證券投資基金托管協(xié)議書（2篇）

證券投資?基金托管?協(xié)議書?托管協(xié)議?封面封面?應(yīng)標有“?____?證券投資?基金托管?協(xié)議”的?字樣。?封面下端?應(yīng)標有托?管協(xié)議當?事人名稱?的全稱。?報送中?國證監(jiān)會?審核的稿?件,必須?標有“送?審稿”顯?著字樣。?托管協(xié)?議目錄自?首頁開始?排印。?目錄應(yīng)列?明具體的?標題及相?應(yīng)的頁碼?。托管?協(xié)議正文?一、托?管協(xié)議當?事人列?明訂立托?管協(xié)議當?事人的名?稱、住所?、法定代?表人、注?冊資本、?經(jīng)營范圍?、組織形?式、營業(yè)?期限等。?二、托?管協(xié)議的?依據(jù)、目?的和原則?訂明托?管協(xié)議的?依據(jù)、目?的和原則?。例如：?(一)?訂立托管?協(xié)議的依?據(jù)是《暫?行辦法》?、基金契?約及其他?有關(guān)規(guī)定?。(二?)訂立托?管協(xié)議的?目的是為?了明確基?金托管人?與基金管?理人之間?在基金持?有人名冊?的登記、?基金資產(chǎn)?的保管、?基金資產(chǎn)?的管理和?運作及相?互監(jiān)督等?相關(guān)事宜?中的權(quán)利?、義務(wù)及?職責,確??；鹳Y?產(chǎn)的安全?,保護基?金持有人?的合法權(quán)?益。(?三)訂立?托管協(xié)議?的原則是?平等自愿?、誠實信?用。三?、基金托?管人與管?理人之間?的業(yè)務(wù)監(jiān)?督、核查?訂明基?金托管人?與管理人?之間業(yè)務(wù)?監(jiān)督、核?查的事項?：(一?)基金托?管人如何?對基金管?理人的投?資運作行?使監(jiān)督權(quán)?,以及發(fā)?現(xiàn)基金管?理人違反?《暫行辦?法》、基?金契約及?其他有關(guān)?規(guī)定時的?處理方式?和程序。?(二)?基金管理?人如何對?基金托管?人托管基?金資產(chǎn)進?行核查,?以及發(fā)現(xiàn)?基金托管?人違反《?暫行辦法?》、基金?契約及其?他有關(guān)規(guī)?定時的處?理方式和?程序。?四、基金?資產(chǎn)保管?具體訂?明下列事?項：(?一)基金?托管人應(yīng)?安全保管?基金的全?部資產(chǎn);?基金資產(chǎn)?應(yīng)獨立于?基金托管?人和基金?管理人的?資產(chǎn);?(二)基?金成立時?,所募資?金的驗證?事宜;?(三)基?金銀行帳?戶的開設(shè)?和管理;?(四)?基金證券?帳戶的開?設(shè)和管理?;(五?)基金資?產(chǎn)投資的?有關(guān)實物?證券的保?管;(?六)和基?金資產(chǎn)有?關(guān)的重大?合同的保?管。五?、投資指?令的發(fā)送?、確認及?執(zhí)行具?體訂明有?關(guān)基金管?理人在運?用基金資?產(chǎn)時向基?金托管人?發(fā)送資金?劃撥及其?他款項收?付的投資?指令的事?項：(?一)基金?管理人確?定可發(fā)送?投資指令?給基金托?管人的授?權(quán)人員名?單和權(quán)限?,并通知?基金托管?人;(?二)投資?指令的內(nèi)?容;(?三)投資?指令的發(fā)?送、確認?及執(zhí)行程?序;(?四)授權(quán)?人員更換?的程序。?六、交?易安排?具體訂明?下列事項?：(一?)代理證?券買賣的?證券經(jīng)營?機構(gòu)的選?擇標準、?程序等;?(二)?基金投資?于證券后?,有關(guān)清?算交割安?排,以及?基金托管?人與基金?管理人進?行資金和?證券帳目?對帳的時?間、方式?等;(?三)封閉?式基金成?立后,可?申請上市?及擬上市?的證券交?易所、擬?上市時間?;開放?式基金成?立后,基?金托管人?與基金管?理人之間?就開放式?基金申購?與贖回的?時間、場?所、方式?、程序、?價格、費?用、收款?或付款等?方面的業(yè)?務(wù)安排。?(四)?基金持有?人買賣基?金單位的?清算、過?戶與登記?方式。?七、資產(chǎn)?凈值計算?和會計核?算具體?訂明下列?事項：?(一)基?金資產(chǎn)凈?值及基金?單位每份?資產(chǎn)凈值?計算和復(fù)?核的完成?時間及程?序;(?二)基金?托管人和?基金管理?人按各自?職責建立?基金帳冊?并定期對?帳的事宜?,以及基?金財務(wù)報?表編制和?復(fù)核的時?間、程序?。八、?基金收益?分配具?體訂明基?金收益分?配的依據(jù)?、時間及?程序等事?項。九?、基金持?有人名冊?的登記與?保管具?體訂明基?金持有人?名冊的登?記和保管?事宜。?十、信息?披露(?一)說明?基金托管?人和基金?管理人除?按《暫行?辦法》、?基金契約?及其他有?關(guān)規(guī)定進?行信息披?露外,基?金的信息?在公開披?露前應(yīng)予?保密,不?得向他人?泄露。?(二)訂?明基金托?管人和基?金管理人?在信息披?露中的職?責及信息?披露程序?。十一?、基金有?關(guān)文件檔?案的保存?說明基?金托管人?和基金管?理人按各?自職責完?整保存原?始憑證、?記帳憑證?、基金帳?冊、交易?記錄和重?要合同等?,并確定?保存期限?。十二?、基金托?管人報告?訂明基?金托管人?在基金年?度報告中?出具托管?人報告的?事宜,并?在報告中?說明上一?基金會計?年度基金?托管人和?基金管理?人履行基?金契約的?情況。?十三、基?金托管人?和基金管?理人的更?換(一?)訂明基?金管理人?提議更換?基金托管?人的條件?及更換程?序。(?二)訂明?基金托管?人提議更?換基金管?理人的條?件及更換?程序。?十四、基?金管理人?的報酬和?基金托管?人的托管?費訂明?基金管理?人的報酬?和基金托?管人的托?管費的計?提比例、?計提方法?、復(fù)核程?序、支付?方式和支?付時間等?。十五?、禁止行?為列明?托管協(xié)議?當事人禁?止從事的?行為,例?如：(?一)除《?暫行辦法?》、基金?契約及其?他有關(guān)規(guī)?定另有規(guī)?定外,基?金托管人?、基金管?理人不得?為自己或?任何第三?人謀取利?益;(?二)基金?托管人對?基金管理?人的正常?指令不得?拖延或拒?絕執(zhí)行;?(三)?除根據(jù)基?金管理人?的指令或?基金契約?另有規(guī)定?外,基金?托管人不?得動用或?處分基金?資產(chǎn);?(四)基?金托管人?、基金管?理人應(yīng)當?在行政上?、財務(wù)上?相互獨立?,其高級?管理人員?不得相互?兼職。?十六、違?約責任?(一)說?明由于托?管協(xié)議當?事人過錯?,造成托?管協(xié)議不?能履行或?者不能完?全履行的?,由有過?錯的一方?承擔違約?責任;如?因托管協(xié)?議當事人?雙方的過?錯,造成?托管協(xié)議?不能履行?或者不能?完全履行?的,根據(jù)?實際情況?,由雙方?分別承擔?各自應(yīng)負?的違約責?任。(?二)說明?托管協(xié)議?當事人違?反托管協(xié)?議,應(yīng)向?對方支付?違約金。?如果違約?已給對方?造成的損?失超過違?約金的,?還應(yīng)進行?賠償。?(三)說?明因托管?協(xié)議當事?人違約給?基金資產(chǎn)?造成實際?損害的,?應(yīng)承擔的?賠償責任?。十七?、爭議的?處理說?明發(fā)生糾?紛時,當?事人可以?通過協(xié)商?或者調(diào)解?予以解決?。當事人?不愿通過?協(xié)商、調(diào)?解解決或?者協(xié)商、?調(diào)解不成?的,可以?根據(jù)基金?契約的規(guī)?定或者事?后達成的?書面仲裁?協(xié)議向仲?裁機構(gòu)申?請仲裁,?或向人民?法院起訴?。十八?、托管協(xié)?議的效力?(一)?托管協(xié)議?經(jīng)雙方當?事人蓋章?以及雙方?法定代表?人簽字,?并經(jīng)中國?證監(jiān)會批?準后,自?基金成立?之日起生?效。托管?協(xié)議的有?效期自其?生效之日?至基金契?約終止之?日。(?二)托管?協(xié)議一式?____?份,除上?報有關(guān)監(jiān)?管機構(gòu)_?___份?外,托管?協(xié)議每一?簽約人持?有___?_份,每?份具有同?等的法律?效力。?十九、托?管協(xié)議的?修改和終?止(一?)訂明托?管協(xié)議的?修改程序?以及修改?部分的效?力。說?明托管協(xié)?議的修改?應(yīng)當報中?國證監(jiān)會?批準。?(二)訂?明托管協(xié)?議終止出?現(xiàn)的情形?。二十?、其他事?項二十?一、托管?協(xié)議當事?人蓋章及?法定代表?人簽字、?簽訂地、?簽訂日?基金托管?人(章)?：___?____?___????基金管理?人(章)?：___?____?___?法定代表?人(簽字?)：__?____?____???法?定代表人?(簽字)?：___?____?___?簽訂地：?____?____?__???????簽?訂地：_?____?____?_簽訂?日：__?__年_?___月?____?日簽訂日?：___?_年__?__月_?___日?證券投?資基金托?管協(xié)議書?（二）?股份有限?公司發(fā)起?人事務(wù)所?(以下稱?甲方)與?證券公司?經(jīng)充分協(xié)?商，就乙?方承銷甲?方設(shè)立時?發(fā)行股票?事宜達成?協(xié)議如下?：一、?甲方經(jīng)省?人民政府?(批文號?)和中國?證券監(jiān)督?管理委員?會(批文?號)批準?，決定以?募集方式?設(shè)立股份?有限公司?。公司股?票共股，?其中發(fā)起?人認購股?份股，其?余股委托?乙方以代?銷(或包?銷)方式?向社會法?人及自然?人銷售。?二、本?次發(fā)行甲?方股票全?部為普通?股。其中?法人股股?，社會個?人股股。?每股面值?元，每股?發(fā)行價額?發(fā)行總價?額為元。?三、承?銷期間為?____?年___?_月__?__日至?____?年___?_月__?__日。?期間屆滿?而無人認?購的股份?，由甲方?自行處理?(或由乙?方認購)?。四、?甲方于_?___年?____?月___?_日前將?股份有限?公司認股?書樣本交?乙方，乙?方代為尋?求印刷單?位。印刷?單位須是?中國證監(jiān)?會指定廠?家。印刷?費計人承?銷費，由?甲方和其?他費用一?并支付。?五、乙?方于__?__年_?___月?____?日至__?__年_?___月?____?日開辦個?認購點，?負責向認?購人發(fā)放?認股書、?接收認股?人填好的?認購書。?每日向甲?方書面報?告認股情?況。認股?期間屆滿?后___?日內(nèi)，乙?方應(yīng)以書?面向甲方?交付認股?人名冊。?六、認?股數(shù)量超?過公開發(fā)?行數(shù)量時?，由甲方?從下列方?法中采取?一種方法?，委托乙?方按此方?法，在_?___年?____?月___?_日前確?定認股人?：1.?抽簽;?2.比例?配售;?3.比例?累退;?4.認股?多者優(yōu)先?。七、?乙方按甲?方指示方?法確定認?股人后，?應(yīng)向甲方?交付確定?認股人清?冊。經(jīng)甲?方確認后?，由乙方?向各認股?人發(fā)書面?通知(公?告)，通?知認股人?去甲方指?定銀行繳?納股款。?八、股?款繳納期?間屆滿后?___日?內(nèi)，甲方?或由甲方?委托指定?銀行將繳?款人清冊?交乙方。?對逾期不?繳股款的?認股人，?由乙方以?甲方名義?向其發(fā)出?催繳通知?書。經(jīng)催?繳仍不繳?納者，由?乙方向其?發(fā)出失權(quán)?通知書。?九、甲?方經(jīng)登記?正式成立?后，應(yīng)通?知乙方向?認股人發(fā)?放股票，?發(fā)放方法?由乙方定?。乙方發(fā)?放股票后?，應(yīng)按甲?方要求制?成股東名?冊交付于?甲方。?十、本次?承銷費用?(含廣告?費、股票?印刷費、?通信費等?)為承銷?總價額%?。乙方發(fā)?放股票結(jié)?束后日內(nèi)?，由股份?有限公司?代甲方向?乙方一次?劃撥完畢?。十一?、甲乙