第4章工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃與監(jiān)控

《工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)》2023/2/61第四章工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃與監(jiān)控

第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃

第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

2023/2/62第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃

是對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行效益成本分析，采取最經(jīng)濟(jì)的應(yīng)對策略來降低或消除風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，盡最大可能減弱風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目的負(fù)面影響，以及充分利用能夠給項(xiàng)目帶來積極影響的風(fēng)險(xiǎn)；并對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作進(jìn)行計(jì)劃和安排。2023/2/63一、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的工作內(nèi)容（一）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃包括了風(fēng)險(xiǎn)管理的方法、崗位的劃分和職責(zé)分工、時(shí)間計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)承受度等。風(fēng)險(xiǎn)清單。每種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其對工程項(xiàng)目目標(biāo)的影響等。風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃要針對不同的風(fēng)險(xiǎn)等級分別處理；對于投資、進(jìn)度、質(zhì)量和安全等不同性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)要制定不同的應(yīng)對策略。風(fēng)險(xiǎn)承受度。指經(jīng)濟(jì)單位能夠承受多大的風(fēng)險(xiǎn)，也稱工程項(xiàng)目抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

包括項(xiàng)目總目標(biāo)的變動限度、項(xiàng)目經(jīng)理承受風(fēng)險(xiǎn)的心理能力、經(jīng)濟(jì)單位提供資源的能力等。2023/2/64概率分析

預(yù)測工程項(xiàng)目可能實(shí)現(xiàn)的工期和成本及其相關(guān)的置信區(qū)間，以及工期和成本目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的概率。

這直接關(guān)系到工期和成本的應(yīng)急儲備。風(fēng)險(xiǎn)分析詳細(xì)資料

包括工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因果分析、風(fēng)險(xiǎn)的最大損失值和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展趨勢分析以及風(fēng)險(xiǎn)因素對風(fēng)險(xiǎn)事件的轉(zhuǎn)化條件和觸發(fā)條件等?？晒┻x擇的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略

每種風(fēng)險(xiǎn)都有一個(gè)或幾個(gè)應(yīng)對策略，一般是在過去經(jīng)常被使用的或有成功先例的策略，如無成功先例則需要開發(fā)研制新的策略。2023/2/65（二）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的基本任務(wù)是：制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃，將風(fēng)險(xiǎn)后果盡量控制在可接受程度內(nèi)。

一般應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容:工程項(xiàng)目概況，風(fēng)險(xiǎn)管理的組織機(jī)構(gòu)及其責(zé)任分配。風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)特征描述以及對工程項(xiàng)目目標(biāo)的影響。對于己辨識出的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素的估計(jì)和評價(jià)。對于關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素建議的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。所考慮的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略的成本、時(shí)間進(jìn)度和技術(shù)要求的說明。2023/2/66應(yīng)急計(jì)劃、應(yīng)急儲備、后備應(yīng)急策略和反饋計(jì)劃。應(yīng)對計(jì)劃實(shí)施后，二級風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)期的殘留風(fēng)險(xiǎn)狀況。如何更新工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單以及風(fēng)險(xiǎn)量化結(jié)果的說明。開始實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的日期、時(shí)間安排。成功的基準(zhǔn)，即風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略有效性的描述或特征。項(xiàng)目執(zhí)行組織高層領(lǐng)導(dǎo)對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃的認(rèn)可和簽字。2023/2/67二、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的策略

工程項(xiàng)目常用的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)利用，以及這些策略的組合。

由于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相對性，不同經(jīng)濟(jì)單位對同一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)可能會有不同的應(yīng)對策略。

一般來說對損失大、概率大的災(zāi)難性風(fēng)險(xiǎn)要采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略；對損失小、概率大的風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)緩解策略；對損失大、概率小的風(fēng)險(xiǎn)，可通過保險(xiǎn)或合同條款將責(zé)任轉(zhuǎn)移，即風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略；對損失小、概率小的風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)自留策略；對能夠提升工程項(xiàng)目目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)要采取風(fēng)險(xiǎn)利用策略。2023/2/68（一）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

就是在風(fēng)險(xiǎn)潛在威脅發(fā)生的可能性較大，其后果非常嚴(yán)重，又沒有其它策略可用時(shí)，主動放棄工程項(xiàng)目或變更項(xiàng)目計(jì)劃，從而消除工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)或產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的條件，以此保障工程項(xiàng)目目標(biāo)免遭風(fēng)險(xiǎn)的影響。

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是最徹底也最消極的方法，特別是對工程項(xiàng)目整體的放棄。此時(shí)不可能有損失，但也失去了收益的可能性。2023/2/691．風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的方式（1）規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件或發(fā)生概率

主要指消除導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)因素。

例如：工程所在國分包商技術(shù)、資金、信譽(yù)不夠，構(gòu)成較大的分包風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)放棄分包計(jì)劃或選擇其它國家的分包商；如果擬采用的最新施工方法還很不成熟，則需要選擇成熟的施工方法。（2）規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后的可能損失

例如：高空作業(yè)設(shè)置安全網(wǎng)，可以規(guī)避人員墜落帶來的損失。2023/2/6102．風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的方法

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避具體分為以下幾種方法：（1）終止法

指通過終止（或放棄）工程項(xiàng)目或項(xiàng)目計(jì)劃的實(shí)施來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種作法。

包括實(shí)施前放棄項(xiàng)目，以及在實(shí)施過程中終止項(xiàng)目。

終止法具體又分為三種形式：①放棄項(xiàng)目：

如在投標(biāo)前，經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)分析，發(fā)現(xiàn)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)很高，則可以放棄投標(biāo)。

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在國際工程承包中，經(jīng)常會因?yàn)檎物L(fēng)險(xiǎn)原因而放棄工程項(xiàng)目，因?yàn)檎物L(fēng)險(xiǎn)能對承包商帶來滅頂之災(zāi)，且基本沒有賠償?shù)目赡堋?/p>

但放棄項(xiàng)目便意味著失去了收益的可能，也丟掉了發(fā)展機(jī)會。

②停止項(xiàng)目：

在項(xiàng)目實(shí)施過程中，如果繼續(xù)實(shí)施會帶來更大的或不可承受的風(fēng)險(xiǎn)，則可以終止項(xiàng)目的實(shí)施。

③轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目：

如果經(jīng)濟(jì)單位對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)無法承受，可以考慮將工程項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給能夠承受該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的其它經(jīng)濟(jì)單位，這也體現(xiàn)了工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相對性。2023/2/612（2）工程法

工程法是一種有形的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法，它以工程技術(shù)為手段來消除物質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)的威脅。

例如：

高空作業(yè)設(shè)置安全網(wǎng)，樓梯口、坑道口設(shè)置圍欄，道路設(shè)置警示牌等，通常表現(xiàn)為防護(hù)設(shè)施。

工程法的特點(diǎn)：

每一種策略都與具體的工程技術(shù)相聯(lián)系。

但是也不能一味地實(shí)施工程法，一是工程策略投入較大，風(fēng)險(xiǎn)管理成本高，需要認(rèn)真進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益分析；二是任何工程策略都與人有關(guān)，而人的因素起決定性作用；三是工程法也不是百分之百的可靠。2023/2/613（3）程序法程序法要求用基準(zhǔn)化、制度化、規(guī)范化的方式從事工程項(xiàng)目活動，以避免可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)或不必要的損失。

通常表現(xiàn)為一些禁止性的規(guī)章制度。

例如：規(guī)定特種崗位需要持證上崗。

程序法的關(guān)鍵：要認(rèn)真嚴(yán)格地執(zhí)行。（4）教育法管理人員和有關(guān)各方的行為不當(dāng)構(gòu)成工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素，因此必須對有關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理教育。

教育內(nèi)容包括：工程經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、質(zhì)量和安全等方面。

例如：職工上崗前，需要進(jìn)行安全知識培訓(xùn)。2023/2/6143．風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的局限性（1）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避會失去創(chuàng)新或收益的可能性，機(jī)會成本大。另外，有些風(fēng)險(xiǎn)是假想風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際并不存在或者危害程度不如預(yù)想那么大。再者，風(fēng)險(xiǎn)具有動態(tài)性，目前是風(fēng)險(xiǎn)將來可能就不構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)了。（2）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避容易帶來其它的風(fēng)險(xiǎn)。

例如：選擇常規(guī)施工方案，有可能導(dǎo)致施工成本據(jù)高不下或工期不能壓縮等新的風(fēng)險(xiǎn)。（3）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避在實(shí)際工作中有時(shí)是不太現(xiàn)實(shí)的。

例如：明知道某項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)很大，但考慮到市場占有率，或寄希望于后續(xù)項(xiàng)目，不得不繼續(xù)實(shí)施。2023/2/615（二）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移1．風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的原則風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

是設(shè)法將某風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果連同對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的權(quán)利轉(zhuǎn)移給第三方，實(shí)質(zhì)上是將管理風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任轉(zhuǎn)移給另一方。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移遵循兩個(gè)原則：

一是：必須讓風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者得到相應(yīng)的回報(bào)；

二是：對于各種風(fēng)險(xiǎn)，誰最有能力管理就讓誰承擔(dān)。2023/2/6162．風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式是多種多樣的，概括起來，可以分為保險(xiǎn)方式風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和非保險(xiǎn)方式風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。保險(xiǎn)方式風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

是指業(yè)主、承包人或其它被保險(xiǎn)人向保險(xiǎn)人繳納一定的保險(xiǎn)費(fèi)，一旦所投保的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，造成財(cái)產(chǎn)或人身傷亡時(shí)，則由保險(xiǎn)人給予補(bǔ)償?shù)囊环N制度。

工程項(xiàng)目業(yè)主和承包商一般采用保險(xiǎn)方法，支付保險(xiǎn)費(fèi)用，以換得受到損失時(shí)得到補(bǔ)償?shù)谋Ｕ稀?023/2/617非保險(xiǎn)方式風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

主要有出售、發(fā)包、合同責(zé)任開脫條款、工程保證擔(dān)保等方式。（1）出售：通過買賣契約將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其它單位。（2）發(fā)包：發(fā)包就是從項(xiàng)目執(zhí)行組織以外獲得貨物、工程或服務(wù)而把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去。

發(fā)包需要選擇不同合同形式來轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

工程項(xiàng)目按照合同計(jì)價(jià)形式可以分為總價(jià)合同、單價(jià)合同和成本加酬金合同。（3）合同責(zé)任開脫條款：合同責(zé)任條款規(guī)定了經(jīng)濟(jì)單位之間的責(zé)任和義務(wù)，即風(fēng)險(xiǎn)由誰承擔(dān)。

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經(jīng)濟(jì)單位往往采取一些合同責(zé)任開脫條款將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給合同另一方。

例：合同規(guī)定工程單價(jià)不予調(diào)整，就是將價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)由承包商承擔(dān)。（4）工程保證擔(dān)保

是經(jīng)營擔(dān)保業(yè)務(wù)的單位，在事先評價(jià)合同一方（被擔(dān)保人）財(cái)務(wù)能力、業(yè)績和信用的基礎(chǔ)上，向另一方（債權(quán)人）保證被擔(dān)保人能夠按照合同規(guī)定的條款完成合同或及時(shí)支付有關(guān)款項(xiàng)的信用工具。

工程保證擔(dān)保分為保函和擔(dān)保兩類。2023/2/6193．風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移應(yīng)注意的問題（1）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移并不是受讓人肯定會受到損失

風(fēng)險(xiǎn)具有相對性，對有的經(jīng)濟(jì)單位來說是風(fēng)險(xiǎn)，對別的經(jīng)濟(jì)單位就不一定是風(fēng)險(xiǎn)。（2）業(yè)主在制訂合同責(zé)任條款時(shí)處于有利地位，但如果業(yè)主過多采取合同責(zé)任開脫條款以將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商，則承包商會采取在投標(biāo)價(jià)中提高不可預(yù)見費(fèi)、采取保守設(shè)計(jì)和施工方法、努力索賠等對策，反而使業(yè)主得不償失。2023/2/620（三）風(fēng)險(xiǎn)緩解

1．風(fēng)險(xiǎn)緩解的內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)緩解——又稱風(fēng)險(xiǎn)減輕

是設(shè)法將某一負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)事件的概率或其后果降低到一種可以承受的限度。

2．風(fēng)險(xiǎn)緩解的方式

（1）降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性

如：挑選技術(shù)水平更高的施工人員；選擇更可靠的材料等。

（2）控制風(fēng)險(xiǎn)損失

指在風(fēng)險(xiǎn)損失不可避免要發(fā)生的情況下，通過各種策略來遏止損失的繼續(xù)擴(kuò)大。2023/2/621

如：在建筑工程中安裝噴淋系統(tǒng)。

控制風(fēng)險(xiǎn)損失通常包括：預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)源的產(chǎn)生；減少構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的因素；防止已經(jīng)存在的風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散；降低風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散的速度及限制風(fēng)險(xiǎn)的影響空間；在時(shí)間和空間上將風(fēng)險(xiǎn)和被保護(hù)對象隔離；借助物質(zhì)障礙將風(fēng)險(xiǎn)和被保護(hù)對象分開；迅速處理風(fēng)險(xiǎn)已形成的損失并控制其蔓延。2023/2/622（3）分散風(fēng)險(xiǎn)

指增加風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者的數(shù)量以達(dá)到減輕單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位風(fēng)險(xiǎn)壓力的目的。

例如：幾個(gè)經(jīng)濟(jì)單位組成聯(lián)營體共同投標(biāo)，大家利益風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，每個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的風(fēng)險(xiǎn)就減輕了。

再例如，當(dāng)保險(xiǎn)標(biāo)的額度超過保險(xiǎn)公司所能承受的限度時(shí)，保險(xiǎn)公司采取分保策略，與其它保險(xiǎn)公司一起承保，這也是分散風(fēng)險(xiǎn)。2023/2/623（四）風(fēng)險(xiǎn)自留1．風(fēng)險(xiǎn)自留的概念和原則風(fēng)險(xiǎn)自留——也稱風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

是由經(jīng)濟(jì)單位自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果的一種應(yīng)對策略。

這種手段意味著項(xiàng)目管理者決定以不變的項(xiàng)目計(jì)劃去應(yīng)對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，或不能找到合適的應(yīng)對策略，或者出于經(jīng)濟(jì)考慮，其它的應(yīng)對策略成本大于風(fēng)險(xiǎn)的期望損失，所以風(fēng)險(xiǎn)自留。

這是一種重要的財(cái)務(wù)型風(fēng)險(xiǎn)處理手段，其實(shí)質(zhì)在于：在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生并導(dǎo)致?lián)p失后，經(jīng)濟(jì)單位融入資金來彌補(bǔ)損失。2023/2/624積極的風(fēng)險(xiǎn)自留包括制定一個(gè)應(yīng)急計(jì)劃，以備風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之用。消極的風(fēng)險(xiǎn)自留不需要采取任何行動，僅讓項(xiàng)目組在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)去處理風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)自留有時(shí)是比較有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，但當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)自留不是唯一可行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理人員要從費(fèi)用、期望損失和發(fā)生概率、機(jī)會成本等多方面進(jìn)行權(quán)衡。2023/2/625一般下列情況下可以采用風(fēng)險(xiǎn)自留：①風(fēng)險(xiǎn)自留費(fèi)用低于向保險(xiǎn)公司投保需交納的保費(fèi)；②項(xiàng)目的最大估計(jì)損失較??；③短期內(nèi)有承擔(dān)最大估計(jì)損失的能力；④管理人員素質(zhì)高，管理能力強(qiáng)；⑤無法采取其它有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。2023/2/6262．風(fēng)險(xiǎn)自留的類別（1）主動風(fēng)險(xiǎn)自留——也稱計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留

指工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理者在辨識風(fēng)險(xiǎn)及其損失，并權(quán)衡了其它處置風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)后，認(rèn)為該風(fēng)險(xiǎn)程度小，不超過自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，主動將風(fēng)險(xiǎn)由自己承擔(dān)。（2）被動風(fēng)險(xiǎn)自留——也稱非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留

指沒有充分辨識風(fēng)險(xiǎn)及其損失的最壞后果，沒有考慮到其它有效風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，或出現(xiàn)原先沒有辨識的風(fēng)險(xiǎn)事件，不得不由自己承擔(dān)損失后果的處置風(fēng)險(xiǎn)方式。2023/2/6273．風(fēng)險(xiǎn)自留的保障措施風(fēng)險(xiǎn)自留的保障措施一般體現(xiàn)為后備應(yīng)急策略。

指經(jīng)濟(jì)單位針對重大風(fēng)險(xiǎn)事故采取的應(yīng)急計(jì)劃，包括費(fèi)用、進(jìn)度和技術(shù)三個(gè)方面的策略。（1）費(fèi)用后備策略

主要是在預(yù)算中單獨(dú)列出應(yīng)急費(fèi)，這筆資金主要用于疏漏、差錯(cuò)及其它不確定性對項(xiàng)目估價(jià)精確性的影響。（2）進(jìn)度后備策略

從網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃觀點(diǎn)來看，進(jìn)度后備策略就是在工程項(xiàng)目關(guān)鍵線路上增加一段時(shí)差或浮動時(shí)間。2023/2/628

例如：

一個(gè)項(xiàng)目工期30個(gè)月，可以壓縮關(guān)鍵線路時(shí)間，按照28個(gè)月進(jìn)行施工組織設(shè)計(jì)，這樣就有兩個(gè)月的進(jìn)度后備。

項(xiàng)目工序上不確定性越大，任務(wù)越含糊，預(yù)留的進(jìn)度后備時(shí)間就應(yīng)該越多。（3）技術(shù)后備策略

專門用于處理技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的后備策略，體現(xiàn)為一段預(yù)先準(zhǔn)備好的時(shí)間或者一筆資金。

2023/2/629

風(fēng)險(xiǎn)自留是最經(jīng)常使用的應(yīng)對策略，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為一種不確定性，其是否發(fā)生不確定，發(fā)生后對項(xiàng)目造成的損失也不確定，所以很多人總是心存僥幸心理，對一些較大的風(fēng)險(xiǎn)也不采取積極的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，造成大量的非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留，結(jié)果是嚴(yán)重影響項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

所以風(fēng)險(xiǎn)自留必須要充分掌握該風(fēng)險(xiǎn)事件的信息，否則風(fēng)險(xiǎn)自留會面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)。2023/2/630（五）風(fēng)險(xiǎn)利用

1．風(fēng)險(xiǎn)利用的概念和可能性風(fēng)險(xiǎn)利用

就是充分利用能夠給項(xiàng)目帶來積極影響的風(fēng)險(xiǎn)，目的是為了提升實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的機(jī)會。從風(fēng)險(xiǎn)的分類來看，風(fēng)險(xiǎn)可以分為純風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。

而投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)就是我們要利用的可能帶來收益的風(fēng)險(xiǎn)。2023/2/631風(fēng)險(xiǎn)利用的可能性如下：（1）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果具有雙重性

風(fēng)險(xiǎn)事件的后果有負(fù)面的影響，也有積極的影響。

例如：

總價(jià)合同將費(fèi)率風(fēng)險(xiǎn)、工程量變動風(fēng)險(xiǎn)均由承包商承擔(dān)，而承包商在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)增加預(yù)備費(fèi)來應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，這樣在實(shí)施階段，如果出現(xiàn)通貨膨脹或者工程量增加而造成承包商損失，此時(shí)承包商用預(yù)備費(fèi)來抵消損失，但如果出現(xiàn)通貨緊縮價(jià)格下降、承包商采取新的施工工藝或者工程量減少，此時(shí)承包商則會獲得額外收益。2023/2/632（2）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有動態(tài)性

例如：

一個(gè)國家當(dāng)前政局不穩(wěn)，但隨著事態(tài)的穩(wěn)定，可能就不存在政治風(fēng)險(xiǎn)了。

風(fēng)險(xiǎn)還具有條件性。

例如：承包商認(rèn)為和業(yè)主及咨詢的公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)比較大，但如果工程進(jìn)展和工程質(zhì)量均符合要求，人際交往關(guān)系融洽，這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)也會消除。2023/2/633（3）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)減少了競爭對手

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)總是相對經(jīng)濟(jì)單位的，不同經(jīng)濟(jì)單位對風(fēng)險(xiǎn)的承受能力是不同的。

同樣的風(fēng)險(xiǎn)對不同經(jīng)濟(jì)單位具有不同的影響，不同的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識和處理也不同。

那些風(fēng)險(xiǎn)承受能力不強(qiáng)，并且不愿冒險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)單位對于高風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目往往采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的措施，或者在投標(biāo)報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金提高很多。

這樣就在與有實(shí)力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)并愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)單位的競爭中處于劣勢，后者便具有了收益和發(fā)展的機(jī)會。2023/2/634（4）風(fēng)險(xiǎn)可以成為索賠的合法動因

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)通過合同形式由業(yè)主、承包商、監(jiān)理工程師、供貨商等不同經(jīng)濟(jì)單位承擔(dān)。

因此，當(dāng)一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)由別的經(jīng)濟(jì)單位承擔(dān)，但該風(fēng)險(xiǎn)造成自己利益損害時(shí)，可以采取索賠形式要求對方補(bǔ)償，如果措施得當(dāng)，有時(shí)補(bǔ)償還要高于損失。這就體現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)利用。

2023/2/6352．風(fēng)險(xiǎn)利用的必要性（1）風(fēng)險(xiǎn)中蘊(yùn)藏著利潤（2）冒一定的風(fēng)險(xiǎn)才能換高額利潤3．風(fēng)險(xiǎn)利用的步驟

原則上說，投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)都是可以利用的，具體步驟如下：（1）分析風(fēng)險(xiǎn)利用的可能性和利用價(jià)值

這步工作內(nèi)容主要包括：分析存在的風(fēng)險(xiǎn)因素及其可能導(dǎo)致的結(jié)果；分析風(fēng)險(xiǎn)事件最后可能導(dǎo)致的結(jié)果；由各風(fēng)險(xiǎn)因素的特點(diǎn)，探求改變或利用這些因素的可能性；分析風(fēng)險(xiǎn)可能利用的結(jié)果等。2023/2/636（2）分析風(fēng)險(xiǎn)利用的代價(jià)、評估承載風(fēng)險(xiǎn)的能力

風(fēng)險(xiǎn)利用的代價(jià)包括多方面的，不僅包括直接影響，另外還包括隱性影響。

例如：

為了開拓市場，要承攬風(fēng)險(xiǎn)較大的項(xiàng)目，直接影響可能是本項(xiàng)目的損失，隱性的影響是該項(xiàng)目占用了企業(yè)大量的資源，減少了其它盈利的機(jī)會，項(xiàng)目失敗也會給企業(yè)的信譽(yù)和市場占有率帶來影響，這都要計(jì)算為風(fēng)險(xiǎn)利用的代價(jià)。

此時(shí)還要考慮企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。如果企業(yè)承擔(dān)的能力小于風(fēng)險(xiǎn)有可能帶來的損失，則還是不能冒險(xiǎn)。（3）風(fēng)險(xiǎn)利用應(yīng)制定相應(yīng)的策略2023/2/6374．風(fēng)險(xiǎn)利用的注意事項(xiàng)（1）風(fēng)險(xiǎn)利用的決策要當(dāng)機(jī)立斷

風(fēng)險(xiǎn)利用就是要利用機(jī)會，而機(jī)會往往一閃即逝。（2）要量力而行

每個(gè)組織或項(xiàng)目經(jīng)理承受的風(fēng)險(xiǎn)程度不同，他所能夠利用的風(fēng)險(xiǎn)也不同。

例如：

索賠需要較強(qiáng)的索賠理論、技巧和完整的資料記錄，不能指望每個(gè)人都能夠完成索賠任務(wù)。2023/2/638（3）要靈活處理

風(fēng)險(xiǎn)利用本身具有不確定性，不能希望每個(gè)投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)都能利用上。（4）要制定多種應(yīng)對方案

每個(gè)應(yīng)對方案本身都不是十全十美的，最優(yōu)只是相對的，有時(shí)只要求有效就行。

風(fēng)險(xiǎn)的不確定性，也要求制訂多種應(yīng)對策略。

2023/2/639（六）二級風(fēng)險(xiǎn)的概念

二級風(fēng)險(xiǎn)——也叫衍生風(fēng)險(xiǎn)或次級風(fēng)險(xiǎn)

是指工程項(xiàng)目由于采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、轉(zhuǎn)移、緩解、自留、利用等策略而產(chǎn)生的新風(fēng)險(xiǎn)。

對于每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對策略，都要進(jìn)一步分析該策略對項(xiàng)目的影響。

該策略可能改變了整個(gè)項(xiàng)目或其它系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)等級，原先不顯著的風(fēng)險(xiǎn)由于采取某種應(yīng)對策略可能變成關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，或者一些應(yīng)對策略可能帶來了新的風(fēng)險(xiǎn)事件，這些都是二級風(fēng)險(xiǎn)事件。2023/2/640第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和風(fēng)險(xiǎn)控制兩項(xiàng)工作。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視：是在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃的過程中，對風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展變化進(jìn)行觀察，對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施實(shí)施的效果和偏差進(jìn)行評估，尋找機(jī)會改善和細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃，獲取反饋信息，以便更好地控制風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)控制：是在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，按照風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃實(shí)施預(yù)定的應(yīng)對策略，并在工程項(xiàng)目情況發(fā)生變化的情況下，重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，制定新的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是一個(gè)實(shí)時(shí)的、連續(xù)的過程，貫穿于整個(gè)工程項(xiàng)目全過程。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和風(fēng)險(xiǎn)控制相鋪相成，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視給風(fēng)險(xiǎn)控制提供實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略的時(shí)機(jī)，風(fēng)險(xiǎn)控制則給風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視提供監(jiān)視內(nèi)容。

2023/2/641一、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的必要性（一）工程項(xiàng)目實(shí)施過程具有漸進(jìn)明細(xì)的特點(diǎn)即隨著工程項(xiàng)目的進(jìn)展，反映項(xiàng)目建設(shè)外部環(huán)境和項(xiàng)目本身的信息會越來越多，不確定性會逐漸減少，而風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃是在信息不充分的條件下做出的，隨著不確定性的減少，需要重新審視更新存在的風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。（二）風(fēng)險(xiǎn)是在不斷變化的隨著工程項(xiàng)目的進(jìn)展，原來的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)在可能消除了，而原先較小的風(fēng)險(xiǎn)可能成為關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，或者出現(xiàn)了新的風(fēng)險(xiǎn)。2023/2/642一、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的必要性（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略也是在不斷發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略可能喪失了發(fā)生效用的條件，或者出現(xiàn)了新的可供選擇的應(yīng)對策略，或者風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件的變化，要求制定新的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。2023/2/643二、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的依據(jù)

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃它規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的方法和技術(shù)、指標(biāo)、時(shí)間和工作安排，是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的指導(dǎo)性計(jì)劃。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃它提供了關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的具體內(nèi)容和對象。（三）工程項(xiàng)目的變動它包括工程項(xiàng)目外部環(huán)境的變化和項(xiàng)目本身的變動。在項(xiàng)目出現(xiàn)大的變動條件下，需要更新風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃。2023/2/644（四）新辨識的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)

包括原先不大的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)在成為關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)和原先不存在或沒有辨識出來的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。（五）已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)和已實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略以此對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略的有效性進(jìn)行評估。二、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的依據(jù)

2023/2/645三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控內(nèi)容（一）按照風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃，針對風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施應(yīng)對策略。（二）監(jiān)視關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)對關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)定期檢查和評價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。（三）分析風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略是否達(dá)到預(yù)期效果，是否需要選擇新的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。（四）關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)的更新包括：原來一般風(fēng)險(xiǎn)是否變成關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，原先沒有辨識出來或新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)是否構(gòu)成關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，原先的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)是否不再是關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。

這些情況要通過分析風(fēng)險(xiǎn)的變化及發(fā)展趨勢得到。2023/2/646（五）工程項(xiàng)目整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能性及應(yīng)對策略分析。（六）對工程項(xiàng)目計(jì)劃的假設(shè)是否依然成立，計(jì)劃階段的政策或程序是否執(zhí)行的順利。（七）在風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度超出預(yù)期水平或者出現(xiàn)新的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，制定新的應(yīng)對措施。2023/2/647四、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視一般按照計(jì)劃的時(shí)間間隔定期進(jìn)行。

但在以下時(shí)點(diǎn)一般要實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視：

工程項(xiàng)目開工前；關(guān)鍵分項(xiàng)工程、分部工程開工前；特殊作業(yè)、危險(xiǎn)作業(yè)開工前；新材料、新工藝、新技術(shù)使用前；施工組織設(shè)計(jì)、現(xiàn)場布局、項(xiàng)目范圍、合同條件等有重大變化時(shí)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視一般將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)用一個(gè)或幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)來體現(xiàn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力或者風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)基準(zhǔn)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)值超過臨界值時(shí)，則表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。

2023/2/648（一）控制圖控制圖是過程的結(jié)果隨時(shí)間變化的圖形表示。它是一種項(xiàng)目質(zhì)量控制技術(shù)，用于確定過程是否在控制之中?？刂茍D在一個(gè)二維坐標(biāo)中，有基本的三條線，上面的直線為控制上限，下面的直線為控制下限；中心線為平均值或者期望值。把被控制對象反映出的質(zhì)量狀態(tài)的特性值用圖中的某一相應(yīng)點(diǎn)來表示，并連接成線，表示質(zhì)量波動折線。例如圖4-1為一個(gè)簡單的控制圖。常用的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視方法和技術(shù)有：

2023/2/649控制上限控制下限期望值時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)圖4-1控制圖2023/2/650（二）審核檢查法審核檢查法是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視的傳統(tǒng)方法。審核對象：項(xiàng)目的招投標(biāo)文件、項(xiàng)目合同文件、項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃、結(jié)算單、項(xiàng)目會議紀(jì)要等。審核目的：發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤、疏漏、不準(zhǔn)確、前后矛盾之處。審核工作要貫穿工程項(xiàng)目實(shí)施全過程，通過定期或不定期審核會議的形式來實(shí)施。審核會議要有明確的目標(biāo)。審核會議發(fā)現(xiàn)的問題要確定應(yīng)對方案，并書面記錄。出現(xiàn)新的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)該更新關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。2023/2/651（三）費(fèi)用偏差分析法這是一種測量預(yù)算實(shí)施情況的方法，也叫掙值（EV）分析法或S曲線分析法。該方法將已經(jīng)完成的項(xiàng)目工作同計(jì)劃的工作項(xiàng)目相比較，確定項(xiàng)目在費(fèi)用支出和進(jìn)度上是否符合原定計(jì)劃的要求。2023/2/652它測算以下三個(gè)關(guān)鍵值：1.計(jì)劃值（PV），也稱為計(jì)劃工作預(yù)算成本（BCWS），是在規(guī)定時(shí)間內(nèi)計(jì)劃完成工程項(xiàng)目的預(yù)計(jì)成本。2.實(shí)際成本（AC），也稱為已完成工作的實(shí)際成本（ACWP），是在規(guī)定時(shí)間內(nèi)實(shí)際發(fā)生的工程項(xiàng)目實(shí)際成本。3.掙值（EV），也稱為已完成項(xiàng)目的預(yù)算成本，是實(shí)際完成工程項(xiàng)目部分的計(jì)劃造價(jià)。這三個(gè)值的綜合使用可以評價(jià)項(xiàng)目的成本和進(jìn)展計(jì)劃完成情況，以反映是否影響工程項(xiàng)目總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，確定風(fēng)險(xiǎn)是否發(fā)生。2023/2/653（一）權(quán)變策略權(quán)變策略是為了應(yīng)對那些新出現(xiàn)的或先前未曾辨識的風(fēng)險(xiǎn)而采取的未經(jīng)計(jì)劃的應(yīng)對策略。由于工程項(xiàng)目的一次性、復(fù)雜性、可變性以及人們認(rèn)識能力的有限性，在風(fēng)險(xiǎn)辨識過程中不可能全部辨識出所有的風(fēng)險(xiǎn)，有些風(fēng)險(xiǎn)即使辨識了，但對其嚴(yán)重程度估計(jì)不夠，沒有采取切實(shí)可行的應(yīng)對策略，所以當(dāng)這樣的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，就需要臨時(shí)制定應(yīng)對策略，稱為權(quán)變策略。五、風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制策略：權(quán)變策略、工程項(xiàng)目變更等。2023/2/654（二）變更工程項(xiàng)目計(jì)劃在頻繁地實(shí)施應(yīng)對策略和權(quán)變策略后，項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃會變得不切合實(shí)際，這時(shí)需要變更工程項(xiàng)目計(jì)劃，即進(jìn)行工程項(xiàng)目變更。工程變更一般應(yīng)遵循以下原則：工程變更要保證合同的有效性，不能改變合同雙方的職責(zé)權(quán)利。工程變更要有必要性和合理性。工程變更不能降低工程項(xiàng)目的質(zhì)量基準(zhǔn)。工程變更技術(shù)上可行，費(fèi)用和工期合理，并且得到業(yè)主、設(shè)計(jì)方、監(jiān)理工程師及出資方等項(xiàng)目干系人的批準(zhǔn)或認(rèn)可。2023/2/655第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告一、風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的分類根據(jù)項(xiàng)目