第九章 非關(guān)稅壁壘

九章非關(guān)稅壁壘非關(guān)稅壁壘的概念及特點非關(guān)稅壁壘的主要種類非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟效應9.1非關(guān)稅壁壘的概念及特點1、非關(guān)稅壁壘（NontariffBarriers）概念：是指除關(guān)稅措施以外一切限制進口的措施。

可以分為直接的和間接的兩大類：直接的非關(guān)稅壁壘措施也稱直接的數(shù)量限制，是由進口國直接對進口商品的數(shù)量或金額加以限制，或迫使出口國直接限制商品的出口。這類措施有：進口配額制、許可證制、“自動”出口限制等。間接的非關(guān)稅壁壘措施是對進口商品制定嚴格的條例或規(guī)定，間接地限制商品進口，如進口押金制、最低進口限價、苛刻復雜的技術(shù)標準等。2、特點：有效性隱蔽性歧視性靈活性廣泛性合理性爭議性9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類：1、進口配額制：是指一國在一定時期內(nèi)（通常為一年）對進口的某些商品的數(shù)量或金額加以直接限制，在規(guī)定的限額內(nèi)，貨物可以進口，超過配額則不準進口，或征收高關(guān)稅后才能進口。分：絕對配額（全球配額、國別或地區(qū)配額、進口商配額）關(guān)稅配額傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘2、自動”出口配額制：是指出口國家或地區(qū)在進口國的要求或壓力下，“自動”規(guī)定某一時期內(nèi)某些商品對進口國的出口限額，在限額內(nèi)自行控制出口，超過限額即禁止出口。非協(xié)定的自動出口配額協(xié)定的自動出口配額3、進口許可證制：是指一國政府規(guī)定某些商品的進口必須申請許可證，否則一律不準進口的制度。有定額的進口許可證無定額的進口許可證公開一般許可證特種商品進口許可證4、外匯管制：也稱外匯管理，是指一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣加以限制，以平衡國際收支和維持本國貨幣匯價的一種制度。5、進口押金制：是指進口商在進口商品前，必須預先按進口金額的一定比率和規(guī)定的時間，在規(guī)定的銀行無息存儲一筆現(xiàn)金的制度。因為加重了進口商的資金負擔，從而起到限制進口的作用。6、最低限價：是指一國政府規(guī)定某些進口商品的最低價格，凡是進口商品的價格低于這個標準，就加征進口附加稅或禁止進口。7、進出口國家壟斷：也稱國營貿(mào)易，是指對外貿(mào)易中，某些商品的進出口由國家直接經(jīng)營，或者把這些商品的經(jīng)營權(quán)給予某些壟斷組織。8、歧視性政府采購政策：是指國家通過法令和政策明文規(guī)定政府機構(gòu)在采購商品時必須優(yōu)先購買本國貨。9、海關(guān)估價制

進口國海關(guān)通過對進口貨物的價格進行審核，確定或估定其完稅價格，從而實現(xiàn)對本國市場保護的一種法律制度。海關(guān)估價的標準各國不一。10、技術(shù)性貿(mào)易壁壘：是指一國以維護生產(chǎn)、消費安全以及人民健康為理由，制定一些苛刻繁雜的規(guī)定，使外國產(chǎn)品難以適應，從而起到限制外國商品進口的作用。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式：通過頒布法律、法令、條例、規(guī)定、建立技術(shù)標準、認證制度、檢驗制度等方式，對外國進口商品制定嚴格的技術(shù)、衛(wèi)生檢驗檢疫、商品包裝和標簽標準，從而提高產(chǎn)品技術(shù)要求，增加進口難度，最終達到限制進口的目的。技術(shù)性貿(mào)易壁壘框架體系主要表現(xiàn)為技術(shù)法規(guī)與技術(shù)標準、包裝和標簽要求、商品檢驗檢疫規(guī)定、環(huán)境壁壘和信息技術(shù)壁壘等。11、社會標準——勞工標準一些發(fā)達國家希望通過要求發(fā)展中國家提高勞工標準的辦法來保護國內(nèi)企業(yè)。社會壁壘是指以改善勞動者的勞動環(huán)境和生存權(quán)利為借口采取的貿(mào)易保護措施。12、環(huán)境壁壘也稱為綠色壁壘是各國基于保護生態(tài)環(huán)境而采取的各種規(guī)定演變而成的貿(mào)易壁壘措施。它主要有以下幾種形式：綠色技術(shù)標準綠色環(huán)境標志綠色包裝制度綠色衛(wèi)生檢疫制度綠色補貼9.3非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟效應（進口配額）：1、進口配額對小國的經(jīng)濟效應S’圖9—1進口配額對貿(mào)易“小國”的影響SfD實行配額前：Sd和Dd分別為該國的國內(nèi)供給曲線和需求曲線，Sf為國際出口該商品的供給曲線，在自由貿(mào)易下，國內(nèi)價格等于國際價格Pw，進口量為S0D0；若進口配額為S1D1，則該國國內(nèi)購買者面臨的供給曲線不再是Sf，而是S+配額，此時的均衡點是D，國內(nèi)價格為Pd，綜合效應=生產(chǎn)者剩余的變化+進口商配額利潤-消費者剩余變化=a+c-(a+b+c+d)=-(b+d)C為配額租金：是指配額的市場價值，它等于配額實施后國內(nèi)價格與國際價格的差額乘以配額的數(shù)量。配額實施后的福利效應關(guān)鍵取決于配額的分配方式。配額的分配一般有下述幾種方式：①政府將許可證直接頒發(fā)給進口商

從整體上說，進口國的利益變動與關(guān)稅一樣，只不過征收關(guān)稅時的關(guān)稅收入以配額租金的形式轉(zhuǎn)移到了國內(nèi)的進口商手中。②政府根據(jù)進口商的申請頒發(fā)進口許可證

這種方式與上一種方式略由不同的是，其申請過程必然要付出一定的代價。最后歸于獲得進口許可證的進口商的利益，減去所用的花費，會小于c，因此，整個國民的福利比關(guān)稅時低。需要說明的是，這一配額的分配方式往往伴隨著尋租和腐敗行為。③政府公開拍賣進口許可證（配額）誰愿出高價，誰就可以獲得許可證。作為進口商，愿出的最高價當然不會超過進口所能獲得的利潤，即不超過c，但不管進口商最終出什么價，他們所付的正好等于政府所收的，配額租金由政府和進口商共同分享。

在這種情況下各集團間的利益分配與關(guān)稅極其相似，進口國國民福利的凈影響與關(guān)稅完全相同。④“自愿”出口限制

政府在設(shè)置進口配額后，將權(quán)限交給出口國，由出口國“自愿”限制出口。這種情況相當于將進口許可證免費交給了國外出口商，出口商將他們的商品按進口國國內(nèi)市場的高價出售從而獲得了本來屬于進口國政府或進口商的利益。這樣，c到了外國出口商的手中，對進口國來說是一種額外損失，國民福利的凈損失上升為b+d+c，比關(guān)稅時還壞（征收等效進口關(guān)稅時的損失僅為b+d）。

由此可見，進口配額無論以什么方式在國內(nèi)分配對國民福利的凈影響都與關(guān)稅基本相同，但如果實行出口國的“自愿”出口限制，則其對國民福利造成的凈損失比等效關(guān)稅還大。2、進口配額對大國的經(jīng)濟效應圖9—2進口配額對貿(mào)易“大國”的影響從福利效益來看，生產(chǎn)者剩余增加了a，消費者損失了a+b+c+d，歸屬于配額獲得者的租金為c+e。總福利效益變化=e-(b+d)3、配額與關(guān)稅政策影響比較分析—國內(nèi)需求擴大Q2Q3Q2’Q3’Q2Q3圖9—3配額與關(guān)稅政策影響比較分析Q3’Q2’分析：1、需求增加前：征收關(guān)稅時，進口量為Q2Q3（如左圖）.采取配額時，進口量也為Q2Q3（如右圖）。2、需求增加后（1）實施配額下的情況：需求曲線右移，但是由于配額對數(shù)量做了限制，因此進口量為Q2’Q3’,此時Q2’Q3’等于Q2Q3嗎？（2）征收關(guān)稅時的情況：Ptariff線不會移動，那么當需求增加時（表現(xiàn)為需求曲線右移），進口量會發(fā)生變化，為Q2’Q3’（Q2’和Q2重合），此時Q2’Q3’大于Q2Q3.3、根據(jù)上述知識，你認為可以得出什么結(jié)論。對于政策制定者有什么啟示？在需求增加時，配額和關(guān)稅的區(qū)別1、給定配額，當D增加時，配額比關(guān)稅有更高的國內(nèi)價格和更多的國內(nèi)產(chǎn)量？（問：從哪里可以看得出？）2、給定關(guān)稅，當D增加時，關(guān)稅比配額有更高的消費量和進口量。4、保護進口產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)業(yè)政策對進口工業(yè)的支持主要是直接和間接的生產(chǎn)補貼。這些生產(chǎn)補貼包括現(xiàn)金補貼、稅收優(yōu)惠、提供研究與開發(fā)基金、優(yōu)惠性貸款。另外，政府也可以通過使用直接采購和區(qū)域支持的方法來幫助國內(nèi)的進口替代。對國內(nèi)進口工業(yè)進行補貼的目的在于降低成本，提高與國外同類產(chǎn)品的競爭能力

產(chǎn)業(yè)政策的影響主要在于生產(chǎn)部門，貿(mào)易仍然是自由的，消費者仍然支付與國際價格相同的價格，消費量不會減少，因而不會出現(xiàn)使用關(guān)稅、配額等國境保護措施時必然出現(xiàn)的消費扭曲。1）小國進口替代產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)補貼的經(jīng)濟效