第九章 非關(guān)稅壁壘措施

第九章非關(guān)稅壁壘措施重點(diǎn)非關(guān)稅措施的作用進(jìn)口配額與進(jìn)口關(guān)稅的比較綠色壁壘的成因難點(diǎn)進(jìn)口配額的效應(yīng)及配額租的流向第九章非關(guān)稅壁壘措施§1

非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生和作用§2

數(shù)量型非關(guān)稅壁壘§3非數(shù)量型非關(guān)稅壁壘小結(jié)§1非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生和作用一、非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生二、非關(guān)稅壁壘的作用三、非關(guān)稅壁壘的類別和前景一、非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生非關(guān)稅壁壘的含義非關(guān)稅壁壘是指關(guān)稅以外的一切限制進(jìn)口的政策手段一、非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生非關(guān)稅壁壘產(chǎn)生的原因1929－1933年的大危機(jī)之后出現(xiàn)的超貿(mào)易保護(hù)主義導(dǎo)致了以限制進(jìn)口數(shù)量為主要形式的非關(guān)稅壁壘關(guān)貿(mào)總協(xié)定使得關(guān)稅不斷下降，各國轉(zhuǎn)而更多地采用非關(guān)稅壁壘環(huán)保意識的加強(qiáng)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，出現(xiàn)了基于國民健康、安全和環(huán)保等方面的非關(guān)稅壁壘二、非關(guān)稅壁壘的作用非關(guān)稅壁壘的保護(hù)作用強(qiáng)于關(guān)稅壁壘為什么？非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘具有更大的靈活性和針對性非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更能直接達(dá)到限制進(jìn)口的目的非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更具有隱蔽性和歧視性二、非關(guān)稅壁壘的作用生態(tài)環(huán)境和國民健康保護(hù)的需要20世紀(jì)60年代以來，人類的生存和發(fā)展受到日益嚴(yán)重的環(huán)境污染威脅環(huán)境保護(hù)成為各國可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵和基礎(chǔ)公眾的環(huán)保意識普遍提高，關(guān)注衣、食、住、行等用品的衛(wèi)生和安全，包括從國外進(jìn)口的產(chǎn)品二、非關(guān)稅壁壘的作用WTO允許采用正當(dāng)?shù)姆顷P(guān)稅“壁壘”

世貿(mào)組織《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生協(xié)議》世貿(mào)組織成員可設(shè)立衛(wèi)生與植物衛(wèi)生檢疫措施

三、非關(guān)稅壁壘的類別和前景類型數(shù)量型非關(guān)稅壁壘非數(shù)量型非關(guān)稅壁壘前景對控制數(shù)量的非關(guān)稅壁壘要逐步取消，除去例外，不能再重新設(shè)置對其他形式的非關(guān)稅壁予以規(guī)范，以不影響國際貿(mào)易的正常發(fā)展§2數(shù)量型非關(guān)稅壁壘一、進(jìn)口配額二、“自愿”出口限制三、進(jìn)口許可證一、進(jìn)口配額（一）含義：對進(jìn)口商品設(shè)置一定的限額

配額絕對配額國別配額全球配額關(guān)稅配額（二）進(jìn)口配額的效應(yīng)QPOPWDSS1D1在自由貿(mào)易條件下，“小國”的進(jìn)口為D1－S1

（二）進(jìn)口配額的效應(yīng)QPOPWPqDSS＋SqS1S2D1D2政府實(shí)施配額，市場價(jià)格為Pq時出清，此時的進(jìn)口為D2－S2，等于配額

配額（二）進(jìn)口配額的效應(yīng)QPOPWPqDSS＋SqS1S2D1D2配額對消費(fèi)者和生產(chǎn)者的影響就同征收一定比例的關(guān)稅使國內(nèi)價(jià)格上漲到Pq時一樣

（二）進(jìn)口配額的效應(yīng)QPOPWPqDSS＋SqS1S2D1D2福利效應(yīng)

abd消費(fèi)者剩余減少a+b+c+dc生產(chǎn)者剩余增加a配額租c配額租的歸屬Q(mào)POPWPqDSS＋SqS1S2D1D2abdc政府直接頒發(fā)進(jìn)口許可證給進(jìn)口商/政府根據(jù)進(jìn)口商的申請頒發(fā)許可證/政府公開拍賣許可證/政府將權(quán)限交給出口國配額租的歸屬取決于政府怎樣分配這些進(jìn)口配額案例：再談美國食糖進(jìn)口配額食糖的產(chǎn)量（百萬噸）價(jià)格,美元/噸O280466DS5.146.329.268.45abdc消費(fèi)者剩余損失a+b+c+d=16.46億美元生產(chǎn)者剩余a=10.66億美元生產(chǎn)扭曲損失b=1.09億美元消費(fèi)扭曲損失d=0.76億美元配額租c=3.95億美元（三）進(jìn)口配額與關(guān)稅的比較配額容易導(dǎo)致壟斷配額的管理效率低配額的限制作用強(qiáng)于關(guān)稅實(shí)行配額給政府更多控制貿(mào)易的權(quán)力，但抹殺價(jià)格機(jī)制的作用

二、“自愿”出口限制出口國“自愿”限制其出口量，有時也稱作“有秩序銷售協(xié)定”

案例分析現(xiàn)實(shí)中的自愿出口限制：日本汽車出口三、進(jìn)口許可證國家管理貨物入境的法律憑證分類從進(jìn)口許可證與進(jìn)口配額的關(guān)系上劃分有定額的進(jìn)口許可證無定額的進(jìn)口許可證從進(jìn)口商品的許可程度上劃分一般許可證特別許可證進(jìn)口許可證管理“一關(guān)一證”“一批一證”§3非數(shù)量型非關(guān)稅壁壘一、反傾銷壁壘

二、綠色壁壘

三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘

四、常見的其他非數(shù)量型非關(guān)稅壁壘

一、反傾銷壁壘作為貿(mào)易保護(hù)主義的反傾銷政策當(dāng)反傾銷被作為一種貿(mào)易保護(hù)主義的工具時就成為一種貿(mào)易壁壘

傾銷行為的不斷增多，原因可能在于各國開放市場的步伐不協(xié)調(diào)一、反傾銷壁壘反傾銷的條件和程序條件存在傾銷存在實(shí)質(zhì)損害傾銷與損害之間存在因果關(guān)系程序調(diào)查的提起與受理／初步裁決／價(jià)格保證／臨時措施／征收反傾銷稅／行政復(fù)查和司法審查一、反傾銷壁壘反傾銷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)口國對傾銷產(chǎn)品采取反傾銷措施，通常是征收反傾銷稅（相當(dāng)于傾銷差價(jià)）圖解反傾銷稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對出口國的影響（1）額外收入：b（2）支付反傾銷稅：c（3）損失的收入：e存在凈損失a+e對進(jìn)口國的影響（1）政府關(guān)稅收入：c（2）消費(fèi)者剩余減少： b+d福利凈效應(yīng)：a-d對世界的影響整個世界存在凈損失: d+e二、綠色壁壘含義和成因含義通過頒布、實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)保法規(guī)和苛刻的環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以限制國外產(chǎn)品進(jìn)口的貿(mào)易保護(hù)措施綠色壁壘有著廣泛的法律基礎(chǔ)設(shè)置綠色壁壘的主要是發(fā)達(dá)國家

二、綠色壁壘含義和成因成因產(chǎn)生契機(jī)：全球資源匱乏，生態(tài)環(huán)境惡化內(nèi)在動力：消費(fèi)觀念的更新，“綠色需求”的擴(kuò)大直接原因：各國在技術(shù)水平、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和資金投入等方面存在差異根本原因：市場矛盾的尖銳化，發(fā)達(dá)國家謀取經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動

二、綠色壁壘主要內(nèi)容“綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”“綠色環(huán)境標(biāo)志”“綠色包裝制度”“綠色衛(wèi)生檢疫制度”“綠色補(bǔ)貼制度”

二、綠色壁壘影響市場準(zhǔn)入的限制產(chǎn)品競爭力的影響消費(fèi)者利益的影響

三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘

利用技術(shù)與行政規(guī)則限制進(jìn)口

內(nèi)容技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)商品檢疫和檢驗(yàn)規(guī)定商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》（TBT措施）技術(shù)法規(guī)：法律、法規(guī)和章程等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：公認(rèn)的規(guī)則或機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的文件合格評定程序：證明某產(chǎn)品或服務(wù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)條件的活動案例：以技術(shù)規(guī)定給外國商品設(shè)置障礙德國禁止使用車門從前往后開的汽車法國禁止含有紅霉素的糖果進(jìn)口

商品檢疫和檢驗(yàn)規(guī)定

利用衛(wèi)生檢疫的規(guī)定來限制商品的進(jìn)口案例日本、加拿大、英國：花生中的黃曲雷素含量不超過百萬分之二十，花生醬中不超過百萬分之十日本：茶葉中農(nóng)藥殘留量不超過百萬分之零點(diǎn)二至零點(diǎn)五美國、加拿大：陶瓷制品中的含鉛量不得超過百萬分之七

商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定

要求在本國市場上銷售的商品必須符合包裝和標(biāo)簽條例，否則重新包裝和改換標(biāo)簽案例美國：對進(jìn)口的西紅柿規(guī)定最小尺寸加拿大：進(jìn)口罐裝商品的容器必須符合規(guī)定規(guī)格

四、常見的其他非數(shù)量型非關(guān)稅壁壘

外匯管制歧視性政府采購政策最低限價(jià)繁瑣的海關(guān)手續(xù)進(jìn)口押金制度國產(chǎn)化程度要求案例：美國客車，匈牙利制造

勞工標(biāo)準(zhǔn)