內(nèi)審員培訓(xùn)課件7.iso

內(nèi)審員培訓(xùn)課程管理體系審核定義

確定環(huán)境管理體系及其各要素的活動(dòng)和其有關(guān)結(jié)果是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或文件；體系文件中各項(xiàng)規(guī)定是否得到有效的貫徹并適用于環(huán)境管理目標(biāo)的、系統(tǒng)的、獨(dú)立的審查。審核類別

1、第一方審核（內(nèi)部審核）

組織對(duì)自身的體系，程序和活動(dòng)進(jìn)行的檢查，以確定其是否合適并得到貫徹。由組織內(nèi)部經(jīng)過培訓(xùn)的內(nèi)審員進(jìn)行。2、第二方審核（或顧客審核）

顧客對(duì)組織進(jìn)行的一種審核，以保證其適合于和/或符合一種標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定的體系或合同要求。通常由客戶經(jīng)過培訓(xùn)的人員或其代表進(jìn)行。3、第三方審核（或獨(dú)立審核）由獨(dú)立的經(jīng)過認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行，以確定一個(gè)企業(yè)管理體系和適用標(biāo)準(zhǔn)的符合程序，并按此標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范進(jìn)行認(rèn)證。審核目的

1、使環(huán)境管理體系滿足環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)要求。2、作為管理手段，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，加以糾正及預(yù)防，提升環(huán)境管理績效。3、順利通過第二、第三方認(rèn)證。4、管理體系持續(xù)有效，不斷改進(jìn)，不斷完善。內(nèi)審范圍：公司范圍內(nèi)的生產(chǎn)、辦公等經(jīng)營活動(dòng)，包含管理層、生產(chǎn)各車間、倉儲(chǔ)運(yùn)輸部門、檢驗(yàn)部門、行政后勤部門、工程部門、其他業(yè)務(wù)部門環(huán)境管理體系文件涉及的范圍內(nèi)審依據(jù)：1、體系文件（管理手冊(cè)、程序文件、工作指導(dǎo)書）。2、法律、法規(guī)。3、ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)。

審核頻率

1、常規(guī)審核：每月對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門（全年覆蓋）每年1~2次，每次所有部門。2、特殊情況追加審核

重大事故時(shí)間發(fā)生重大變化第二、第三方審核前內(nèi)審過程審核準(zhǔn)備40%TIME現(xiàn)場(chǎng)審核40%TIME糾正預(yù)防措施10%TIME審核報(bào)告10%TIME

內(nèi)審準(zhǔn)備

1、制訂計(jì)劃（年度計(jì)劃、日程計(jì)劃）2、組成審核組（回避原則）3、收集并審閱體系文件4、編制檢查表5、通知受審核部門并約定具體的審核時(shí)間內(nèi)審計(jì)劃

年度審核計(jì)劃規(guī)定本年度內(nèi)審的月份、審核的部門及審核內(nèi)容；審核日程計(jì)劃規(guī)定本次審核的目的、范圍、審核分組、依據(jù)；主要是明確各部門的審核時(shí)間及審核的具體內(nèi)容（與部門職責(zé)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)條款）。內(nèi)審計(jì)劃

與部門職責(zé)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)條款參照管理手冊(cè)中的例如：生產(chǎn)部（及其他運(yùn)行部門）的審核條款：

4.3.1環(huán)境因素,4.3.3目標(biāo)指標(biāo)與管理方案,4.4.3信息交流,4.4.6運(yùn)行控制,4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng),4.5.3

不符合、糾正和預(yù)防措施,4.5.3記錄控制、4.4.5文件控制，4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)內(nèi)審計(jì)劃

行政及人力資源部的審核條款：

4.3.1環(huán)境因素,4.3.3目標(biāo)指標(biāo)與管理方案,4.4.1資源、作用、職責(zé)與權(quán)限，4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)，4.4.3信息交流,4.4.6運(yùn)行控制,4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng),4.5.3

不符合、糾正和預(yù)防措施,4.5.3記錄控制、4.4.5文件控制內(nèi)審計(jì)劃

品管部（主責(zé)部門與ISO14001小組）的審核條款：

4.3.1環(huán)境因素,4.3.2法律法規(guī)和其他要求，4.3.3

目標(biāo)指標(biāo)與管理方案,4.4.1資源、作用、職責(zé)與權(quán)限，4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)，4.4.3信息交流,4.4.4文件、4.4.5文件控制，4.4.6

運(yùn)行控制,4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng),4.5.1監(jiān)視測(cè)量，4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)，4.5.3

不符合、糾正和預(yù)防措施,4.5.3記錄控制內(nèi)審計(jì)劃廠長、管理者代表的審核條款：

4.3.3

目標(biāo)指標(biāo)與管理方案,4.4.1資源、作用、職責(zé)與權(quán)限，4.4.3信息交流,4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng),4.5.3

不符合、糾正和預(yù)防措施,4.5.5內(nèi)部審核，4.6管理評(píng)審審核檢查表是線索思路、審核進(jìn)度、審核記錄對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)及體系文件結(jié)合受審部門的活動(dòng)特點(diǎn)抽樣應(yīng)有代表性時(shí)間要有余地檢查表寫得具體

（要避免“標(biāo)準(zhǔn)化的檢查表”）

審核檢查表舉例審核部門：審核人：XXX審核日期：XXXX審核條款審核內(nèi)容審核記錄

14001環(huán)境管理體系檢查表樣板.doc現(xiàn)場(chǎng)審核注意事項(xiàng)

1、嚴(yán)格按照審核日程安排，基本按照審核檢查表收集證據(jù)。2、抽樣有代表性，由審核員隨機(jī)抽樣（3至6個(gè)/每項(xiàng)）。3、相信樣本尋找符合的客觀證據(jù)。4、現(xiàn)場(chǎng)審核方法的合理使用。5、當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要調(diào)查研究到必要深度?，F(xiàn)場(chǎng)審核注意事項(xiàng)

6、避免拖延——爭吵、請(qǐng)教、討論7、正確態(tài)度——不可爭吵、無需解釋、客觀公正、沉著禮貌。8、與被審核人員共同確認(rèn)客觀證據(jù)。現(xiàn)場(chǎng)審核方法“查、看、問”的合理使用1、查閱文件、記錄環(huán)境因素識(shí)別是否有遺漏；環(huán)境因素評(píng)價(jià)方法是否合理；環(huán)境因素控制措施制定是否充分有效；管理目標(biāo)、管理方案的制定；法律法規(guī)的收集與合規(guī)性評(píng)價(jià)；環(huán)境關(guān)鍵崗位人員培訓(xùn)記錄及資質(zhì)；特種設(shè)備年檢記錄、環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告；應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演習(xí)記錄；環(huán)境治理設(shè)施運(yùn)行操作指導(dǎo)書，運(yùn)行及監(jiān)控記錄等等

現(xiàn)場(chǎng)審核方法

2觀察檢查現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境管理審核很重要的環(huán)節(jié)是檢查生產(chǎn)、倉儲(chǔ)、工程等現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境因素的實(shí)際管理狀況現(xiàn)場(chǎng)廢棄物的分類（危險(xiǎn)廢棄物、可回收、不可回收）；現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)化學(xué)品的管理狀況（標(biāo)識(shí)、MSDS、二次防漏）；現(xiàn)場(chǎng)的粉塵、有害化學(xué)氣體的狀況；現(xiàn)場(chǎng)的消防管理狀況（消防設(shè)施狀況、消防通道）；污水處理裝置的運(yùn)行管理狀況，處理后排放廢水的狀況；鍋爐脫硫除塵裝置的運(yùn)行管理狀況，處理后廢氣的狀況；現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境管理方案的執(zhí)行情況?，F(xiàn)場(chǎng)審核方法

2觀察檢查現(xiàn)場(chǎng)例如現(xiàn)場(chǎng)檢查氣瓶管理：氣瓶狀況：①在檢驗(yàn)周期內(nèi)使用；②外觀無缺陷及腐蝕；③漆色及標(biāo)志正確、明顯；④安全附件齊全、完好。儲(chǔ)存要求：①倉庫狀況良好，安全標(biāo)志完善；②各種瓶及空、實(shí)瓶應(yīng)分開存放，存放量符合規(guī)定；③標(biāo)記明顯，間距合理；④各種護(hù)具及消防器材齊全、可靠。安全使用：①防傾倒措施可靠；②工作場(chǎng)地存放量符合規(guī)定；③與明火間距符合規(guī)定

現(xiàn)場(chǎng)審核方法

2觀察檢查現(xiàn)場(chǎng)例如現(xiàn)場(chǎng)檢查危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫：★危險(xiǎn)化學(xué)品應(yīng)按其危險(xiǎn)特性進(jìn)行分類、分區(qū)、分庫貯存，庫房符合安全標(biāo)準(zhǔn)的要求

★消防設(shè)施齊全，通道暢通

★庫內(nèi)有隔熱、降溫、通風(fēng)等措施

★電氣設(shè)施應(yīng)采用相應(yīng)等級(jí)的防爆性電器

★按危險(xiǎn)化學(xué)品的特性處理廢棄物品或包裝容器現(xiàn)場(chǎng)審核方法

2觀察檢查現(xiàn)場(chǎng)例如現(xiàn)場(chǎng)檢查油庫、油罐

：★油槽車需持有專用許可證，進(jìn)入庫區(qū)，必須裝設(shè)專用排氣阻火器★油罐無腐蝕、泄漏，梯子和扶欄符合安全要求★油罐上的液位計(jì)、呼吸閥齊全可靠、動(dòng)作靈敏★罐體、膠質(zhì)輸油管等應(yīng)有可靠的防雷接地和防靜電接地★罐體與罐體之間或其它建筑物、管網(wǎng)、干道應(yīng)留有足夠的間距★庫房的電氣設(shè)施均應(yīng)防爆★油庫內(nèi)應(yīng)按貯存物品的種類和數(shù)量，配置足夠的消防器材和滅火設(shè)施，并有相應(yīng)的報(bào)警裝置★庫內(nèi)使用的工具應(yīng)是不產(chǎn)生火花的防爆工具★庫內(nèi)外應(yīng)有醒目的安全警示標(biāo)志和油品的名稱、特性、數(shù)量、滅火方法等現(xiàn)場(chǎng)審核方法

3詢問、交談通過詢問了解：管理層對(duì)環(huán)境管理體系的重視與認(rèn)識(shí)；部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門工作職責(zé)、本部門環(huán)境管理要求的熟悉掌握程度；了解部門負(fù)責(zé)人或?qū)I(yè)管理人員對(duì)法律法規(guī)要求的認(rèn)識(shí)程度；了解一線操作人員對(duì)本崗位環(huán)境管理要求的認(rèn)識(shí)程度，環(huán)境保護(hù)的意識(shí)?？陀^證據(jù)

與環(huán)境管理體系有關(guān)

具體的

看到的實(shí)在的東西（道聽途說不是證據(jù)）可重現(xiàn)的

有一個(gè)唯一的標(biāo)識(shí)號(hào)不符合項(xiàng)報(bào)告不符合項(xiàng)是用來指出在審核中一個(gè)組織偏離規(guī)定環(huán)境管理要求情況的一種方法。不符合項(xiàng)是指沒有完成規(guī)定的要求。不符合項(xiàng)是根據(jù)審核中的觀察記錄提出。審核小組應(yīng)保證簡明扼要地報(bào)告不符合項(xiàng)，并用客觀證據(jù)加以支持。

不符合項(xiàng)分類

主要的一個(gè)體系條款（標(biāo)準(zhǔn)的要求）全部或者其重要部分有遺漏或無效，或者嚴(yán)重違反環(huán)境管理體系法律法規(guī)要求。次要的體系中有輕微的疏忽（人為造成）并能迅速糾正。如果同一性質(zhì)的次要不符合項(xiàng)重復(fù)出現(xiàn)（如：好幾處所使用的文件版本號(hào)都不正確），這表明了體系的薄弱環(huán)節(jié)，因此，可視為較嚴(yán)重并將其升級(jí)。不符合項(xiàng)報(bào)告

審核員在審核期間，應(yīng)將在體系中觀察到的現(xiàn)象記錄下來。由這些觀察記錄可能總結(jié)出不符合項(xiàng)。當(dāng)審核員認(rèn)為有不符合項(xiàng)時(shí)，應(yīng)提出書面報(bào)告。這類報(bào)告通常稱為“不符合項(xiàng)報(bào)告”（NCR）。提交的報(bào)告中應(yīng)有足夠的細(xì)節(jié)，清楚地指明有關(guān)的事實(shí)、標(biāo)準(zhǔn)要求和不符合項(xiàng)的證據(jù)。要確保問題根源的可追溯性，提供足夠信息就顯得很重要，只有這樣，才能確保針對(duì)問題所采取的糾正措施是有效的。不符合項(xiàng)報(bào)告簡便的方法是對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行檢查和描述：何地

—

不符合項(xiàng)被發(fā)現(xiàn)或確定的地方何時(shí)

—

審核日期什么

—

對(duì)發(fā)現(xiàn)問題情況的描述為何

—

引用標(biāo)準(zhǔn)或程序文件中的對(duì)應(yīng)要求誰

—

注意報(bào)告不能確定問題的歸屬不符合項(xiàng)描述的一般格式為：

“陳述不符合項(xiàng)的客觀證據(jù)（where、when、who、what、How）”“

陳述ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)或組織體系文件的有關(guān)條款”

不符合項(xiàng)報(bào)告案例1、在審核空壓機(jī)房時(shí)發(fā)現(xiàn)，儲(chǔ)氣罐定時(shí)需要釋放含油的廢水，該廢水直接放到地上，地上有嚴(yán)重的油跡?？諌簷C(jī)房屬于工程部管理，工程部的環(huán)境因素識(shí)別表中沒有識(shí)別該環(huán)境因素2、在審核倉庫時(shí)發(fā)現(xiàn)，原料存放倉沒有配置滅火器材﹐成品倉內(nèi)有1瓶手推式滅火器無有效的檢查卡。3、抽查H354和H357兩位員工，不清楚公司的環(huán)境管理方針，從來沒有聽說過。不符合項(xiàng)報(bào)告案例4、檢查公司的環(huán)境管理目標(biāo)及管理方案，對(duì)于單位產(chǎn)品的用水量制定了目標(biāo)指標(biāo)及管理方案。但沒有提供7、8月份的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；9月份進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，數(shù)據(jù)顯示用水量超出了指標(biāo)，但沒有原因分析及相應(yīng)的改善措施。5、檢查CIP清洗車間時(shí)發(fā)現(xiàn)有2桶酸、1桶堿放置在地上；領(lǐng)班解釋正準(zhǔn)備做5步法的CIP清洗，這些化學(xué)品一會(huì)就使用了。不符合項(xiàng)報(bào)告案例6、化學(xué)品倉庫審核時(shí)發(fā)現(xiàn)：現(xiàn)場(chǎng)儲(chǔ)存放置的磷酸、片堿沒有張貼相應(yīng)的MSDS，也沒有危險(xiǎn)化學(xué)品的警示標(biāo)識(shí)，存放磷酸的區(qū)域沒有二次防漏設(shè)施。7、審核HR時(shí)，人力資源主管無法提供本公司環(huán)境管理關(guān)鍵崗位的名單以及培訓(xùn)與資格的要求；也無法提供污水處理操作人員的上崗培訓(xùn)記錄。不符合項(xiàng)報(bào)告案例8、工廠在2008年6月進(jìn)行了內(nèi)審，共開出了10項(xiàng)不符合項(xiàng)，工程部3項(xiàng)，辦公室2項(xiàng)、生產(chǎn)部2項(xiàng)都進(jìn)行了整改，有相關(guān)的整改措施及記錄。但行政部的3項(xiàng)不符合項(xiàng)沒有書面的整改措施及相關(guān)記錄。9、污水處理作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定每日實(shí)驗(yàn)室需抽樣檢測(cè)處理后廢水的COD\BOD\PH值等指標(biāo)，審核時(shí)發(fā)現(xiàn)實(shí)際是每周才檢查一次。不符合項(xiàng)報(bào)告案例10、焊接房乙炔瓶與明火距離太近（約3米）﹐根據(jù)<<乙炔氣瓶安全監(jiān)察規(guī)程>>乙炔瓶與明火應(yīng)保持10米距離。11、檢查2010年8月新員工的培訓(xùn)記錄，及了解培訓(xùn)的實(shí)際操作情況。其培訓(xùn)內(nèi)容不能符合程序文件中有關(guān)新員工入職培訓(xùn)的內(nèi)容要求。沒有充分包含有關(guān)環(huán)境管理的內(nèi)容。12、審核時(shí)發(fā)現(xiàn)在工程部的垃圾箱中廢五金、廢紙、PET膠瓶、含油抹布及1支廢日光燈管混放一起。不符合項(xiàng)報(bào)告案例13、審核物流部時(shí)發(fā)現(xiàn)公司產(chǎn)品的運(yùn)輸是委托XXX物流公司，現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)成品倉庫停有3輛運(yùn)貨車，有一輛正在等待裝貨的車輛處于怠速啟動(dòng)狀態(tài)，司機(jī)在駕駛室中開空調(diào)休息。詢問物流部主管是否有把本公司有關(guān)環(huán)境管理的要求與物流公司溝通，主管說司機(jī)不歸他們管，說不聽的。14、審核有關(guān)環(huán)境管理的法規(guī)清單時(shí)發(fā)現(xiàn)消防