股票發(fā)行理合同（2篇）

第9頁共9頁股票發(fā)行理?合同本協(xié)?議由以下雙?方在___?__市簽署?：1.公?司(以下簡(jiǎn)?稱甲方)?地址：__?___市_?____路?_____?號(hào)電話：?_____??????????????傳真：_?____?郵編：__?___2?.律師事務(wù)?所(以下簡(jiǎn)?稱乙方)?地址：__?___市_?____路?_____?號(hào)電話：?_____??????????????傳真：_?____?郵編：__?___鑒?于：1.?甲方是依照?中國法律合?法存續(xù)的有?限責(zé)任公司?，現(xiàn)擬改組?為股份有限?公司，并向?社會(huì)公眾發(fā)?行股票并上?市交易;?2.乙方已?取得中華人?民共和國司?法部與中國?證券監(jiān)督審?理委員會(huì)聯(lián)?合頒發(fā)的從?事證券法律?業(yè)務(wù)的資格?證書;3?.甲方現(xiàn)委?托乙方代理?與本次股票?發(fā)行并上市?的有關(guān)法律?事宜，乙方?同意接受委?托。甲、?乙雙方經(jīng)友?好協(xié)商、達(dá)?成以下協(xié)議?，以資共同?遵守：1?.乙方的工?作范圍。?1.1工作?范圍確定的?標(biāo)準(zhǔn)1.?2工作范圍?的具體列舉?2.甲方?的主要權(quán)利?和義務(wù)2?.1甲方的?主要權(quán)利?2.2甲方?的主要義務(wù)?。3.乙?方的主要權(quán)?利和義務(wù)?3.1乙方?的主要權(quán)利?3.2乙?方的主要義?務(wù)4.甲?方的聲明與?承諾5.?乙方的聲明?與承諾6?.費(fèi)用7?.違約責(zé)任?8.爭(zhēng)議?的解決9?.合同的終?止10.?附則甲方?：____?_乙方：?_____?____?_年___?__月__?___日?股票發(fā)行理?合同（二）?本協(xié)議由?以下當(dāng)事人?在____?_市簽署?甲方：發(fā)行?人，即__?___股份?有限公司?住所：__?___省_?____市?_____?路____?_號(hào)法定?代表人：_?____?乙方：主承?銷商，即_?____證?券公司住?所：___?__省__?___市_?____路?_____?號(hào)法定代?表人：__?___鑒?于：1.?_____?股份有限公?司是依法成?立的股份有?限公司，已?獲中國證監(jiān)?會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行?A股___?__萬股;?乙方為依法?成立的經(jīng)營?證券業(yè)務(wù)的?證券公司，?已獲得中國?證監(jiān)會(huì)認(rèn)可?具有主承銷?商資格，?2.___?__股份有?限公司準(zhǔn)備?向社會(huì)公眾?發(fā)行A股_?____萬?股，現(xiàn)委托?_____?證券公司作?為主承銷商?負(fù)責(zé)策劃本?次承銷事宜?，____?_證券公司?同意接受此?委托。為?了明確雙方?的權(quán)利義務(wù)?，根據(jù)有關(guān)?法律、法規(guī)?的規(guī)定，制?定本協(xié)議，?以資共同遵?守。第一?條承銷方?式甲方委?托乙方為甲?方A種股票?發(fā)行的主銷?商和股票上?市推薦人，?由乙方負(fù)責(zé)?總承銷股票?業(yè)務(wù)。本次?股票發(fā)行采?用包銷方式?，即在承銷?期限內(nèi)未能?全數(shù)發(fā)行完?畢，未售出?部分股票由?乙方全額購?入。第二?條承銷股?票的種類、?數(shù)量、發(fā)行?價(jià)格和發(fā)行?總市值2?.1甲方?本次委托乙?方代為承銷?的股票種類?為人民幣普?通股(即A?股)，每股?面值人民幣?1元。2?.2甲方?本次委托乙?方向社會(huì)公?共發(fā)行的股?票總額為_?____股?。2.3?每股發(fā)行?價(jià)格為__?___元。?2.4?發(fā)行總市值?為____?_元(即每?股發(fā)行價(jià)格?×發(fā)行總額?)。第三?條承銷期?限及起止日?期3.1?本次股票?承銷期為_?____天?(不超過9?0天)。?3.2承?銷期限自刊?登公開招股?說明書之日?起至第__?___天為?止。第四?條承銷付?款方式及日?期在本次?承銷期屆滿?后，30個(gè)?工作日內(nèi)無?論是否全部?發(fā)行完畢，?乙方均應(yīng)將?全部股票款?項(xiàng)(如未全?部發(fā)行完畢?，也包括自?己包銷部分?的股款)在?扣除承銷費(fèi)?用后，一次?劃向甲方指?定的銀行帳?號(hào)。第五?條承銷手?續(xù)費(fèi)的計(jì)算?、支付方式?5.1?甲、乙雙方?經(jīng)協(xié)商同意?，甲方向乙?方支付發(fā)行?總值的__?___%作?為主承銷費(fèi)?用(按證監(jiān)?會(huì)的收費(fèi)標(biāo)?準(zhǔn)，為1.?5%～3%?之間)。該?費(fèi)用包括但?不限于文件?制作費(fèi)(如?招股說明書?、上市公告?書等文書的?制作)、主?承銷協(xié)調(diào)費(fèi)?等。5.?2承銷費(fèi)?用由乙方在?向甲方支付?股票款項(xiàng)時(shí)?扣除。第?六條其他?費(fèi)用與承銷?有關(guān)的費(fèi)用?與本次股?票發(fā)行(承?銷)有關(guān)的?其他費(fèi)用，?如廣告宣傳?費(fèi)、印刷費(fèi)?等費(fèi)用由甲?方確認(rèn)后由?其承擔(dān)。該?等費(fèi)用不包?含在第7條?所指的主承?銷手續(xù)費(fèi)中?。第七條?上市推薦?費(fèi)上市推?薦費(fèi)按本次?發(fā)行面值_?____%?收取，由乙?方一并在移?交股款時(shí)扣?除。第八?條甲方的?權(quán)利義務(wù)?8.1甲?方的權(quán)利?8.1.1?甲方有權(quán)?要求乙方按?本協(xié)議的規(guī)?定勤勉，盡?責(zé)地承銷股?票，并有權(quán)?對(duì)整個(gè)承銷?活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)?督。8.?1.2甲?方有權(quán)要求?乙方按本協(xié)?議的規(guī)定時(shí)?間和方式支?付全部股票?款項(xiàng)(在扣?除承銷手續(xù)?費(fèi)和上市推?薦費(fèi)以后)?。8.2?甲方的義?務(wù)8.2?.1甲方?有義務(wù)向乙?方提供本次?股票發(fā)行所?需的所有詳?盡的、真實(shí)?的、完整的?資料和文件?，以便乙方?的工作順利?地進(jìn)行。?8.2.2?甲方有義?務(wù)協(xié)助乙方?的本次股票?發(fā)行工作，?包括但不限?于為乙方對(duì)?其企業(yè)進(jìn)行?實(shí)地考察提?供方便，協(xié)?助辦理有關(guān)?手續(xù)等第?九條乙方?的權(quán)利義務(wù)?9.1?乙方的權(quán)利?9.1.?1乙方有?權(quán)要求甲方?對(duì)本次股票?發(fā)行工作給?予配合。?9.1.2?乙方有權(quán)?要求甲方提?供的與本次?股票發(fā)行有?關(guān)的所有資?料文件為真?實(shí)、完整、?準(zhǔn)確的。如?果甲方未盡?此項(xiàng)義務(wù)而?致使本次股?票發(fā)行受阻?或失敗，乙?方有權(quán)終止?本協(xié)議。?9.1.3?乙方有權(quán)?按本協(xié)議的?約定收取有?關(guān)承銷手續(xù)?費(fèi)、上市推?薦費(fèi)和其他?有關(guān)費(fèi)用。?9.2?乙方的義務(wù)?9.2.?1乙方有?義務(wù)按本協(xié)?議的規(guī)定，?盡責(zé)、勤勉?地完成本次?股票承銷活?動(dòng)。9.?2.2乙?方應(yīng)積極協(xié)?助甲方向上?級(jí)主管部門?辦理發(fā)行股?票的申報(bào)手?續(xù)，制訂發(fā)?行時(shí)間表。?9.2.?3乙方負(fù)?責(zé)組建承銷?團(tuán)，制訂股?票發(fā)行具體?方案，編制?招股說明書?等相關(guān)文件?或資料，并?與有關(guān)方面?簽訂分銷合?同，資料備?忘錄以及相?關(guān)的其他法?律文件，并?負(fù)責(zé)處理、?協(xié)調(diào)本次股?票發(fā)行過程?中出現(xiàn)的有?關(guān)問題。?9.2.4?乙方負(fù)責(zé)?為甲方進(jìn)行?上市輔導(dǎo)(?具體協(xié)議以?后再簽)和?推薦上市等?服務(wù)工作。?9.2.?5乙方對(duì)?甲方負(fù)有保?密義務(wù)，即?其對(duì)在本次?股票發(fā)行過?程中所知道?甲方的商業(yè)?秘密等不欲?讓外人知道?的秘密負(fù)有?保密的責(zé)任?。第十條?甲、乙雙?方聲明甲?、乙雙方保?證，雙方自?本協(xié)議簽署?之日起一直?到本次承銷?結(jié)束日為止?，在事先未?與對(duì)方協(xié)商?并取得對(duì)方?書面同意的?情況下，不?能以任何形?式。對(duì)外披?露招股說明?書以外的可?能影響本次?股票發(fā)行的?信息，否則?應(yīng)承擔(dān)違約?責(zé)任。第?十一條甲?方的承諾?11.1?甲方保證其?為乙方提供?的與本次股?票發(fā)行有關(guān)?的資料文件?為真實(shí)、完?整、準(zhǔn)確，?不存在重大?誤解、虛假?性陳述和重?要遺漏1?1.2甲?方承諾，將?視本次A股?發(fā)行的進(jìn)程?，同意乙方?提出的相關(guān)?合理的要求?，包括采取?相應(yīng)的行為?和提供相應(yīng)?的文件。以?上目的是為?了本次A股?的順利發(fā)行?。第十二?條違約責(zé)?任甲、乙?雙方應(yīng)嚴(yán)格?遵守本協(xié)議?的各項(xiàng)規(guī)定?，如有違反?，則為違約?行為，應(yīng)承?擔(dān)違約責(zé)任?。給對(duì)方造?成損失的，?要予以全額?賠償(有其?他具體規(guī)定?除外);雙?方均有過錯(cuò)?的，按過錯(cuò)?大小分別承?擔(dān)相應(yīng)的責(zé)?任。以下為?具體違約責(zé)?任的規(guī)定：?12.1?甲方在與?乙方簽訂本?協(xié)議后又選?擇其他證券?公司擔(dān)任相?同或類似的?角色的，其?與其他證券?公司簽訂的?協(xié)議無效，?而且還應(yīng)履?行本協(xié)議下?之全部義務(wù)?;如果已無?法履行該義?務(wù)，則應(yīng)支?付股金總額?的____?_/萬，作?為賠償金;?12.2?由于乙方?的過失造成?本次A股未?能發(fā)行，應(yīng)?向甲方支付?股金總額的?_____?/萬，作為?賠償金;?12.3?乙方延遲劃?撥股款的，?按同期銀行?利率+__?___%來?計(jì)收利息。?第十三條?爭(zhēng)議的解?決13.?1雙方就?本協(xié)議的解?釋、履行，?以及與本協(xié)?議有關(guān)的其?他爭(zhēng)議，應(yīng)?首先通過友?好協(xié)商解決?;13.?2如果雙?方自友好協(xié)?商開始后_?___日內(nèi)?未能達(dá)成一?致，則應(yīng)將?爭(zhēng)議提交中?國證券監(jiān)督?管理委員會(huì)?指定的仲裁?機(jī)構(gòu)仲裁，?其仲裁裁決?為終局的，?對(duì)雙方有約?束力。第?十四條不?可抗力自?本協(xié)議簽署?日到承銷結(jié)?束日之間，?如果發(fā)生任?何政治、軍?事、經(jīng)濟(jì)、?金融、法律?等方面的重?大變故，而?且此等變故?為雙方所不?可預(yù)料，不?可避免，而?且已經(jīng)或者?將會(huì)對(duì)甲方?的業(yè)務(wù)、財(cái)?務(wù)狀況以及?本次A股發(fā)?行產(chǎn)生重大?不利影響，?則任何一方?可以決定暫?時(shí)中止(不?可超過30?天)本協(xié)議?或者終止本?協(xié)議。第?十五條未?盡事宜本?協(xié)議未盡事?宜，由雙方?協(xié)商補(bǔ)充，?補(bǔ)充協(xié)議為?本協(xié)議之一?部分，與本