2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)考試題庫帶答案解析

2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)考試題庫帶答案解析單選題（共100題）1、以下（）不是對(duì)私募基金合格投資者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A2、《中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改(保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法)的決定》，自（）起施行。A.2013年5月1日B.2014年5月1日C.2015年5月1日D.2016年5月1日【答案】B3、（2019年真題）證券交易申報(bào)時(shí)間的先后順序按（）確定。A.投資者提出申報(bào)的時(shí)間B.證券交易商接受申報(bào)的時(shí)間C.證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間D.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間【答案】C4、普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過（）。A.購買優(yōu)先股票B.參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)C.優(yōu)先配股權(quán)D.優(yōu)先分紅【答案】B5、中央銀行作為“銀行的銀行”，其面向金融機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A6、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)符合以下（）要求。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D7、中國人民銀行是我國的中央銀行，也是國務(wù)院組成部分，以下不屬于中國人民銀行的職責(zé)的是（）。A.牽頭建立宏觀審慎管理框架，擬訂金融業(yè)重大法律法規(guī)和其他有關(guān)法律法規(guī)草案B.監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)及上述市場(chǎng)相關(guān)的場(chǎng)外衍生產(chǎn)品C.依法制定和執(zhí)行金融業(yè)相關(guān)財(cái)政政策D.擬訂金融業(yè)改革、開放和發(fā)展計(jì)劃，承擔(dān)綜合研究并協(xié)調(diào)解決金融運(yùn)行中的重大問題、促進(jìn)金融業(yè)協(xié)調(diào)健康發(fā)展的責(zé)任【答案】C8、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2016年頒布的《證券公司壓力測(cè)試指引》指出，證券公司在遇到（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)開展專項(xiàng)或綜合壓力測(cè)試。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、下列關(guān)于利率按是否固定分類中說法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動(dòng)利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C.可調(diào)利率債券對(duì)利率進(jìn)行不定期的調(diào)整D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個(gè)月和1年【答案】B10、滬深300指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列（）條件。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A11、公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B12、()是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。A.參與優(yōu)先股B.可贖回優(yōu)先股C.非參與優(yōu)先股D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股【答案】C13、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說法，正確的是（）。A.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購買價(jià)格的百分比B.缺點(diǎn)在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評(píng)判優(yōu)劣的指標(biāo)C.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益D.優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)單易算，零息債券也可以方便計(jì)算當(dāng)期收益【答案】B14、以下（）屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.ABC都是【答案】D15、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（）。A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等B.收益保證型和非收益保證型產(chǎn)品C.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品D.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等【答案】A16、關(guān)于國家股，下列說法正確的是（）。A.國家股可以轉(zhuǎn)讓，但是轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定B.國家股不是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分C.國有股股利收入并沒有納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算D.國有資產(chǎn)折價(jià)入股無須按規(guī)定進(jìn)行評(píng)估確認(rèn)【答案】A17、中國香港和國際投資者習(xí)慣把那些（）的股票稱為紅籌股。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A18、下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)進(jìn)一步明確的操作風(fēng)險(xiǎn)的類型的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D19、（2019年真題）開放式基金的非交易過戶發(fā)生的情形，通常包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、關(guān)于股東的表決權(quán)，說法正確的是（）。A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D21、（2020年真題）下列關(guān)于派發(fā)股利的說法。正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D22、融券保證金比例是指客戶融券賣出時(shí)支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。A.融券保證金比例=保證金/（賣出證券數(shù)賣出價(jià)格）100%B.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價(jià)格）100%C.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量證券市價(jià)）100%D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量收盤價(jià)）100%【答案】B23、（2018年真題）債券是一種虛擬資本，而不是（）。A.真實(shí)資本B.實(shí)收資本C.固定資本D.流動(dòng)資本【答案】A24、證券公司在進(jìn)行壓力測(cè)試時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D25、我國債券交易市場(chǎng)分為場(chǎng)外市場(chǎng)和場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)，其中市場(chǎng)參與者限定為機(jī)構(gòu)的是（）。A.銀行間市場(chǎng)B.銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)D.場(chǎng)外債券零售市場(chǎng)【答案】A26、（2020年真題）上市公司出現(xiàn)下列描述的情形中，屬于可以向證券交易所申請(qǐng)主動(dòng)退市的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C27、A公司今年的凈利潤(rùn)為500萬元，折舊（攤銷）共計(jì)20萬元，本期營運(yùn)資金增加50萬元，長(zhǎng)期經(jīng)營性資產(chǎn)增加15萬元，償還債務(wù)80萬元。因此當(dāng)年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.335B.365C.375D.405【答案】C28、A公司今年的息稅前利潤(rùn)為500萬元，調(diào)整的所得稅為90萬元，折舊（攤銷）共計(jì)20萬元，本期營運(yùn)資金增加50萬元，長(zhǎng)期經(jīng)營性資產(chǎn)增加15萬元，資本性支出為55萬元。因此當(dāng)年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.310B.340C.400D.440【答案】A29、在對(duì)影響股價(jià)變動(dòng)的行業(yè)因素進(jìn)行分析時(shí)發(fā)現(xiàn)，手機(jī)的普遍采用終結(jié)了早期作為移動(dòng)通信主要方式的傳呼機(jī)，這對(duì)應(yīng)行業(yè)因素中的（）。A.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.行業(yè)估值水平【答案】B30、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C31、（）是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。A.可轉(zhuǎn)換公司債券B.收益公司債券C.可提前贖回債券D.附有選擇權(quán)的公司債券【答案】A32、證券研究人員的主要任務(wù)就是著重研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略。A.內(nèi)在價(jià)值B.實(shí)際價(jià)值C.賬面價(jià)值D.票面價(jià)值【答案】A33、債券與股票的相同點(diǎn)有（）。A.②④B.②③C.①④D.①②【答案】D34、（2021年真題）下列關(guān)于證券委托的形式的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D35、按照上海證券交易所的規(guī)定，屬于下列（）情形的，首個(gè)交易日無價(jià)格漲跌幅限制。A.①②③B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B36、（2021年真題）商業(yè)銀行的混合資本債券期限在（??）年以上，發(fā)行之日起（??）年內(nèi)不可贖回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】A37、證券業(yè)指從事證券發(fā)行和交易服務(wù)的專門行業(yè)，中國證券業(yè)主要發(fā)揮的作用包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C38、（2018年真題）關(guān)于我國證券公司短期融資券，說法正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A39、股權(quán)類期權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D40、保薦人的保薦責(zé)任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C41、證券公司借入的長(zhǎng)期次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入（）。A.注冊(cè)資本B.總資本C.凈資本D.凈資產(chǎn)【答案】C42、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會(huì)資源C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控D.政府可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少理性的市場(chǎng)震蕩【答案】D43、下列選項(xiàng)中，屬于操作風(fēng)險(xiǎn)特征的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B44、下列情形中，應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A45、下列關(guān)于流通國債的特征，說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以自由認(rèn)購B.投資者可以自由轉(zhuǎn)讓C.通常記名D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國債的供給與需求【答案】C46、下列屬于證券投資基金運(yùn)作費(fèi)的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D47、我國在國際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券中，期限最長(zhǎng)的為（）年。A.8B.10C.12D.20【答案】C48、（）是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A49、基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是（）。A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.社會(huì)基金管理業(yè)務(wù)C.證券投資基金業(yè)務(wù)D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)【答案】C50、公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上；公司股本總額超過人民幣()億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A.20%、2B.25%、4C.30%、4D.35%、5【答案】B51、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】A52、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯(cuò)誤的是（）A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請(qǐng)為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶B.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性、公平性的原則C.合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶D.真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效。不得有虛假隱匿【答案】B53、ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制，還有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常，最小申購、贖回單位在（）萬份、（）萬份或（）萬份。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D54、下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）.A.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)B.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作D.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)【答案】C55、關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度的規(guī)定，證券公司可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)B.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員D.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書等規(guī)定的申請(qǐng)材料【答案】A56、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券的說法正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C57、H股、N股、S股都屬于（）。A.境內(nèi)上市外資股B.境外上市外資股C.國家股D.法人股【答案】B58、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括：財(cái)務(wù)公司設(shè)立（）以上。A.—年B.半年C.兩年D.三年【答案】A59、()的基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.開放式基金D.封閉式基金【答案】D60、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法有誤的是（）。A.期限通常在6個(gè)月到3年B.中央銀行票據(jù)實(shí)質(zhì)是中央銀行債券C.具有短期性的特點(diǎn)D.發(fā)行它的目的主要是進(jìn)行對(duì)沖操作，回收外匯占款所投放的基礎(chǔ)貨幣【答案】A61、集合競(jìng)價(jià)下的交易應(yīng)當(dāng)按（）順序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A62、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括：財(cái)務(wù)公司設(shè)立（）以上。A.—年B.半年C.兩年D.三年【答案】A63、（）是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于他們具有較好的結(jié)構(gòu)性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛應(yīng)用.A.金融互換B.金融遠(yuǎn)期C.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品D.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品【答案】D64、下列屬于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B65、會(huì)員制的證券交易所是（）。A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團(tuán)體B.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體C.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團(tuán)體【答案】C66、中央銀行作為“銀行的銀行”，其面向金融機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不包括（）。A.組織全國商業(yè)銀行之間的清算B.集中保管商業(yè)銀行的存款準(zhǔn)備金C.管理各銀行的黃金儲(chǔ)備D.作為商業(yè)銀行的最后貸款人【答案】C67、以下不符合公正原則要求的是（）。A.證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策B.對(duì)證券違法行為的處罰及對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都應(yīng)當(dāng)公平進(jìn)行C.市場(chǎng)參與者在進(jìn)入與退出市場(chǎng)、投資機(jī)會(huì)、享受服務(wù)、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律為依據(jù)，對(duì)一切證券市場(chǎng)參與者給予公正的待遇【答案】C68、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”，所包含的是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B69、人為操縱往往會(huì)引起股票價(jià)格（）。A.上升B.下降C.不變D.短期劇烈波動(dòng)【答案】D70、證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展意義重大，下列關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的有關(guān)說法，錯(cuò)誤的是（）A.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要B.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者合法權(quán)益的需要C.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要D.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)【答案】B71、某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為1元，按照我國《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價(jià)格可以是（）元。A.①④B.①③④C.①②④D.②③【答案】B72、將金融市場(chǎng)劃分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.組織形態(tài)C.交割方式D.輻射地域【答案】B73、恒生指數(shù)于1985年推出的分類指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A74、按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于()。A.實(shí)物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【答案】A75、證券市場(chǎng)的基本功能包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、A.1／2B.1／3C.2／3D.1／4【答案】C77、點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元，交易量最小變動(dòng)單位為券面總額（）萬元。A.10、10B.10、100C.100、10D.100、100【答案】C78、以下關(guān)于歐洲債券的發(fā)行，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C79、合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)達(dá)到（）萬元。A.100B.500C.300D.1000【答案】C80、存托憑證進(jìn)入專業(yè)證券市場(chǎng)，需同時(shí)向（）提交上市公告書，并向交易所申請(qǐng)?jiān)趯I(yè)證券市場(chǎng)交易。A.英國金融服務(wù)局（FSA）B.英國金融行為局（FCA）C.美國洲際交易所（ICE）D.英國上市監(jiān)管署（UKLA）【答案】D81、基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為被稱作（）。A.申購B.認(rèn)購C.購買D.贖回【答案】A82、中央銀行作為證券發(fā)行主體，可以發(fā)行的證券有（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②【答案】C83、下列關(guān)于債券和股票的說法中，有誤的是（）。A.股票和債券一樣，到期時(shí)都需要債務(wù)人支付本息B.債券通常有票面利率，意味著可獲得固定的利息C.股票的股息紅利不確定，視公司經(jīng)營情況而定D.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)較小【答案】A84、我國的政策性金融機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B85、（）目標(biāo)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)。A.穩(wěn)定物價(jià)B.充分就業(yè)C.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)D.平衡國際收支【答案】A86、小王報(bào)名參加了今年的證券從業(yè)資格考試，在復(fù)習(xí)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的時(shí)候，對(duì)政府債券的有關(guān)知識(shí)出現(xiàn)了疑惑。請(qǐng)幫他選出下列有關(guān)政府債券的說法中，不正確的說法是（）。A.在各類債券中，政府債券的信用等級(jí)并非最高B.購買政府債券，是一種較安全的投資選擇C.發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)為政府債券的轉(zhuǎn)讓提供了方便，使其流通性大大增強(qiáng)D.國債的利息收入可免納個(gè)人所得稅【答案】A87、風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的核心包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A88、下列關(guān)于證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A89、（2018年真題）最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票的國家是（）。A.美國B.英國C.日本D.德國【答案】A90、按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨的主要類型包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D91、公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從（）來