2023年安徽省證券從業(yè)資格考試債券的特征與類型考試題

2023年安徽省證券從業(yè)資格考試：債券的特性與類型考試題本卷共分為1大題50小題,作答時(shí)間為１80分鐘，總分10０分,６0分及格。一、單項(xiàng)選擇題(共５0題，每題２分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意)1．下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不對(duì)的的是__。?A.債券是一種真實(shí)資本

B.債券反映和代表一定的價(jià)值?C.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利,轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

Ｄ．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán),也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)

?2.商業(yè)銀行提供基金征詢時(shí)，對(duì)的的做法是(）。?A.只介紹基金的優(yōu)點(diǎn)，不說明基金的風(fēng)險(xiǎn)?B.以銀行信譽(yù)為擔(dān)保，誘導(dǎo)客戶購買?C．客觀、公正地向客戶介紹基金產(chǎn)品

D.以基金歷史業(yè)績作承諾,動(dòng)員客戶購買

?3．有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余賺錢分派的優(yōu)先股票是_＿。?A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

B．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

C.參與優(yōu)先股票

D.非參與優(yōu)先股票?

４．上市公司召開股東大會(huì)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開__日前以公告方式告知各股東。?A.1０?B．20

Ｃ.30

D.４5

?

5._＿是基金管理公司根據(jù)市場范圍，不斷開發(fā)新品種、增長產(chǎn)品線長度或擴(kuò)大產(chǎn)品線寬度。

A．垂直式

B．水平式?Ｃ．開放式?D．綜合式??

6．根據(jù)《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券,發(fā)行人累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的()。

A.20%

B.30%

C．40％?D.50%

７.關(guān)于記賬式國債的中標(biāo)原則,下列說法錯(cuò)誤的是（)。?A．全場有效投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期國債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募人?B.全場有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國債招標(biāo)額時(shí),按照低利率(利差）或高價(jià)格優(yōu)先的原則對(duì)有效投標(biāo)逐筆募人,直到募滿招標(biāo)額為止

C．邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額的，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分派?Ｄ．對(duì)于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國債

?8.《證券法》規(guī)定,在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以__的罰款。

A．３萬元以上20萬元以下?B．5萬元以上20萬元以下

Ｃ．1０萬元以上30萬元以下?D．10萬元以上50萬元以下?

９．__是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來源。

A．公司內(nèi)部自有資金?B．銀行貸款籌資?C．股票籌資?D．債券籌資

?10.支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算屬于_＿。

A．交易所交易資金清算

B.全國銀行間債券市場交易資金清算?Ｃ．場外資金清算

D.場內(nèi)資金清算???1１.下列各項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)度量方法的是_＿。

A．波動(dòng)性分析

B.敏感性分析

Ｃ．缺口分析

D．名義值方法?

?12．《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)提醒客戶妥善保管（)等資料。?Ａ.證券賬戶卡、身份證件&nbsｐ;?B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼＆ｎbｓp;?Ｃ.身份證件和銀行賬戶&nbsｐ;?Ｄ．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

?

1３.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值,向外國投資者發(fā)行的債券是__。

A.國際債券

B．亞洲債券

C．外國債券

Ｄ.歐洲債券

1４.()是證券監(jiān)管工作的首要目的。?A.依法監(jiān)管?Ｂ．保護(hù)投資者利益?C．保證證券市場的公平、效率和透明?Ｄ.減少系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)???１5．我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是_＿。

A.證券營業(yè)部自辦資金存取

B.委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資金存取

C．委托銀行代理資金存取

D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

??16.進(jìn)行買斷式回購,交易雙方可以按照交易對(duì)手的＿＿協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。?Ａ.信用狀況

B.交易記錄?C．資金實(shí)力

D．交易規(guī)模??

１7.北方公司股票當(dāng)天收盤價(jià)為25元，備兌認(rèn)股權(quán)證收盤價(jià)為5元，認(rèn)股比率為５0％，則備兌憑證的杠桿比率為__。?A．2

B.2.5

Ｃ．5

Ｄ.１0?

1８．對(duì)于交易席位的使用,下列選項(xiàng)對(duì)的的是(）。

Ａ.與別人共用一個(gè)席位?B.會(huì)員轉(zhuǎn)讓其所有席位?C．將席位出租

Ｄ．會(huì)員在保存一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位

?

1９．公司債券的發(fā)行,應(yīng)組織承銷團(tuán)以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的公司債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的＿＿。?A.1／2

B.1/3?Ｃ．１／４?D.1/5

?2０.律師及其所在的律師事務(wù)所在履行職責(zé)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對(duì)其出具文獻(xiàn)內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

A．真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

Ｂ．及時(shí)性、可信性、完整性

Ｃ．真實(shí)性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性

D.準(zhǔn)確性、可行性、可信性???21.以下關(guān)于外資股的說法,對(duì)的的是(）。?A.公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，以外幣支付?Ｂ.境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購、買賣?C．紅籌股不屬于外資股

Ｄ．境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值,以外幣認(rèn)購

?22.根據(jù)１985年國家記錄局的分類，屬于第三產(chǎn)業(yè)的是_＿。

A．建筑業(yè)

Ｂ．工業(yè)

C．交通運(yùn)送業(yè)?D.采集業(yè)???23．公司債券籌集的資金不可用于__。

A.收購股權(quán)

B.調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)

C.股票買賣

D.固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目??

2４.證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明__字樣。

Ａ．有限責(zé)任公司

B.證券登記結(jié)算?Ｃ．股份有限公司

D.證券公司?

?25.我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是__。?A．證券營業(yè)部自辦資金存取

B.委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資金存取

C．委托銀行代理資金存取?D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

26．上海、深圳證券交易所自2０2３年1月８日起對(duì)未完畢股改的股票(即S股）實(shí)行特別的差異化、制度化安排,將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為__。?A．8%?B．4%

Ｃ.６%

D.5%?

27.按__分類,國債可分為實(shí)物國債和貨幣國債。?A．償還期限

B．資金用途?C．流通與否

D.發(fā)行本位??

28.某投資者當(dāng)天申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股２0元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為__股。

Ａ．2５00０

B.2500

Ｃ．100?D.10?

?2９.對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起__個(gè)月內(nèi)作出。?A.1?B．3?Ｃ.6

Ｄ．9??

30．國際債券是指_＿。

A．一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

B．一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值,向外國投資者發(fā)行的債券

C．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值,向外國投資者發(fā)行的債券?D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券?

?31.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行_＿。

A．審計(jì)

Ｂ.稽核

Ｃ.驗(yàn)資?Ｄ.評(píng)估?

32.獲得證券執(zhí)業(yè)資格__年而未在證券業(yè)崗位上就職,資格證書自動(dòng)失效。

A.1

B.2?C．3?Ｄ.4

??３3.（）是指保持資產(chǎn)組合中各類資產(chǎn)的固定比例。

Ａ．投資組合保險(xiǎn)策略?B．買入并持有戰(zhàn)略?Ｃ．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置

Ｄ.恒定混合策略???34.下列關(guān)于或有損失的說法，錯(cuò)誤的是＿_(dá)。

A．或有損失是指由某一特定的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)所導(dǎo)致的,將來也許會(huì)發(fā)生，并要由被審計(jì)單位承擔(dān)的潛在損失?Ｂ.這種由被審計(jì)單位承擔(dān)的潛在損失,到被審計(jì)單位資產(chǎn)負(fù)債表日為止,仍不能擬定?Ｃ．假如一項(xiàng)潛在損失是也許的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來的,則該項(xiàng)損失應(yīng)作為應(yīng)計(jì)項(xiàng)目,在會(huì)計(jì)報(bào)表中反映?D.假如也許損失的金額無法合理估計(jì),或者假如損失僅僅有些也許,則無須反映

??35.繼任規(guī)劃是指公司制定的用來填補(bǔ)＿_(dá)崗位的計(jì)劃。

Ａ．生產(chǎn)一線員工?Ｂ.基層技術(shù)?Ｃ.市場業(yè)務(wù)人員

Ｄ．重要管理決策???３6．目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券,從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的__。?A．證券公司?B．資產(chǎn)管理公司

Ｃ.信托公司?D.基金公司???37.獨(dú)立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同，任期屆滿,可以連任,但是連任時(shí)間不得超過＿_(dá)年。

Ａ.3

B．6

C．9?Ｄ．1０???3８．客戶融資買入證券時(shí),融資保證金比例不得低于__。?A．３0％

B.40%?Ｃ．5０%

D．8０％

?

39.以下不屬于證券市場的基本功能的是__。?A．定價(jià)功能?B．籌資投資功能

C．公司轉(zhuǎn)制功能

D.資本配置功能?

４0.初次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，連續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告之日起()個(gè)工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告。?A.５

B．7

C.15?D．30?

41.股東在取得固定的股息以后,又從股份有限公司領(lǐng)取的利益。稱之為__。

A.紅利?B．資本增值收益

Ｃ.股票股息?D．資本利得

42.__中國結(jié)算公司發(fā)布了配套的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務(wù)實(shí)行細(xì)則》。?A.202３年12月

B.20２3年12月

C．2023年1２月

D．1999年12月

4３.關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃入，說法不對(duì)的的是＿＿。

A.T＋1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng)

B．資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

C．資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶?Ｄ．上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行告知后,貸記證券公司資金交收賬戶?

44.下列不屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是_＿。?A.楔形?B.頭肩形態(tài)?C.喇叭形?D．三重頂(底)形態(tài)??

45．流動(dòng)性偏好理論將遠(yuǎn)期利率與預(yù)期的未來即期利率之間的差額稱之為__。?Ａ.期貨升水

B.轉(zhuǎn)換溢價(jià)?C．流動(dòng)性溢價(jià)?D．評(píng)估增值?

?46．１８79年，英國公布(）,使投資基金脫離了本來的契約形態(tài),發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。

A.《股份有限公司法》?Ｂ．《投資基金管理辦法》?C.《投資顧問法》

D．《投資公司法》?

?４７.一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率＿_(dá)

A.高

B.低

C．同樣

Ｄ.都不是?

?48.情景綜合分析法的預(yù)測期間是_＿年。

A.２～4?B.2~