第十章非關(guān)稅壁壘

非關(guān)稅壁壘第十章第一節(jié)非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生與發(fā)展第二節(jié)傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘第三節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘第四節(jié)綠色貿(mào)易壁壘目錄

是指除關(guān)稅之外的旨在限制進出口的各種措施

一、非關(guān)稅壁壘的含義二、非關(guān)稅壁壘的產(chǎn)生加強競爭的需要下降保護生態(tài)環(huán)境和國民健康WTO允許采用正當?shù)姆顷P(guān)稅壁壘第一節(jié)非關(guān)稅壁壘產(chǎn)生與發(fā)展

具有更大的靈活性和針對性更能直接達到限制進口的目的更具有隱蔽性和歧視性非關(guān)稅壁壘不斷加多發(fā)展中國際難以應(yīng)對三、非關(guān)稅壁壘特點四、非關(guān)稅壁壘的類別與管理1、關(guān)稅管理措施和通關(guān)環(huán)節(jié)壁壘2、一般進口數(shù)量限制3、對進口產(chǎn)品征收歧視性的國內(nèi)稅費4、技術(shù)性貿(mào)易壁壘5、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施壁壘6、缺乏透明度的歧視性的政府采購7、實施不合理的限制出口限制措施進口配額制自愿出口配額制進口許可證制外匯管制進口押金制進口最低限價制絕對配額關(guān)稅配額第二節(jié)傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘歧視性政府采購海關(guān)任意估價（一）進口配額制含義：

進口國政府在一定期間（一個季度、半年或一年）對某些商品的進口數(shù)量或金額加以直接的限制。配額以內(nèi)的貨物可以進口，超過配額不準進口；或雖不完全禁止進口，但要征收較高關(guān)稅或罰金。

絕對配額全球配額國別配額自主配額協(xié)定配額絕對配額:是指在一定時期內(nèi)，對某些商品的進口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高額數(shù)，達到這個額數(shù)后，便不準進口關(guān)稅配額全球性關(guān)稅配額國別關(guān)稅配額優(yōu)惠性關(guān)稅配額非優(yōu)惠性關(guān)稅配額按商品進口來源分按征收關(guān)稅目的分關(guān)稅配額:

對商品進口的絕對數(shù)額不加限制，而對在一定時期內(nèi)，在規(guī)定配額以內(nèi)的進口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇；對超過配額的進口商品則征收較高的關(guān)稅、進口附加稅或罰款。含義：是指出口國家或地區(qū)在進口國的壓力和要求下，“自動”規(guī)定某一時期內(nèi)，某些商品對該國的出口限制，在限定的數(shù)額內(nèi)自行控制出口，超過限額即禁止出口。（二）“自愿”出口配額制試比較自愿出口配額制與進口配額制的異同?不同點：前者是由出口國自動控制某些商品出口后者是由進口國直接控制某些商品的進口相同點：二者的目的都是為了限制商品的進口二者的方式都是對數(shù)量控制含義：是指進口國規(guī)定某些商品進口必須事先申領(lǐng)許可證，否則一律不準進口分類有定額進口許可證按進口許可證與進口配額的關(guān)系按進口商品有無限制無定額進口許可證公開一般進口許可證特種進口許可證（三）進口許可證1、有定額進口許可證與無定額進口許可證

有定額的進口許可證進口國預(yù)先規(guī)定有關(guān)商品的進口配額，在配額的限制內(nèi)，根據(jù)進口商的申請對于每一筆進口商品發(fā)給適當?shù)倪M口許可證。一旦配額用完就不再簽發(fā)進口許可證，以此直接控制進口數(shù)量實質(zhì)：是將進口配額與進口許可證結(jié)合起來使用的制度無定額的進口許可證

進口許可證不與進口配額相結(jié)合。這種許可證沒有公開對進口控制的數(shù)量，又沒有公開的標準，因而實際對進口具有更大的限制作用。2、公開一般許可證與特別許可證

公開一般許可證（自動進口許可證）一經(jīng)申請一般都能獲得的許可證。

特點：對進口國別或地區(qū)沒有限制

適用于：需求廣泛、不需要進行嚴格限制和不限制貨物來源的商品。

目的：用于統(tǒng)計和監(jiān)督。特種進口許可證（非自動進口許可證）

需經(jīng)主管部門個別審批才能獲得的許可證

特點：進口國別或地區(qū)有限制,

適用于：配額商品以及某些禁止進口的商品。

目的：限制或禁止相關(guān)商品的輸入。3.自動進口許可制度定義：是指在任何情況下，對進口申請一律予以批準的進口許可制度。（1）成員方只有在沒有其他更合適的手段實現(xiàn)其管理目的，且已具備采取自動進口許可條件的情形下，才可以實施這種制度。（2）不得對進口貨物產(chǎn)生限制；不得歧視許可證申請者。主管部門收到自動許可申請后，審批時間最長不得超過10個工作日。4.非自動進口許可制度定義：是指不屬于自動許可制度管理的其他進口許可制度。適用于配額及其他限制性措施進行管理。使用規(guī)范要求：①保證許可證管理的透明度②及時、公正地實施許可程序③合理分配許可證④對誤差采取補償措施含義：是指一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣進行限制來平衡國際收支和維持本國貨幣的匯價的一種制度做法：出口商必須把出口所得外匯按官定匯率賣給國家外匯管制機關(guān)；進口商必須在國家外匯管制機關(guān)按官定匯價申請購買外匯；本國貨幣的攜出入國境受到嚴格的限制等。（四）外匯管制含義：又稱進口存款制。進口商在進口商品時，必須預(yù)先按進口金額的一定比率和規(guī)定的時間，在國家指定的銀行無息存入一筆現(xiàn)金，才能進口（五）進口押金制二戰(zhàn)后意大利政府曾規(guī)定某些商品無論從任何一國進口，必須先向中央銀行交納相當于進口貨值半數(shù)的現(xiàn)款押金，無息凍結(jié)6個月。據(jù)估計，這項措施相當于征收5%以上的進口附加稅。巴西規(guī)定進口商必須按進口商品船上交貨價格交納與合同金額相等的為期360天的存款，方能進口含義：

一國規(guī)定某種進口商品的最低價格，凡進口價格低于規(guī)定的最低價格則征收進口附加稅或禁止進口以達到限制低價商品進口的目的（六）進口最低限價制1985年智利對綢坯布進口規(guī)定每公斤的最低限價為52美元，低于此限價，將征收進口附加稅。七、歧視性政府采購政府采購的含義

指一些國家通過法令，規(guī)定政府機構(gòu)在采購時必須優(yōu)先購買本國產(chǎn)品，從而對國外產(chǎn)品構(gòu)成歧視。WTO《政府采購協(xié)議》的內(nèi)容p299

美國制定的《購買美國貨法》規(guī)定，如美國商品價格不高于同類進口商品價格的6%，來自小企業(yè)與高失業(yè)地區(qū)的商品價格不高于12%，政府機構(gòu)都應(yīng)購買本國產(chǎn)品。八、海關(guān)任意估價海關(guān)估價的含義是指海關(guān)在征收關(guān)稅時，確定貨物完稅價格的程序。為了保護本國市場，對進口商品通過提升稅號，國內(nèi)計價等辦法提高關(guān)稅，為進口商品設(shè)置障礙。WTO《政府估價協(xié)議》P300

一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘含義

是指各國為保證其進出口商品的質(zhì)量，或保護人類、動物或植物的生命或健康及保護環(huán)境或防止欺詐行為而設(shè)立的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標準、合格評定程序等。第三節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘

通過國家政府制定法規(guī)內(nèi)容廣泛復(fù)雜多樣不易分辨是否正當發(fā)達國家一般居于主動地位二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘特點1、對發(fā)達國家的貿(mào)易影響2

、對發(fā)展中國家的貿(mào)易影響

三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響

WTO《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》

《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》的內(nèi)容該協(xié)議適用于所有產(chǎn)品，制定和采用、實施技術(shù)性措施應(yīng)遵守必要性、貿(mào)易影響最小、協(xié)調(diào)性和對發(fā)展中成員的特殊和差別性待遇規(guī)則。

四、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的運用規(guī)范技術(shù)法規(guī)是強制性執(zhí)行的有關(guān)產(chǎn)品特性或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)定。標準是經(jīng)公認機構(gòu)批準供通用或重復(fù)使用的、非強制執(zhí)行的關(guān)于產(chǎn)品特性或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則或指南。合格評定程序是指任何直接或間接用于確定產(chǎn)品是否滿足技術(shù)法規(guī)和標準要求的程序。包括抽樣、檢驗和檢查；評估、驗證和合格保證；注冊、認可和批準

一、綠色貿(mào)易壁壘含義與成因

含義是指各國為了保護人類、動物及植物的生命或健康，而對進出口的農(nóng)、畜、水產(chǎn)品采用或?qū)嵤┍匾男l(wèi)生措施。第四節(jié)綠色貿(mào)易壁壘國際社會保護環(huán)境的要求消費觀念的更新國際競爭的需要應(yīng)對“恐怖”事件綠色貿(mào)易壁壘盛行的原因全世界每分鐘有28人死于環(huán)境污染，每年有1500萬人因此而喪命；有8億人因飲用污染水而患病，每天有2.5萬人因此而死亡。根據(jù)聯(lián)合國統(tǒng)計署統(tǒng)計數(shù)據(jù)，84%的荷蘭人，89%的美國人和90%的德國人在購買物品時都會考慮到產(chǎn)品的環(huán)保標準綠色技術(shù)標準

食品中的農(nóng)藥殘留量、陶瓷品含鉛量、煙草中有機氟含量、紡織品污染指數(shù)、汽油含鉛量等綠色環(huán)境標志例如北歐四國的“白天鵝制度”，德國的“藍色天使”、加拿大的“環(huán)境選擇”、日本的“生態(tài)標志”、歐盟的“歐洲環(huán)保標志”等綠色包裝制度節(jié)約資源，減少廢棄物，對生態(tài)環(huán)境和人體健康無害，用后易于回收再用或再生，易于自然分解、不污染環(huán)境的包裝。如：德國的《德國包裝物廢棄物處理法令》、日本的《回收條例》等。綠色衛(wèi)生檢疫制度WTO《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》P261綠色管制制度為保護環(huán)境而采取的貿(mào)易限制措施。二、綠色貿(mào)易壁壘的形式

保護臭氧層的國際公約保護野生動植物的國際公約《瀕危野生動植物物種國際貿(mào)易公約》《生物多樣性公約》《控制危險廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置巴塞爾公約》《聯(lián)合國氣候變化框架公約》《環(huán)境管理國際標準ISO14000》——國際貿(mào)易的綠色通行證目前全世界已有30000多家企業(yè)獲得了ISO14000系列標準認證。其中，以日本企業(yè)為最多，達6000多家，占全球獲得ISO14000系列標準認證企業(yè)的五分之一。而我國目前只有800多家企業(yè)獲得了ISO14000系列標準的認證

WTO《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》（SPS）四、綠色貿(mào)易壁壘的規(guī)范一、單項選擇題1．進口國對來自不同國家的進口商品，規(guī)定不同的進口額，這屬于（）A.全球配額B.協(xié)議配額C.國別配額D.進口配額2．出口國在進口國的要求或壓力下，“自愿”規(guī)定在某一時期內(nèi)某種商品對該國的出口配額，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口，稱為（

）A.進口配額制B.自動出口配額制C.進口押金制D.“自愿”出口配額制3．進口許可證中的公開一般許可證（

）。

A

對進口國別或地區(qū)沒有限制B

對進口或別或地區(qū)有一定的限制

C

指定了進口國別或地區(qū)

D

又稱為非自動進口許可證4.在進口押金制度下，進口商按規(guī)定存入銀行的存款是（

）

A

有利息

B

取決于進口商不同分為有息或無息

C

無利息

D

根據(jù)押金時間長短分為無息、低息和高息CDAC5．有定額進口許可證與無定額進口許可證的實施是（

）。

A

國家有關(guān)機構(gòu)預(yù)先都公布兩種許可證有關(guān)商品的進口配額

B

國家有關(guān)機構(gòu)只預(yù)先公布有定額的進口許可證的商品配額

C

國家有關(guān)機構(gòu)只預(yù)先公布無定額的進口許可證的商品配額

D

國家有關(guān)機構(gòu)對兩種許可證的商品配額都不公布C二、多項選擇題1．下列屬于非關(guān)稅壁壘措施的有()A.自愿出口限制B.歧視性的公共采購C.關(guān)稅

D.技術(shù)和衛(wèi)生檢疫標準E.進口許可證2．非關(guān)稅壁壘的特點是（

）A比關(guān)稅壁壘具有更大的靈活性和針對性B比關(guān)稅壁壘更能直接達到限制進口的目的C比關(guān)稅壁壘具有隱蔽性和歧視性D非關(guān)稅壁壘不斷減少3.非關(guān)稅壁壘不斷增多表現(xiàn)在（

）A.非關(guān)稅壁壘的項目日益繁雜，并不斷升級B.技術(shù)貿(mào)易壁壘迅速發(fā)展，成為最為簡單的貿(mào)易壁壘C.綠色壁壘盛行，且名目激增D.勞工標準和動物福利等新型壁壘逐漸興起ABCEABCACD4.直接限制商品進口的措施包括（

）A.進口配額制B.自動