第十六章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)_第1頁
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文檔簡介

第十六章證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)鍵術(shù)語國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自律性監(jiān)管組織凍結(jié)、查封權(quán)3政府監(jiān)管與行業(yè)自律的區(qū)別政府監(jiān)管行業(yè)自律主體行政主管機(jī)關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)行政行為自律行為監(jiān)管依據(jù)法律、行政法規(guī)法律、行政法規(guī)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)紀(jì)律監(jiān)管范圍全國證券市場參與者自律組織成員監(jiān)管手段行政處罰、刑事處罰警告、取消會(huì)員資格、提請(qǐng)相關(guān)部門處理第一節(jié)政府監(jiān)管概述一、政府監(jiān)管的產(chǎn)生（一）制定統(tǒng)一的監(jiān)管法律（二）建立統(tǒng)一的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)（三）強(qiáng)化行政責(zé)任和刑事責(zé)任（四）強(qiáng)化政府監(jiān)管的理念二、政府監(jiān)管與自律監(jiān)管的關(guān)系第二節(jié)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)一、政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的性質(zhì)二、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置第三節(jié)監(jiān)管職權(quán)和執(zhí)法措施一、主要監(jiān)管職責(zé)（一）國務(wù)院“三定方案”“三定方案”（二）證券法規(guī)定的職能二、監(jiān)管職責(zé)比較

三、監(jiān)管執(zhí)法措施1、現(xiàn)場檢查權(quán)2、調(diào)查取證權(quán)3、詢問權(quán)4、查閱、復(fù)制權(quán)5、文件、資料封存權(quán)6、賬戶查詢權(quán)7、限制交易權(quán)8、凍結(jié)、查封權(quán)

四、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員的特別義務(wù)1、忠于職守義務(wù)。2、有關(guān)證件的出示義務(wù)。3、商業(yè)秘密的保密義

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