浙江大學(xué)國際貿(mào)易政策與實(shí)務(wù)貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

2023/2/41貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院嚴(yán)建苗

2023/2/42內(nèi)容框架一、貿(mào)易政策爭(zhēng)論：自由或保護(hù)二、收入分配與貿(mào)易政策三、國際談判與貿(mào)易政策

2023/2/43一、貿(mào)易政策爭(zhēng)論：自由或保護(hù)

自由貿(mào)易雖會(huì)給世界帶來經(jīng)濟(jì)利益，但也會(huì)引起經(jīng)濟(jì)利益在不同國家和不同利益集團(tuán)之間的重新分配。一國政府出于某種目的，可以并且必須采取某種手段來干預(yù)這種經(jīng)濟(jì)利益的分配過程，這就是保護(hù)貿(mào)易理論的出發(fā)點(diǎn)。

-自由貿(mào)易決定了貿(mào)易利益的創(chuàng)造；

-保護(hù)貿(mào)易決定了貿(mào)易利益的分配。任何一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策都可能會(huì)影響到一國的收入分配格局，因而不同社會(huì)階層或利益集團(tuán)對(duì)此會(huì)有不同的反應(yīng)，受益的一方會(huì)支持這一政策，受損的一方則會(huì)反對(duì)，各方力量對(duì)比決定了政策的選擇。

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環(huán)顧世界，可以發(fā)現(xiàn)幾乎每個(gè)國家使用關(guān)稅，也采用其他的貿(mào)易壁壘，在許多國家重要的經(jīng)濟(jì)和政治利益集團(tuán)要求更多的貿(mào)易保護(hù)。正統(tǒng)的貿(mào)易理論的自由貿(mào)易政策處方與國際貿(mào)易政策實(shí)踐之間的“反論”如何進(jìn)行解釋?

1、自由貿(mào)易理論的種種假定前提沒有得到滿足。政府干預(yù)貿(mào)易的原因可以作為對(duì)自由貿(mào)易假設(shè)條件的挑戰(zhàn)來研究。

2、保護(hù)貿(mào)易政策有其特定的理論依據(jù)，即反對(duì)自由貿(mào)易的國家福利依據(jù)。

3、貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋。貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)則對(duì)國際貿(mào)易純理論的理想境界提出了批評(píng)，強(qiáng)調(diào)貿(mào)易政策并不僅僅簡(jiǎn)單出自建立在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)：經(jīng)濟(jì)學(xué)家的成本－收益之上的效率計(jì)量,而且與政治因素密切相關(guān)。2023/2/45（一）支持自由貿(mào)易的論點(diǎn)

能真正做到自由貿(mào)易的國家和地區(qū)為數(shù)極少。香港可能是唯一沒有關(guān)稅和進(jìn)口配額的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)地區(qū)。盡管如此，自亞當(dāng)·斯密時(shí)代以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家一直倡導(dǎo)自由貿(mào)易，認(rèn)為自由貿(mào)易政策比政府可能采取的其他任何政策都要好，并把它作為貿(mào)易政策的追求目標(biāo)。1、自由貿(mào)易和效率（比較優(yōu)勢(shì)）

支持自由貿(mào)易效率（efficiencycaseforfreetrade）的觀點(diǎn)使用的也是分析關(guān)稅的成本-收益的方法，但方向正好相反。2023/2/46采取自由貿(mào)易政策可以消除扭曲并增進(jìn)整個(gè)社會(huì)福利2023/2/472、自由貿(mào)易的動(dòng)態(tài)收益（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)在被保護(hù)的市場(chǎng)中，不但生產(chǎn)被分割，而且由于競(jìng)爭(zhēng)的減少和利潤(rùn)的提高，會(huì)吸引太多的廠商進(jìn)入被保護(hù)的行業(yè)。因此實(shí)行自由貿(mào)易的理由之一是防止廠商過度進(jìn)入及其出現(xiàn)的生產(chǎn)規(guī)模不足。（2）競(jìng)爭(zhēng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)通過尋求新的出口途徑和參與同進(jìn)口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，與管理貿(mào)易體制相比，自由貿(mào)易可為企業(yè)家提供更多的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。2023/2/483、支持自由貿(mào)易的政治依據(jù)

支持自由貿(mào)易的政治依據(jù)（politicalargumentforfreetrade）反映了如下事實(shí)：盡管理論上可能還有比自由貿(mào)易更好的政策，但現(xiàn)實(shí)中從政治上認(rèn)可和支持自由貿(mào)易的原則也許更重要。雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)家有時(shí)候可以從理論上證明選擇性的關(guān)稅和出口補(bǔ)貼政策能夠增進(jìn)整體社會(huì)福利，但最終會(huì)被政治決策過程所扭曲，被利益集團(tuán)所控制，從而成為在有政治影響的部門中進(jìn)行收入再分配的工具。案例分析：從“1992”中獲得的收益2023/2/49（二）反對(duì)自由貿(mào)易的社會(huì)福利依據(jù)

雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般都認(rèn)為自由貿(mào)易會(huì)增進(jìn)社會(huì)福利，但也有不少理論依據(jù)證明，積極的貿(mào)易政策也可以增進(jìn)國家的整體福利。1、贊成關(guān)稅的貿(mào)易條件改善論（termsoftradeargumentforatariff）對(duì)一個(gè)能夠影響出口國價(jià)格的大國來說，關(guān)稅可以降低進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格從而改善貿(mào)易條件。但這一收益必須抵補(bǔ)剔除關(guān)稅帶來的成本即生產(chǎn)和消費(fèi)扭曲。在一個(gè)足夠低得關(guān)稅率下，貿(mào)易條件改善的收益會(huì)超過其成本。所以，大國實(shí)施低關(guān)稅率政策的社會(huì)福利比實(shí)行自由貿(mào)易政策時(shí)要大。2023/2/410

在一個(gè)足夠小的關(guān)稅下，貿(mào)易條件改善的收益總會(huì)比扭曲的成本要大，因此存在一個(gè)大于零的最優(yōu)關(guān)稅。2023/2/411

對(duì)大國而言，存在一個(gè)最優(yōu)關(guān)稅。在該點(diǎn)上，從貿(mào)易條件改善中獲取的邊際收益正好等于生產(chǎn)和消費(fèi)扭曲所帶來的邊際成本。其局限性：由于大部分小國無論對(duì)進(jìn)口還是出口的價(jià)格影響能力是微不足道的，因此貿(mào)易條件改善論缺乏現(xiàn)實(shí)意義。即使像美國這樣的大國，可以做到，但其犧牲他國利益的掠奪性的政策很可能招致其他大國的報(bào)復(fù)。在實(shí)踐中，該理論更多的是一種理論主張，經(jīng)濟(jì)學(xué)家并不認(rèn)為它是政府應(yīng)當(dāng)使用的合理的貿(mào)易政策。2023/2/4122、反對(duì)自由貿(mào)易的國內(nèi)市場(chǎng)失靈論

自由貿(mào)易理論是建立在運(yùn)用消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余這兩個(gè)概念的成本收益分析之上的。許多學(xué)者則批評(píng)它們尤其是生產(chǎn)者剩余沒有正確衡量成本與收益。原因在于國內(nèi)市場(chǎng)失靈（domesticmarketfailure）。諸如：某一部門中使用的勞動(dòng)力在其他情況下可能失業(yè)或半失業(yè)；資本或勞動(dòng)力市場(chǎng)存在缺陷使得資源并不能向高回報(bào)的部門轉(zhuǎn)移；新興的或不斷創(chuàng)新的行業(yè)可能產(chǎn)生技術(shù)外溢。這種勞動(dòng)力市場(chǎng)沒有出清、資本市場(chǎng)沒有有效配置資源，都反映了國內(nèi)市場(chǎng)沒有發(fā)揮其應(yīng)有的功能。假定在生產(chǎn)某種產(chǎn)品中積累的經(jīng)驗(yàn)可以提高整個(gè)社會(huì)的技術(shù)水平，但該部門中的廠商并不能獲取這一收益，因此廠商決定產(chǎn)量時(shí)并不考慮這一點(diǎn)。這表明，增加該產(chǎn)品的生產(chǎn)可能產(chǎn)生邊際社會(huì)收益（marginalsocialbenefit），而用生產(chǎn)者剩余的衡量方法無法體現(xiàn)這一收益。2023/2/413

獲取邊際社會(huì)收益可以作為關(guān)稅及其他貿(mào)易政策合理性的依據(jù)。如果某種產(chǎn)品的生產(chǎn)能產(chǎn)生除生產(chǎn)者剩余（a

）意外的額外社會(huì)收益(c),那么征收關(guān)稅能使社會(huì)福利得到改善（c

﹥a

+b）。abc美元數(shù)量（Q）邊際社會(huì)收益S1S2價(jià)格（p）Pw﹢tPw數(shù)量（Q）(a)(b)

圖3：支持征收關(guān)稅的國內(nèi)市場(chǎng)失靈論SD2023/2/414二、收入分配與貿(mào)易政策（國內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)）

貿(mào)易政策的制定既是一種經(jīng)濟(jì)選擇，又是一個(gè)政治過程的決策。20世紀(jì)80年代以后，越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家從貿(mào)易保護(hù)的新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，來解釋為什么許多國家采取貿(mào)易保護(hù)主義的政策，而不實(shí)施經(jīng)濟(jì)福利最大化的自由貿(mào)易政策，也有許多文獻(xiàn)通過經(jīng)驗(yàn)分析解釋了國家內(nèi)部的貿(mào)易保護(hù)型式[1]。

[1]

羅德瑞克（DaniRodrik）、鮑德溫（RobertE.Baldwin）、尼爾森（D.Nelson）、邁吉（S.P。Magee）、梅耶（W.Mayer）和巴格瓦蒂（JagdishN.Bhagwati）對(duì)此作出了重要貢獻(xiàn)，A.l.Hillman載《保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》（NewYork:HarwoodAcademicPublishers，1989）中作了全面的文獻(xiàn)綜述。2023/2/415

貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析政治市場(chǎng)，將貿(mào)易政策的制定和實(shí)施作為公共政策決策的一種形式，從國家非經(jīng)濟(jì)效率的目標(biāo)和社會(huì)收入分配的角度來研究貿(mào)易政策的政治決策過程[1]。[1]

貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)集中研究貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，尤其是關(guān)于關(guān)稅的水平和結(jié)構(gòu)的政治市場(chǎng)決定的過程和機(jī)制，故貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)被簡(jiǎn)稱為“關(guān)稅內(nèi)生化”（EndogenousTariff）理論。2023/2/416

貿(mào)易保護(hù)作為國際貿(mào)易政府管理的決策與國內(nèi)政治過程，是國內(nèi)利益集團(tuán)政治過程的決策機(jī)制的產(chǎn)物。由于收入再分配效應(yīng)的存在，保護(hù)措施的實(shí)施所帶來的是收入從本國豐裕的要素向該國的稀缺的生產(chǎn)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的生產(chǎn)要素的再分配，會(huì)帶來國內(nèi)不同經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)之間的矛盾。發(fā)達(dá)國家利益集團(tuán)作為影響政府社會(huì)決策的力量組合，是利益追求差異的產(chǎn)物。

[1]。

[1]

利益集團(tuán)（Lobbies），又稱壓力集團(tuán)和院外集團(tuán),最初是在議會(huì)的休息廳進(jìn)行游說的?！袄婕瘓F(tuán)是一個(gè)持有共同態(tài)度、向社會(huì)其他集團(tuán)提出要求的集團(tuán)。如果它通過向政府的任何機(jī)構(gòu)提出其要求，它就演變成一個(gè)政治性集團(tuán)”（戴維·R·杜魯門，《政治秩序》，1951年版，第37頁）。在有關(guān)尋租活動(dòng)的國際貿(mào)易文獻(xiàn)中，布洛克和邁吉德的《特殊利益的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)：以關(guān)稅為例》，巴格瓦蒂和斯瑞尼瓦桑的《尋利：關(guān)稅理論的概述》為代表。2023/2/417

每個(gè)國家的利益集團(tuán)可以分為兩種：一是面對(duì)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)，要求得到國內(nèi)貿(mào)易保護(hù)，另一種是要求更多地進(jìn)入國外市場(chǎng)，以利于出口競(jìng)爭(zhēng)。假定前者能夠阻止政府采取單邊貿(mào)易自由化行動(dòng)，這時(shí)政府面臨兩種政策選擇：或者動(dòng)員其他集團(tuán)支持貿(mào)易自由化；或者給政治上強(qiáng)大的要求保護(hù)的利益集團(tuán)提供補(bǔ)償。如果貿(mào)易保護(hù)的利益集團(tuán)在政治上占據(jù)了上風(fēng)，那么實(shí)施保障措施這種貿(mào)易保護(hù)主義的機(jī)會(huì)將會(huì)增加[1]。

[1][美]希爾曼和摩素（1995）指出，關(guān)于貿(mào)易政策的討論應(yīng)以進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)在本國市場(chǎng)上獲得產(chǎn)權(quán)為前提，這種權(quán)利是通過以往的游說和政治支持來獲得的。2023/2/418

貿(mào)易政策是各國國內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)諸因素綜合作用的結(jié)果，是如實(shí)反映各種集團(tuán)利益的政治過程的決策。國際貿(mào)易研究在這方面的進(jìn)展得益于公共選擇理論對(duì)政治市場(chǎng)的開創(chuàng)性研究。公共選擇理論認(rèn)為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)同樣適用于政府。政府官員也是利己的，都追求自身利益的最大化，“這些人的行動(dòng)與經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的其他人的行動(dòng)并無不同”[1]。布魯諾·S·弗雷認(rèn)為，在發(fā)達(dá)國家內(nèi)部都存在著貿(mào)易保護(hù)的政治市場(chǎng)。貿(mào)易保護(hù)的需求者是特殊的選民集團(tuán)、廠商和以特定產(chǎn)業(yè)為母體的政黨和議員。[1]

[美]J.M.布坎南(1986)：《自由、市場(chǎng)和國家－20世紀(jì)80年代的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》（中譯本），北京：北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1989年版，第27頁。2023/2/419

供給者是政治家和官僚。選票和權(quán)力是貿(mào)易保護(hù)主義供需雙方交易的籌碼，關(guān)稅是由政治市場(chǎng)的均衡決定的[1]。政黨政治中對(duì)貿(mào)易政策的最佳均衡應(yīng)該是資源增值即金錢和特定團(tuán)體支持等形成的當(dāng)選概率等于資源流失即對(duì)消費(fèi)者疏遠(yuǎn)而造成選票流失形成的負(fù)邊際效應(yīng)[2]。[1]

[瑞士]布魯諾·弗雷：《國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》（中譯本），重慶：重慶出版社1987年版，第20－34頁。[2]

樊勇明：《西方國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海：上海人民出版社，2001年版，第211頁。2023/2/420

在政治領(lǐng)域，人們追求自身利益的最大化。選民作為政治市場(chǎng)需求者，投票選舉那些能夠增進(jìn)他們利益的候選人；總統(tǒng)和議員等決策者作為政治市場(chǎng)的供給者，追求當(dāng)選或連任的機(jī)會(huì)最大化，在制定法令和政策時(shí)必定要考慮和滿足大多數(shù)人的要求。

（一）貿(mào)易政策的政治市場(chǎng)決定的基本模型

羅德瑞克（DaniRodrik，1994)建立了一個(gè)貿(mào)易政策的政治市場(chǎng)供求決定的模型框架[1]。貿(mào)易政策的需求方是由單個(gè)經(jīng)濟(jì)主體集合而成通過壓力集團(tuán)、政治黨派和民間活動(dòng)等有組織的利益集團(tuán)構(gòu)成的；貿(mào)易政策的供給方在來自在一定的制度結(jié)構(gòu)和決策機(jī)制下的利己的政治家的行為和偏好。

[1]DaniRodrik(1994)，WhatDoesThePoliticalEconomyLiteratureonTradePolicy(Not)TellUsWeOughttoKnow?,NBERWorkingPaper,No.4870；李群：《管理貿(mào)易論》，北京：人民出版社2004年版，第73－78頁。2023/2/4212023/2/422

羅德瑞克（DaniRodrik）模型基于特殊要素模型和H－O模型從自由貿(mào)易政策出發(fā)，將關(guān)稅和配額等為貿(mào)易政策形式，闡釋了貿(mào)易政策在政治市場(chǎng)的決定，提供了一個(gè)貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般性分析框架。國內(nèi)對(duì)貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，盛斌（2002[1]）在“依存市場(chǎng)的集權(quán)主義”的政治基本特征和“國家戰(zhàn)略主義”的貿(mào)易政策總體特征下，建立了適用于分析中國貿(mào)易保護(hù)政策決策的政治經(jīng)濟(jì)模型。它主要從供給方面反映貿(mào)易政策的決策過程，特殊要素模型和特殊形式的政府目標(biāo)函數(shù)是模型的核心。

[1]

盛斌：《中國對(duì)外貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)分析》，上海：上海三聯(lián)、上海人民出版社2002年版，第372－396頁。2023/2/423（二）政黨間競(jìng)爭(zhēng)：中點(diǎn)投票人模型國際貿(mào)易理論的最新發(fā)展已證明，經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)和扭曲，使自由貿(mào)易政策不具備效率優(yōu)勢(shì)，自由貿(mào)易的好處亦因不能惠及大多數(shù)人而難顯示其優(yōu)越性。而貿(mào)易政策的國內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是以政治市場(chǎng)的缺陷為前提，闡明了那些尋求使自己影響和保住官位機(jī)會(huì)最大化的政治家們的自私自利行為，解釋了政治體系中特殊利益集團(tuán)進(jìn)行游說活動(dòng)的動(dòng)因。公共選擇經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)模型來分析政府的決策行為，Mayer(1984)的中點(diǎn)投票人[1]模型認(rèn)為，決策者通過制定滿足中點(diǎn)投票人的政策以使重新當(dāng)選的機(jī)會(huì)最大化。

[1]

又稱中間選民模型，Mayer,W.(1984),EndogenousTariffFormation,AmericanEconomicReview74,pp.970-985.2023/2/4242023/2/425

該模型(圖5)假定有兩個(gè)相互競(jìng)爭(zhēng)的黨派，政策變量為關(guān)稅率水平，每個(gè)投票人或選民按照各自對(duì)某個(gè)政策的預(yù)期收益和成本，即按照其偏好的關(guān)稅率的高低而進(jìn)行排列，形成一條向上傾斜的直線。如果一個(gè)黨派提出高關(guān)稅率ｔＡ，那么另一個(gè)黨派就有可能通過提出一個(gè)較低的關(guān)稅率ｔB贏得大部分選票。政治競(jìng)爭(zhēng)迫使兩個(gè)黨派都提出接近于ｔM的關(guān)稅率，ｔM正是中點(diǎn)選民所偏好的關(guān)稅。

Mayer(1984)的中點(diǎn)投票人模型的政策含義在于政府要盡可能選擇中點(diǎn)投票人意見的貿(mào)易政策。如果大多數(shù)投票人預(yù)期從某一政策中獲益，那么中點(diǎn)投票人就會(huì)支持這個(gè)政策的制定，政治決策者就會(huì)考慮采取此項(xiàng)政策。但在實(shí)際貿(mào)易政策規(guī)定的制定中，這一模型似乎難以起作用，所依賴的兩大假定前提無法在現(xiàn)實(shí)世界得到滿足：一是投票人對(duì)某一政策帶來的得失有完全的信息；二是投票人是不是按照個(gè)人的偏好來投票。2023/2/426（三）集體行動(dòng)的困難

當(dāng)存在信息搜尋成本和投票的機(jī)會(huì)成本時(shí)，一些潛在的投票者可能會(huì)選擇不參與投票過程而接受投票結(jié)果，這樣就扮演了“免費(fèi)搭乘者”的角色。這時(shí)候就存在：當(dāng)施加壓力以謀取某種政策的行為是有利于集團(tuán)的整體利益時(shí)，那么從個(gè)人利益出發(fā)，誰都不愿意去做。這種集體行動(dòng)（collectiveaction）的困難解釋了為什么有些政策不但得不償失而且受損的選民遠(yuǎn)超過收益的選民卻依然被采納。有組織的生產(chǎn)者利益集團(tuán)能夠克服集體行動(dòng)的困難，可以較好地解決免費(fèi)搭車問題。2023/2/427Magee-Brock-Young模型（1989[1]）則全面描述了有組織的利益集團(tuán)和政府在貿(mào)易政策需求和供給兩方面的作用。該模型假設(shè)有兩個(gè)有組織的利益集團(tuán)，兩個(gè)候選執(zhí)政的政黨，他們各有一方贊成貿(mào)易保護(hù)，另一方反對(duì)貿(mào)易保護(hù)。利益集團(tuán)將政治獻(xiàn)金用于所支持的政黨助選，宣傳、引導(dǎo)選民投票并最終爭(zhēng)取獲得選票，來增加所支持的政黨贏得競(jìng)選的可能性。最終，政黨和利益集團(tuán)間在貿(mào)易政策上將形成兩階段博弈精煉納什均衡（Two-StageSub-gamePerfectEquilibrium），其中在政黨之間和利益集團(tuán)之間為納什均衡，政黨和利益集團(tuán)之間為斯塔克爾伯格（Stackelberg）均衡。政黨首先選擇其主張的貿(mào)易政策，然后利益集團(tuán)選擇支持的政黨。

[1]DaniRodrik(1994)，WhatDoesThePoliticalEconomyLiteratureonTradePolicy(Not)TellUsWeOughttoKnow?,NBERWorkingPaper,No.4870；李群,《管理貿(mào)易論》，人民出版社2004年版，第88頁。2023/2/428（四）貿(mào)易保護(hù)的需求分析

可以以關(guān)稅手段的游說活動(dòng)為例對(duì)貿(mào)易保護(hù)作用作了政治市場(chǎng)分析[1]。圖5中ＯＡ是游說成本曲線，假定對(duì)特定經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)來說，由于獲得關(guān)稅保護(hù)越高越困難，使邊際成本不斷遞增，因而該曲線斜率也逐漸提高，同時(shí)，游說成本曲線也反映了政治市場(chǎng)供給者對(duì)特定的經(jīng)濟(jì)利益部門或產(chǎn)業(yè)實(shí)行附加保護(hù)的意愿。

[1][英]大衛(wèi)·格林納韋主編，馮雷譯：《國際貿(mào)易前沿問題》，北京：中國稅務(wù)出版社2000年版，第201頁。2023/2/4292023/2/4302023/2/431

這也可以解釋為什么已經(jīng)組織起來的經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)更能獲取額外優(yōu)勢(shì)和特權(quán)地位，而新建立者卻在政治斗爭(zhēng)中步履維艱。運(yùn)用這一模式，具體說明現(xiàn)實(shí)世界中游說和保護(hù)的程度，需對(duì)成本和曲線的位置和斜率的決定因素加以經(jīng)驗(yàn)論證，須對(duì)不同的產(chǎn)業(yè)部門進(jìn)行分析。布魯諾·弗雷（1984）認(rèn)為，貿(mào)易政策是一種政治市場(chǎng)的公共產(chǎn)品，一些單個(gè)經(jīng)濟(jì)主體由于可以免費(fèi)搭車而缺乏激發(fā)力去組成或參與某一有組織的利益集團(tuán)。

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但有組織的利益集團(tuán)在以下情形下有組成的可能：一是當(dāng)有組織的利益集團(tuán)已經(jīng)存在時(shí)；二是當(dāng)單個(gè)經(jīng)濟(jì)主體只有參加某個(gè)有組織的利益集團(tuán)才能獲得某些特殊的私人利益時(shí)；三是當(dāng)某特殊利益集團(tuán)成員能對(duì)可能的搭便車者加以制裁時(shí)。一般說來，贊成關(guān)稅的集團(tuán)即關(guān)稅保護(hù)的最大受益者，是供應(yīng)國內(nèi)市場(chǎng)與進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)的國內(nèi)企業(yè)，也包括生產(chǎn)互補(bǔ)性產(chǎn)品和為進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)提供投入的企業(yè)。由于貿(mào)易保護(hù)的政策效應(yīng)是有形的和直接的，可以增加國內(nèi)就業(yè)和產(chǎn)量，所以尤其是在國內(nèi)失業(yè)處于高水平時(shí)，保護(hù)主義者集團(tuán)往往有著很強(qiáng)的游說力量。2023/2/433

而作為贊成自由貿(mào)易的主要力量，出口企業(yè)意識(shí)到貿(mào)易保護(hù)主義加強(qiáng)必然會(huì)導(dǎo)致國外報(bào)復(fù)，從而影響其出口貿(mào)易。但由于這種損失是間接的和難以定量的，因而他們很難將其出口利益轉(zhuǎn)移為有效的政治行動(dòng)。從事國際化生產(chǎn)的跨國公司和生產(chǎn)中使用進(jìn)口投入品的企業(yè)也有贊成貿(mào)易自由化傾向，但這些企業(yè)同時(shí)往往又屬于與保護(hù)利益有關(guān)的進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門，因而其政治立場(chǎng)是模棱兩可的，甚至是贊成關(guān)稅的。同時(shí)，作為自由貿(mào)易的社會(huì)受益者，消費(fèi)者集團(tuán)受制于減免關(guān)稅機(jī)會(huì)成本的無形性和間接性，在政治上缺乏為削減關(guān)稅而斗爭(zhēng)的動(dòng)力。

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事實(shí)上，究竟是贊成關(guān)稅或反對(duì)關(guān)稅的利益集團(tuán)占上風(fēng)，這取決于組織的政治力量和在政治進(jìn)程中提出各自要求的強(qiáng)度，關(guān)鍵在于有效的游說組織和獲取必要資金的激勵(lì)與能力。（五）貿(mào)易保護(hù)的供給分析

關(guān)稅水平及其變化是由政治決策決定的，其中政治家尤其是政府和行政官員起著主導(dǎo)的作用。每一個(gè)政府都在追求一些特定的理想目標(biāo)，但是受到各種條件的制約。一個(gè)政府理想地承諾了自由貿(mào)易可能被迫求助于貿(mào)易保護(hù)主義，只要這樣的政策可以提高它重新當(dāng)選的機(jī)會(huì)。2023/2/435

同時(shí)，行政管理機(jī)構(gòu)對(duì)關(guān)稅等貿(mào)易政策的供給具有相當(dāng)大的影響力，因?yàn)樗鼫?zhǔn)備、形成和實(shí)施貿(mào)易法案。在官僚效用函數(shù)中的主要因素可以假設(shè)為威望、權(quán)力和影響力，行政官僚們傾向于為某個(gè)特定的經(jīng)濟(jì)部門即特定顧客服務(wù)，為關(guān)稅和其他限制進(jìn)口而工作，以便使其免受外部的競(jìng)爭(zhēng)?！罢喂┙o分析的關(guān)鍵在于構(gòu)造政治支持函數(shù)，它反映了政府在獲得利益相對(duì)沖突的壓力集團(tuán)的政治支持上的政策權(quán)衡”[1]。[1]

盛斌：《中國對(duì)外貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)分析》，上海：上海三聯(lián)、上海人民出版社2002年版，第43頁。2023/2/436

政府作為社會(huì)團(tuán)體，也是自私自利的，目標(biāo)在于得到全社會(huì)的政治上的支持。希爾曼（Hillman，1982）通過對(duì)政治支持函數(shù)的分析，表明那些正在走向衰落的產(chǎn)業(yè)的趨勢(shì)是無法改變的。盡管利益集團(tuán)向政府進(jìn)行游說活動(dòng)尋求貿(mào)易保護(hù)，但政府考慮到保護(hù)會(huì)給多數(shù)其他產(chǎn)業(yè)帶了福利損失而不利于政治穩(wěn)定，因而往往只是滿足這些產(chǎn)業(yè)的部分保護(hù)要求，并給予一定的緩沖期以便于將資源調(diào)整到其他產(chǎn)業(yè)。政治決策者認(rèn)識(shí)到，應(yīng)當(dāng)根據(jù)院外活動(dòng)力量的變化來確定政策取向。通常，院外活動(dòng)力量作為就某一保護(hù)政策進(jìn)行游說的集團(tuán)，對(duì)于那些在事關(guān)該集團(tuán)利益上持這種或那種立場(chǎng)的官員和候選人會(huì)給予或收回自己的金錢或選票。2023/2/437（六）應(yīng)用與經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證1、貿(mào)易保護(hù)的產(chǎn)業(yè)特征和工具選擇

根據(jù)政治決策過程中的成本－收益分析，貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)闡明了貿(mào)易保護(hù)的產(chǎn)業(yè)特征。消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)等進(jìn)口所占比例較高的產(chǎn)業(yè)、紡織業(yè)等就業(yè)人數(shù)多的產(chǎn)業(yè)和鋼鐵、汽車等寡頭競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)易于得到更多的保護(hù)[1]。

[1]

根據(jù)以上利益集團(tuán)模型的解釋，關(guān)稅結(jié)構(gòu)是由產(chǎn)業(yè)中不同利益集團(tuán)之間的政治力量的對(duì)比所決定的。賣方廠商數(shù)目少的寡頭壟斷的像鋼鐵這樣的產(chǎn)業(yè)由于能夠較好的克服免費(fèi)搭車的傾向而有效組織尋求關(guān)稅保護(hù)的游說活動(dòng)。2023/2/438這種分析也具體印證了貿(mào)易政策的格局：（1）階梯關(guān)稅的格局。利益集團(tuán)決定關(guān)稅結(jié)構(gòu)，各種產(chǎn)業(yè)對(duì)貿(mào)易保護(hù)的游說活動(dòng)有著不同的收益和成本。對(duì)最終消費(fèi)品征收的關(guān)稅一般高于中間產(chǎn)品和原料，這歸結(jié)為分散的消費(fèi)者利益集團(tuán)受困于大量的免費(fèi)搭車者，在政治上缺乏組織力量；集體行動(dòng)的困難解釋了有些政策不但得不償失而且受損選民遠(yuǎn)超過受益選民卻仍被采納。2023/2/439（2）美國和加拿大的保護(hù)格局。

政府在決定關(guān)稅率時(shí)存在偏袒組織得好的、與進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)的集團(tuán)的傾向，這表明出口集團(tuán)在維護(hù)與他們利益相關(guān)的自由貿(mào)易方面，不如受到進(jìn)口威脅的集團(tuán)為實(shí)行保護(hù)貿(mào)易而組織得好；（3）關(guān)稅減讓的格局。

GATT主持下貿(mào)易自由化談判是各國相互間的一種讓步，談判者把削減關(guān)稅當(dāng)作讓步正是為了迎合與進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)的生產(chǎn)者集團(tuán)。2023/2/440工具選擇上具體體現(xiàn)為：第一是在有關(guān)“直接非生產(chǎn)性尋租活動(dòng)”[1]的研究上?？唆敻裾J(rèn)為，政府的關(guān)稅政策旨在保護(hù)民族工業(yè)的發(fā)展，但是當(dāng)國內(nèi)市場(chǎng)被少數(shù)幾家企業(yè)壟斷時(shí)，這些企業(yè)可能就沒有很強(qiáng)的激勵(lì)去改進(jìn)技術(shù)，提高質(zhì)量，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，從而使關(guān)稅政策成為對(duì)尋租行為的保護(hù)。此外，進(jìn)口配額、進(jìn)口許可證制、匯率高估以及外匯管制等都將產(chǎn)生追求經(jīng)濟(jì)租的活動(dòng)，這種對(duì)社會(huì)有限經(jīng)濟(jì)資源的耗費(fèi)構(gòu)成貿(mào)易保護(hù)社會(huì)成本的重要組成部分。

[1]“尋租（Rent-Seeking）”這個(gè)術(shù)語最早是由克魯格（Krueger,1974）年提出，但早在1967年塔洛克（Gorden.Tullock）就已經(jīng)闡釋了相關(guān)理論。圖洛克撰寫的“尋租”詞條，參見[英]約翰·伊特韋爾等、陳岱孫等譯：《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》，北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1996年，第4卷，第157頁。2023/2/441第二是貿(mào)易政策工具的選擇上。當(dāng)今世界各國廣泛使用的政策工具與國際貿(mào)易理論分析是相違背的。之所以選擇直接讓國外承擔(dān)保護(hù)成本的保障措施、反傾銷稅、反補(bǔ)貼稅和自愿出口限制等造成更大福利損失的，而不運(yùn)用經(jīng)濟(jì)效率最優(yōu)或次優(yōu)的政策工具，是因?yàn)檎螞Q策者不但從經(jīng)濟(jì)上而且更多地從政治上考慮其影響。第三是在貿(mào)易政策的決策分析上。多數(shù)發(fā)達(dá)國家的政府管理，形成了兩個(gè)分離的政策領(lǐng)域－產(chǎn)業(yè)部門領(lǐng)域和國民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。政策焦點(diǎn)本應(yīng)是國民經(jīng)濟(jì)宏觀管理，但實(shí)際偏向單個(gè)產(chǎn)業(yè)部門。2023/2/4422、公共利益、進(jìn)口滲透和貿(mào)易保護(hù)貿(mào)易政策的實(shí)施可以基于公共利益的模型得到有力的理論解釋。公共利益的模型是解釋關(guān)稅率及其變化率的重要方法，這主要是指政府作為社會(huì)福利的維護(hù)者通過貿(mào)易保護(hù)政策來實(shí)現(xiàn)國內(nèi)收入再分配的非經(jīng)濟(jì)效率指標(biāo)。

Chel(1974)和Lavergne(1983)在結(jié)構(gòu)調(diào)整模型中認(rèn)為，政府的目標(biāo)是集中降低在貿(mào)易自由化進(jìn)程中的勞動(dòng)力的如再就業(yè)的培訓(xùn)費(fèi)用、失業(yè)救濟(jì)和流動(dòng)成本等短期調(diào)整成本，因而對(duì)于勞動(dòng)力－資本比率高、低技能工人比例高、進(jìn)口滲透率高、失業(yè)率高的產(chǎn)業(yè)，政府常常給予更高的關(guān)稅保護(hù)。

2023/2/443Fieleke(1976)的社會(huì)公平模型中，將政府貿(mào)易保護(hù)的目標(biāo)設(shè)定為提高社會(huì)中低收入階層的工資水平和提高其福利分配狀況，因此低工資率、非熟練勞動(dòng)比例高和勞動(dòng)力－資本比率高的產(chǎn)業(yè)容易得到較多的關(guān)稅保護(hù)。

MarvelandRay(1983)和Lavergne(1983)提出的比較利益模型則將發(fā)達(dá)國家政府貿(mào)易保護(hù)的動(dòng)因歸結(jié)為其比較優(yōu)勢(shì)地位的下降尤其是在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上所處的比較劣勢(shì)地位，保護(hù)的目的在于抵消外國產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位，因而這些勞動(dòng)力－資本比率高、工資水平低和非熟練勞動(dòng)多的產(chǎn)業(yè)得到政府關(guān)稅保護(hù)也就較高。事實(shí)上部門保護(hù)的實(shí)證研究也驗(yàn)證了這些理論[1]。

[1]

盛斌（2002）對(duì)此作了系統(tǒng)的文獻(xiàn)綜述和解釋，認(rèn)為在工業(yè)發(fā)達(dá)國家，紡織服裝、玩具等勞動(dòng)密集型產(chǎn)品部門的關(guān)稅率高于平均水平，在多邊貿(mào)易談判中關(guān)稅的削減幅度也處于低水平。從保障措施的實(shí)施產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征看，也是符合這種解釋的。另外值得說明的是發(fā)展中國家實(shí)施保障措施的領(lǐng)域主要是在五礦化工和農(nóng)畜產(chǎn)品方面，這與發(fā)展中成員在這些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力地位較低密切相關(guān)。2023/2/444

關(guān)于進(jìn)口滲透率與貿(mào)易保護(hù)率[1]，多數(shù)的研究認(rèn)為，進(jìn)口滲透率與保護(hù)率之間呈正相關(guān)，但特雷夫勒（Trefler，1993）的研究表明這種關(guān)系是不顯著的，而進(jìn)口滲透率的變化率與貿(mào)易保護(hù)率間卻存在著明顯的正向關(guān)系，而格羅斯曼－赫爾普曼的模型則表明對(duì)于那些有利益集團(tuán)活動(dòng)的產(chǎn)業(yè)，進(jìn)口滲透率與保護(hù)間卻是負(fù)相關(guān)的。

[1]

保障措施實(shí)施的主要原因在于進(jìn)口商品的激增，進(jìn)口滲透率的大幅提高，根據(jù)進(jìn)口滲透程度的高低直接影響著保障措施貿(mào)易保護(hù)的程度。2023/2/445

對(duì)此，瑪吉和羅德瑞古茲－克萊爾（MaggiandRodriguez-Clare，1988）認(rèn)為，進(jìn)口滲透率與保護(hù)率的反向關(guān)系是建立在關(guān)稅是政府惟一的政策工具的假設(shè)之上的，但若假設(shè)政府還能采取配額或自愿限制出口限制進(jìn)口，并進(jìn)一步提高關(guān)稅的成本時(shí)，進(jìn)口滲透率與保護(hù)率之間的關(guān)系將呈正相關(guān)。高登伯格和瑪吉（GoldbergandMaggi，1997）利用美國1983年的數(shù)據(jù)對(duì)決定非關(guān)稅壁壘結(jié)構(gòu)的政治經(jīng)濟(jì)因素進(jìn)行計(jì)量估計(jì)后得出的結(jié)論為：（1）對(duì)于那些未能有效組成利益集團(tuán)的產(chǎn)業(yè)，進(jìn)口滲透率與保護(hù)之間呈正向關(guān)系且具有顯著性；（2）對(duì)于那些有效組成利益集團(tuán)的產(chǎn)業(yè)，進(jìn)口滲透率與保護(hù)率之間呈反向關(guān)系，但不具有顯著性。2023/2/446

迪克西特（Dixit，1987）認(rèn)為，政府在實(shí)施貿(mào)易政策時(shí)也同樣會(huì)遇到保險(xiǎn)市場(chǎng)的“道德風(fēng)險(xiǎn)”（moralhazard）、“逆向選擇”（adverseselection）和“不完全的觀察行為”（imperfectlyobservedbehaviors）等問題。信息的不對(duì)稱和不完全性會(huì)使政府的貿(mào)易干預(yù)政策往往是無效的，或者是高成本的。政府承諾對(duì)任何進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)時(shí)，技術(shù)落后和效率低的產(chǎn)業(yè)將失去提高競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)部動(dòng)力，這不但造成了消費(fèi)者損失，也會(huì)導(dǎo)致國家和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的系統(tǒng)性下降。2023/2/447案例：誰得到了貿(mào)易保護(hù)？（發(fā)達(dá)國家-美國）農(nóng)業(yè)美國：美國的1.3億勞動(dòng)力中，農(nóng)業(yè)工人僅為200萬。但農(nóng)民通常是一個(gè)組織良好且具有強(qiáng)大政治影響力的群體，一直能夠從政府那里得到相當(dāng)高的有效保護(hù)。歐盟：歐共體的共同農(nóng)業(yè)政策（CAP），出口補(bǔ)貼使得大量的歐洲農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格達(dá)到了世界市場(chǎng)價(jià)格的2-3倍。日本：大米進(jìn)口禁令，使得日本國內(nèi)的大宗食品價(jià)格超過了國際市場(chǎng)價(jià)格的5倍，到1998年底，盡管遭到美國內(nèi)在的其他國家的抗議，日本還是對(duì)大米進(jìn)口征收1000%的關(guān)稅。服裝業(yè)（美國）：隨著《多邊纖維協(xié)定》的2004年底終止，服裝業(yè)保護(hù)的成本和美國貿(mào)易保護(hù)的成本大幅下降。2023/2/448三、國際談判與貿(mào)易政策（國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)）

在國際層面，貿(mào)易行動(dòng)受貿(mào)易政策、產(chǎn)業(yè)政策和公共政策等政治經(jīng)濟(jì)外交因素的影響。貿(mào)易保護(hù)政策的制定過程是一種國與國之間的貿(mào)易政策博弈。WTO的體制框架本身并不保證自由和公平的貿(mào)易環(huán)境，現(xiàn)實(shí)世界的貿(mào)易政策是變通選擇的。

（一）國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（InternationalPoliticalEconomy，IPE）主要有新自由主義的相互依存論、新現(xiàn)實(shí)主義的霸權(quán)安定論和新馬克思主義的依存論三種[1]。

[1]

樊勇明：《西方國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海：上海人民出版社，2001年版，第57－89頁。還可參見：[英]蘇珊·斯特蘭奇（1988）：《國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論：國家與市場(chǎng)》（中譯本），北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社1990年版；王逸舟：《西方國際政治學(xué)：歷史與理論》，上海：上海人民出版社1998年版。2023/2/449

貿(mào)易政策的國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)從國際關(guān)系的角度解釋貿(mào)易政策的變化，認(rèn)為國際貿(mào)易是國與國之關(guān)系的一種形式和途徑，各國的相互作用決定了貿(mào)易政策的選擇。各國在選擇貿(mào)易政策時(shí)雖然按國家利益行事，但常處于自由貿(mào)易與保護(hù)貿(mào)易的兩難境地，并且常有實(shí)施貿(mào)易保護(hù)的沖動(dòng)，結(jié)果往往背離了效率的原則。

（二）談判博弈在貿(mào)易政策實(shí)踐中，赫萊尼爾(Helleiner)等用國際談判模型解釋20世紀(jì)30年代以來特別是戰(zhàn)后關(guān)稅不斷下降的趨勢(shì)。2023/2/450

通過兩國或多國談判達(dá)成協(xié)議要比單方面實(shí)施減稅政策容易，單方面實(shí)施關(guān)稅減讓會(huì)引起國內(nèi)較強(qiáng)的反對(duì)，而雙邊或多邊協(xié)議可以得到那些因關(guān)稅減讓而得益的部門、集團(tuán)和階層的支持；而且政府之間達(dá)成協(xié)議之后，各自都承擔(dān)了相應(yīng)的國際義務(wù)，有助于避免貿(mào)易戰(zhàn)的發(fā)生。博弈論分析政府決策者的相互依存時(shí)狀況，其結(jié)局取決于決策者或博弈者的相互作用如何設(shè)定博弈規(guī)則、博弈者所得到的信息、博弈者對(duì)其他博弈者的行為形成判斷的方式等。2023/2/451

在貿(mào)易制度設(shè)立過程中，也會(huì)落入制度產(chǎn)生的“囚犯困境”（Prisoners’Dilemma）的情形,博弈者獨(dú)立的選擇對(duì)其合理的策略，結(jié)果卻導(dǎo)致了低效的均衡。假定只有兩個(gè)國家：本國和外國，且兩國都有兩種政策選擇：自由貿(mào)易或保護(hù)貿(mào)易。貿(mào)易政策選擇中的“囚犯困境”（圖7）：反映了兩國在不同政策選擇下的利益。2023/2/4522023/2/453

一國政府將對(duì)方國家的政策視為既定，都會(huì)選擇保護(hù)貿(mào)易政策。若外國采取自由貿(mào)易，本國實(shí)行保護(hù)，就有20的收益；若外國也實(shí)行保護(hù)，損失僅－5。盡管雙方都選擇自由貿(mào)易，整個(gè)世界的福利將增加，但還是出現(xiàn)了“囚犯困境”的情形。單方面為了本國利益的政策，最終難獲最佳結(jié)果。

GATT雖然奉行自由貿(mào)易的宗旨，但實(shí)質(zhì)上還是承認(rèn)并接受保護(hù)貿(mào)易對(duì)各國來說依然是必要的理念，除了最惠國待遇、國民待遇、關(guān)稅保護(hù)和一般地禁止數(shù)量限制等基本原則外，規(guī)定了保障措施等例外條款，明確了對(duì)一定的貿(mào)易保護(hù)的許可。2023/2/454

GATT的基本邏輯是將貿(mào)易政策問題看作是一個(gè)囚犯困境。

就單個(gè)國家來說，各國都有貿(mào)易保護(hù)的動(dòng)機(jī)和沖動(dòng)；而從世界整體來看，貿(mào)易自由化是有益于各國并增進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)福利的。在作為多邊組織的主要活動(dòng)的多邊貿(mào)易談判中，各國將降低本國的關(guān)稅壁壘當(dāng)作是對(duì)外國的讓步，說明了各國將取消貿(mào)易壁壘當(dāng)作是一種成本。2023/