2023年江蘇省期貨從業(yè)資格股指期貨及其他權(quán)益類衍生品模擬試題

江蘇省期貨從業(yè)資格:股指期貨及其他權(quán)益類衍生品模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意)1、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交()等申請(qǐng)材料。

A.身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B.學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章?C.3名推薦人的書面推薦意見

Ｄ.資質(zhì)測(cè)試合格證明2、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱為__。?A．價(jià)差?B.基差?Ｃ．差價(jià)

D．套價(jià)3、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的告知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述告知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而導(dǎo)致擴(kuò)大的損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的補(bǔ)償額（)。

A.不超過(guò)損失的5０%?Ｂ．不超過(guò)損失的２0%?C．不超過(guò)損失的80%?Ｄ．不超過(guò)損失的６0%４、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)(）備案。?Ａ．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．本交易所會(huì)員大會(huì)?C．本交易所理事會(huì)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向(）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會(huì)員６、關(guān)于開盤價(jià)與收盤價(jià)，對(duì)的的說(shuō)法是__。

A．開盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生,收盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生?B．開盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生

C．都由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生?Ｄ．都由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生7、Eｕｒｏ-BOBL債券期貨屬于_＿。?Ａ.外匯期貨?B.股指期貨

C.利率期貨?D．商品期貨8、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查,發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn),給甲開立了股指期貨交易編碼。

［根據(jù)上述資料,請(qǐng)回答以下問題。]?有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。

A．期貨公司會(huì)員

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會(huì)9、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間,由于過(guò)度操勞，身體狀況欠佳,于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出。

A.１0?Ｂ.15?C．30

Ｄ．6０10、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易,給客戶導(dǎo)致了1５萬(wàn)元的損失，客戶向期貨公司提出補(bǔ)償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶(）。?A.1０萬(wàn)元?B.14萬(wàn)元?Ｃ．15萬(wàn)元

Ｄ.12萬(wàn)元

11、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為(）個(gè)交易日。

Ａ.5?B.１0

Ｃ．20

Ｄ.3０12、某公司購(gòu)入500噸小麥，價(jià)格為130０元/噸,為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該公司以133０元/噸的價(jià)格在鄭州商品交易所做套期保值交易,小麥3個(gè)月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個(gè)月后，該公司以12６0元/噸的價(jià)格將該批小麥賣出,同時(shí)以12７0元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉(cāng)。該公司該筆保值交易的結(jié)果（其他費(fèi)用忽略)為__。?A.虧損50000元

B.贏利１0000元?C.虧損３00０元

Ｄ.贏利20２3０元１3、美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為＿_(dá)。

A.賣出美元期貨,同時(shí)賣出歐元期貨

B．買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨

C.賣出美元期貨，同時(shí)買入歐元期貨

D．買入美元期貨,同時(shí)賣出歐元期貨14、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法,不對(duì)的的是（）。

A.理事長(zhǎng)的任免,由理事會(huì)提名,會(huì)員大會(huì)通過(guò)

B.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理?Ｃ．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)?Ｄ．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)1５、管理和使用的具體辦法由(）制定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門?C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行?D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)16、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。

A．事業(yè)單位

B．公司法人?C．社會(huì)團(tuán)隊(duì)法人?D．從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)17、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是(）。?A.服務(wù)周到?B.技能純熟?Ｃ．誠(chéng)實(shí)信用?Ｄ.小心謹(jǐn)慎1８、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（)。

A.自然人?Ｂ.事業(yè)單位

C．境內(nèi)公司法人?D.境外公司法人19、２月中旬,豆粕現(xiàn)貨價(jià)格為27６0元／噸,我國(guó)某飼料廠計(jì)劃在4月份購(gòu)進(jìn)1000噸豆粕，決定運(yùn)用豆粕期貨進(jìn)行套期保值。該廠__５月份豆粕期貨合約。

A．買入100手

B.賣出10０手

Ｃ.買入200手

D．賣出２00手20、執(zhí)行價(jià)格為1４900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時(shí),可以獲得最大贏利。

Ａ.１4800點(diǎn)

B．1４9０0點(diǎn)?Ｃ．１５00０點(diǎn)

D．1５２50點(diǎn)２１、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不合法競(jìng)爭(zhēng)行為，不涉及()。?A．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

Ｃ．以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶?D.開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系2２、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手１00０元價(jià)格賣出白糖合約１0手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金局限性，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理報(bào)告后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3０00元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至6０0元，交易員小王自作主張賣出５手白糖合約,將透支的３000元?dú)w還。當(dāng)天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過(guò)程中,丁某主張沒有接到追加保證金的告知，期貨公司主張告知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充足的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)()。?A.支持丁某的主張

B.支持期貨公司的主張

C.親自重新調(diào)取證據(jù)

D.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷２３、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法，不對(duì)的的是()。?A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)?Ｂ.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定?C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案?D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生２４、分立的說(shuō)法,不對(duì)的的是()。?Ａ．期貨交易所采用吸取合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

B.期貨交易所采用新設(shè)合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼?C．期貨交易所采用吸取合并的，合并各方的債務(wù)免去?Ｄ．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼2５、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為_＿。

A．當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)天交易保證金+當(dāng)天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等)?B.當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額－上一交易日保證金+當(dāng)天交易保證金＋當(dāng)天盈虧+入金－出金－手續(xù)費(fèi)（等)

C.當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額＝上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金－當(dāng)天交易保證金＋當(dāng)天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等）?D.當(dāng)天結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)天交易保證金＋當(dāng)天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)二、多項(xiàng)選擇題（共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)1、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利涉及（)。?Ａ．參與會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)?Ｂ．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

Ｃ．聯(lián)名建議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)?D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格２、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段重要有_＿。?A.分散籌資?B.外匯期貨交易?C.遠(yuǎn)期外匯交易?Ｄ.外匯期權(quán)交易3、在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨()資料的完整和安全。

A.交易?B.結(jié)算

C．交割?D．價(jià)格4、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后,__。?A.看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸

B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸?C.看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸?D.看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸5、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。?A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息?B．欺詐客戶

C．內(nèi)幕交易?Ｄ.操縱期貨交易價(jià)格6、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。?A.買進(jìn)看漲期權(quán)

Ｂ.買進(jìn)看跌期權(quán)

C.賣出看漲期權(quán)?Ｄ.賣出看跌期權(quán)７、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體，涉及__。?A．期貨交易所

B.套期保值者?C．期貨公司

D.投機(jī)者8、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系,擬定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。?A.期貨協(xié)議糾紛?B．期貨侵權(quán)糾紛

C.期貨違約糾紛

Ｄ.無(wú)效的期貨交易協(xié)議糾紛9、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形涉及()。

A.期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查

B.期貨從業(yè)人員獲取不合法利益

Ｃ．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)?D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞別人未公開的重要信息１0、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)涉及（）。

A.設(shè)立目的和職責(zé)

Ｂ.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)合?C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成

Ｄ.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

11、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。

A．執(zhí)行價(jià)格?Ｂ．權(quán)利金

Ｃ．到期時(shí)間

D.期權(quán)的價(jià)格1２、下列選項(xiàng)中,關(guān)于股票期貨的說(shuō)法,對(duì)的的有＿_(dá)。?A.股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約?B.目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨

C.股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)８0年代后期?D.2023年１月29日，美國(guó)OｎeCｈicaｇo交易所初次推出以英國(guó)、歐洲大陸和美國(guó)的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易13、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。?A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?Ｃ．中國(guó)人民銀行

D．財(cái)政部門1４、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中對(duì)的的有()。

A．依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B．無(wú)權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理?Ｃ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理15、甲期貨公司共有ｌ０家營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)50００萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為１00萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為2０0萬(wàn)元,有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)成100０萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題:甲期貨公司的情況符合下列()風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

Ａ．凈資本最低限額

B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例

Ｃ．凈資本與凈資產(chǎn)的比例?Ｄ.凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額16、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題:針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后,應(yīng)當(dāng)（)。

A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù)

Ｂ.規(guī)定其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告?C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示?D．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告１７、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，碰到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)回避。

A.本人

B.父母

Ｃ．配偶?D．子女18、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具有（）條件。?A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近１年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰

B.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)?C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定?D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行19、潔身自好的有（)。

A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時(shí)，為其保守秘密?Ｂ．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時(shí)，及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)?C.期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時(shí)不顧投資者信譽(yù)

Ｄ.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告２0、期貨公司有(）行為的，責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿１０萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上３０萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的?B.允許客戶在保證金局限性的情況下進(jìn)行期貨交易

C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的

D.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的21、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說(shuō)法,對(duì)的的是__。

Ａ．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中也許存在一些小周期，而小的周期