綜合執(zhí)法之法律文書

綜合執(zhí)法之執(zhí)法文書

西咸新區(qū)灃西新城綜合執(zhí)法局法規(guī)監(jiān)察科行政執(zhí)法文書（一）執(zhí)法文書的概念及其含義執(zhí)法文書，是指國家行政機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)的組織或者委托行使行政執(zhí)法職能的組織，依法制作的處理各類行政管理事務(wù)，具有法律效力或法律意義的一系列文書總稱。2/5/2023主要包含以下四層含義：一是執(zhí)法文書制作主體是擁有法定執(zhí)法權(quán)的執(zhí)法部門。二是執(zhí)法文書適用范圍是具體行政執(zhí)法活動。它和執(zhí)法活動是同步進(jìn)行的。三是執(zhí)法文書制作必須遵守法律法規(guī)規(guī)定，不能脫離法律法規(guī)的規(guī)定自己創(chuàng)設(shè)文書種類、形式和內(nèi)容。四是執(zhí)法文書必須具有法律效力和法律意義。執(zhí)法文書一旦制作完成，行政機(jī)關(guān)必須遵守，不能朝令夕改；對于當(dāng)事人而言，一旦當(dāng)事人簽收后，執(zhí)法文書對其就有拘束力，當(dāng)事人必須履行執(zhí)法文書規(guī)定的法律義務(wù)。2/5/2023（二）執(zhí)法文書的特點(diǎn)與分類1.執(zhí)法文書的特點(diǎn)一是制作的合法性。體現(xiàn)在兩個方面，即制作主體的合法性和制作文種、要求、時限的合法性。二是體裁格式的規(guī)范性。三是適用法律的嚴(yán)肅性。四是語言表述的準(zhǔn)確性。五是生效執(zhí)行的權(quán)威性。執(zhí)法文書一旦制作完畢并送達(dá)到當(dāng)事人，非經(jīng)法定程序不得變更或撤銷；如需改變或撤銷，必須由執(zhí)法機(jī)關(guān)依照法定程序進(jìn)行。2/5/20232.執(zhí)法文書的分類。（1）按執(zhí)法文書用途，以分為內(nèi)部文書和外部文書。內(nèi)部文書，指在執(zhí)法活動過程中執(zhí)法機(jī)關(guān)為行政管理活動需要而制作的在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)的書面文件，如立案審批表、案件審批表、案件調(diào)查終結(jié)報告、結(jié)案報告等。外部文書，指執(zhí)法機(jī)關(guān)在具體執(zhí)法活動中制作的涉及到當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)關(guān)系或調(diào)查取證過程中有行政機(jī)關(guān)以外的人員、組織參與的文書，如調(diào)查筆錄、勘驗筆錄、行政處罰事先告知書、行政處罰決定書、責(zé)令停止違法行為通知書等。相對而言，執(zhí)法機(jī)關(guān)對外部文書的重視程度要高于內(nèi)部文書。2/5/2023（2）按執(zhí)法文書制作主體，可分為以個人名義制作的文書和以執(zhí)法機(jī)關(guān)名義制作的文書。所謂以個人名義制作，指以執(zhí)法人員個人的名義制作，由執(zhí)法人員對文書的真實性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，如詢問筆錄、現(xiàn)場檢查記錄等。所謂以執(zhí)法機(jī)關(guān)的名義制作，指執(zhí)法人員以所在執(zhí)法機(jī)關(guān)的名義制作的文書，由該執(zhí)法機(jī)關(guān)對文書的真實性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，如行政處罰決定書、責(zé)令停止違法行為通知書等。在執(zhí)法實踐中，大多數(shù)執(zhí)法文書都是屬于以執(zhí)法機(jī)關(guān)名義制作的文書。2/5/2023（3）按執(zhí)法文書作用，可分為執(zhí)行類、證據(jù)類和工作類文書。所謂執(zhí)行類文書，指執(zhí)法機(jī)關(guān)在執(zhí)法過程中，依照法律規(guī)定辦理行政案件時操作的法律文書，如決定書等。所謂證據(jù)類文書，指執(zhí)法機(jī)關(guān)在執(zhí)法過程中，依法調(diào)查取證時形成的法律文書，如現(xiàn)場檢查筆錄、調(diào)查詢問筆錄等。所謂工作類文書，指執(zhí)法機(jī)關(guān)在執(zhí)法過程中，為決定適用某種程序、內(nèi)部請示報告、研究討論等所形成的執(zhí)法文書，如行政處罰審批表、重大案件集體討論記錄等。2/5/2023（4）按執(zhí)法文書形式，可分為填寫式、書寫式和筆錄式文書。填寫式執(zhí)法文書的格式相對固定，如當(dāng)場處罰決定書等。書寫式文書是根據(jù)需要來制作的法律文書，如調(diào)查終結(jié)報告、行政處罰決定書等。筆錄式文書主要是詳細(xì)記錄當(dāng)事人違法的客觀事實及執(zhí)法人員的調(diào)查結(jié)果，如現(xiàn)場調(diào)查筆錄、詢問筆錄等。2/5/2023（三）文書制作基本要求（一）執(zhí)法文書制作應(yīng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，做到格式統(tǒng)一、內(nèi)容完整、表述清楚、用語規(guī)范。（二）執(zhí)法文書應(yīng)按照規(guī)定格式使用A4型紙制作，文書文頭應(yīng)與蓋章單位一致。兩聯(lián)以上文書應(yīng)使用無碳復(fù)寫紙印制，有條件的，應(yīng)按規(guī)定格式打印制作。（三）執(zhí)法文書用筆填寫時應(yīng)使用中性水筆或碳素墨水鋼筆，做到字跡清楚，文面整潔。文書設(shè)定的欄目應(yīng)逐項填寫，不得遺漏和隨意修改，無需填寫的，應(yīng)用斜線標(biāo)劃。書寫錯誤需要對文書進(jìn)行修改時，應(yīng)用杠線標(biāo)劃修改處，在其上方或者接著寫上正確內(nèi)容。外部文書作出修改的，應(yīng)在改動處加蓋校對章，或由當(dāng)事人按手印確認(rèn)。2/5/2023（四）執(zhí)法文書應(yīng)使用公文語體，語言規(guī)范、簡練、嚴(yán)謹(jǐn)、平實。文書中除編號、價格和數(shù)量等可以使用阿拉伯?dāng)?shù)字外，其它應(yīng)使用漢字；標(biāo)點(diǎn)符號應(yīng)使用正確，避免產(chǎn)生歧義。（五）執(zhí)法文書首頁不夠填寫的，可以附紙記錄，應(yīng)標(biāo)注頁碼，由執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名并注明日期。（六）法文書中的案由填寫為：違法行為定性+案；案件名稱填寫為：違法行為人+違法行為定性+案。（七）執(zhí)法文書案號編注的基本格式，行政區(qū)劃簡稱+處罰機(jī)關(guān)簡稱+執(zhí)法類別+年份+序號，如：灃西新城綜合執(zhí)法局作出的行政處罰決定書案號為：灃西執(zhí)罰字[2014]第001號2/5/2023（八）《詢問筆錄》、《當(dāng)事人陳述申辯筆錄》、《現(xiàn)場檢查記錄》、《勘驗檢查筆錄》、《聽證筆錄》等執(zhí)法文書，應(yīng)當(dāng)場交當(dāng)事人閱讀或者向當(dāng)事人宣讀，并由當(dāng)事人逐頁簽字確認(rèn)；當(dāng)事人書寫有困難的，可以按手印確認(rèn)，執(zhí)法人員應(yīng)在文書中注明；當(dāng)事人或有關(guān)人員拒絕簽字或拒不到場的，應(yīng)當(dāng)在文書中注明，并可以邀請在場的其他人員簽字。（九）需要交付當(dāng)事人的執(zhí)法文書，應(yīng)由當(dāng)事人簽收；或由其委托的人員或成年直系親屬代為簽收。沒有簽收欄的執(zhí)法文書，應(yīng)當(dāng)使用《送達(dá)回證》。（十）執(zhí)法文書中行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的審核和審批意見應(yīng)表述明確。（十一）成文時間用漢字將年、月、日標(biāo)全；“零”寫為“○”。（十二）文書應(yīng)按格式規(guī)定加蓋行政執(zhí)法機(jī)關(guān)印章，加蓋印章應(yīng)當(dāng)清晰、端正，要“騎年蓋月”。2/5/2023（十三）案由按如下要求填寫：案由應(yīng)當(dāng)根據(jù)所適用的法律、法規(guī)和規(guī)章的法律責(zé)任部分違法情形確定。選擇性案由根據(jù)違法行為人的具體行為確定，有幾個行為，就列幾個行為，而不必全部羅列。所謂選擇性案由是指包含兩個或兩個以上的，并且其中任何一個都能獨(dú)立作為一個案由適用的案由為選擇性案由。通常用頓號、“和”、“或”和“或者”表述多個案由。2/5/2023（十四）執(zhí)法文書中當(dāng)事人基本情況應(yīng)按如下要求填寫：1、根據(jù)案件情況確定“個人”或“單位”。2、當(dāng)事人為個人的，應(yīng)包括當(dāng)事人姓名、性別、年齡（按照公歷出生年、月、日填寫）、住址（住所地與經(jīng)常居住地不一致的填寫經(jīng)常居住地）、身份證號碼、郵編、聯(lián)系電話等內(nèi)容；3、當(dāng)事人為個體工商戶的，在填寫該欄時，要根據(jù)具體案情增加字號名稱、經(jīng)營場所、經(jīng)營范圍、許可證和執(zhí)照登記注冊號等內(nèi)容；4、當(dāng)事人為法人或非法人企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)包括其名稱、法定代表人（負(fù)責(zé)人）、注冊資本、住所、企業(yè)類型、經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、許可證和執(zhí)照登記注冊號、郵編和聯(lián)系電話等內(nèi)容。2/5/2023（十五）當(dāng)事人為法人或者其他組織的，地址等事項應(yīng)與工商登記注冊信息一致。當(dāng)事人為自然人的，住址應(yīng)填寫常住地址或居住地址：1.屬沿街道路的，應(yīng)標(biāo)明具體道路名稱、門牌字號。如世紀(jì)大道189號，應(yīng)避免只寫路名2.屬居民小區(qū)內(nèi)的，應(yīng)標(biāo)明×小區(qū)×樓×單元×室等；3.無具體地址的，應(yīng)使用標(biāo)志性建（構(gòu)）筑物、設(shè)施作為具體參照物，如“××市×××路×號東側(cè)20米處”。（十六）適用法律、法規(guī)和規(guī)章，應(yīng)當(dāng)引用全稱，具體到條、款、項、目。2/5/2023（四）執(zhí)法文書制作應(yīng)注意的問題（1）違法事實描述不清。主要有以下表現(xiàn)：一是描述太簡單。對違法事實的描述缺少內(nèi)容，或者不能全面反映內(nèi)容二是使用結(jié)論性語言三是違法事實記載不全面（2）證據(jù)反映不充分。主要有以下表現(xiàn)：一是收集證據(jù)的過程是否合法沒有反映清楚。二是對所收集到的證據(jù)本身的特性沒有反映清楚。（3）處罰失當(dāng)。2/5/2023（4）表述不規(guī)范。具體有以下表現(xiàn)：一是語言使用不規(guī)范。有的文書在描述時詞不達(dá)意，甚至引起歧義，有些文書中使用方言。二是出現(xiàn)錯別字。三是不簽名、代簽名或少簽名。四是漏填或少填項目。五是字跡潦草。六是日期填寫混亂。如立案日期在調(diào)查取證之后，處罰決定書時間與處罰事先告知書時間同一天，送達(dá)文書回證時間在文書制作時間之前等。（5）隨意簡化或者不按規(guī)定使用文書。2/5/20232.幾種重要執(zhí)法文書常見問題。（1）證據(jù)先行登記保存文書。錯誤主要表現(xiàn)在:一是超過法定期限實施證據(jù)登記保存?！缎姓幜P法》明確規(guī)定，實施證據(jù)先行登記保存，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)及時作出處理決定。也就是說，如果行政機(jī)關(guān)在七日內(nèi)不能做出處理決定的，就應(yīng)該將登記保存的證據(jù)發(fā)還給所有人。二是任意擴(kuò)大證據(jù)登記保存范圍。實行證據(jù)先行登記保存，必須是在特殊、緊急情況下，如證據(jù)有可能滅失、時過境遷后將難以取得等，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)才能實施。如果對沒有必要進(jìn)行證據(jù)登記保存，或通過詢問筆錄、證人證言、現(xiàn)場筆錄等其他證據(jù)就能夠確定行政相對人違法事實的，就不能采取這項措施。三是需要保存的證據(jù)不登記或登記不規(guī)范。四是實施先行登記保存的物品與被處罰行為沒有關(guān)聯(lián)性。先行登記保存的物品作為證明案件真實情況的證據(jù)，必須具有客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性三個基本特征，它必須與違法行為有直接必然聯(lián)系的。五是未經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)實施登記保存。2/5/2023（2）送達(dá)文書。錯誤主要表現(xiàn)在：一是送達(dá)時間不合規(guī)定。二是送達(dá)回執(zhí)簽收不合規(guī)定。2/5/20233.執(zhí)法文書制作過程中應(yīng)注意的問題。（一）制作《調(diào)查筆錄》應(yīng)注意的問題。制作調(diào)查筆錄是獲取違法客觀事實的重要手段，通過調(diào)查筆錄既能幫助調(diào)查人員分析案情，又能幫助行政執(zhí)法機(jī)關(guān)作出最后的處罰決定提供重要證據(jù)。在制作中，應(yīng)注意以下問題：1、格式。調(diào)查筆錄一般采取一問一答的格式進(jìn)行制作，制作時“問”與“答”要分行進(jìn)行，即便問話和回答只有一個字，也要分行進(jìn)行，不能出現(xiàn)幾個問題一起問一起回答的情況。當(dāng)然有些問題也可以一次性綜合詢問，由被調(diào)查人回答，比如調(diào)查當(dāng)事人情況時，可以詢問“請將你單位的基本情況介紹一下”，此時被調(diào)查人可一次性回答單位的全稱、法人代表、地址、聯(lián)系電話等。

2、筆錄的正文。筆錄的正文要明確主題，一問一答時問要問的明確，答要答的清楚，一般分為三部分：第一部分是相對人的確認(rèn)。相對人的確認(rèn)也就是確定違法的主體，在詢問時要將違法行為的地點(diǎn)及事件表述清楚，以達(dá)到能初步判定案情，為后面的調(diào)查作好鋪墊的目的。例：“位于×××的房屋是你（單位）出資建設(shè)的嗎”；“×××路面被污染，是你（單位）的施工車輛粘帶泥土帶出工地造成的嗎”，在得到當(dāng)事人確切回答后，應(yīng)接著詢問當(dāng)事人的具體情況，包括當(dāng)事人單位全稱、法人代表、地址、聯(lián)系電話等，最后是被調(diào)查人身份的確認(rèn)。在調(diào)查過程中被調(diào)查人一般應(yīng)選擇單位的負(fù)責(zé)人或熟悉情況的人，如果被調(diào)查人沒有工作單位的應(yīng)記錄有效證件號碼，對被調(diào)查人回答不完全的要提示補(bǔ)充。第二部分是當(dāng)事人違法的事實。要弄清當(dāng)事人的違法事實就要搞清楚兩個問題：一是這件事是否是當(dāng)事人干的，二是這件事是否違法。這一部分對當(dāng)事人違法的時間、地點(diǎn)、違法事實的具體情況，當(dāng)事人的行為是否經(jīng)過合法有效的批準(zhǔn)等都要詳細(xì)記錄。第三部分是當(dāng)事人的最后陳述及詢問內(nèi)容的真實性。包括當(dāng)事人對違法事實的補(bǔ)充說明、陳述的理由等，最后筆錄交被調(diào)查人閱讀后回答以上內(nèi)容是否屬實并簽字確認(rèn)。

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一般情況下，筆錄的正文都要根據(jù)以上三部分依次詢問，先核準(zhǔn)違法事實，再確認(rèn)行為違法，不能前后顛倒。

3、筆錄要語句準(zhǔn)確無錯別字。筆錄語句要力求準(zhǔn)確，不能出現(xiàn)方言、口語化的詞語及“大約、可能”等模棱兩可的語句。4、調(diào)查人員不能互相代替簽名。行政執(zhí)法調(diào)查必須是兩名執(zhí)法人員共同操作。實踐中，容易出現(xiàn)的問題是一名執(zhí)法人員代行兩名執(zhí)法人員的權(quán)利，代替他人簽名，這些都是違反操作程序的。5、筆錄修改處必須被調(diào)查人認(rèn)可。調(diào)查筆錄從內(nèi)容上講，它是被調(diào)查人就其了解的案情所提供的陳述，只是這種陳述是在執(zhí)法人員的組織下進(jìn)行的。筆錄制作完畢后，應(yīng)將記錄內(nèi)容交由被調(diào)查人核對，對于無閱讀能力的被調(diào)查人，調(diào)查人應(yīng)向其宣讀記錄的內(nèi)容，若有刪改，則應(yīng)由被調(diào)查人在刪改處按手印，核對無誤后，由被調(diào)查人在記錄內(nèi)容的下一行注明“經(jīng)核對，內(nèi)容記錄無誤”并簽名，若筆錄有多頁，則經(jīng)被調(diào)查人核對無誤后，由被調(diào)查人逐頁簽名，未經(jīng)被調(diào)查人加按手印確認(rèn)的增添、刪除、涂改的調(diào)查筆錄，被調(diào)查人有權(quán)否定其法律效力。(二）勘驗筆錄。取證問題：作為《勘驗筆錄》補(bǔ)充的圖片拍攝角度要清楚、合理，能反映現(xiàn)場情況。比如查處污染路面案件，在拍攝取證時就不能簡單的拍地面被污染的情況，而應(yīng)該在鏡頭內(nèi)涵蓋周圍的情況，做到從圖片上看就能了解被污染路段的大體位置。

首部，應(yīng)包括：文書標(biāo)題、頁數(shù)、案由、調(diào)查地點(diǎn)、被調(diào)查人姓名、性別、職務(wù)、被調(diào)查人工作單位、聯(lián)系方式、地址、調(diào)查人、記錄人、調(diào)查時間等內(nèi)容。正文，是調(diào)查活動的實質(zhì)性內(nèi)容。應(yīng)注意，一是調(diào)查詢問時，要出示行政執(zhí)法證，并記錄執(zhí)法證號。二是對當(dāng)事人的詢問每次要制作文書；更不能同時對多個當(dāng)事人進(jìn)行詢問。三是對有關(guān)違法行為的時間、地點(diǎn)、人員、手段、過程、結(jié)果、目的以及所涉及的違法物品的名稱、數(shù)量、來源、進(jìn)銷價格等重要情節(jié)要問清楚。尾部，主要是調(diào)查活動參加人員對本文書的認(rèn)可表示。包括被調(diào)查人員意見和有關(guān)人員簽字等內(nèi)容。2/5/2023②制作《勘驗筆錄》應(yīng)注意的問題。要注意四個方面的問題，即時間、地點(diǎn)、當(dāng)事人、勘驗的過程。一是時間記錄要準(zhǔn)確。起止時間的填寫要詳實，具體、準(zhǔn)確，要具體到年、月、日、時、分。二是地點(diǎn)記錄要準(zhǔn)確。三是當(dāng)事人記錄要準(zhǔn)確。四是勘驗過程記錄要明確。2/5/2023（2）制作填寫式執(zhí)法文書應(yīng)注意的問題。填寫式執(zhí)法文書的特點(diǎn)是擁有固定的格式，內(nèi)容主要包括案由當(dāng)事人、違法行為、法