第三章 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)

第三章公共產(chǎn)品理論

一、公共產(chǎn)品的定義

1、薩繆爾森提出的定義。（P29）2、奧爾森的定義3、布坎南的定義二、公共產(chǎn)品的特征：

1、非排它性(Non-excludability)

非排它性，是指沒有辦法將拒絕為之付費(fèi)的個(gè)人或廠商排除在公共物品或服務(wù)的受益范圍之外。

2.消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性(Non-rivalness)

消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性，是指某一個(gè)人或廠商對(duì)公共物品或服務(wù)的享用，不會(huì)減少其他人對(duì)該物品或服務(wù)的消費(fèi)。非競(jìng)爭(zhēng)性包含以下兩方面的涵義：

（1）邊際生產(chǎn)成本為零。在公共物品的情況下，新增消費(fèi)者使用使用該產(chǎn)品的邊際成本為零。

（2）邊際擁擠成本為零。每個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)都不能影響其他消費(fèi)者消費(fèi)數(shù)量和質(zhì)量，這種產(chǎn)品不但是共同消費(fèi)的，且不存在消費(fèi)中的擁擠現(xiàn)象。三、公共產(chǎn)品的分類

1、純公共產(chǎn)品與準(zhǔn)公共產(chǎn)品2、混合產(chǎn)品和公共中間品3、整個(gè)社會(huì)共同消費(fèi)的公共產(chǎn)品和地方性公共產(chǎn)品

公共物品國(guó)防知識(shí)不擁擠的不收費(fèi)道路公有資源海洋中的魚環(huán)境擁擠的不收費(fèi)道路俱樂部產(chǎn)品（自然壟斷）有線電視不擁擠的收費(fèi)道路私人物品冰激凌蛋卷衣服擁擠的收費(fèi)道路競(jìng)爭(zhēng)性？是 否排他性？ 是 否

（1）私人物品既有競(jìng)爭(zhēng)性又有排他性。（2）公共物品既無競(jìng)爭(zhēng)性又無排他性。（3）公有資源有競(jìng)爭(zhēng)性無排他性。（4）俱樂部產(chǎn)品有排他性無競(jìng)爭(zhēng)性。三、政府提供公共物品的原因：搭便車者的存在

搭便車者：得到一種物品的收益但避開為此付費(fèi)的人。案例：春節(jié)放煙火

四、一些重要的公共物品

1、國(guó)防2、基礎(chǔ)研究3、反貧困第二節(jié)公共產(chǎn)品的有效供應(yīng)

一、私人產(chǎn)品的需求——水平相加假定在某一商品市場(chǎng)上有n個(gè)消費(fèi)者，它們都具有不同的個(gè)人需求函數(shù),

則該商品市場(chǎng)的需求函數(shù)為：

二、公共產(chǎn)品的供給——垂直相加對(duì)于公共產(chǎn)品來說：

公共產(chǎn)品一旦提供出來，任何人都可以消費(fèi)它，不管是否出于本人的愿望，每個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)量都是相同的。但不同的個(gè)人從公共產(chǎn)品中獲得的效用卻不一樣，愿意支付的價(jià)格也不一樣。收入高的人一般愿意支付較高的價(jià)格，全社會(huì)對(duì)一定數(shù)量的公共產(chǎn)品愿意支付的價(jià)格應(yīng)由不同個(gè)人意愿支付的價(jià)格加總得到。三、純公共產(chǎn)品提供的局部均衡分析

局部均衡分析是假定在其他條件不變的情況下來分析某一時(shí)間、某一市場(chǎng)的某種商品（或生產(chǎn)要素）供給與需求達(dá)到均衡時(shí)的價(jià)格決定。（一）庇古模型

庇古（ArthurCecilPigou,1877-1959）是英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，劍橋?qū)W派的主要代表之一。出生在英國(guó)一個(gè)軍人家庭。青年時(shí)代入劍橋大學(xué)學(xué)習(xí)。最初的專業(yè)是歷史，后來受當(dāng)時(shí)英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾的影響，并在其鼓勵(lì)下轉(zhuǎn)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)。畢業(yè)后投身于教書生涯，成為宣傳他的老師馬歇爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)說的一位學(xué)者。

《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》是庇古最著名的代表作。該書是西方資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)中影響較大的著作之一。它將資產(chǎn)階級(jí)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)化，標(biāo)志著其完整理論體系的建立。它對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋一直被視為“經(jīng)典性”的。庇古也因此被稱為“福利經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”。

庇古模型給出了一個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品提供水平的需求的決定條件，即個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品消費(fèi)的邊際效用等于納稅的邊際負(fù)效用。

（二）鮑溫模型

1943年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑溫（H.Bowen）在一篇題為“經(jīng)濟(jì)資源配置中投票解釋”的論文中，通過局部均衡分析，比較了私人產(chǎn)品和純公共產(chǎn)品提供之間的差異，給出了公共產(chǎn)品提供的均衡條件。

1、私人產(chǎn)品的需求和供給

有效提供私人產(chǎn)品的條件：每個(gè)消費(fèi)者的邊際私人收益與邊際社會(huì)收益相一致，并且都等于邊際社會(huì)成本。在均衡的價(jià)格水平下，兩個(gè)消費(fèi)者的最終消費(fèi)量不同，但它們的邊際效用相同，都等于市場(chǎng)價(jià)格，在私人產(chǎn)品的條件下，由于沒有外溢性現(xiàn)象，消費(fèi)者個(gè)人從某一產(chǎn)品消費(fèi)中獲得的邊際效用也就是這一產(chǎn)品的社會(huì)邊際效用，這樣在均衡點(diǎn)社會(huì)邊際成本等于社會(huì)邊際收益。2．公共產(chǎn)品的需求和供給

有效提供公共產(chǎn)品的條件：每個(gè)消費(fèi)者的邊際私人收益之和與邊際社會(huì)收益相一致，并且都等于邊際社會(huì)成本。

因?yàn)橄M(fèi)者的出價(jià)是與其消費(fèi)公共產(chǎn)品所獲得的邊際效用相一致的，所以所有消費(fèi)者出價(jià)的總和就是其邊際效用的綜合，即社會(huì)邊際收益。這樣，在均衡點(diǎn)社會(huì)邊際成本等于社會(huì)邊際收益，實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)。

（三）威-林模型林達(dá)爾(ErikLindah，1891—1960)，瑞典著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家和財(cái)政學(xué)家。從1932年起，先后擔(dān)任哥德堡大學(xué)。隆德大學(xué)和烏普薩拉大學(xué)教授。曾任瑞典財(cái)政部顧問，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家協(xié)會(huì)主席。林達(dá)爾是斯德哥爾摩學(xué)派主要代表人物之一，其代表作《貨幣和資本理論的研究》，繼承了威克塞爾的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，集斯德哥爾摩學(xué)派經(jīng)濟(jì)理論之大成，建立了宏觀的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)理論，試圖用動(dòng)態(tài)的過程分析(或期間分析)代替庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)的靜態(tài)均衡分析。

威克塞爾－林達(dá)爾模型（簡(jiǎn)稱“威-林模型”）重在說明，公共產(chǎn)品的供應(yīng)是由社會(huì)中的個(gè)人經(jīng)過討價(jià)還價(jià)和磋商來確定的。其最佳條件，是每個(gè)人所愿意承擔(dān)的成本份額之和等于1。威－林模型與現(xiàn)實(shí)聯(lián)系更為密切，對(duì)以后的公共選擇理論產(chǎn)生了重要的影響。

這樣的結(jié)果，是A和B一致通過的。這是一種納什均衡。它意味著任何個(gè)人或一組人，如果改變配置都將使處境變壞，就會(huì)阻止這種結(jié)果發(fā)生。因此，林達(dá)爾均衡實(shí)現(xiàn)時(shí)達(dá)到了帕累托最優(yōu)。小結(jié)公共產(chǎn)品最佳供應(yīng)的庇古模型表明，公共產(chǎn)品提供的個(gè)人邊際效用，應(yīng)該等于他納稅的負(fù)邊際效用。鮑溫模型指出，私人產(chǎn)品的市場(chǎng)需求曲線是個(gè)人需求曲線橫向相加的結(jié)果，而公共產(chǎn)品的社會(huì)需求曲線是個(gè)人需求曲線縱向相加的結(jié)果。公共產(chǎn)品最佳供應(yīng)的威-林模型，研究了平等的個(gè)人（政黨）之間，共同分?jǐn)偣伯a(chǎn)品成本的問題。

（四）公共產(chǎn)品有效供給的方式

1、自愿捐獻(xiàn)希望工程是中國(guó)青基會(huì)發(fā)起倡導(dǎo)并組織實(shí)施的一項(xiàng)社會(huì)公益事業(yè)，其宗旨是資助貧困地區(qū)失學(xué)兒童重返校園，建設(shè)希望小學(xué)，改善農(nóng)村辦學(xué)條件。希望工程自1989年10月實(shí)施以來，至2004年15年間累計(jì)接受海內(nèi)外捐款22億多元，資助250多萬名貧困學(xué)生上學(xué)讀書，援建希望小學(xué)9508所，在每100所農(nóng)村小學(xué)中，就有2所是希望小學(xué)。

1983年，蘇明娟出生在安徽金寨縣桃?guī)X鄉(xiāng)張灣村一個(gè)普通的農(nóng)家1991年5月，7歲的蘇明娟是張灣小學(xué)的一年級(jí)學(xué)生，中國(guó)青年報(bào)攝影記者解海龍到金寨縣采訪拍攝希望工程，跑了十幾個(gè)村莊，最后來到張灣小學(xué),找到了正在上課的蘇明娟，一雙特別能代表貧困山區(qū)孩子“渴望讀書的大眼睛”攝入他的鏡頭。2、成本分擔(dān)3、強(qiáng)制性融資——解決搭便車問題

“林達(dá)爾均衡”的均衡的實(shí)現(xiàn)，是以下面兩個(gè)假設(shè)為前提的：（1）每個(gè)社會(huì)成員都愿意準(zhǔn)確地披露自己可以從公共物品和服務(wù)的消費(fèi)中獲得邊際效益，而不存在隱瞞和低估其邊際效益從而逃避自己應(yīng)該分擔(dān)的成本費(fèi)用的動(dòng)機(jī)。

（2）每個(gè)社會(huì)成員都清楚的了解其他社會(huì)成員的嗜好以及收入狀況，甚至清楚的掌握一種公共物品或服務(wù)可以給彼此帶來的真是的邊際效益，從而不存在隱瞞個(gè)人邊際效益的可能。

由于免費(fèi)搭車問題的存在，自愿捐獻(xiàn)和成本分?jǐn)偟暮献餍匀谫Y方式，不能保證公共物品和服務(wù)的有效供給。既然公共物品或服務(wù)不可或缺，免費(fèi)搭車者的問題又不可避免，那就只有依靠強(qiáng)制性的融資方式來解決公共物品和服務(wù)的供給問題了。第三節(jié)：混合產(chǎn)品一、邊際生產(chǎn)成本和邊際擁擠成本都為零的產(chǎn)品

P

o

QMC通過量擁擠線通過能力線價(jià)格DDMREQ1

由于邊際成本為零，按照效率原則，價(jià)格也應(yīng)該為零，這時(shí)橋的通過量達(dá)到Q1,顯然，這座橋的運(yùn)營(yíng)收益也將必然為零，考慮到橋的固定成本無法彌補(bǔ)，所以此時(shí)橋的運(yùn)營(yíng)者將蒙受虧損。

二、邊際生產(chǎn)成本為零、邊際擁擠成本不為零的產(chǎn)品

有些產(chǎn)品的邊際生產(chǎn)成本為零，但隨著消費(fèi)人數(shù)的增加會(huì)出現(xiàn)擁擠現(xiàn)象，也就是其邊際擁擠成本不為零。下圖表明一條不擁擠的道路的需求情況。三、具有利益外溢性的產(chǎn)品

有些產(chǎn)品所提供的利益的一部分由其所有者享有，是可分的，從而具有私人產(chǎn)品的特征，但其利益的另一部分可由所有者以外的人享有，是不可分的。所以又具有公共產(chǎn)品的特征。這種現(xiàn)象被稱為是利益的外溢性。第四節(jié)外部效應(yīng)及其糾正

一、外部效應(yīng)的定義

外部效應(yīng)是指某些個(gè)人或廠商的經(jīng)濟(jì)行為影響了其他人或廠商，卻沒有為之承擔(dān)相應(yīng)的成本費(fèi)用或沒有獲得相應(yīng)的報(bào)酬的現(xiàn)象。二、外部效應(yīng)的分類

（一）按照外部效應(yīng)帶來收益或者成本，可以將外部效應(yīng)分為：

1.正的外部效應(yīng)

企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)企業(yè)對(duì)所雇用的工人進(jìn)行培訓(xùn)教育或人力資本的投資養(yǎng)蜂場(chǎng)的蜜蜂與果園果樹花粉傳播

2.負(fù)的外部效應(yīng)污水與有毒氣體排放在公共場(chǎng)所隨意抽煙隨意扔棄塑袋或其它垃圾在人行道亂停車或隨意按喇叭（二）按照經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體是生產(chǎn)者還是消費(fèi)者，外部經(jīng)濟(jì)可以分類為：1.生產(chǎn)的外部正效應(yīng)2.消費(fèi)的外部正效應(yīng)3.生產(chǎn)的外部負(fù)效應(yīng)4.消費(fèi)的外部負(fù)效應(yīng)三、外部效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)影響（一）外部正效應(yīng)。將導(dǎo)致生產(chǎn)和消費(fèi)的私人收益小于社會(huì)收益，私人企業(yè)的供給不足，從而帶來福利損失。

教育與社會(huì)最適數(shù)量0教育價(jià)格需求(私人價(jià)值)社會(huì)價(jià)值供給(私人成本)QMARKETQOPTIMUM

（二）外部負(fù)效應(yīng)。將導(dǎo)致生產(chǎn)和消費(fèi)的私人成本小于社會(huì)成本，私人企業(yè)的供給過度，這也會(huì)導(dǎo)致社會(huì)福利的損失。

鋁市場(chǎng)均衡鋁的數(shù)量0鋁的價(jià)格需求(私人價(jià)值)供給（私人成本）社會(huì)成本QOPTIMUM最適合點(diǎn)污染成本pollutionQMARKET四、外部效應(yīng)的糾正（一）私人部門對(duì)外部效應(yīng)的糾正

1.一體化（Unitization）

2.產(chǎn)權(quán)與科斯定理

所謂產(chǎn)權(quán)，通常指某種資源的所有權(quán)、使用權(quán)以及自由轉(zhuǎn)讓權(quán)等.AboutRonaldCoase

Forhisdiscoveryandclarificationofthesignificanceoftransactioncostsandpropertyrightsfortheinstitutionalstructureandfunctioningoftheeconomy,RonaldCoasereceivedtheAlfredNobelMemorialPrizeinEconomicSciencesin1991.

ProfessorCoaseiscurrentlyCliftonR.MusserProfessorEmeritus

ofEconomicsattheUniversityofChicagoLawSchool.Hehasbeen

affiliatedwiththeUniversityofChicagosince1964.EarlierheservedonthefacultyoftheDundeeSchoolofEconomicsandCommerce(1932-1934),theUniversityofLiverpool(1934-1935),theLondonSchoolofEconomics(1935-1951),theUniversityofBuffalo(1951-1958),andtheUniversityofVirginia(1958-1964).

HewaseditoroftheJournalofLawandEconomics(1964-1982).

HewasthefoundingpresidentoftheInternationalSocietyfor

NewInstitutionalEconomics(1996-97).

Heistheresearchadvisor

totheRonaldCoaseInstitute.

科斯定理：只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，則無論在開始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的。

3.社會(huì)制裁（二）政府對(duì)外部效應(yīng)的糾正1.行政措施：管制與指導(dǎo)2.經(jīng)濟(jì)措施：征稅（庇古稅）與補(bǔ)貼庇古稅：根據(jù)污染所造成的危害程度對(duì)排污者征稅,用稅收來彌補(bǔ)排污者生產(chǎn)的私人成本和社會(huì)成本之間的差距,使兩者相等。由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古最先提出，因此被稱為“庇古稅”。

為什么對(duì)汽油征收如此之重的稅收？在許多國(guó)家，汽油是經(jīng)濟(jì)重稅收最重的物品之一。例如，在美國(guó)，司機(jī)對(duì)汽油付的錢中幾乎有一半歸汽油稅，在許多歐洲國(guó)家，稅收更重，汽油價(jià)格是美國(guó)的三倍或四倍。為什么這種稅如此之重，如此普遍呢？一個(gè)可能的答案是，汽油稅是一種旨在糾正與開車相關(guān)的三種負(fù)外部性的庇古稅。1.擁擠2.車禍3.污染

3.法律措施：制定規(guī)則案例名稱：農(nóng)民的“道路權(quán)”怎樣保護(hù)？

——析論鄉(xiāng)間道路的非排他性

2004年，寧夏回族自治區(qū)曾出現(xiàn)過“鄉(xiāng)間道路收費(fèi)”的糾紛。賀蘭縣四十里店鄉(xiāng)四十里店村的部分農(nóng)民分散居住于109國(guó)道的東西兩旁。前幾年自