2023年廣播電視大學(xué)電大證券市場基礎(chǔ)知識專業(yè)版

網(wǎng)校內(nèi)部使用不得隨便轉(zhuǎn)載一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共10分)以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目規(guī)定，請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂，錯涂均不得分。1.證券市場的資源配置功能的發(fā)揮重要通過()來進(jìn)行。A.證券發(fā)行數(shù)量B.證券發(fā)行結(jié)構(gòu)C.證券價(jià)格D．投資收益2.清算價(jià)值是公司清算時每一股份所代表的()。A.票面價(jià)值B.帳面價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.實(shí)際價(jià)值3.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入三年內(nèi)外資比例不超過()。A.33%B.49%C.50%D.25%4.證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序，可以分為()。A.發(fā)行市場與流通市場B.場外市場與交易所市場C.主板市場與二板市場D.二板市場與三板市場5.保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資重要考慮()。A.本金安全和收益率B.提高流動性和分散風(fēng)險(xiǎn)C.調(diào)劑資金余缺D.籌集資金6.下列不屬證券中介機(jī)構(gòu)的有()。A.證券業(yè)協(xié)會B.會計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)7.普通股票和優(yōu)先股票是按()分類的。A.股東享有的權(quán)利B.股票的格式C.股票的價(jià)值D.股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益8.記名股票與不記名股票的區(qū)別在于()。A.股東權(quán)利的差異B.記載方式的差異C.股東義務(wù)的差異D.股東屬性的差異9.以下不屬無面額股票特點(diǎn)的是()。A.便于股票分割B.為股票發(fā)行價(jià)格的擬定提供依據(jù)C.發(fā)行價(jià)格靈活D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活10.股票及其他有價(jià)證券的理淪價(jià)格是根據(jù)()而來的。A.現(xiàn)值理論B.預(yù)期理淪C.合理收益理淪D.流動性理論11.股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?)。A.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東C.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人12.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”重要體現(xiàn)在()。A.對公司經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先B.認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先C.公司賺錢很多時，其股息高于普通股股利D.股息分派和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先13.境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采用()形式。A.記名股票B.不記名股票C.優(yōu)先股票D.非流通股票14.龍債券利率的擬定基準(zhǔn)是()。A.美國聯(lián)邦基金利率B.倫敦銀行同業(yè)拆放利率C.新加坡銀行同業(yè)拆放利率D.香港銀行同業(yè)拆放利率15.貼現(xiàn)債券到期時按()償還。A.發(fā)行價(jià)格B.市場價(jià)格C.票面金額D.本息總額16.買入注銷是指發(fā)行人在債券來到期前按()購回自己發(fā)行的債券而注銷債務(wù)。A.發(fā)行價(jià)格B.承銷價(jià)格C.市場價(jià)格D.票面金額17.按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為()。A.上市證券與非上市證券B.國內(nèi)證券和國際證券C.公募和私募證券D.固定收益證券和變動收益證券18.在有效率的市場上，債券平均利率和股票平均收益率的差異只反映兩者的()。A.收益限度B.成本高低C.風(fēng)險(xiǎn)限度D.權(quán)利義務(wù)19.目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是()。A.中國工商銀行B.國家開發(fā)銀行C.中國進(jìn)出口銀行D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行20.參與公司債是指投資者可以()的公司債券。A.參與公司經(jīng)營決策B.在預(yù)先規(guī)定的條件參與公司賺錢分紅C.在一定條件下轉(zhuǎn)換成股票D.以上都不是21.資產(chǎn)證券化是()。A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果B.增強(qiáng)流動性型創(chuàng)新的重要成果C.信用發(fā)明型刨新的重要成果D.股票創(chuàng)新型刨靳的重要成果22.僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是()。A.一級有擔(dān)保ADRB.二級有擔(dān)保ADRC.二級有擔(dān)保ADRD.144A規(guī)則下的私募ADR23.歐洲債券是指籌資人()。A.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券B.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券C.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場合在國的貨幣為面值的國際債券D.在本國發(fā)行．以歐元標(biāo)明面值的外國債券24.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的()應(yīng)按投資者出資比例分派。A.基金總資產(chǎn)B.基金資本C.未分派收益D.基金凈資產(chǎn)25.將基金劃分為成長型．收入型和平衡型的依據(jù)是()。A.投資標(biāo)的不同B.投資目的不同C.組織形式不同D.交易方式不同26.基金管理人與托管人之間是()關(guān)系。A.所有者與經(jīng)營者B.所有者與監(jiān)管者C.經(jīng)營者與監(jiān)管者D.委托者與受托者27.衡量一個基金操作是否有效率，重要看其()是否偏高。A.管理費(fèi)B.托管費(fèi)C.運(yùn)作費(fèi)D.宣傳費(fèi)28.金融期貨與金融期權(quán)最主線的區(qū)別在于()。A.收費(fèi)不同B.收益不同C.權(quán)利和義務(wù)的對稱性不同D.交易方式不同29.假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元．銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，已售出的基金單位為2023萬。運(yùn)用一般的會計(jì)原則，計(jì)算出單位凈值為()元。A.1.10C.1.15D.1.1730.在下列金融衍生工具中．哪類金融工具交易者的風(fēng)險(xiǎn)與收益是不對稱的()。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.互換合約31.利率期貨以()作為交易的標(biāo)的物。A.浮動利率B.固定利率C.市場利率D.固定利率的有價(jià)證券32.在下列有關(guān)金融期權(quán)價(jià)格的說法中，哪個說法是錯誤的()。A.通常，利率提高會減少期權(quán)價(jià)格的機(jī)會成本B.通常，權(quán)利期間與時間價(jià)值的變動方向是一致的C.通常，權(quán)利期間越長，期權(quán)價(jià)格越高D.通常，協(xié)定價(jià)格與市場價(jià)格之間的差距越大，時間價(jià)值越小33.可轉(zhuǎn)換公司債券的理論價(jià)值相稱于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定的標(biāo)準(zhǔn)折算成現(xiàn)值，這個標(biāo)準(zhǔn)是()。A.債券價(jià)格B.股票價(jià)格C.外匯價(jià)格D.市場利率34.證券發(fā)行公司信息連續(xù)披露的文獻(xiàn)是指()。A.招股說明書B.上市公告書C.定期報(bào)告文獻(xiàn)D.招股意向書35.在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個環(huán)節(jié)不是必須的()。A.投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券B.將所購買的證券存放在托管銀行C.存券銀行命令托管銀行移送證券D.存券銀行發(fā)出ADR36.目前在美國證券交易所交易的開放式基金，全都是()。A.成長型基金B(yǎng).平衡型基金C.指數(shù)型基金D.收入型基金37.某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.00元、8.00元、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬股、9000萬股、6000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價(jià)分別為9.50元、19.00元、8.20元。設(shè)基期指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是()。A.2158.82點(diǎn)B.456.92點(diǎn)C.463.21點(diǎn)D.2188.55點(diǎn)38.目前道.瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用()。A.簡樸算術(shù)平均法B.加權(quán)股價(jià)平均法C.修正平均股價(jià)法D.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法39.作為無賺錢無股息原則的一個例外的股息形式是()。A.股票股息B.負(fù)債股息C.財(cái)產(chǎn)股息D.建業(yè)股息40.股票投資的資本增值收益來自于()。A.股票股息B.低買高賣的價(jià)差收益C.公積金轉(zhuǎn)增股本D.稅后利潤41.設(shè)某一累進(jìn)利率債券的面額為1000元，持滿1年的債券利率為7%，每年利率遞增率為1%，那么持滿5年的利息為()元。A.350B.400C.402.55D.45042.以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.購買力風(fēng)險(xiǎn)D.經(jīng)營鳳險(xiǎn)43.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按()賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利。A.協(xié)議價(jià)格B.期權(quán)價(jià)格C.市場價(jià)格D.期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格44.債券投資的重要風(fēng)險(xiǎn)是()。A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.購買力風(fēng)險(xiǎn)C.稅收風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)45.普通股股票的重要風(fēng)險(xiǎn)是()。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)46.以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)?)。A.銀行存款、國債、公司債券、股票B.國債、銀行存款、公司債券、股票C.股票、公司債券、國債、銀行存款D.國債、銀行存款、股票、公司債券47.在我國，為控制證券公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定凈資本不得低于其對外負(fù)債的()。A.5%B.8%C.10%D.15%48.從事證券業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所最重要的職能是()。A.編制報(bào)表B.財(cái)務(wù)顧問C.審計(jì)D.驗(yàn)資49.我國《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化所引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由()自行負(fù)責(zé)。A.發(fā)行人B.承銷人C.證券監(jiān)管部門D.投資者50.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣投資者，未向其提供招股說明書，屬于()。A.內(nèi)幕交易行為B.操縱市場行為C.欺詐客戶行為D.虛假陳述行為51.證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說()。A.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較低B.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較低C.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較高D.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較高52.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是作為()。A.委托人B.信托人C.中介人D.投資人53.根據(jù)《證券法》規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)成該公司已發(fā)行股份總數(shù)的()以上，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。A.75%B.95%C.30%D.51%54.證券投資征詢?nèi)藛T，有()行為的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)，認(rèn)定其為市場禁入者。A.挪用所管理的基金資產(chǎn)的B.出具的專業(yè)文獻(xiàn)有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉的C.運(yùn)用征詢服務(wù)與別人合謀操縱市場價(jià)格的D.違反基金章程進(jìn)行投資，導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的55.()原則是貫穿于證券法律制度的核心原則。A.公平B.公開C.公正D.誠實(shí)信用56.股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)可以清償公司債券，則按()順序進(jìn)行分派：①支付職工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用②支付清算費(fèi)用③繳納所欠稅款④清償公司債務(wù)⑤按股東持殷比例分派剩余資產(chǎn)。A.①②③④⑤B.②①③④⑤C.③②①④⑤D.③①②④⑤57.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易，屬于()。A.內(nèi)幕交易行為B.操縱市場行為C.欺詐客戶行為D.虛假陳述行為58.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容涉及()四個方面。A.剛正不阿、秉公辦事、實(shí)事求是、取信于民B.勤奮踏實(shí)、—絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé)C.正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法D.嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛、照章辦事59.證券從業(yè)人員嚴(yán)禁的行為是()。A.舉辦有關(guān)證券投資征詢的講座、報(bào)告會、分析會B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資征詢服務(wù)C.以獲取投機(jī)利益為目的．利同職務(wù)之便從事證券買賣活動D.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用60.通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是()。A.實(shí)物債券B.憑證式債券C.記帳式債券D.票券式債券二、多項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分)以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的規(guī)定，請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂、錯涂均不得分。61.下列可轉(zhuǎn)換債券中．哪些是1997年以后發(fā)行的債券()。A.中紡機(jī)轉(zhuǎn)券B.南化轉(zhuǎn)券C.絲綢轉(zhuǎn)券D.茂煉轉(zhuǎn)券62.()等證券屬于變動收益證券。A.優(yōu)先股股票B.可轉(zhuǎn)換債券C.浮動利率債券D.普通股股票63.與商品市場相比，證券市場明顯的不同之處表現(xiàn)為()等方面。A.交易對象不同B.交易對象的價(jià)格決定不同C.交易方式不同D.交易關(guān)系不同64.下列屬于貨幣市場的有()。A.同業(yè)拆借市場B.融資租賃市場C.商業(yè)票據(jù)市場D.回購協(xié)議市場65.以下屬美國債券特點(diǎn)的是()。A.發(fā)行人為非美國居民B.債券面值為美元C.債券面值為發(fā)行人所在國貨幣D.債券面值為自由貨幣66.證券市場的基本功能涉及()。A.籌資功能B.證券資產(chǎn)的定價(jià)功能C.資源配置功能D.宏觀調(diào)控功能67.與證券市場的形成有密切關(guān)系的是()。A.社會化大生產(chǎn)B.小生產(chǎn)方式C.股份公司D.信用制度68.證券市場自由化的重要表現(xiàn)是()。A.放松券商上市的限制B.放松券商業(yè)務(wù)經(jīng)營的限制C.放松券商傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的限制D.放松券商設(shè)立條件的限制69.1999年9月，中國證監(jiān)會發(fā)布告知，明確()等三類公司可以進(jìn)入證券市場進(jìn)行投資。A.國有公司B.三資公司C.國有控股公司D.上市公司70。證券市場的自律性組織涉及()。A.證券交易所B.證券監(jiān)督管理委員會C.證券業(yè)協(xié)會D.證券信用評級機(jī)構(gòu)71.以下概念中屬于股票性質(zhì)的有()。A.有價(jià)證券B.要式證券C.設(shè)權(quán)證券D.證權(quán)證券72.分析宏觀經(jīng)濟(jì)對股價(jià)影響時重要考察的因素有()。A.物價(jià)水平與匯率B.經(jīng)濟(jì)增長C.經(jīng)濟(jì)周期D.經(jīng)濟(jì)政策73.股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為()。A.普通股票和優(yōu)先股票B.記名股票和不記名股票C.優(yōu)質(zhì)股票和劣質(zhì)股票D.有面額股票和無面額股票74.股票帳面價(jià)值又稱為()。A.股票面值B.股票內(nèi)在價(jià)值C.股票凈值D.每股凈資產(chǎn)75.股票期值的重要構(gòu)成有()。A.未來股息收入B.本期股息收入C.未來資本利得收入D.未來資本增值收益76.普通股票的特性可表述為()。A.普通股票是股息率固定的股票B.普通股票是最基本、最重要的股票C.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票D.普通股票是風(fēng)險(xiǎn)最大的股票77.普通股票股東享有的權(quán)利有()。A.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)B.公司盈余分派權(quán)C.公司經(jīng)理提名權(quán)D.剩余資產(chǎn)分派權(quán)78.對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于()。A.籌集長期穩(wěn)定的公司股本B.減輕公司利潤分派承擔(dān)C.改善公司的經(jīng)營狀況D.保持公司的經(jīng)營決策權(quán)不變79.非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是()。A.股息分派以年度為界B.股息分派以固定股息率為上限C.股東收入的穩(wěn)定性高D.公司股息分紅的承擔(dān)輕80.基金被提前終止的情況涉及()。A.國家法律和政策的改變使得該基金的繼續(xù)存在為非法或者不適宜B.管理人因故退任或被撤換，無新的管理人承繼的C.托管人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的D.基金持有人大會通過提前終止基金的決議81.國有股從資金來源上看重要有()。A.現(xiàn)有國有公司改制時所擁有的凈資產(chǎn)B.現(xiàn)有國有公司改制時所擁有的總資產(chǎn)C.政府部門向新建股份公司的投資D.授權(quán)代表國家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資82.證券是指()。A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證83.債券的性質(zhì)可以概括為()。A.債券是有價(jià)證券B.債券是真實(shí)資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.債券是借貸資本84.籌資者在擬定債券期限時，重要需要考慮的因素為()。A.償還能力B.資金使用方向C.市場利率變化D.債券變現(xiàn)能力85.影響債券價(jià)格的因素涉及()。A.市場利率B.債券市場供求關(guān)系C.社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩rD.財(cái)政收支狀況86.按照發(fā)行本位分類，國債可以分為()。A.赤字國債B.實(shí)物國債C.特種國債D.貨幣國債87.按照計(jì)息方式分類，債券可以分為()。A.單利債券B.復(fù)利債券C.貼現(xiàn)債券D.累進(jìn)利率債券88.債券本金的償還方式有()。A.到期償還B.期中償還C.抽簽償還D.買入注銷89.股票與債券的區(qū)別在于()。A.權(quán)利不同B.期限不同C.目的不同D.收益、風(fēng)險(xiǎn)限度不同90.有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級管理人員：()。A.因個人管理能力導(dǎo)致公司經(jīng)營嚴(yán)重虧損或業(yè)務(wù)活動出現(xiàn)重大問題B.近三年內(nèi)受過證券業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的C.運(yùn)用職務(wù)便利為自己直接或間接謀取不合法利益的D.個人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未清償?shù)?1.與其他債券相比政府債券所顯示的特點(diǎn)有()。A.安全性高B.流通性強(qiáng)C.收益穩(wěn)定D.免稅待遇92.欺詐客戶行為涉及()。A.以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B.違反代理人的指令為其買賣證券C.不在規(guī)定期間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文獻(xiàn)D.將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作93.按用途不同，地方政府債券通?？煞譃?)。A.建設(shè)債券B.保值債券C.一般債券D.專項(xiàng)債券94.金融債券一般具有如下特點(diǎn)()。A.不記名B．不掛失C.不能提前兌取D.可以在證券市場上流通轉(zhuǎn)讓95.一般來說，證券投資基金的投資對象涉及()。A.股票B.金融期貨C.債券D.貨幣市場工具96.基金與股票的重要區(qū)別在于()。A.反映的關(guān)系不同B.所籌資金的投向不同C.風(fēng)險(xiǎn)水平不同D.投資數(shù)量不同97.契約型與公司型基金的不同點(diǎn)重要表現(xiàn)在()。A.法律依據(jù)B.運(yùn)作原理C.當(dāng)事人角色D.組織形態(tài)98.封閉式基金的交易價(jià)格()。A.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值B.受市場供求關(guān)系影響C.固定不變D.會出現(xiàn)折價(jià)現(xiàn)象99.目前我國優(yōu)化指數(shù)基金的投資組合涉及()。A.指數(shù)投資B.積極股票投資C.金融期貨投資D.國債投資100.基金投資人享有基金的()。A.信息知情權(quán)B.經(jīng)營管理權(quán)C.表決權(quán)D.收益權(quán)101.基金管理人的重要業(yè)務(wù)和職責(zé)是()。A.保管基金財(cái)產(chǎn)B.管理基金資產(chǎn)C.發(fā)起設(shè)立基金D.向基金持有人支付基金收益102.金融期權(quán)的重要特性有()。A.互換的是買賣權(quán)利B.買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不問C.買賣雙方均無須支付標(biāo)的物的所有價(jià)格D.只有買入方才支付期權(quán)費(fèi)103.我國對證券投資基金的投資組合規(guī)定()。A.單個基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總額的80%B.單個基金持有1家上市公司的股票不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%C.同一基金管理人管理的所有基金持有1家公司發(fā)行的證券不得超過該證券的10%D.單個基金投資于國家債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)凈值的20%104.衍生金融工具的基本特性有()。A.跨期交易B.風(fēng)險(xiǎn)高C.杠桿效應(yīng)D.套期保值與投機(jī)套利并存105.金融商品比普通商品更適合朋貨交易的因素是，金融商品具有()等特性。A.價(jià)格易變性B.多樣性C.耐久性D.同質(zhì)性106.在下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，哪些說法是對的的()。A.結(jié)算所以公司形式組建B.結(jié)算所通常采用會員制C.所有交易必須通過會員進(jìn)行D.交易雙方不得直接交割清算107.在金融期貨交易中，限倉的形式有孔()。A.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額B.根據(jù)不同的會員規(guī)定不同的持倉量C.根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉量D.根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量108.深圳證券交易所綜合指數(shù)涉及()。A.深證綜合指數(shù)B.深證A股指數(shù)C.深證B股指數(shù)D.深證成份股指數(shù)109.股權(quán)式衍生工具的種類有()。A.股票期貨B.股票期權(quán)C.股票指數(shù)期貨D.股票指數(shù)期權(quán)110.基金從設(shè)立到終止要支付—定的費(fèi)用，它們涉及()。A.宣傳費(fèi)用B.運(yùn)作費(fèi)C.清算費(fèi)D.托管費(fèi)111.可轉(zhuǎn)換證券的特點(diǎn)涉及()。A.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限B.可以轉(zhuǎn)換成普通股票C.市場價(jià)格穩(wěn)定D.持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換112.影響可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價(jià)格的重要因素有()。A.轉(zhuǎn)換時間B.轉(zhuǎn)換價(jià)值C.供求關(guān)系D.普通股股價(jià)113.認(rèn)股權(quán)證的要素有()。A.認(rèn)股數(shù)量B.認(rèn)股地點(diǎn)C.認(rèn)股期限D(zhuǎn).認(rèn)股價(jià)格114.《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》規(guī)定，借款人應(yīng)具有的條件有()。A.資產(chǎn)具有充足的流動性B.未挪用客戶交易結(jié)算資金C.中國人民銀行認(rèn)為應(yīng)具有的其他條件D.上一年度經(jīng)營正常，未發(fā)生經(jīng)營性虧損115.證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系可表述為()。A.收益和風(fēng)險(xiǎn)是投資的核心問題B.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)同在C.收益是風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)是收益的代價(jià)，它們之間成正比例的互換關(guān)系D.收益是風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)是收益的代價(jià)，它們之間成反比例的互換關(guān)系116.備兌憑證的特性是()。A.由股票發(fā)行公司以外的第三者發(fā)行B.交易費(fèi)用低C.發(fā)行人通常已擁有大量已發(fā)行的股票D.可以以一個或多個證券為標(biāo)的物117.證券交易所具有的特性是()。A.有固定的交易場合和交易時間B.投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券C.通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格D.交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券118.根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司在()時可以收購本公司的股份。A.反收購B.為減少公司資本而注銷股份C.維護(hù)二級市場股價(jià)D.與持有本公司股票的其他公司合并時119.場外交易市場的特性有()。A.是一個高度組織化、制度化的市場B.組織方式采用做市商制C.是一個分散的無形市場D.是一個擁有眾多證券種類的市場120.下列陳述中符合我國現(xiàn)行二板市場的交易規(guī)定的是()。A.三板市場配對撮合采用集合竟價(jià)的方式B.三板市場不設(shè)價(jià)格指數(shù)C.個股日最高漲幅為5%D.個股日跌幅不設(shè)下限121.股價(jià)平均數(shù)的種類有()。A.簡樸算術(shù)股價(jià)嚴(yán)均數(shù)B.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)C.修正股價(jià)平均數(shù)D.指數(shù)平均數(shù)122.股息的分派可以采用()。A.鈔票的形式B.股票的形式C.鈔票以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式123.發(fā)放股票股息的目的是()。A.增長公司資產(chǎn)總額B.增長公司股東權(quán)益總額C.使公司保存鈔票，解決公司發(fā)展對鈔票的需要D.使公司股票數(shù)量增長、股價(jià)下降，有助于股票的流通124.政府債券的風(fēng)險(xiǎn)重要是()。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.購買力風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)125.以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是()。A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.周期波動風(fēng)險(xiǎn)D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)126.證券投資征詢公司的從業(yè)人員可以從事的行為有()。A.舉辦證券投資征詢報(bào)告會B.提供征詢服務(wù)C.接受客戶委托，代理證券買賣D.通過公開媒體提供投資征詢服務(wù)127.按照我國《證券法》規(guī)定，以下人員中不得直接或以化名、借別人名義買賣股票的是()。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員B.證券公司從業(yè)人員C.上市公司高級管理人員D.證券交易所從業(yè)人員128.我國《公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)()情形時，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開臨時股東大會。A.董事人數(shù)局限性法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之二時B.公司未填補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額三分之一時C.持有公司股份百分之十以上的股東請求時D.董事會認(rèn)為必要時129.封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期，應(yīng)當(dāng)具有()等條件。A.年收益率高于全國基金平均收益率B.基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為C.基金持有人大會批準(zhǔn)D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件130.證券市場監(jiān)管的目的在于()。A.保護(hù)投資者利益B.維持市場正常秩序C.保持市場價(jià)格穩(wěn)定D.發(fā)揮市場的積極作用三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分)判斷以下各小題的對錯，并將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，對的的選A，錯誤的選B，所有選A或所有選B的本大題不得分。131.非上市證券是指不能在市場上流通轉(zhuǎn)讓的證券。132.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。133.在場外交易市場上交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。134.證券市場是指一切以證券為對象的交易關(guān)系的總和。135.在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。136.以股票、債券等有價(jià)證券為重要金融工具的融資機(jī)制稱為間接融資。137.一般來說，宏觀經(jīng)濟(jì)的好壞與股價(jià)指數(shù)的高低之間呈同向變化．而利率水平的高低則與股價(jià)指數(shù)的高低之間呈反向變化。138.我國《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。139.股票的內(nèi)在價(jià)值取決于股息收入和市場收益率。140.經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動的主線因素，因而股市的周期波動與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。141.近代中國第一家由中國人自己創(chuàng)辦的大型公司制公司是輪船招商局。]42.非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其收益是限定的。143.境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購。144.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可轉(zhuǎn)換成公司發(fā)行的各種股票。145.股份公司發(fā)行可贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息承擔(dān)。]46.我國現(xiàn)行的股票按投資主體不同分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等類型。147.在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既涉及公司法人，也涉及具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)隊(duì)。148.在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)當(dāng)所有向社會公眾公開發(fā)行。]49.債券利率是債券利息與債券發(fā)行價(jià)格的比率。150.債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場風(fēng)險(xiǎn)。151.浮動利率債券可以避開利率風(fēng)險(xiǎn)。152.實(shí)物債券是一般意義上的債券，我國發(fā)行的無記名國債即屬此類。153.影響有價(jià)證券價(jià)格的因素重要有預(yù)期收入和市場利率，因此有價(jià)證券的價(jià)格事實(shí)上是資本化的收入。154.我國通過銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國債不能上市流通，但可提前兌現(xiàn)。155.保證公司債屬信用證券的一種。156.根據(jù)《證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。157.操縱市場的行為方式之一是合謀，它是指交易雙方同時委托同—經(jīng)紀(jì)商在證券交易所互相申報(bào)買進(jìn)賣出，但其間并無證券或款項(xiàng)的交割行為。158.目前，我國個人儲蓄存款利息要繳納個人所得稅，只有國債和國家發(fā)行的金融債券利息可免繳個人所得稅。159.在國外，國庫券利率往往被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率，這表白國庫券投資不存在任何風(fēng)險(xiǎn)。160.流通國債的轉(zhuǎn)讓要通過證券文易所進(jìn)行。161.在可轉(zhuǎn)換公司債發(fā)行契約中應(yīng)明確規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。162.國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。163.開放式基金的贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加一定的贖回費(fèi)。164.封閉式基金與開放式基金相比，前者適宜于進(jìn)行長期投資。165.西方貨幣市場基金的投資對象涉及國庫券、商業(yè)票據(jù)、銀行短期存款、短期公司債務(wù)等金融工具。166.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股價(jià)指數(shù)為標(biāo)的物并采用鈔票結(jié)算方式的期貨交易。167.發(fā)行金融債券所籌集的資金—般用于定向的特別貸款。168.基金的資本增值收入是指從上市公司以公積金轉(zhuǎn)增方式進(jìn)行分派而獲得的收入。169.金融期貨合約是指交易雙方約定在將來某日以當(dāng)天收盤價(jià)交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。170.金融期貨重要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨。171.金融期貨的功能是通過期貸交易把價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移絡(luò)樂意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人，以達(dá)成投機(jī)獲利的目的。172.認(rèn)股權(quán)證的剩余有效期間越長，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越大。173.金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選擇并履行成交的允諾。174.金融期權(quán)涉及看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型。175.獲得證券從業(yè)人員資格證書后超過12個月而末在證券專業(yè)崗位上就職的，其資格證書自動失效。176.許多國家的公司法都規(guī)定，法定公積金可以轉(zhuǎn)化為股本，還可以用來填補(bǔ)虧損，但不能作為紅利分派。177.在美國證券市場上，對于有集資需求、同時發(fā)行普通股的公司，大都選擇144A私募ADR。178.當(dāng)普通股的市價(jià)低于認(rèn)股價(jià)格時，認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值等于零。179.證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提。180.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格用公式表達(dá)為：轉(zhuǎn)換價(jià)格＝轉(zhuǎn)換比例／可轉(zhuǎn)換證券面值。181.證券交易所的組織形式人數(shù)可分為公司制和會員制兩種形式。182.場外交易市場的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競價(jià)，而是買賣雙方議價(jià)。183.第四市場是指由機(jī)構(gòu)投資者與籌資者直接進(jìn)行證券買賣所形成的市場。]84.股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)與某一基期的股價(jià)相比較的相對變化指數(shù)。185.上證綜合指數(shù)是以所有上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算的。186.股利收益率又稱獲利率，是指股份公司以鈔票形式派發(fā)的股息與殷票市場價(jià)格的比率。187.債券投資的直接受益率是指債券的年利息收入與買入債券的實(shí)際價(jià)格之比率。188.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)均可通過投資多樣化等方式加以分散。189.購買力風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。190.股票投資收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個持有期間的股息和資本利得收入。191.根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，我國的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以分為專營機(jī)構(gòu)和兼營機(jī)構(gòu)兩類。192.在代理買賣中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守三大原則：一是代理原則，二是效率原則，三是公開、公平、公正的原則。193.綜合類證券公司自營業(yè)務(wù)所使用的資金必須是自有資金和依法籌集的資金。194.申請股票上市的公司必須由證券交易所指定的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。195.我國《證券法》的合用范圍涉及股票、債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易。196.開放式基金自批準(zhǔn)之日起3個月內(nèi)凈銷售額超過2億元的方可成立。197.有限責(zé)任公司的股本劃分為等額股份，股東的出資按股計(jì)算。198.董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程．致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對公司負(fù)補(bǔ)償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表白異議并記載于會議記錄的，該董事可以免去責(zé)任。199.從事證券投資征詢業(yè)務(wù)的人員，只要取得證券投資征詢從業(yè)資格．就可從事證券投資征詢業(yè)務(wù)。200.國有公司改制為股份有限公司的，發(fā)起人可以少于5人，但應(yīng)采用發(fā)起設(shè)立的方式。2023年基礎(chǔ)真題參考答案

一．單選題：

1．C2.D

3.B4.A5.A6.A7.A

8.B9.B

10.A

11.A2.D13.A14.B15.C16.C17.C18.C19.B20無

21.無22.D23.C24.D25.A26.D，與新教材有出入27.A28.C29.C30.C

31.D32.無33.D34.無35.C36.無

37.D38.C39.D40.A，新教材無

41.D42.C43.A44.B

45.