2021-2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識強(qiáng)化訓(xùn)練試卷A卷附答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識強(qiáng)化訓(xùn)練試卷A卷附答案單選題（共50題）1、三大農(nóng)產(chǎn)品期貨不包括（）。A.大豆B.稻谷C.玉米D.小麥【答案】B2、基金資產(chǎn)估值是指對基金所擁有的（）按一定的原則和方法進(jìn)行估值。A.基金資產(chǎn)總值B.凈資產(chǎn)C.全部資產(chǎn)及所有負(fù)債D.基金份額凈值【答案】C3、上交所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。A.1B.6C.10D.20【答案】A4、（）是指立即轉(zhuǎn)換成股票的債券價值。A.債券利率B.轉(zhuǎn)換比例C.轉(zhuǎn)換價值D.轉(zhuǎn)換價格【答案】C5、（）是指包含對通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦?。A.實(shí)際利率B.名義利率C.即期利率D.遠(yuǎn)期利率【答案】B6、關(guān)于股票型基金的投資組合構(gòu)建，以下說法錯誤的是（）。A.基金股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略B.基金行業(yè)與風(fēng)格受基金合同約束C.基金股票投資范圍、目標(biāo)、投資比例都由基金合同約定D.基金個股選擇與投資比例不受約束【答案】D7、投資期限越長，則投資者對()的要求越低。A.利率B.收益C.期限D(zhuǎn).流動性【答案】D8、目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.國債回購利率（7天）C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】D9、基金跨境活動的監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)制度的內(nèi)容不包括（）。A.保護(hù)客戶資產(chǎn)B.提供自發(fā)性協(xié)助C.對證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢査D.相互提供信息【答案】A10、基金的運(yùn)營及銷售出現(xiàn)國際化的趨勢，開始于（）。A.20世紀(jì)60年代B.20世紀(jì)70年代C.20世紀(jì)80年代D.20世紀(jì)90年代【答案】C11、與證券市場上的其他投資工具一樣，債券投資也面臨一系列風(fēng)險，其中不包括（）。A.提前贖回風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.再投資風(fēng)險D.延遲贖回風(fēng)險【答案】D12、()是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運(yùn)作的會計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時向相關(guān)各方提供財務(wù)數(shù)據(jù)以及會計(jì)報表的過程。A.基金會計(jì)核算B.證券投資基金C.基金資產(chǎn)估值D.基金管理運(yùn)作【答案】A13、貨幣市場工具不具有的特點(diǎn)是（）。A.期限在1年以內(nèi)（含1年）B.流動性高C.主要由機(jī)構(gòu)投資者參與交易D.無信用風(fēng)險【答案】D14、下列不屬于跟蹤誤差產(chǎn)生原因的是（）。A.復(fù)制誤差B.分紅C.現(xiàn)金留存D.追加投資【答案】D15、下列關(guān)于債券的償還期限，描述錯誤的是（）。A.按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券和長期債券B.對具體年限的劃分，不同的國家有相同的標(biāo)準(zhǔn)C.短期債券的償還期一般在1年以下D.長期債券的償還期一般為10年以上【答案】B16、QDII基金可以投資于（）。A.短期政府債券B.購買不動產(chǎn)C.購買房地產(chǎn)抵押按揭D.購買實(shí)物商品【答案】A17、某混合基金的月平均凈值增長率為3%，標(biāo)準(zhǔn)差為4%，在95%的概率下，月度凈值增長率區(qū)間為()A.-1%—7%B.1%—7%C.5%—11%D.-5%—11%【答案】D18、關(guān)于基金的業(yè)績評價，以下表述錯誤的是（）A.大盤風(fēng)格股票基金和小盤風(fēng)格股票基金，基金業(yè)績不具備可比性B.黃金主題基金和軍工主題基金，基金業(yè)績不具備可比性C.場外貨幣基金和場內(nèi)貨幣基金，基金業(yè)績不具備可比性D.偏股型混合基金和偏債型混合基金，基金業(yè)績不具備可比性【答案】C19、下列關(guān)于我國QDII基金產(chǎn)品的特點(diǎn)的說法,錯誤的是（）。A.QDII基金的投資范圍較為廣泛B.QDII基金的投資組合較為豐富C.在投資管理過程中具有完全的主動決策權(quán)，體現(xiàn)出專業(yè)性強(qiáng)，投資更為積極主動的特點(diǎn)D.QDII基金產(chǎn)品的門檻較高【答案】D20、以下關(guān)于基金托管人的基金估值責(zé)任的表述，不正確的是（）。A.基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見為準(zhǔn)B.基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任C.我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人D.在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前，基金投管人應(yīng)該審閱基金管理人的估值原則和程序【答案】A21、以下關(guān)于有效前沿的說法中錯誤的是（）。A.是從全局最小方差開始的最小方差前沿的上半部分B.是能夠達(dá)到的最優(yōu)的投資組合的集合C.位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方D.有效前沿上的投資組合是不完全分散化的投資組合【答案】D22、20世紀(jì)70年代，美國芝加哥大學(xué)的教授尤金法瑪決定為市場有效性建立一套標(biāo)準(zhǔn)，法瑪把信息劃分為（）。Ⅰ.歷史信息Ⅱ.公開可得信息Ⅲ.內(nèi)部信息Ⅳ.投資者信息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C23、關(guān)于做市商的說法中，錯誤的是()A.維持證券的價格穩(wěn)定也是做市商的目標(biāo)之一B.做市商本身應(yīng)當(dāng)擁有大量可交易證券C.做市商通過向投資者收取交易傭金而賺取利潤D.做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān)【答案】C24、私募股權(quán)投資基金中，以下關(guān)于有限合伙制說法正確的是（）。A.普通合伙人有獨(dú)立的經(jīng)營管理權(quán)力B.有限合伙人代表整個基金對外行使各種權(quán)力C.普通合伙人負(fù)債監(jiān)督有限合伙人D.有限合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】A25、市場風(fēng)險管理的主要措施不包括（）。A.制定流動性風(fēng)險管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要。B.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險管理。C.建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進(jìn)行信用評級，并定期更新。D.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢，提出應(yīng)對策略。【答案】A26、期貨的平倉方式不包括（）。A.對沖B.實(shí)物交割C.現(xiàn)金結(jié)算D.同城結(jié)算【答案】D27、下列證券價格波動中，最有可能是由系統(tǒng)性風(fēng)險引起的是（）。A.某公司股價在央行宣布加息后連續(xù)幾日下跌B.某公司虛假披露，面臨退市風(fēng)險，導(dǎo)致其股價大跌C.某公司大股東和管理層糾紛不斷，導(dǎo)致其股價大跌D.某公司創(chuàng)始人意外身故，該公司股價連續(xù)幾日下跌【答案】A28、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是（）。A.零增長模型B.不變增長模型C.多元增長模型D.超額收益貼現(xiàn)模型【答案】D29、關(guān)于估值責(zé)任，以下表述錯誤的是（）。A.基金管理人在計(jì)算份額凈值時參考估值工作小組意見的，則可免除其估值責(zé)任B.基金托管人應(yīng)該審閱基金管理人采用的估值原則和程序C.基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任D.基金估值的責(zé)任人是基金管理人【答案】A30、股票的()由股票的價值決定并受供求關(guān)系的直接影響。A.理論價格B.市場價格C.供求價格D.票面價格【答案】B31、下列選項(xiàng)中，不屬于大宗商品的投資方式的是()。A.購買大宗商品實(shí)物B.購買資源或者購買大宗商品相關(guān)債券C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品【答案】B32、關(guān)于QFII投資范圍的說法，下列說法錯誤的是（）。A.在銀行間債券市場交易的固定收益產(chǎn)品B.證券投資基金C.B股D.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證【答案】C33、關(guān)于凸性以下說法錯誤的是（）。A.價格收益率曲線是債券價格變動與到期收溢之間的關(guān)系。B.凸度是衡量價格收益率曲線彎曲程度的指標(biāo)。C.價格收益率曲線越彎曲，凸度越小。D.價格收益率曲線上的斜率變化就是凸度。【答案】C34、關(guān)于債券的嵌入條款，以下表述錯誤的是（）。A.結(jié)構(gòu)化債券主要包括住房抵押貸款支持證券和資產(chǎn)支持證券B.贖回條款的受益人是發(fā)行者，對持有人不利C.可轉(zhuǎn)換債券在持有一段時間后可以轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股股票D.回售條款的受益人是持有者，對發(fā)行人不利【答案】C35、下列財務(wù)比率的計(jì)算公式中，不正確的是（）。A.資產(chǎn)負(fù)債率=資產(chǎn)÷負(fù)債B.流動比率=流動資產(chǎn)÷流動負(fù)債C.凈資產(chǎn)收益率=凈利潤÷所有者權(quán)益D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率=年銷售收入÷年均總資產(chǎn)【答案】A36、使用內(nèi)在價值法對股票進(jìn)行估值，不同現(xiàn)金流決定了不同的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模式，股利貼現(xiàn)模式(DDM)采用的現(xiàn)金流是()。A.現(xiàn)金股利B.企業(yè)自由現(xiàn)金流C.留存收益、D.權(quán)益自由現(xiàn)金流【答案】A37、境外投資者進(jìn)行境內(nèi)證券投資時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】D38、以下關(guān)于股票的特征錯誤的是（）。A.流動性是指股票可以依法自由地進(jìn)行交易的特征B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，但它是一種有期限的法律憑證C.收益性是指持有股票可以為持有人帶來收益的特性，包括股息紅利及資本利得D.參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性【答案】B39、下列不屬于技術(shù)分析假定的是（）。A.歷史會重演B.市場行為涵蓋一切信息C.股價具有趨勢性運(yùn)動規(guī)律D.股票的價格圍繞價值波動【答案】D40、在()制度下，一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區(qū)都進(jìn)行注冊，或履行一定簡便程序后，就可以直接銷售。A.QFIIB.QDIIC.滬港通D.基金互認(rèn)【答案】D41、假設(shè)基金凈值增長率服從正態(tài)分布，則可以期望在67%的情況下，凈值增長率會落入平均值（）范圍內(nèi)。A.1個正標(biāo)準(zhǔn)差B.1個負(fù)標(biāo)準(zhǔn)差C.正負(fù)1個標(biāo)準(zhǔn)差D.正負(fù)0.5個標(biāo)準(zhǔn)差【答案】C42、關(guān)于跟蹤誤差的定義，以下表述正確的的（）A.指數(shù)基金的跟蹤誤差通常較高B.主動管理基金受到投資目標(biāo)和風(fēng)格不同的影響，跟蹤誤差較小C.波動率是一個相對風(fēng)險指標(biāo)，跟蹤誤差則是相對于業(yè)績比較基準(zhǔn)的絕對風(fēng)險指標(biāo)D.跟蹤誤差計(jì)量的前提是清晰的業(yè)績比較標(biāo)準(zhǔn)【答案】D43、（）屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴(yán)格的保密要求。A.研究部B.投資部C.交易部D.投資決策委員會【答案】C44、關(guān)于戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，以下說法錯誤的是()。A.在進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時，需要再次估計(jì)投資者偏好與風(fēng)險承受能力或投資目標(biāo)是否發(fā)生了變化B.在進(jìn)行戰(zhàn)略資產(chǎn)配置時，需要考慮資產(chǎn)配置是否能夠達(dá)到預(yù)期收益和投資目標(biāo)C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是根據(jù)對短期資本市場環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件的預(yù)測，積極、主動對資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動態(tài)調(diào)整D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是在一個較長時期內(nèi)以追求長期回報為目標(biāo)的資產(chǎn)配置【答案】A45、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下表述正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、可以在銀行間債券交易市場開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人需經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國國務(wù)院B.中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會C.中國人民銀行D.中國證券監(jiān)督委員會【答案】C47、目前，我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合平均剩余期限在每個交易日均不得超過（）天。A.90B.150C.180D.360【答案】C48、貨幣衍生工具不包括（）。A.遠(yuǎn)期外匯合約