2022證券從業(yè)資格 時間 證券從業(yè)資格考試證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點

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下面在點網(wǎng)[]我為大家整理了證券從業(yè)資格考試：證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點，接待欣賞。

一、證券經(jīng)紀業(yè)務的含義

1、證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，采納客戶囑托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。

2、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不賺差價，只收取確定比例的傭金作為業(yè)務收入。

3、證券經(jīng)紀業(yè)務可以分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

4、在證券經(jīng)紀業(yè)務中包含的要素有：囑托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易的對象。

例41(2022年3月考題多項選擇題)

在證券經(jīng)紀業(yè)務中，包含的要素包括()。

A、證券交易對象

B、股票和債券的發(fā)行人

C、證券經(jīng)紀商和囑托人

D、證券交易所

ACD

在證券經(jīng)紀業(yè)務中，包含的要素有：囑托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易對象。由于第一章已經(jīng)表明囑托人、證券交易所和證券交易對象的主要內容，所以這里僅對證券經(jīng)紀商及其作用再作些說明。

5、證券經(jīng)紀商，是指采納客戶囑托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

證券經(jīng)紀商與客戶是囑托代理關系，證券經(jīng)紀商不承受交易中的價格風險。我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀業(yè)務的證券公司。

6、證券經(jīng)紀商的作用：(1)充當證券買賣的媒介，提高了證券市場的滾動性和效率;(2)供給信息服務。

二、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點

(一)業(yè)務對象的廣泛性全體上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象，因此，證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有廣泛性。

(二)證券經(jīng)紀商的中介性

證券經(jīng)紀業(yè)務是一種代理活動，證券經(jīng)紀商不以自己的資金舉行證券買賣，也不承受交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按確定的要求和規(guī)矩急速、切實地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點。

(三)客戶指令的權威性

證券經(jīng)紀商要嚴格按照囑托人的要求辦理囑托事務，這是證券經(jīng)紀商對囑托人的首要義務。

證券經(jīng)紀商務必嚴格地按照囑托人指定的證券、數(shù)量、價格、有效時間買賣證券，不能自作看法，擅自變更囑托人的意愿。假設處境發(fā)生變化，即使是為維護囑托人的權益不得不變更囑托人的指令，也應事先征得囑托人的同意。

(四)客戶資料的保密性

在證券經(jīng)紀業(yè)務中，囑托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn)，關系到囑托人的切身利益，證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密，但法律另有商定的除外。

例42(2022年3月考題單項選擇題)

同自營業(yè)務相比，以下各項中()是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。

A、客戶資料的保密性

B、交易行為的自主性

C、選擇交易方式的自主性

D、收益的不穩(wěn)定性

A

證券經(jīng)紀業(yè)務的特點表現(xiàn)在四個方面：業(yè)務對象的廣泛性，證券經(jīng)紀商的中介性，客戶指令的權威性，客戶資料的保密性。

三、證券經(jīng)紀關系的建立

證券經(jīng)紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在附屬或依附的關系。但是，要開展經(jīng)紀業(yè)務，證券經(jīng)紀商首先務必與客戶建立概括的囑托代理關系。

(一)證券經(jīng)紀關系確實立

按我國現(xiàn)行的做法，投資者人市應事先到中國結算上海分公司或中國結算深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。在具備了證券賬戶的根基上，投資者就可以與證券經(jīng)紀商建立特定的經(jīng)紀關系，成為該經(jīng)紀商的客戶。

1、講解業(yè)務規(guī)矩、協(xié)議內容和透露風險，簽署《風險透露書》和《客戶須知》

2、簽訂《證券交易囑托代理協(xié)議書》和《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》

(1)《證券交易囑托代理協(xié)議書》

《證券交易囑托代理協(xié)議書》是客戶與證券經(jīng)紀商之間在囑托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)矩和責任的根本商定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權益的根本法律文書。

(2)《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》

我國《證券法》規(guī)定："證券客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨設立賬戶。'根據(jù)此規(guī)定，證券公司已全面實施"客戶交易結算資金第三方存管'。

3、開立資金賬戶與建立第三方存管關系

(1)資金賬戶是指客戶在證券公司開立的特意用于證券交易結算的賬戶，即《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》所指的"客戶證券資金臺賬'。證券公司通過該賬戶對客戶的證券買賣交易、證券交易資金支取舉行前端操縱，對客戶證券交易結算資金舉行清算交收和計付利息等。

(2)開立資金賬戶遵守"實名