合同管理與索賠緒論

趙海春工程合同管理與索賠章節(jié)安排第一章工程合同基本原理第二章工程合同體系第三章工程合同總體策劃第四章工程招標第五章工程投標第六章合同的商談與簽訂第七章合同分析方法第八章合同實施控制第九章合同變更管理第十章索賠管理第十一章索賠值的計算第十二章反索賠第十三章合同爭執(zhí)管理第十四章合同管理與索賠案例分析合同管理合同索賠一、工程合同管理的基本概念1.合同管理的定義

合同管理是對工程項目中相關合同的策劃、簽訂履行、變更、索賠和爭議解決的管理。它是綜合性的、全面的、高層次的、高度準確的、嚴密的、精細的管理工作。2．合同管理的目標

合同管理是為項目總目標和企業(yè)總目標服務的，保證項目總目標和企業(yè)總目標的實現(xiàn)。具體地說，合同管理目標包括：

（1）使整個工程項目在預定的成本（投資）和工期范圍內完成，達到預定的質量和功能要求，實現(xiàn)工程項目的三大目標。

（2）使項目的實施過程順利，合同爭執(zhí)較少，合同各方面能互相協(xié)調，都能夠圓滿地履行合同義務。（3）保證整個工程合同的簽訂和實施過程符合法律的要求。

(滿足合同生效的要件)

（4）一個成功的合同管理，還要在工程結束時使雙方都感到滿意。最終業(yè)主按計劃獲得了一個合格的工程，達到投資目的，對工程、對承包商和對雙方的合作感到滿意；承包商獲得了合理的價格和利潤，而且贏得了信譽，建立了雙方友好合作關系。這是企業(yè)經(jīng)營管理和發(fā)展戰(zhàn)略對合同管理的要求。

3．合同管理的角度

由于合同在工程中的特殊作用，項目的參加者以及與項目有關的組織都有合同管理工作。但不同的單位或人員，在工程項目中的角色不同，則有不同角度、不同性質、不同內容和側重點的合同管理工作。（1）政府行政主管部門主要從市場管理的角度，依據(jù)法律和法規(guī)對工程合同的簽訂和實施過程進行管理，提供服務和做監(jiān)督工作。例如對合同雙方進行資質管理，對合同簽訂的程序和規(guī)則進行監(jiān)督，保證公平、公開、公正原則，使合同的簽訂和實施符合市場經(jīng)濟的要求和法律的要求，對在合同簽訂過程中違反法律和法規(guī)的行為進行處理等。政府的目的是維護社會公共利益，使工程合同符合法律的要求。（2）業(yè)主作為工程合同的主體之一，通過合同運作項目，實現(xiàn)項目的總目標。業(yè)主的合同管理工作主要包括：對工程合同進行總體策劃，決定項目的承發(fā)包模式和管理模式，選擇合同類型等；聘請工程師進行具體的工程合同管理工作；對合同的簽訂進行決策，選擇項目管理（咨詢）單位、承包商、供應商、設計單位，委托項目任務，并以項目所有者的身份與他們簽訂合同；為合同實施提供必要的條件，作宏觀控制，例如在項目實施過程中重大問題的決策，重大技術和實施方案的選擇和批準；設計和計劃的重大修改的批準等；按照合同規(guī)定及時向承包商支付工程款和接受已完工程等。（3）工程師（業(yè)主的項目經(jīng)理、監(jiān)理公司或項目管理公司）受業(yè)主委托，代表業(yè)主具體地承擔整個工程的合同管理工作，主要是合同管理的事務性工作和決策咨詢工作等，如起草合同文件和各種相關文件，作現(xiàn)場監(jiān)督，具體行使合同管理的權力，協(xié)調業(yè)主、各個承包商、供應商之間的合同關系，解釋合同等。

（4）承包商（包括業(yè)主委托的設計單位、工程承包商、材料和設備供應商）作為工程合同的實施者，其合同管理工作從參加相應工程的投標開始，直到合同所規(guī)定的缺陷責任期結束為止。他們在同一個組織層次上進行合同管理，具體地作合同評審和投標報價，與業(yè)主簽訂合同，完成合同所確定的工程設計、施工、供應、竣工和保修任務。其中工程承包合同所定義的工程活動常常是整個項目實施的主導活動，所以，施工承包商的合同管理工作最細致、最復雜、最困難，也最重要，對整個工程項目影響最大。（5）律師通常作為企業(yè)的法律顧問，幫助合同一方對合同進行合法性審查和控制，幫助合同一方解決合同爭執(zhí)。律師更注重合同的法律問題。（6）在重大的合同爭執(zhí)解決過程中還可能涉及仲裁機構、法院等。本書主要以業(yè)主、工程師和承包商的合同管理作為論述對象。二、合同管理在工程項目管理中的地位合同管理在現(xiàn)代工程項目管理中有著特殊的地位和作用，已成為與進度管理、質量管理、成本（投資）管理、信息管理等并列的一大管理職能。合同管理是工程項目管理區(qū)別于其他類型管理的顯著標志之一。

合同確定工程項目的價格(成本)、工期和質量(功能)等目標，規(guī)定著合同雙方責權利關系。廣義地說，工程項目的實施和管理全部工作都可以納入合同管理的范圍，所以合同管理是工程項目管理的核心內容。合同管理貫穿于工程實施的全過程和工程管理的各個方面。它作為其它工作的指南，對整個項目的實施起總控制和總保證作用。在現(xiàn)代工程中，沒有合同意識則項目整體目標不明；沒有合同管理，則項目管理難以形成系統(tǒng)，難以有高效率，不可能實現(xiàn)項目的目標。三、合同管理的過程和組織

1．合同管理的過程合同管理作為項目管理的一個職能，有自己獨特的工作任務與過程。在現(xiàn)代工程項目管理中，合同管理的工作流程可見圖0－1。從此圖中可以看到：（1）合同管理貫穿于工程項目的決策、計劃、實施和結束工作的全過程。（2）在工程項目全過程中，合同管理有如下工作過程：

1）合同總體策劃。這是對整個工程項目的合同有重大影響的問題進行研究和選擇，以決定具體項目的合同體系、合同類型、合同風險的分配、各個合同之間的協(xié)調等。

2）在工程招標投標和簽約中的管理。一個工程可能要簽訂幾份，或幾十份合同，它們一般都要通過招標投標過程。對大型工程，招標投標工作可能持續(xù)時間很長，有些招標工作（如裝飾工程、采購）可能在工程開工后才進行。

3）合同實施控制。每個合同都有一個獨立的實施過程，包括合同分析、合同交底、合同監(jiān)督、合同跟蹤、合同診斷、合同變更管理和索賠管理等工作。工程項目實施階段就是由許多合同的實施過程構成的。

4）合同后評價工作。它們構成工程項目的合同管理子系統(tǒng)。合同總體策劃項目決策工程招標投標和簽約管理項目實施階段合同分析合同交底合同監(jiān)督合同跟蹤合同診斷變更管理索賠管理項目結束階段合同后評價圖0—1工程項目合同管理過程項目計劃、實施準備

2．合同管理的組織設置

合同管理的任務必須由一定的組織機構和人員來完成。要提高合同管理水平，必須使合同管理工作專門化和專業(yè)化，在工程項目組織和工程承包企業(yè)中應設立專門的機構和人員負責合同管理工作?，F(xiàn)在國內外許多工程項目管理公司(咨詢公司)和大的工程承包企業(yè)都十分重視合同管理工作，將其作為項目管理中的一項職能管理工作，設立專門的合同管理機構，配備合同管理人員，建立合同臺帳、統(tǒng)計、檢查和報告制度。對不同的企業(yè)組織和工程項目組織形式，合同管理組織的形式不—樣，通常有如下幾種情況：（1）對于大型工程項目，設立合同管理部門，專門負責與該項目有關的合同管理工作。例如，我國某大型工程建設項目的組織結構見圖。對一些特大型的，合同關系復雜、風險大、爭執(zhí)多的項目，在國際工程中，有些業(yè)主聘請合同管理專家或將整個工程的合同管理工作(如招標工作、索賠工作)委托給咨詢公司或管理公司。這樣會大大提高工程合同管理水平和工程經(jīng)濟效益。圖0—2我國某大型建設工程項目的組織結構圖

（2）工程承包企業(yè)設置合同管理部門(科室)，專門負責企業(yè)所有工程合同的總體的管理工作。主要包括：參與投標報價，對招標文件、合同條件進行審查和分析；對工程合同進行總體策劃；參與合同談判與合同簽訂，為報價、合同談判和簽訂提出意見、建議甚至警告；向工程項目派遣合同管理人員；對工程項目的合同履行情況進行匯總、分析；協(xié)調項目各個合同的實施；處理與業(yè)主，與其它方重大的合同關系；具體地組織重大的索賠；對合同實施進行總的指導、分析和診斷。（3）在工程承包項目組織中設立合同經(jīng)理、合同工程師或合同管理員。例如美國愷撒公司的施工項目管理組織結構見圖0—3。圖0—3美國凱撒公司施工項目管理組織系統(tǒng)組織結構

（4）對于一般的項目和較小的工程，可設合同管理員，在項目經(jīng)理領導下進行施工現(xiàn)場的合同管理工作。

對于處于分包地位，且承擔的工作量不大，工程不復雜的承包商，工地上可不設專門的合同管理人員，而將合同管理的任務分解下達給各職能人員，由項目經(jīng)理作總體協(xié)調。四、工程合同管理學科的發(fā)展（1）早期的工程比較簡單，合同關系不復雜，所以合同條款也很簡單。合同的作用主要體現(xiàn)在法律方面，人們主要將它作為一個法律問題看待，較多地從法律方面研究合同，關注合同條件在法律方面的嚴謹性和嚴密性。合同管理主要屬于律師的工作。在我國，直到20世紀80年代中期，即使是大型工程施工項目的合同協(xié)議書，其內容也僅僅3～4頁紙，那時對合同的研究也主要在合同法律方面。（2）由于工程合同關系復雜，合同文本復雜，以及合同文本的標準化，合同的相關事務性工作越來越復雜，人們注重合同的文本管理，并開發(fā)合同文本的檢索軟件和相關的事務性管理（Contract

Administration）軟件，如EXP合同管理軟件所提供的功能。在應用方面，人們注重合同的市場經(jīng)營作用，注重合同的簽訂，合同條款的解釋。在施工企業(yè)，將合同管理作為經(jīng)營管理或價格管理方面的工作，由經(jīng)營科或預算科負責。合同管理的研究重點放在招標投標工作程序和合同條款內容的解釋上。工程合同管理教學和培訓也逐漸成熟和規(guī)范化。在20世紀80年代中后期，我國工程界全面研究FIDIC合同條件，研究國際上先進的合同管理方法、程序，研究索賠管理的案例、方法、措施、手段和經(jīng)驗。

1990年，我國建設工程施工合同示范文本頒布，這是我國建設工程合同管理具有里程碑意義的事件，它標志著我國工程合同的標準化工作進入一個新的階段。

20世紀90年代開始，我國建筑工程界著手對工程承包企業(yè)和各層次的工程管理人員加強合同、合同管理及索賠的宣傳、培訓和教育，以使大家重視合同和合同管理工作，強化合同、合同管理和索賠意識。（3）隨著工程項目管理研究和實踐的深入，人們開始加強工程項目管理過程中合同管理的職能，重構工程項目管理系統(tǒng)，建立更為科學的，包括合同管理職能的項目管理組織結構、工作流程和信息流程，具體定義合同管理的地位、職能、工作流程、規(guī)章制度，確定合同與成本、工期、質量等管理子系統(tǒng)的界面，將合同管理融于工程項目管理全過程中。在計算機應用方面，研究并開發(fā)合同管理的信息系統(tǒng)。例如三峽工程的項目管理信息系統(tǒng)中就有合同管理子系統(tǒng)。在許多工程項目管理組織和工程承包企業(yè)組織中，建立工程合同管理職能機構，使合同管理專業(yè)化。工程合同管理和索賠的理論研究也有很大發(fā)展。合同管理學科的知識體系和理論體系逐漸形成，真正形成一門學科。（4）隨著工程項目管理研究和應用的深入，近十幾年來，工程合同管理的研究和應用又有許多新的內容。

1）將合同管理作為工程項目管理的主體，將合同作為工程項目運作的工具，作為項目組織的紐帶，作為項目實施策略、承發(fā)包模式和管理模式和方法、程序的體現(xiàn)。不僅注重對一份合同的簽訂和執(zhí)行過程的管理，而且注重整個工程項目合同體系的策劃和協(xié)調。

2）工程中新的融資方式、承發(fā)包模式、管理模式的應用，許多新的項目管理理念、理論和方法應用，使合同形式、內容、合同管理方法有許多新的變革。1995年英國NEC合同（第二版）和1999年新FIDIC合同的頒布，代表工程合同和合同管理進入一個新的階段。3）合同管理的集成化。合同管理作為工程管理的一個重要的組成部分，它必須融合于整個工程管理中，與承包企業(yè)管理和項目管理的其它職能，如報價和成本管理、風險管理、實施方案、進度控制、質量管理、范圍管理、HSE（健康、安全和環(huán)境）管理、經(jīng)營管理等密切結合，共同構成一個完備的集成化的工程管理系統(tǒng)。它們之間存在復雜的工作流程（即工作順序關系）和信息流程（即信息流通和處理過程）關系（見圖0－4）。合同和合同管理風險管理施工組織和計劃企業(yè)經(jīng)營管理健康、安全和環(huán)境管理范圍管理進度管理質量管理報價和成本管理圖0－4合同管理的集成化

4）在現(xiàn)代工程中，一些新的經(jīng)濟學和管理學理論和方法開始應用于工程合同和合同管理研究中，工程合同管理已經(jīng)逐漸形成了自己獨特的理論和方法體系，有許多新的熱點問題：

新的融資模式、承發(fā)包模式和管理模式的合同問題，如伙伴關系合同，BOT合同、PPP項目合同、PFI項目合同、工程代建合同等；合同如何更好地體現(xiàn)現(xiàn)代工程管理理念、理論和方法；合同和合同管理的經(jīng)濟學問題，如在招標投標過程中的交易成本問題；在合同的策劃、簽訂、執(zhí)行、索賠和爭執(zhí)解決過程中合同各方的博弈問題；現(xiàn)代工程中動態(tài)聯(lián)盟和虛擬組織的合同問題；工程合同的特殊性和由此帶來的法律問題，以及對合同爭執(zhí)和索賠的解決影響等。五、工程合同管理的特點和本書學習的注意點

工程合同和合同管理的特點是由工程、工程項目和項目管理的特殊性決定的。（1）合同實施過程十分復雜。由于工程項目是一個漸進的過程，持續(xù)時間長，這使得相關的合同，特別是工程承包合同生命期長。它不僅包括簽約后的設計、施工等，而且包括簽約前的招標投標和合同談判以及工程竣工后的缺陷責任期，所以一般至少兩年，長的可達5年或更長的時間。要完整地履行一個承包合同，必須完成幾百個甚至幾千個相關的工程活動。在整個過程中，稍有疏忽就會導致前功盡棄，導致經(jīng)濟損失。所以，合同管理必須與工程項目的實施過程同步地、連續(xù)地、不間斷地進行。

（2）由于工程價值量大，合同價格高，使合同管理對工程經(jīng)濟效益影響很大。合同管理得好，可使承包商避免虧損，盈得利潤，否則，承包商要蒙受較大的經(jīng)濟損失。這已被許多工程實踐所證明。在現(xiàn)代工程中，由于競爭激烈，合同價格中包括的利潤減少，合同管理中稍有失誤即會導致工程項目虧損。（3）現(xiàn)代工程對合同文件提出更高的要求。工程合同文件應是非常嚴密和準確的，常常一個詞的不同解釋能關系到一個重大索賠的解決結果，所以工程合同管理工作極為復雜、繁瑣，是高度準確、嚴密和精細的管理工作。但由于合同是在工程實施前簽訂的，工程以及工程實施過程是十分復雜的，工程合同常常很難對它們做出準確地描述和定義，所以工程合同是不完全的，合同中常常會有錯誤、遺漏、矛盾、二義性等問題。（4）現(xiàn)代工程合同關系越來越復雜。由于現(xiàn)代工程有許多特殊的融資模式、承發(fā)包模式和管理模式，工程的參加單位和協(xié)作單位多，即使一個簡單的工程就涉及業(yè)主、總包、分包、材料供應商、設備供應商、設計單位、監(jiān)理單位、運輸單位、保險公司等十幾家甚至幾十家，所以工程不是靠孤立的一份合同就能完成的，而是依賴相關聯(lián)的幾十份甚至幾百份合同共同協(xié)作完成的，合同關系十分復雜，形成一個嚴密的合同體系。合同各方面責任界限的劃分、合同的權利和義務的定義異常復雜，合同文件出錯和矛盾的可能性加大。合同在時間上和空間上的銜接和協(xié)調極為重要，同時又極為復雜和困難?，F(xiàn)代工程合同條件越來越復雜，這不僅表現(xiàn)在合同條款多，所屬的合同文件多，而且還表現(xiàn)在與主合同相關的其他合同多。例如在工程承包合同范圍內可能有許多分包、供應、勞務、租賃、保險合同。在工程實施過程中，合同相關文件、各種工程資料汗牛充棟。在合同管理中必須取得、處理、使用、保存這些文件和資料。復雜的合同條件和合同關系必須與高水平的項目管理特別是合同管理水平相配套，否則合同條件沒有實用性，項目不能順利實施。（5）由于工程實施時間長，涉及面廣，合同管理受外界環(huán)境的影響大，風險大，如經(jīng)濟、社會、法律和自然條件的變化等。這些因素承包商難以預測，不能控制，但都會妨礙合同的正常實施，造成經(jīng)濟損失。有人把它作為國際工程承包商失敗的主要原因之一。合同本身常常隱藏著許多難以預測的風險。由于建筑市場競爭激烈，不僅導致報價降低，而且業(yè)主常常提出一些苛刻的合同條款，如單方面約束性條款和責權利不平衡條款，甚至有的發(fā)包商包藏禍心，在合同中用不正常手段坑人。這在國內外工程中并不少見。由于工程過程中內外的干擾事件多，合同變更頻繁。常常一個稍大的工程，合同實施中的變更可能有幾百項。合同和合同實施過程必須隨情況的變化不斷地調整，這要求合同管理必須是動態(tài)的，必須加強合同控制和合同變更管理工作。（6）合同管理作為工程項目管理的一項職能，有它自己的職責和任務。但它又有特殊性：l)由于合同中包括項目的整體目標，所以合同管理對項目的進度控制、質量管理、成本管理有總控制和總協(xié)調作用，它是工程項目管理的核心和靈魂。所以，它又是綜合性的全面的高層次的管理工作。

2)合同管理要處理與業(yè)主，與其它方的經(jīng)濟關系，則必須服從企業(yè)經(jīng)營管理，服從企業(yè)戰(zhàn)略，特別在投標報價、合同談判、制定合同執(zhí)行戰(zhàn)略和處理索賠問題時更要注意這個問題。（7）與其他領域的合同不同，工程項目實施對社會和歷史的影響大，政府和社會各方面對工程項目合同的簽訂和實施予以特別的關注，對工程合同的實施有更為嚴格的要求，有更為細致和嚴密的法律規(guī)定。（8）與其他經(jīng)濟合同不同，工程合同的實施過程并不是一個簡單的提供和接收工程（或服務）的過程，而是相關各方共同合作的過程。業(yè)主參與工程實施過程，做許多中間決策，提供各種實施條件，在各承包商之間協(xié)調，使合同雙方之間有許多責任連環(huán)。為了達到項目的目標，要求通過合同和合同管理能夠發(fā)揮各方的積極性，結成伙伴關系，達到雙贏或多贏的目的。這些特點使得工程合同的分析、解釋、索賠和爭執(zhí)的解決有其獨特性。而這個獨特性常常被人們（特別是律師和不懂工程的其他人員）忽視。

2．本課程學習的注意點

在現(xiàn)代工程中不僅需要專職的合同管理人員和部門，而且要求參與工程項目管理的其他各種人員（如建造師、估價師、咨詢師、計劃師、技術工程師、企業(yè)的各職能部門人員）和部門都應具有合同和合同管理知識。（1）工程合同管理是法律和工程的結合。合同的語言和格式有法律的特點，這使工程專業(yè)的學生在思維方式，甚至在語言上難以適應。但對法律專業(yè)人士來說，工程合同又具有工程的特點，它要描述工程管理程序，在語言和風格上需符合工程實施的要求。對于工程管理的學生和工作人員，合同管理的學習對培養(yǎng)他們嚴謹?shù)乃季S方式，優(yōu)化他們的理論和知識體系，提升語言表達能力和工程文件寫作能力都有重要的作用。（2）合同問題具有多種學科交叉的屬性，它既是法律問題，又是經(jīng)營問題，同時又是工程技術和管理問題。由于工程合同在工程中特殊的作用和它本身具有綜合性特點，使得本課程對工程管理專業(yè)的整個知識體系有決定性的影響，涉及企業(yè)管理和工程項目管理的各個方面,工程的報價、進度計劃、質量管理、范圍管理、信息管理等都有關系。合同管理是工程管理知識體系的結合部。