第五章 民事訴訟法基本制度

第五章民事審判基本制度本章重點(diǎn)：1.合議制的適用范圍2.合議庭與審判委員會(huì)的關(guān)系3.回避的適用對(duì)象和法定原因4.公開(kāi)審判制度的意義和內(nèi)容本章難點(diǎn)：1.合議庭與審判委員會(huì)的關(guān)系2.公開(kāi)審判制度的意義和內(nèi)容本章教學(xué)時(shí)數(shù)：二學(xué)時(shí)第一節(jié)合議與獨(dú)任制度一、概念合議制度，是指由三名以上奇數(shù)的審判人員組成合議庭，對(duì)案件進(jìn)行審理并作出裁判的法律制度。合議制度是一種集體審判制度，可以避免由一人審判可能產(chǎn)生的不足，有利于提高審判質(zhì)量，保證案件的正確處理。獨(dú)任制度，是指由一名法官獨(dú)立負(fù)責(zé)對(duì)案件審理并作出裁判的法律制度。獨(dú)任制度是法官個(gè)人獨(dú)立負(fù)責(zé)的審判制度，它可以充分發(fā)揮法官個(gè)人的才智，在保證辦案質(zhì)量的基礎(chǔ)上，有利于案件的速?zèng)Q、速判，提高辦案效率。有利于充分發(fā)揮國(guó)家有限司法資源的效用。獨(dú)任制和合議制，構(gòu)成了我國(guó)完整的民事審判組織形式。二、獨(dú)任制的適用根據(jù)民事訴訟法的規(guī)定，就適用的案件而言，獨(dú)任制適用于審理簡(jiǎn)單的訴訟案件和一般的非訟案件。簡(jiǎn)單的訴訟案件是指事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大的民事案件。就適用的法院而言，獨(dú)任制目前只能適用于基層法院。就適用的程序而言，獨(dú)任制適用于一審簡(jiǎn)易程序、特別程序、督促程序。最高法院對(duì)適用公示催告程序的審判組織作了特別規(guī)定，即適用公示催告程序?qū)徖戆讣?，可由一人?dú)任審理；判決宣告票據(jù)無(wú)效的，應(yīng)當(dāng)組成合議庭審理。三、合議制度的適用（一）合議制度是法院審判民事案件的基本組織形式，根據(jù)民事訴訟法的規(guī)定，合議制度適用范圍是：就適用的案件而言，合議制適用于審理除簡(jiǎn)單的訴訟案件外的各種民事案件，包括一般、重大、復(fù)雜和疑難的案件。（二）就適用的法院而言，我國(guó)四級(jí)法院都可以采用合議制。其中，中級(jí)以上法院審判民事案件，只能采用合議制。（三）合議庭是一個(gè)審判集體，必須由一名審判員擔(dān)任審判長(zhǎng)

，審判長(zhǎng)由院長(zhǎng)或庭長(zhǎng)指定，院長(zhǎng)或庭長(zhǎng)參加合議庭時(shí)，由院長(zhǎng)或庭長(zhǎng)擔(dān)任，其職責(zé)是主持合議庭的審判工作，指揮法庭的審判活動(dòng)。（四）合議庭對(duì)案件的評(píng)議，實(shí)現(xiàn)少數(shù)服從多數(shù)的原則。（五）就適用的程序而言，合議制既適用于一審程序，也適用于二審程序。具體包括一審普通程序、二審程序以及重審和再審程序。應(yīng)當(dāng)采用合議制。特別程序中的選民資格案件和重大疑難的非訟案件以及企業(yè)法人破產(chǎn)還債程序，應(yīng)當(dāng)采用合議制，具體如下：

獨(dú)任制（1名審判員）1. 一審（審判員）合議制（審判員+陪審員）2.二審——合議（審判員）3.發(fā)回重審——按一審程序另行組成合議庭原一審——按一審另行組成合議庭4.再審原二審——按二審另行組成合議庭提審——按二審另行組成合議庭四、審判委員會(huì)根據(jù)法院組織法的規(guī)定，我國(guó)各級(jí)法院均設(shè)立了審判委員會(huì)。審判委員會(huì)實(shí)行民主集中制。審判委員會(huì)的任務(wù)是總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)，討論重大的或者疑難的案件和其他有關(guān)審判工作的問(wèn)題。正確處理合議庭與審判委員會(huì)的關(guān)系，對(duì)于民事審判制度的完善極其重要。一方面，合議庭是案件的審判組織，審判委員會(huì)不能干涉甚至代替合議庭對(duì)具體案件行使審判權(quán)。另一方面，合議庭也不得隨意將案件“上交”審判委員會(huì)，企圖推卸對(duì)案件的審判責(zé)任。發(fā)揮審判委員會(huì)對(duì)審判工作的指導(dǎo)作用。具體應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在只討論合議庭提請(qǐng)的少數(shù)重大、疑難、復(fù)雜案件的法律適用問(wèn)題，總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)，以充分發(fā)揮其對(duì)審判工作中帶有根本性、全局性問(wèn)題進(jìn)行研究和作出權(quán)威性指導(dǎo)的作用。司考題目1、關(guān)于合議庭評(píng)議案件，下列哪一表述是正確的？（）（2010年卷三單選第38題）A.審判長(zhǎng)意見(jiàn)與多數(shù)意見(jiàn)不同的，以其意見(jiàn)為準(zhǔn)判決B.陪審員意見(jiàn)得到支持、形成多數(shù)的，可按該意見(jiàn)判決C.合議庭意見(jiàn)存在分歧的，也可提交院長(zhǎng)審查決定D.審判人員的不同意見(jiàn)均須寫(xiě)入筆錄2、根據(jù)我國(guó)《民事訴訟法》和相關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列關(guān)于審判組織的哪些表述是正確的？A.再審程序中只能由審判員組成合議庭B.二審法院裁定發(fā)回重審的案件，原審法院應(yīng)當(dāng)組成合議庭進(jìn)行審理C.法院適用特別程序?qū)徖戆讣?，陪審員不參加案件的合議庭D.中級(jí)法院作為一審法院時(shí)，合議庭可以由審判員與陪審員共同組成，作為二審法院時(shí)，合議庭則一律由審判員組成答案：BCD第二節(jié)陪審制度

一、概述（一）陪審制度的概念陪審制度是審判機(jī)關(guān)吸收法官以外的社會(huì)公眾代表參與案件審判的制度。（二）比較參審制和陪審制

參審制是指作為法律外行人的參審員與職業(yè)法官共同組成合議庭，對(duì)案件的事實(shí)問(wèn)題和法律問(wèn)題進(jìn)行審理，并與法官享有同樣的權(quán)力對(duì)案件進(jìn)行評(píng)議和判決的制度。（eg：德國(guó)、意大利）

陪審制是指由一定數(shù)量的公眾按照特定程序組成陪審團(tuán)參加案件的審理并對(duì)案件的事實(shí)問(wèn)題作出裁決的制度。（eg：英國(guó)、美國(guó)）

二、我國(guó)陪審制度的適用（1）陪審制只適用于一審案件，但不要求一審合議庭中必須有陪審員參加。（2）在審判員、陪審員共同組成的合議庭中，對(duì)二者的比例，沒(méi)有做限制性規(guī)定。（3）依照普通程序?qū)徖淼拿袷掳讣?、?jīng)濟(jì)糾紛案件哪些由審判員、陪審員共同組成合議庭進(jìn)行審理，法律也未作限制性規(guī)定，由人民法院根據(jù)案件的具體情況決定。（4）陪審員在人民法院執(zhí)行職務(wù)時(shí)，和審判員有同等的權(quán)利。（5）公民擔(dān)任人民陪審員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：a.擁護(hù)中華人民共和國(guó)憲法；b.年滿23周歲；c.品行良好、公道正派；d.身體健康。參考案例-----河南將在全省法院推廣“人民陪審團(tuán)”制度繼法院判決書(shū)上網(wǎng)、庭審視頻直播之后，河南省高級(jí)人民法院在推進(jìn)司法民主方面再出新舉措，2010年在全省法院推廣“人民陪審團(tuán)”制度。自去年6月試點(diǎn)以來(lái)，河南有“人民陪審團(tuán)”參與審理的刑事案件107件。截至目前，全省已有新鄉(xiāng)、商丘兩個(gè)中級(jí)法院，鄭州市金水區(qū)等46個(gè)基層法院組建了“人民陪審團(tuán)成員庫(kù)”，在庫(kù)“人民陪審團(tuán)”成員達(dá)24000余名。

與前兩項(xiàng)改革境遇不同的是，“人民陪審團(tuán)”甫一出爐，就遭遇了截然相反的評(píng)價(jià)：贊同者認(rèn)為，以“集體智慧”裁決事實(shí)問(wèn)題，使審判工作從封閉、神秘走向了開(kāi)放、透明；反對(duì)者則認(rèn)為，“人民陪審團(tuán)”既不決定定罪，也不決定量刑，缺乏實(shí)質(zhì)功能。爭(zhēng)議仍在持續(xù)，改革正在進(jìn)行。目標(biāo)只有一個(gè)：取得讓人民滿意的成效。

思考：陪審制在我國(guó)可行嗎？

4月28日，鄭州市管城區(qū)法院工作人員在搖號(hào)選陪審員

第三節(jié)回避制度一、回避制度的含義（一）回避制度的概念回避制度，是指為公平和正義起見(jiàn)，法官和其他有關(guān)人員，在法律規(guī)定的情況下，退出對(duì)案件的審理的制度。（二）回避制度適用的對(duì)象回避制度的適用對(duì)象首先是法官，包括職業(yè)法官和非職業(yè)法官（陪審員）。其次是其他有關(guān)人員，包括書(shū)記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗(yàn)人。（注意：證人不適用回避）（三）回避的事由根據(jù)民事訴訟法規(guī)定：1、回避對(duì)象是本案當(dāng)事人或者當(dāng)事人、訴訟代理人的近親屬。所謂近親屬通常是指配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女。2、回避對(duì)象與本案有利害關(guān)系。這是指案件處理的結(jié)果會(huì)直接或間接地影響到自身的利益。3、回避對(duì)象與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響對(duì)案件公正審理的。所謂其他關(guān)系是指除上述兩種關(guān)系之外的社會(huì)關(guān)系，例如師生、同學(xué)、親屬、朋友關(guān)系等。其他關(guān)系并不一定引起回避后果，只有可能影響對(duì)案件公正審理的，才構(gòu)成回避的理由。

補(bǔ)充

《關(guān)于審判人員嚴(yán)格執(zhí)行回避制度的若干規(guī)定》

第一條審判人員具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，當(dāng)事人及其法定代理人也有權(quán)要求他們回避：

（一）是本案的當(dāng)事人或者與當(dāng)事人有直系血親、三代以內(nèi)旁系血親及姻親關(guān)系的；

（二）本人或者其近親屬與本案有利害關(guān)系的；

（三）擔(dān)任過(guò)本案的證人、鑒定人、勘驗(yàn)人、辯護(hù)人、訴訟代理人的；

（四）與本案的訴訟代理人、辯護(hù)人有夫妻、父母、子女或者同胞兄弟姐妹關(guān)系的；

（五）本人與本案當(dāng)事人之間存在其他利害關(guān)系，可能影響案件公正處理的。

第二條審判人員具有下列情形之一的，當(dāng)事人及其法定代理人有權(quán)要求回避，但應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證據(jù)材料：

（一）未經(jīng)批準(zhǔn)，私下會(huì)見(jiàn)本案一方當(dāng)事人及其代理人、辯護(hù)人的；

（二）為本案當(dāng)事人推薦、介紹代理人、辯護(hù)人，或者為律師、其他人員介紹辦理該案件的；

（三）接受本案當(dāng)事人及其委托的人的財(cái)物、其他利益，或者要求當(dāng)事人及其委托的人報(bào)銷(xiāo)費(fèi)用的；

（四）接受本案當(dāng)事人及其委托的人的宴請(qǐng)，或者參加由其支付費(fèi)用的各項(xiàng)活動(dòng)的；

（五）向本案當(dāng)事人及其委托的人借款、借用交通工具、通訊工具或者其他物品，或者接受當(dāng)事人及其委托的人在購(gòu)買(mǎi)商品、裝修住房以及其他方面給予的好處的。

二、回避的程序（一）回避的提出回避的提出有兩種方式：一是申請(qǐng)回避。二是可以自行回避。當(dāng)事人申請(qǐng)回避，可采用口頭或書(shū)面形式，但應(yīng)當(dāng)說(shuō)明申請(qǐng)回避的理由。法官和其他有關(guān)人員自行回避的，應(yīng)當(dāng)向?qū)徟虚L(zhǎng)、院長(zhǎng)或?qū)徟形瘑T會(huì)提出并說(shuō)明理由。（二）申請(qǐng)回避的時(shí)間民事訴訟法規(guī)定，當(dāng)事人申請(qǐng)回避，應(yīng)當(dāng)在案件開(kāi)始審理時(shí)提出；回避事由在案件開(kāi)始審理后知道的，也可以在法庭辯論終結(jié)前提出。（三）回避的決定院長(zhǎng)擔(dān)任審判長(zhǎng)時(shí)的回避，由審判委員會(huì)決定；審判人員的回避，由院長(zhǎng)決定；其他人員的回避，由審判長(zhǎng)決定。法院對(duì)當(dāng)事人提出的回避申請(qǐng)應(yīng)在三日內(nèi)以口頭或書(shū)面方式作出決定。被申請(qǐng)回避的人員在法院作出是否回避的決定前，應(yīng)當(dāng)暫停參與本案工作，但案件需要采取緊急措施的除外。法院決定回避的，被申請(qǐng)回避的人員應(yīng)退出本案審理；駁回回避申請(qǐng)的，被申請(qǐng)回避的人員應(yīng)繼續(xù)本案的審理。民事訴訟法對(duì)不服駁回回避申請(qǐng)的決定設(shè)置了救濟(jì)程序，即申請(qǐng)人對(duì)決定不服的，可以在接到?jīng)Q定時(shí)申請(qǐng)復(fù)議一次。復(fù)議期間，被申請(qǐng)回避的人員，不停止參與本案的工作。法院對(duì)復(fù)議申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在三日內(nèi)作出復(fù)議決定，并通知復(fù)議申請(qǐng)人。參考題目1、關(guān)于回避，下列哪一說(shuō)法是正確的？（c）（2010年卷三單選第37題）A.當(dāng)事人申請(qǐng)擔(dān)任審判長(zhǎng)的審判人員回避的，應(yīng)由審委會(huì)決定B.當(dāng)事人申請(qǐng)陪審員回避的，應(yīng)由審判長(zhǎng)決定C.法院駁回當(dāng)事人的回避申請(qǐng)，當(dāng)事人不服而申請(qǐng)復(fù)議，復(fù)議期間被申請(qǐng)回避人不停止參與本案的審理工作D.如當(dāng)事人申請(qǐng)法院翻譯人員回避，可由合議庭決定參考案例郭先生花費(fèi)468萬(wàn)元購(gòu)置一輛賓利轎車(chē)，沒(méi)想到剛行駛4000多公里，汽車(chē)的轉(zhuǎn)向桿就脫落失控，為此，車(chē)主郭先生將北京賓利集團(tuán)有限公司及英國(guó)賓利公司告上法庭，請(qǐng)求判令兩被告返還購(gòu)車(chē)款。北京市第二中級(jí)人民法院于2004年5月24日公開(kāi)審理此案，庭審開(kāi)始時(shí)，當(dāng)法官問(wèn)及是否要求庭審法官回避時(shí)，被告方當(dāng)庭表示對(duì)合議庭組成人員提出異議，并當(dāng)庭陳述了申請(qǐng)回避理由。被告方稱，合議庭的審判長(zhǎng)曾以通訊員的名義在北京媒體上刊登了本案的報(bào)道，被告方認(rèn)為這篇報(bào)道帶有一定的傾向性，所以，要求合議庭的審判長(zhǎng)回避，更換審判長(zhǎng)審理此案。針對(duì)被告提出的申請(qǐng)，合議庭組成人員經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單的交換意見(jiàn)后，決定暫時(shí)休庭。思考：本案審判長(zhǎng)是否應(yīng)當(dāng)回避？第四節(jié)公開(kāi)審判制度一、公開(kāi)審判制度概述（一）概念：公開(kāi)審判制度，是指法院對(duì)民事案件的審理過(guò)程和判決結(jié)果向群眾、向社會(huì)公開(kāi)的制度。公開(kāi)審判是相對(duì)于秘密審判而言的。公開(kāi)審判取代秘密審判是訴訟制度文明進(jìn)步的表現(xiàn)。在封建專制社會(huì)，審判多在秘密狀態(tài)下進(jìn)行，審判過(guò)程不僅不公之于眾，甚至在當(dāng)事人之間也相互隔離。秘密審判的不合理性在資產(chǎn)階級(jí)革命時(shí)期受到進(jìn)步思想家的猛烈批判。隨著資產(chǎn)階級(jí)革命勝利后，公開(kāi)審判制度逐漸成為現(xiàn)代各國(guó)的一項(xiàng)重要訴訟制度。（二）內(nèi)容1.公開(kāi)審判形式上要求，向群眾公開(kāi)，允許群眾旁聽(tīng)案件的審判活動(dòng)；向社會(huì)公開(kāi)，允許大眾傳媒對(duì)案件的審判情況進(jìn)行采訪和報(bào)道。對(duì)于公開(kāi)審理的案件，為了便于群眾參加旁聽(tīng)和新聞媒體采訪報(bào)道，民事訴訟法規(guī)定應(yīng)當(dāng)在開(kāi)庭前公告當(dāng)事人的姓名、案由和開(kāi)庭的時(shí)間和地點(diǎn)。2.公開(kāi)審判內(nèi)容上要求，案件審理，除法律明確規(guī)定不公開(kāi)審理的外，一律公開(kāi)進(jìn)行；不論是否公開(kāi)審理的案件，宣判時(shí)一律公開(kāi)進(jìn)行。二、開(kāi)審判制度的例外

1.法定不公開(kāi)審理的案件，具體包括以下三種：第一，涉及國(guó)家秘密的案件。國(guó)家秘密是指關(guān)系到國(guó)家安全和利益，依照法定程序，在一定時(shí)間內(nèi)只限于一定范圍的人知悉的事項(xiàng)，包括科技、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交政策等國(guó)家事務(wù)方面的秘密。這種案件不公開(kāi)審理是為了維護(hù)國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)公共利益。第二，涉及個(gè)人隱私的案件。個(gè)人隱私是指?jìng)€(gè)人私生活中不愿公開(kāi)的內(nèi)容。這種案件不公開(kāi)審理，既考慮到對(duì)個(gè)人隱私權(quán)的保護(hù)，也顧及到可能對(duì)社會(huì)產(chǎn)生的不良影響。第三，法律另有規(guī)定的案件。除上述兩種案件外，法律有明確規(guī)定的案件，也應(yīng)當(dāng)不公開(kāi)審理。例如，民事訴訟法第二審程序中逕行裁判的案件，就實(shí)行不公開(kāi)審理。2.相對(duì)不公開(kāi)審理的案件，具體包括以下兩種：第一，離婚案件。離婚案件涉及雙方當(dāng)事人之間的生活和感情問(wèn)題，多屬個(gè)人格與情感的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人的意愿，故法律賦予離婚案件當(dāng)事人選擇的權(quán)利，可以申請(qǐng)不公開(kāi)審理。第二，涉及商業(yè)秘密的案件。涉及商業(yè)秘密的案件，法律賦予當(dāng)事人選擇審判方式的權(quán)利，可以申請(qǐng)不公開(kāi)審理。三、違反公開(kāi)審判原則的救濟(jì)當(dāng)事人提起上訴的，第二審人民法院應(yīng)當(dāng)裁定撤銷(xiāo)原判決，發(fā)回重審；當(dāng)事人申請(qǐng)?jiān)賹彽?，人民法院可以決定再審，人民檢察院按照審判監(jiān)督程序提起抗訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)決定再審。司考題目關(guān)于民事訴訟中的公開(kāi)審判制度，下列哪一選項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A.公開(kāi)審判制度是指法院審理民事案件，除法律規(guī)定的情況外，審判過(guò)程及結(jié)果應(yīng)當(dāng)向群眾、社會(huì)公開(kāi)B.公開(kāi)審判是指法院審理案件和宣告判決一律公開(kāi)進(jìn)行的制度C.涉及國(guó)家秘密的案件，屬于法定不公開(kāi)審理的案件D.離婚案件，屬于當(dāng)事人申請(qǐng)不公開(kāi)審理，法院決定可以不公開(kāi)審理的案件參考案例------陜西高院:旁聽(tīng)公民代表可當(dāng)庭發(fā)表意見(jiàn)50歲的孫清義是陜西省禮泉縣的一名普通教師，日前他接受了一項(xiàng)“特殊任務(wù)”：旁聽(tīng)4月24日陜西省高院刑二庭在禮泉縣法院公開(kāi)審理的一起搶劫上訴案庭審。與其他旁聽(tīng)者不同，作為“公民代表”的他被允許在法庭辯論結(jié)束后當(dāng)庭發(fā)表自己的個(gè)人觀點(diǎn)。據(jù)悉，庭審中允許公民代表發(fā)言尤其是將此列入審判程序，在我國(guó)尚屬首次。陜西省高院刑二庭庭長(zhǎng)李永強(qiáng)說(shuō)，這次庭審共邀請(qǐng)了5位公民代表參加旁聽(tīng)并當(dāng)庭發(fā)表意見(jiàn)，在聽(tīng)取了公民代表發(fā)言后，兩名被告人均在最后陳述中表示認(rèn)罪，并向被害人家屬道歉。據(jù)了解，參加此次庭審的公民代表分別由禮泉縣人大、政協(xié)和教育局推薦產(chǎn)生。開(kāi)庭前，法院對(duì)公民代表與案件有無(wú)利害關(guān)系進(jìn)行了嚴(yán)格審查，要求其簽署并當(dāng)庭宣讀保證書(shū)。為了使公民代表在旁聽(tīng)時(shí)聽(tīng)得清楚、看得明白，法庭還特意為其準(zhǔn)備了庭審程序、原判認(rèn)定事實(shí)和證據(jù)、被告人上訴理由、有關(guān)法律規(guī)定和解釋等案件審理資料。公民代表發(fā)言被安排在法庭辯論之后、被告人陳述之前，是為了使合議庭在聽(tīng)取控辯雙方意見(jiàn)后，及時(shí)了解社會(huì)公眾的意見(jiàn)，同時(shí)也避免影響到被告人最后陳述權(quán)的行使。思考：允許公民在法庭上發(fā)表意見(jiàn)你覺(jué)得合適嗎？【決策者說(shuō)】符合司法政策與法律精神經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展加速，涉訴信訪明顯增多，法院司法工作遇到了許多困惑和問(wèn)題。為了有效解決這些問(wèn)題，我們采取多種方式提高法官的素質(zhì)和能力，加強(qiáng)對(duì)人民陪審員的培訓(xùn)，擴(kuò)大其參與案件審判的廣度和深度，注意從工作機(jī)制上探索創(chuàng)新，最終出臺(tái)了這一規(guī)定，目的在于促進(jìn)司法公開(kāi)民主，緊緊依靠人民群眾的監(jiān)督和支持，實(shí)現(xiàn)司法公正，這無(wú)疑是符合司法政策與法律精神的。-------陜西省高級(jí)人