工程索賠處理監(jiān)理工作實施細則

第三部分索賠管理監(jiān)理實施細則1、 總則1.1本細則依據(jù)工程施工合同文件、國家部門有關(guān)行政法規(guī)文件規(guī)定等編制。1.2合同索賠包括承包單位向業(yè)主單位索賠（以下簡稱“施工索賠”）和業(yè)主單位向承包單位索賠（以下簡稱“業(yè)主索賠”），是施工合同賦予雙方的權(quán)利，是懲罰違約行為，促使施工合同得到切實履行的手段，對合同雙方提高合同管理水平也是一個有效的促進。1.3監(jiān)理工程師應(yīng)認真掌握和熟悉施工合同文件，努力促使合同雙方提高合同意識、認真履行合同，及時做好協(xié)調(diào)，協(xié)助合同雙方做好預(yù)控和預(yù)防索賠的管理，努力消除可能導(dǎo)致合同糾紛和索賠時間的發(fā)生的因素，促使工程項目的順利進展。1.4合同索賠可以分為施工費用索賠、工期索賠或施工費用連同工期索賠。由于承包單位責(zé)任，將導(dǎo)致或可能導(dǎo)致合同完工工期延誤的，業(yè)主單位或監(jiān)理部可以指令承包單位增加施工資源投入，進行趕工，由此增加的費用由承包單位承擔(dān)。1.5監(jiān)理機構(gòu)不接受未按合同文件明示或隱含規(guī)定的索賠程序與時限提起的索賠要求，也可能通過對合同索賠要求進行的查證或依據(jù)對工程施工合同文件的解釋，拒絕或同意合同索賠的全部或部分要求。1.6在索賠事件發(fā)生和索賠處理過程中，或在索賠爭端調(diào)解，仲裁過程，合同雙方仍應(yīng)嚴格履行工程施工合同文件規(guī)定的義務(wù)與責(zé)任，不得因此而影響工程的照常進行。2、 索賠條件2.1合同雙方的任何一方存在違約行為和事實，或發(fā)生了應(yīng)由對方承擔(dān)的責(zé)任或風(fēng)險導(dǎo)致的損失，是提起合同索賠的前提條件。2.2對于承包單位的合同工期誤期，施工質(zhì)量缺陷未按期修復(fù)完成，因承包單位責(zé)任導(dǎo)致業(yè)主單位損失，因承包單位原因不得終止合同，或其他違約行為，業(yè)主單位可按合同文件有關(guān)規(guī)定向承包單位提起索賠。2.3監(jiān)理機構(gòu)僅接受承包單位以下列原因提出的合同索賠要求：（1）因?qū)嶋H施工現(xiàn)場條件與招標(biāo)合同文件明示或隱含的條件相比較發(fā)生了不利施工的變化，而這種變化是一個有經(jīng)驗的承包單位所無法事前預(yù)料與防范，并因施工現(xiàn)場條件變化導(dǎo)致施工費用的增加或施工工期的延長，未得到合理補償或合同支付的。（2） 因工程變更超出合同規(guī)定范圍，或業(yè)主單位為提前合同完工工期要求加速施工，或業(yè)主單位提前啟用未經(jīng)移交的工程項目等原因，導(dǎo)致承包單位發(fā)生額外施工費用，未得到合理補償或合同支付的。（3） 因執(zhí)行業(yè)主或監(jiān)理機構(gòu)的批示，承擔(dān)了超出合同規(guī)定范圍以外的額外工作，導(dǎo)致承包單位施工費用額外增加，未得到合理補償或合同支付的。（4） 因?qū)儆跇I(yè)主單位風(fēng)險或責(zé)任的自然氣象、水文條件、地質(zhì)條件或施工暫停等原因，導(dǎo)致施工工期的延誤或施工損失，未得到合理補償或合同支付的。（5） 因業(yè)主單位未按合同規(guī)定提供施工圖紙、施工現(xiàn)場、工程材料、工程設(shè)備等應(yīng)由業(yè)主單位提供的條件，并導(dǎo)致施工延誤或施工費用增加，未得到合理補償或合同支付的。（6） 因業(yè)主單位或業(yè)主單位指定分包單位（包括材料供應(yīng)單位、設(shè)備供應(yīng)單位）違約行為，導(dǎo)致施工工期延誤或施工損失，未得到合理補償或合同支付的。（7） 由于國家法律、法令或合同文件明示與隱含的法規(guī)文件發(fā)生變更，導(dǎo)致施工工期延誤、施工損失、或必須發(fā)生的施工費用增加，未得到合理補償或合同支付的。（9）其他因合同明示或隱含的業(yè)主責(zé)任與風(fēng)險，導(dǎo)致施工工期延誤、施工損失或發(fā)生的施工費用額外增加，未得到合理補償或已得到的補償不足以彌補此類損失的。2.4監(jiān)理機構(gòu)拒絕承包單位以下列原因作為提起索賠條件或因下列原因?qū)е碌馁M用索賠要求：（1） 因承包單位在競標(biāo)時低價報價所導(dǎo)致的虧損或致使價格顯得不合適。（2） 因承包單位設(shè)計失誤或管理不力導(dǎo)致的施工工期延誤與施工費用增加。（3） 因承包單位或其分包商的責(zé)任，或因承包單位與其分包商之間的糾紛與合同爭端所導(dǎo)致的施工工期延誤或施工費用增加。（4） 因承包單位采用不合格的材料、設(shè)備、或施工質(zhì)量不合格，或發(fā)生其他違約或違規(guī)作業(yè)行為，被業(yè)主單位或監(jiān)理機構(gòu)指令補工、返工、停工、重建、重置所導(dǎo)致的施工延誤或施工費用增加。（5）因承包單位責(zé)任而發(fā)生的工程事故或質(zhì)量缺陷，導(dǎo)致的施工延誤與施工費用增加。（6） 索賠事實發(fā)生后，承包單位未努力、未及時采取有效的補救或減輕損失措施，導(dǎo)致索賠事態(tài)擴大的。（7） 因承包單位違反法律、法令和行政法規(guī)行為導(dǎo)致的施工延誤與費用支出。（8） 其他為合同文件明示或隱含的，屬于承包單位責(zé)任與風(fēng)險所導(dǎo)致的施工工期延誤或施工費用增加。2.5監(jiān)理機構(gòu)拒絕承包單位以下列原因而提起的工期延期索賠要求：（1） 由于承包單位未按開工指令要求及時開工、或施工資源投入不足、或施工準(zhǔn)備不充分、或施工材料供應(yīng)不及時、或施工組織管理不善、或施工效率降低、或因分包商實施不力等屬于承包單位責(zé)任而導(dǎo)致的施工工期延誤。（2） 由于工程施工合同文件明示或隱含規(guī)定屬于承包單位風(fēng)險而導(dǎo)致的施工工期延誤。（3） 承包單位未按合同文件規(guī)定的程序、方式與時限申報工期延誤索賠要求的。（4） 非合同工程關(guān)鍵線路工程項目的施工延誤。（5） 業(yè)主單位或監(jiān)理機構(gòu)已決定要求承包單位采取加速趕工措施追回被延誤的工期，并決定予以補償?shù)?。?） 合同文件明示或隱含規(guī)定不予工期延誤的。2.6分包單位的索賠要求必須向承包單位提出。其中屬于應(yīng)由業(yè)主單位承擔(dān)的責(zé)任或風(fēng)險而導(dǎo)致索賠事項發(fā)生的，應(yīng)通過承包單位按合同文件規(guī)定向監(jiān)理機構(gòu)提起。因承包單位責(zé)任或風(fēng)險向分包單位（包括與其簽訂供應(yīng)合同的供應(yīng)單位）支付的賠償費用與工期延誤的責(zé)任由承包單位承擔(dān)。3、施工索賠程序3.1施工索賠的一般程序包括：（1） 承包單位向監(jiān)理機構(gòu)提出索賠意向明確的索賠要求。（2） 承包單位按工程施工合同文件規(guī)定向監(jiān)理機構(gòu)報送索賠報告和支持索賠的詳細資料。（3） 監(jiān)理機構(gòu)在接受索賠要求和索賠報告后，對索賠事項進行調(diào)查、取證、分析與審核，或要求承包單位進一步補償提交索賠支持文件與資料。（4） 監(jiān)理工程師依據(jù)合同文件規(guī)定對索賠文件進行審核，報業(yè)主審批；如承包單位不能接受監(jiān)理的審批意見時，監(jiān)理機構(gòu)將組織合同雙方交換意見、進行協(xié)商與協(xié)調(diào)，并盡力爭取達成一致意見，部分或全部友好解決索賠爭端。（5） 當(dāng)雙方較長久地不能達成一致意見，總監(jiān)理工程師在認為必要時，可確定一個他認為合理的價格并相應(yīng)地通知業(yè)主和承包單位。（6） 索賠方或被索賠方對總監(jiān)理工程師的協(xié)調(diào)或決定意見不能接受的，可以按合同文件規(guī)定向合同爭議評審小組或仲裁機構(gòu)提起合同爭端調(diào)解或仲裁。3.2施工索賠的時限要求：（1） 當(dāng)施工索賠事項被認定發(fā)生時，承包單位應(yīng)按工程施工合同文件規(guī)定，在該事項第一次發(fā)生后的28天（或合同規(guī)定的更短時限）內(nèi)，向監(jiān)理機構(gòu)提出合同索賠要求并同時抄報業(yè)主單位。（2） 施工索賠時限計算，以施工索賠要求送達和監(jiān)理機構(gòu)文件接收人簽收日期為準(zhǔn)。施工索賠要求，可以是索賠通知書、索賠報告書等各種能明確表明其索賠意圖，而又符合合同文件要求的書面索賠文函。（3） 承包單位應(yīng)在施工索賠要求提出后的28天內(nèi)向監(jiān)理機構(gòu)正式報送合同索賠報告書。如果索賠事項的影響繼續(xù)存在，或其事態(tài)仍在發(fā)展時，承包單位應(yīng)以不長于28天的時間間隔，向監(jiān)理機構(gòu)報送間隔期該事態(tài)發(fā)展的補充報告或補充資料，說明其發(fā)展情況，并在索賠事項影響結(jié)束后的28天內(nèi)，向監(jiān)理機構(gòu)提交該項索賠的最終報告。（4） 當(dāng)施工索賠爭端提起后84天內(nèi)，仍未能達成一致意見，為了維護合同雙方的合法權(quán)益和促成工程施工的順利進行，總監(jiān)理工程師可以按合同文件規(guī)定做出自己的決定并通知業(yè)主和承包單位。總監(jiān)理工程師決定發(fā)出的28天內(nèi)，任何一方均未表示異議，則總監(jiān)理工程師的決定自然生效，成為合同雙方具有約束力的關(guān)于本次索賠的最終決定。

索賠管理的基本程序框圖4、施工索賠格式要求4.1索賠意向通知當(dāng)施工索賠事項發(fā)生時，承包單位應(yīng)按施工合同文件規(guī)定，在該事項第一次發(fā)生后的28天（或合同規(guī)定的更短時限）內(nèi)，向監(jiān)理機構(gòu)提交《索賠意向通知CB27》附索賠意向書，并同時抄報業(yè)主單位。索賠意向書應(yīng)包括以下內(nèi)容：序言；索賠事件概述；索賠依據(jù)；具體索賠意向書；證明材料；報告書編寫及審核人員。4.2中期索賠申請報告如果索賠事項的影響繼續(xù)存在，或其事態(tài)仍在發(fā)展時，承包單位應(yīng)以不長于28天的時間間隔，向監(jiān)理機構(gòu)報送間隔期該事態(tài)發(fā)展的補充報告或補充資料，說明其發(fā)展情況，即提交中期索賠報告。其主要內(nèi)容應(yīng)包括：內(nèi)容同索賠意向書；應(yīng)附監(jiān)理工程師對索賠意向通知的批復(fù)意見；應(yīng)附根據(jù)監(jiān)理批復(fù)意見，承包人所做工作(防止索賠事態(tài)擴大，采取的有效補救或減輕損失的措施)的證明材料。4.3最終索賠申請報告4.3.1一般要求應(yīng)將索賠意向、中期索賠和最終索賠事項的敘述以及監(jiān)理對中期索賠的批復(fù)、承包人根據(jù)監(jiān)理對中期索賠的批復(fù)所做工作的證明材料裝訂成冊(注：證明材料應(yīng)包括全部證明材料)。索賠報告包括目錄，編頁碼。4.3.2具體要求面單表格：索賠申請報告(CB28)索賠申請報告封面題目：索賠報告的標(biāo)題應(yīng)該能夠簡要準(zhǔn)確地概括索賠的中心內(nèi)容，如：關(guān)于……事件的索賠。目錄。按索賠報告正文順序，列明索賠報告的主要部分和頁碼。承包人的索賠申請報告應(yīng)包括以下4?5個組成部分。第一部分、總論部分包括以下具體內(nèi)容：1、 序言；2、 索賠事項概述；3、 具體索賠要求：索賠款額；4、 報告書編寫及審核人員。第二部分、索賠權(quán)利索賠報告關(guān)鍵部分之一，是索賠成立的基礎(chǔ)。一般包括以下內(nèi)容：1、 索賠事項的處理過程；詳細描述事件過程，主要包括：報告題目、事件發(fā)生的工程部位、發(fā)生的時間、原因和經(jīng)過、影響的范圍以及承包人當(dāng)時采取的防止事件擴大的措施、事件持續(xù)時間、承包人已經(jīng)向業(yè)主或監(jiān)理工程師報告的次數(shù)及日期、最終事件結(jié)束影響的時間、事件處置過程中的有關(guān)主要人員辦理的有關(guān)事項等。包括雙方信件交往、會談，并指出對方如何違約，證據(jù)的編號等。2、 引證索賠要求的合同條款，主要是法律依據(jù)和合同條款的規(guī)定。如-不利的自然條件-合同范圍以外的工程-業(yè)主風(fēng)險和特殊風(fēng)險-工程變更指令-工期延長-合同價格調(diào)整，等等。要合理引用法律和合同的有關(guān)規(guī)定，建立事實與損失之間的因果關(guān)系，以說明索賠的合理、合法性。第三部分、索賠額計算部分。索賠款計算一般首先列出計價的結(jié)果，即列出索賠總款額匯總表。然后再分項論述各組成部分的計算過程，并指出所依據(jù)的證據(jù)資料的名稱和編號。索賠款計算的主要組成部分是：由于索賠事項引起的額外開支的人工費、材料費、設(shè)備費、工地管理費、總部管理費、投資利息、稅收、利潤等等。每一項費用開支，應(yīng)附以相應(yīng)的證據(jù)或單據(jù)。并通過詳細的論證和計算，使業(yè)主和工程師對索賠款的合理性有充分的了解，這對索賠要求的迅速解決十分重要。第四部分、證據(jù)部分通常以索賠申請報告附件的形式出現(xiàn)，它包括了該索賠事項所涉及的一切有關(guān)證據(jù)以及對這些證據(jù)的說明。索賠證據(jù)資料的范圍甚廣，可能包括施工過程中所涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟、技術(shù)、財務(wù)、氣象等許多方面的資料，還包括有關(guān)的來往文件、會議紀要、現(xiàn)場記錄。對于重大的索賠事項，承包人還應(yīng)提供直觀記錄資料，如錄相、攝影等。證據(jù)資料要針對索賠文件中提到的事項，有選擇、有目的地列入，形成證據(jù)文件目錄，并對每一個文件進行編號，以便審查核對。要注意索賠報告、意向的時間應(yīng)符合合同規(guī)定，證明材料的內(nèi)容和時間應(yīng)符合合同內(nèi)容，證據(jù)列入后要進行編號，以便審查核對。且索賠報告中提出的相關(guān)內(nèi)容都應(yīng)有證明材料且作為附件附上，如計價按中線局計[2008]35號，應(yīng)附上作為計價依據(jù)。5、合同索賠的處理5.1當(dāng)承包單位未能履行工程施工合同文件后，或因承包單位責(zé)任導(dǎo)致業(yè)主單位造成損失，或發(fā)生違約行為時，業(yè)主單位需依照合同文件的規(guī)定，在向承包單位發(fā)出合同索賠（或誤期賠償）通知書后，從承包單位到期支付款項、或履約保函、或保留金中扣抵其索賠費用。5.2監(jiān)理機構(gòu)接受承包單位的索賠要求后，應(yīng)立即進行施工索賠的準(zhǔn)備工作并在接受和仔細審閱承包單位的索賠報告書后，及時進行下列工作：（1） 依據(jù)工程施工合同文件規(guī)定，對承包單位的施工索賠的有效性進行審查、評價和認證，并提出初步意見。（2） 對申報的施工索賠支持文件逐一進行調(diào)查、核實、取證、分析和認證，并提出初步意見。（3） 在對施工索賠的費用計算依據(jù)、計算方法、取費標(biāo)準(zhǔn)及計算過程及其合理性逐項進行審查的基礎(chǔ)上，提出應(yīng)合理賠償費用的初步意見。（4） 在對承包單位工期延期索賠計算書中的工時工效、工期計劃、關(guān)鍵路線分析和工期計算成果審查與合理性分析基礎(chǔ)上，提出工期順延的初步審查意見。（5） 對由業(yè)主單位和承包單位共同責(zé)任造成的損失費用，通過協(xié)調(diào)，公平合理地就雙方分擔(dān)的比例提出初步意見。（6）與合同雙方協(xié)商、協(xié)調(diào)后，提出本項施工索賠審查意見，即《費用索賠審核表》JL19及索賠分析、審核文件，連同索賠報告文件提交業(yè)主單位并按工程施工合同文件規(guī)定的程序辦理支付，或在索賠爭端長久未決的情況下，發(fā)布總監(jiān)理工程師的決定意見。5.3施工索賠報告文件的評審與認證過程中，監(jiān)理機構(gòu)可以：（1） 要求承包單位做出補充解釋、說明、和提供進一步的支持文件。（2） 對施工索賠理由和引證依據(jù)、施工索賠事項的責(zé)任與風(fēng)險歸屬重新做出分析與評價。（3） 在對施工索賠報告進行分析、取證與審查，并經(jīng)與合同雙方協(xié)商或協(xié)調(diào)后，提出接受、部分接受或拒絕施工索賠要求的意見。5.4如果承包單位未能按工程施工合同文件規(guī)定的索賠程序提起合同索賠，或未能提供足以支持其全部索賠要求的記錄、資料與文件，承包單位仍有權(quán)得到已經(jīng)符合合同規(guī)定或已經(jīng)證實的部分索賠要求。5.5索賠方或被索賠方對合同索賠處理和決定意見有異議，可以：（1） 提出進一步的索賠支持材料和索賠引證文件，要求監(jiān)理機構(gòu)修改決定，重新考慮提出方的合理要求。（2） 采納監(jiān)理機構(gòu)的意見，接受業(yè)主單位核定的索賠，并聲明其保留繼續(xù)索賠的權(quán)利。（3） 按施工合同文件規(guī)定提起合同爭端調(diào)解或仲裁。5.6對于合同履行過程中有爭議或遺留未決的施工索賠，承包單位還可以按工程施工合同文件規(guī)定：（1） 在工程已經(jīng)完建、工程移交證書已經(jīng)頒發(fā)后，應(yīng)向監(jiān)理機構(gòu)和業(yè)主單位遞交的竣工報表（完工付款申請）中提出清理或追償合同索賠的要求；或（2） 在工程缺陷責(zé)任期滿、合同項目缺陷責(zé)任期終止證書簽發(fā)后，應(yīng)向監(jiān)理機構(gòu)和業(yè)主單位遞交的最終結(jié)算報表（最終結(jié)算付款申請）中提出最后的索賠要求。5.7工程項目的索賠（補償）需經(jīng)業(yè)主單位、監(jiān)理單位和承包單位三方簽章后才生效，具體格式見《費用索賠簽認單》JL20。6、監(jiān)理索賠評估報告格式題目。索賠評估報告的標(biāo)題應(yīng)該能夠簡要準(zhǔn)確地概括索賠評估的中心內(nèi)容。如：關(guān)于……事件的索賠評估。目錄。按索賠評估報告正文順序，列明索賠評估報告的主要部分和頁碼。第一部分、承包人提出索賠情況介紹包括以下具體內(nèi)容：序言，說明承包人提出索賠文件、時間、依據(jù)等索賠事項概述；具體索賠要求：工期延長天數(shù)或索賠款額；第二部分、索賠事件認定從監(jiān)理工程師的角度和實際掌握的資料，說明索賠事件發(fā)生的工程部位、發(fā)生的時間