證券投資復(fù)習(xí)題1

證券投資復(fù)習(xí)題一、判斷題，1、證券發(fā)行市場(chǎng)又稱為一級(jí)市場(chǎng)，由發(fā)行者、投資者和證券中介機(jī)構(gòu)組成。，2、證券市場(chǎng)以證券的發(fā)行與交易方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接。，3、證券交易所內(nèi)的證券交易必須遵循價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。，4、我國(guó)上海、深圳證券交易所的成交撮合方式采取集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。，5、證券是資本的存在形式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上就是證券所代表的資本的價(jià)格。，6、證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益憑證。X7、目前，我國(guó)上海、深圳證券交易所對(duì)交易的股票實(shí)行交易價(jià)格漲跌停板制。，8、股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券.，9、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性。X10、優(yōu)先股股東和普通股股東一樣，享有投票表決權(quán)和決策參與權(quán).，11、股東參與公司重大決策的權(quán)力大小取決于其持有股票數(shù)額的多少，只要當(dāng)該數(shù)額達(dá)到?jīng)Q策所需的有效多數(shù)時(shí)，就能實(shí)質(zhì)性地影響公司的經(jīng)營(yíng)方針 .X12、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格既可以與票面金額相等，也可以高于票面金額，還可以低于票面金額。X13、普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于在股權(quán)登記日收盤后是否仍持有相應(yīng)的股票。，14、股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是并存的。，15、債券的市場(chǎng)價(jià)格上升，則它的到期收益率將下降；市場(chǎng)價(jià)格下降，則到期收益率將上升。，16、投資優(yōu)先股股票的投資者可以在投資前預(yù)測(cè)到每年獲得的股息數(shù)量。，17、股價(jià)指數(shù)是衡量股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢(shì)的尺度。X18、由于上市公司內(nèi)部因素造成的投資收益變動(dòng)，屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。X19、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于所有類型的股票的影響都是一樣的。，20、由于行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品更新?lián)Q代或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整而使行業(yè)發(fā)生衰退的情況屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。，21、2005年年初試行的首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)制度，標(biāo)志著我國(guó) IPO市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。X22、投資者在證券公司開(kāi)戶只需開(kāi)設(shè)證券股東帳戶。X23、市價(jià)委托是投資者要求證券經(jīng)紀(jì)人按限定價(jià)格或更優(yōu)的價(jià)格買入或賣出證券。，24、公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)方式能大量地集中供求雙方，迅速達(dá)成成交價(jià)，是最佳的競(jìng)價(jià)方法，大多數(shù)證券交易所采用這種競(jìng)價(jià)方式。X25、投資者對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析時(shí)，應(yīng)該更多的關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度而較少關(guān)注經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面的情況。，26、為使過(guò)度膨脹的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有效緩解，政府可以采取緊縮的財(cái)政政策，即可以考慮提高稅率或者減少財(cái)政支出。X27、在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)期，資金的供給大于資金的需求，利率應(yīng)該下降；而在經(jīng)濟(jì)疲軟時(shí)期，利率應(yīng)該上升。X28、利率水平提高，可能會(huì)導(dǎo)致股票價(jià)格下跌。X29、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性，股票價(jià)格能夠反映經(jīng)濟(jì)周期的變化。，30、完全競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)中，產(chǎn)品具有同一性的特征，即產(chǎn)品之間具有完全的替代性。，31、行業(yè)分析是連接宏觀經(jīng)濟(jì)分析和上市公司分析的橋梁，是基本分析的重要環(huán)節(jié)。X32、在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)類型中，部分企業(yè)能控制市場(chǎng)的價(jià)格和使產(chǎn)品差異化。，33、公用事業(yè)、稀有金屬礦藏開(kāi)采業(yè)等屬于完全壟斷的市場(chǎng)類型。，34、處于產(chǎn)業(yè)生命周期初創(chuàng)階段的企業(yè)更適合投機(jī)者而非投資者。X35、產(chǎn)業(yè)生命周期成熟階段，廠商與產(chǎn)品之間的競(jìng)爭(zhēng)手段逐漸從提高質(zhì)量、加強(qiáng)售后服務(wù)等非價(jià)格手段轉(zhuǎn)向價(jià)格手段。，36、產(chǎn)品創(chuàng)新可以開(kāi)拓新市場(chǎng)和擴(kuò)大原有市場(chǎng)，從而促進(jìn)行業(yè)增長(zhǎng)和加強(qiáng)產(chǎn)品的歧異化。，37、根據(jù)行業(yè)變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)關(guān)系的密切程度，可將行業(yè)分成增長(zhǎng)型行業(yè)、周期性行業(yè)和防御型行業(yè)。，38、投資者獲得上市公司財(cái)務(wù)信息的主要渠道是閱讀上市公司公布的財(cái)務(wù)報(bào)告。X39、固定資產(chǎn)投資分析應(yīng)該注意固定資產(chǎn)的投資總規(guī)模，規(guī)模越大越好。X40、在上市公司經(jīng)營(yíng)正常的情況下，公司股票的市盈率越低，股票投資的價(jià)值越高。，41、技術(shù)分析是以證券市場(chǎng)的過(guò)去軌跡為基礎(chǔ)，預(yù)測(cè)證券價(jià)格未來(lái)變動(dòng)趨勢(shì)的一種分析方法。，42、道氏理論認(rèn)為股市千變?nèi)f化，但卻跟經(jīng)濟(jì)發(fā)展一樣都存在著周期性的變化規(guī)律。，43、缺口的形成必是當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)出現(xiàn)跳空高開(kāi)繼續(xù)高奏或是跳空低開(kāi)繼續(xù)低走的結(jié)果。，44、反轉(zhuǎn)不同于股價(jià)的變動(dòng)，而是指對(duì)原先股價(jià)運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)的轉(zhuǎn)折性變動(dòng)。X45、成交量是某一交易日中成交的總交易額。，46、股價(jià)向上突破形態(tài)時(shí)，一般都伴隨著較大的成交量，在股價(jià)向下突破形態(tài)時(shí)，成交量卻不一定放大。，47、“三公”原則就是指公開(kāi)、公平、公正。，48、公平原則就是要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。，49、通過(guò)證券承銷，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在幫助發(fā)行人籌措所需資金的同時(shí)，自身也獲得了應(yīng)得的報(bào)酬。X50、證券公司在整個(gè)代理買賣業(yè)務(wù)過(guò)程中，不僅要承擔(dān)代理的責(zé)任，而且對(duì)于證券買賣后所形成的損失，也需承擔(dān)責(zé)任。二、單選題C1、選擇購(gòu)入某種股票的依據(jù)是。A、聽(tīng)到某些消息B、相信報(bào)刊上股評(píng)家的推薦C、依賴走勢(shì)圖表或自己進(jìn)行基本分析 D、憑靈感C2、當(dāng)日某支股票上午平開(kāi)低走，下午放量報(bào)收漲停，日K線形態(tài)是。A、有上影線的陰線 B、有下影線的陽(yáng)線 C、光頭光腳陽(yáng)線 D、十字星C3、股票市盈率的計(jì)算方法是oA、流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)彳B、股東權(quán)益/凈利北1 C、股票價(jià)格/每股收益 D、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)/凈銷貨TOC\o"1-5"\h\zB4、特殊處理（ ST）股票與財(cái)務(wù)狀況正常的股票相比，在交易上 。A、報(bào)價(jià)方式不同B、交易量比較少 C、最大漲跌幅度小 D、沒(méi)有區(qū)別B5、證券信息公司管理、傳播的信息的共同特點(diǎn)是 。A、真實(shí)性B、及時(shí)性C、客觀性D、正確性C6、上市公司年報(bào)應(yīng)列出至少名最大股東的持股情況A、20B、15C、10D、5D7、股票與債券的相同點(diǎn)是 。A、權(quán)利相同B、收益率一樣 C、風(fēng)險(xiǎn)一樣 D、都是籌資手段B8、證券經(jīng)紀(jì)商的收入主要來(lái)源是 。A、買賣價(jià)差B、傭金C、股息紅利 D、固定收費(fèi)C9、某家股份有限公司1998年12月10日宣布停止?fàn)I業(yè)并清算公司財(cái)產(chǎn)，清算時(shí)資產(chǎn)價(jià)值為 500萬(wàn)元，但欠職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用100萬(wàn)元，欠稅收 50萬(wàn)元，欠甲銀行抵押貸款100萬(wàn)元，欠乙銀行信用貸款20萬(wàn)元。該公司的清償順序是 。A、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，稅收，乙銀行，甲銀行和股東權(quán)益B、稅收，職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，甲銀行，乙銀行和股東權(quán)益C、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，稅收，甲銀行，乙銀行和股東權(quán)益D、稅收，職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，股東權(quán)益，甲銀行和乙銀行B10、早晨之星通常出現(xiàn)在oA 、上升趨勢(shì)初 B 、下降趨勢(shì)初 C 、橫盤整理中A11、黃昏之星通常出現(xiàn)在oA 、上升趨勢(shì)初 B 、下降趨勢(shì)初 C 、橫盤整理中B12、光頭光腳的長(zhǎng)陽(yáng)線表示當(dāng)日oA 、空方占優(yōu) B 、多方占優(yōu) C 、多、空平衡C13十字星型K線表示當(dāng)日。A 、空方占優(yōu) B 、多方占優(yōu) C 、多空平衡A14、外盤大于內(nèi)盤，通常股價(jià)會(huì)。A、上漲B、下跌C、不變C15技術(shù)分析的三大假設(shè)之一是。A、歷史不會(huì)重演 B 、股票價(jià)格運(yùn)動(dòng)沒(méi)有規(guī)律 C 、股票價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng) D、最高價(jià)總會(huì)被突破B16、“外盤”的含義是什么 。A、按買入價(jià)成交的股票數(shù)量 B、按賣出價(jià)成交的股票數(shù)量 C、還未成交的股票數(shù)量 D、買1、買2、買3的數(shù)量B17、根據(jù)道氏理論，證券技術(shù)分析中最重要的價(jià)格是。A、開(kāi)盤價(jià)B、收盤價(jià) C、最高價(jià)D、最低價(jià)B18、突破缺口的出現(xiàn)，說(shuō)明。A、多方占優(yōu)B、空方占優(yōu)C、多空將要決勝負(fù)D、沒(méi)意義D13進(jìn)行技術(shù)分析的基礎(chǔ)是。A、股票價(jià)格移動(dòng)有規(guī)律 B、最高、低價(jià)總會(huì)被突破 C、趨勢(shì)線預(yù)示著股票價(jià)格的未來(lái)趨勢(shì) D、市場(chǎng)行為包括一切信息C2a下列哪項(xiàng)不是影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素。A、公司凈資產(chǎn)B、公司盈利水平C、公司所在行業(yè)的情況D、股份分割C21、證券交易的原則不包括。A、公開(kāi)原則 B、公平原則 C、及時(shí)原則D、公正原則A22、按照劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A、交易品種的對(duì)象 B、交易規(guī)模 C、交易場(chǎng)所D、交易性質(zhì)A23、證券交易的集合競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行的原則。A、價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 B、大戶優(yōu)先 C、散戶優(yōu)先 D＞時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先B24、股票的凈值是指oA、票面價(jià)值 B、帳面價(jià)值C、清算價(jià)值 D、內(nèi)在價(jià)值D25股票實(shí)際上代表了月^東對(duì)股份公司的。A、產(chǎn)權(quán)B、債權(quán)C、物權(quán)D、所有權(quán)D2&證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種關(guān)系。A、債權(quán)關(guān)系 B、所有權(quán)關(guān)系C、綜合權(quán)利關(guān)系 D、委托代理關(guān)系D27、證券投資者參與證券投資的目的一般不是。A、參與公司管理 B、賺取市場(chǎng)差價(jià)C、獲得高于銀行利息的收益 D、收購(gòu)企業(yè)B28、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有。A、公司重大決策的參與權(quán) B、選擇管理者 C、有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán) D、優(yōu)先配股權(quán)C2a進(jìn)行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為。A、技術(shù)分析和財(cái)務(wù)分析 B、技術(shù)分析、基本分析和心理分析 C、技術(shù)分析和基本分析 D、市場(chǎng)分析和學(xué)術(shù)分析B30、下列哪種分析方法是從經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理推導(dǎo)出的。A、技術(shù)分析 B、基本分析 C、市場(chǎng)分析D、學(xué)術(shù)分析A31、新發(fā)行的證券從發(fā)行者手中出售到投資者手中的市場(chǎng)是。A、證券發(fā)行市場(chǎng) B、證券流通市場(chǎng) C、二級(jí)市場(chǎng) D、次級(jí)市場(chǎng)B32、證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的.A、書(shū)面憑證 B、法律憑證 C、貨幣憑證 D、資本憑證D33以下不屬于有償增資發(fā)行的是。A、股東配股 B、公募增資 C、私人配售 D、股票分割B34、以下關(guān)于公司債券表述不正確的是。A、收益較穩(wěn)定 B、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較大 C、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小D、發(fā)行手續(xù)簡(jiǎn)便C35股票的資本利得是指.A、股息 B、紅利C、股票買賣差價(jià) D、股息和紅利C3&股票可以依法自由地進(jìn)行交易的特性是指股票的.A、收益性 B、風(fēng)險(xiǎn)性C、流動(dòng)性D、永久性A37、股票的內(nèi)在價(jià)值是.A、股票未來(lái)收益的現(xiàn)值 B、股票凈值 C、評(píng)估價(jià)值D、股票面值D3&股票的市價(jià)總^是圍繞著其運(yùn)動(dòng)。A、面值B、賬面價(jià)值 C、清算價(jià)值D、理論價(jià)值D3a股票的理論價(jià)格用公式表示即.A、預(yù)期股價(jià)/預(yù)期利率 B、預(yù)期股價(jià)/市場(chǎng)利率 G預(yù)期股息/預(yù)期利率 D、預(yù)期股息/市場(chǎng)利率A40、注冊(cè)地在內(nèi)地、上市地在香港的股票是.A、H股 B 、B股 C 、 N股 D、S股B41、境內(nèi)上市供外資交易的股票一般稱為.A、H股 B 、B股 C 、 N股 D、S股B42、股票實(shí)質(zhì)上代表了月^東對(duì)股份公司的.A、控制權(quán)B、所有權(quán)C、管理權(quán)D、獲益權(quán)C43以下不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是。A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、利率風(fēng)險(xiǎn)C、違約風(fēng)險(xiǎn)D、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)A44、以下各種證券中，受經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)影響最大的是。A、普通股B、優(yōu)先股C、公司長(zhǎng)期債券D、公司短期債券D45以下關(guān)于證券的收益與風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)法正確的是oA、投資者可以通過(guò)恰當(dāng)?shù)耐顿Y實(shí)現(xiàn)只有收益而不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)B、一般說(shuō)來(lái)，收益越高，風(fēng)險(xiǎn)是越小的G投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，就必然能獲得越高的收益D組合投資可以實(shí)現(xiàn)在收益不變的情況下，降低風(fēng)險(xiǎn)A46、投資者選擇證券時(shí)，以下說(shuō)法不正確是。A、所面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)相同的情況下，投資者會(huì)選擇收益較低的證券B、所面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)相同的情況下，投資者會(huì)選擇收益較高的證券G當(dāng)各證券預(yù)期收益相同時(shí)，投資者會(huì)選擇風(fēng)險(xiǎn)較小的證券D投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好會(huì)對(duì)其投資選擇產(chǎn)生影響A47、下面的不屬于證券交易特征。A、安全性B、流動(dòng)性C、收益性D、風(fēng)險(xiǎn)性C4&投資者買賣上?；蛏钲谧C券交易所上市證券應(yīng)當(dāng)。A、只需開(kāi)設(shè)上海證券賬戶 B、只需開(kāi)設(shè)深圳證券賬戶 C、分別開(kāi)設(shè)上海和深圳證券賬戶 D、不需開(kāi)設(shè)帳戶D4a上海、深圳證券交易所均在每個(gè)營(yíng)業(yè)日開(kāi)市前采用形成開(kāi)盤價(jià)，在交易過(guò)程中采用形成成交價(jià)。A、集合競(jìng)價(jià)方式集合競(jìng)價(jià)方式B、連續(xù)競(jìng)價(jià)方式連續(xù)競(jìng)價(jià)方式C、連續(xù)競(jìng)價(jià)方式 集合競(jìng)價(jià)方式 D、集合競(jìng)價(jià)方式 連續(xù)競(jìng)價(jià)方式B50、證券買賣成交的基本規(guī)則是。A、客戶優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則 B、價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則G數(shù)量?jī)?yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則 D、價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則B51、投資者在提出委托時(shí)，既限定買賣數(shù)量又限定買賣價(jià)格的指令是。A、市價(jià)委托B、限價(jià)委托C、停止損失委托指令D、停止損失限價(jià)委托指令C52、下列不屬于按交易對(duì)象劃分的證券交易種類。A、股票交易B、債券交易C、回購(gòu)交易D、基金交易C53當(dāng)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長(zhǎng)、發(fā)展前景看好時(shí)，投資于以下哪種金融工具對(duì)投資者更有利。A、公司債券 B、國(guó)庫(kù)券C、普通股D、優(yōu)先股A54、中央銀行若對(duì)外宣布提高法定存款準(zhǔn)備金率，該貨幣政策屬于。A、緊縮的貨幣政策B、松動(dòng)的貨幣政策C、中性的貨幣政策D、平衡的貨幣政策A55、一般來(lái)講，能使過(guò)熱的經(jīng)濟(jì)受到控制并導(dǎo)致證券市場(chǎng)走弱的財(cái)政政策是。A、緊縮性財(cái)政政策B、擴(kuò)張性財(cái)政政策C、中性財(cái)政政策D、彈性財(cái)政政策B56、從短期來(lái)看，決定股票價(jià)格主要因素是。A、內(nèi)在價(jià)值B、供求關(guān)系C、企業(yè)的稅后利潤(rùn) D、國(guó)家總的經(jīng)濟(jì)環(huán)境B57、在行業(yè)成長(zhǎng)階段，新行業(yè)開(kāi)始繁榮的表現(xiàn)之一是。A、新行業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量開(kāi)始上升 B、新行業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求開(kāi)始上升G新行業(yè)產(chǎn)品的品種開(kāi)始上升 D、新行業(yè)產(chǎn)品的廠家開(kāi)始上升A58、生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以完全流動(dòng)的市場(chǎng)屬于。A、完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)B、不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)G寡頭壟斷市場(chǎng)D、完全壟斷型市場(chǎng)A59、一般來(lái)說(shuō)，在投資決策過(guò)程中投資者應(yīng)選擇。A、增長(zhǎng)型的行業(yè)進(jìn)行投資 B、周期型的行業(yè)進(jìn)行投資 C、防御型的行業(yè)進(jìn)行投資D、初創(chuàng)型的行業(yè)進(jìn)行投資B60、反映公司在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的財(cái)務(wù)報(bào)表是。A、資產(chǎn)負(fù)債表B、損益表C、現(xiàn)金流量表D、利潤(rùn)分配表A61、公司將擁有的某些子公司、部門、產(chǎn)品生產(chǎn)線、固定資產(chǎn)等出售給其它的經(jīng)濟(jì)主體的行為被稱為 .A、資產(chǎn)出售與剝離 B、資產(chǎn)置換C、股權(quán)置換D、公司分立B62、證券價(jià)格是技術(shù)分析的基本要素之一 ，其中是技術(shù)分析最重要的價(jià)格指標(biāo)。A、開(kāi)盤價(jià)B、收盤價(jià)C、最高價(jià)D、最低價(jià)C63能夠較為準(zhǔn)確解釋帶上下影線的陰線的含義的是下列各項(xiàng)中的.A、多方占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)B、空方占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)C、多空雙方爭(zhēng)斗激烈，但空方占優(yōu)D、多空雙方爭(zhēng)斗激烈，但多方占優(yōu)B64、相比之下，能比較準(zhǔn)確解釋趨勢(shì)線被突破后的股價(jià)走勢(shì)的是下列各項(xiàng)中的.A、股價(jià)會(huì)上升B、股價(jià)的走勢(shì)將反轉(zhuǎn)C、股價(jià)會(huì)下降D、股價(jià)的走勢(shì)將加速C65關(guān)于頸線在雙重頂中被突破，正確的說(shuō)法是.A、頸線是上升趨勢(shì)線 B、頸線是下降趨勢(shì)線C、頸線是支撐線D、頸線是壓力線A66、證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心任務(wù)是。A、保護(hù)投資者利益 B、有效控制風(fēng)險(xiǎn)C、維護(hù)市場(chǎng)秩序D監(jiān)管證券中介機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)B67、證券公司為本公司買賣證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為屬于證券公司。A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、自營(yíng)業(yè)務(wù)C、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、承銷業(yè)務(wù)D6&不屬于我國(guó)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是oA、證券登記結(jié)算公司 B、證券投資咨詢公司C、律師事務(wù)所D、證券交易所AB69新股票的發(fā)行是股票在上的交易，股票上市是指在上的交易。A、一級(jí)市場(chǎng)B、二級(jí)市場(chǎng)C、一級(jí)半市場(chǎng)D、二板市場(chǎng)AB7。股票交易者持有的二種憑證和是必須在交易之前辦好的。A、股東帳戶 B、身份證C、戶口本D、資金帳戶AC71k短期移動(dòng)平均線由下向上突破長(zhǎng)期移動(dòng)平均線叫做,是—信號(hào)。A、金叉B、死叉C、買進(jìn)D、賣出BD72短期移動(dòng)平均線由上向下突破長(zhǎng)期移動(dòng)平均線叫做,是—信號(hào)。A、黃叉B、死叉C、買進(jìn)D、賣出A73、圖1的形態(tài)叫做oA對(duì)稱三角形 B、上升旗形C、楔形D.上升三角形B74、圖2的形態(tài)叫做.A三重頂B、頭肩頂C、頭肩底D、M頭DC75圖4的形態(tài)叫做,它代表了市場(chǎng)中多空力量。A平衡 B、陽(yáng)線 C、相差懸殊D、十字星三、簡(jiǎn)答題1、證券市場(chǎng)的特征和基本功能。答：(1)特征：與一般商品市場(chǎng)相比，證券市場(chǎng)具有以下基本特征：①證券市場(chǎng)的交易對(duì)象是股票、債券等有價(jià)證券，而一般商品市場(chǎng)的交易對(duì)象是各種具有不同使用價(jià)值的商品。決證券市場(chǎng)上的股票、債券等具有多重市場(chǎng)職能：既可以用來(lái)籌措資金，解決資金短缺的問(wèn)題，又可以用來(lái)投資，為投資者帶來(lái)收益；也可以用于保值，以避免或減少物價(jià)上漲帶來(lái)的貨幣貶值損失；還可以通過(guò)投機(jī)等技術(shù)性操作爭(zhēng)取價(jià)差收益。而一般商品市場(chǎng)上的商品則只能用于滿足人們的特定需要。③證券市場(chǎng)的證券價(jià)格，其實(shí)質(zhì)是所有權(quán)讓渡的市場(chǎng)評(píng)估，或者說(shuō)是預(yù)期收益的市場(chǎng)貨幣價(jià)格。它與市場(chǎng)利率關(guān)系密切。而一般商品市場(chǎng)的商品價(jià)格，其實(shí)質(zhì)是商品價(jià)值的貨幣表現(xiàn)。它取決于生產(chǎn)商品的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間。④證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)較大，影響因素復(fù)雜，具有波動(dòng)性和不可預(yù)期性。而一般商品市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)很小，實(shí)行的是等價(jià)交換原則，波動(dòng)較小，市場(chǎng)前景具有較大的可測(cè)性。(2)基本功能：融資功能、資源配置、分散風(fēng)險(xiǎn)、信息傳遞、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、宏觀調(diào)控。2、股票的特性答：不可返還性(永久性)、決策性(參與性)、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、價(jià)格波動(dòng)性、投機(jī)性、收益性。3、股票價(jià)格指數(shù)的原理和作用。答：(1)原理：是表明股價(jià)水平變動(dòng)的相對(duì)數(shù)，它是以報(bào)告期的價(jià)格水平與基期的價(jià)格水平相比較而得出的。(2)作用：是反映股票市場(chǎng)行情變動(dòng)的重要指標(biāo)，而且是觀測(cè)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和周期狀況的參考指標(biāo)，被視為股市行情的“指示器”和經(jīng)濟(jì)景氣變化的“晴雨表”。4、目前我國(guó)的 IPO是如何定價(jià)？如何發(fā)行的？IPO的全稱是initialpublicoffer，即“首次公開(kāi)發(fā)行 ”，指股份公司首次向社會(huì)公眾公開(kāi)招股的發(fā)行方式。IPO新股定價(jià)過(guò)程分為兩部分，首先是通過(guò)合理的估值模型估計(jì)上市公司的理論價(jià)值，其次是通過(guò)選擇合適的發(fā)行方式來(lái)體現(xiàn)市場(chǎng)的供求，并最終確定價(jià)格。5、債券的特性及與股票的區(qū)別？答：(1)債券的特性：償還性、流動(dòng)性、安全性、收益性。(2)與股票的區(qū)別：①股票表示對(duì)上市公司具有所有權(quán)；而債券表示的是一種債權(quán)。②發(fā)行股票是為了籌集資本；而債券一般是為了追加資本。③債券的獲利優(yōu)先于股票。④股票的投資風(fēng)險(xiǎn)大于債券⑤股票的投機(jī)性、流通性遠(yuǎn)大于債券。⑥債券的發(fā)行單位多于股票。6、宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整對(duì)證券市場(chǎng)的影響。答：(1)貨幣政策：①銀行利率的調(diào)整。②貨幣政策對(duì)貨幣供應(yīng)量的調(diào)節(jié)會(huì)直接影響到證券市場(chǎng)的資金供給，從而影響證券需求。③中央銀行的公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，不僅影響證券市場(chǎng)的資金供給，而且還影響證券的需求。(2)財(cái)政政策：①財(cái)政政策對(duì)總供給和總需求平衡關(guān)系的調(diào)節(jié)，會(huì)影響國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)的景氣水平，從而影響證券市場(chǎng)的走勢(shì)；②財(cái)政政策對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)中的比例或結(jié)構(gòu)的調(diào)整，也可能會(huì)引起證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)性變化；③國(guó)家每年的國(guó)債發(fā)行計(jì)劃，不僅影響貨幣供給量而且影響證券供給，對(duì)證券市場(chǎng)供求關(guān)系產(chǎn)生直接影響。(3)產(chǎn)業(yè)政策：①證券發(fā)行必須符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策；②國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策會(huì)通過(guò)各種經(jīng)濟(jì)杠桿引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)要素合理流動(dòng)；③產(chǎn)業(yè)政策中的產(chǎn)業(yè)重組或調(diào)整政策可能會(huì)誘發(fā)證券市場(chǎng)的企業(yè)資產(chǎn)重組浪潮。7、我國(guó)證券市場(chǎng)現(xiàn)行交易規(guī)則、競(jìng)價(jià)原則、競(jìng)價(jià)方式和成交價(jià)確定原則有哪些？答：(1)交易規(guī)則：公開(kāi)原則、公正原則、公平原則。競(jìng)價(jià)原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)成交價(jià)確定原則：①集合競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：a.成交量最大的價(jià)位；高于成交價(jià)格的買進(jìn)申報(bào)與低于成交價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交；與成交價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交。②連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：a.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)；b.買入申報(bào)高于當(dāng)前的最低賣出申報(bào)時(shí)，以當(dāng)前的最低賣出申報(bào)價(jià)格成交；賣出申報(bào)低于當(dāng)前的最高買入申報(bào)時(shí)，以當(dāng)前的最高買入申報(bào)價(jià)格成交。8、我國(guó)兩市場(chǎng)的收盤價(jià)是如何確定的？為什么不是當(dāng)日最后一筆成交價(jià)？答：(1)現(xiàn)在把每天收盤時(shí)最后 5分鐘的成交價(jià)格按成交量進(jìn)行加權(quán)平均的價(jià)格作為收盤價(jià)。(2)因?yàn)槟菢涌梢詼p小機(jī)構(gòu)、大戶對(duì)股市收盤價(jià)的操縱，減少由此給散戶帶來(lái)的誤導(dǎo)和不利影響。9、ST股的含義是什么？哪些股票應(yīng)該 ST?*ST的含義、條件？這類股票交易有何特殊要求？答：(1)ST股的含義是：滬深交易所從1998年4月22日宣布，將對(duì)財(cái)務(wù)狀況或其它狀況出現(xiàn)異常(凈資產(chǎn)為負(fù)值；連續(xù)兩年虧損；每股凈資產(chǎn)低于股票面值；股東權(quán)益低于注冊(cè)資本)的上市公司股票交易進(jìn)行特別處理(Specialtreatment)，由于“特別處理” ，在簡(jiǎn)稱前冠以“ ST”，因此這類股票稱為 ST股票。凈資產(chǎn)為負(fù)值；連續(xù)兩年虧損；每股凈資產(chǎn)低于股票面值；股東權(quán)益低于注冊(cè)資本的股票*ST的含義:上市公司出現(xiàn)連續(xù)三年虧損等情況，其股票將暫停上市。滬深交易所從 1997年7月9日起，對(duì)這類暫停上市的股票實(shí)施“特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)”，并在其簡(jiǎn)稱前冠以“PT',稱之為“PT股”，即*ST*ST的條件：*ST股票在第二年如果繼續(xù)虧損，將會(huì)被暫停上市，限期內(nèi)不能扭虧的將退市。特殊要求：股票漲幅度最大限度為5%10、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)。答：基于三項(xiàng)合理的市場(chǎng)假設(shè)：①市場(chǎng)行為包容消化一切；②價(jià)格以趨勢(shì)方式演變；③歷史會(huì)重演。11、支撐和阻力的概念什么？如何理解其作用的互換？答：(1)價(jià)格在下跌的過(guò)程中，每個(gè)使得價(jià)格起穩(wěn)、回升的價(jià)位或價(jià)位區(qū)間(也就是波谷)叫做支撐；價(jià)格在上升的過(guò)程中，每個(gè)使得價(jià)格止?jié)q、回落的價(jià)位或價(jià)位區(qū)間(也就是波峰)叫做阻力。(2)正確理解支撐位和阻力位的角色互換需要從投資者的心理因素來(lái)分析。假如在一個(gè)上升趨勢(shì)中，價(jià)格在一個(gè)前期高位(阻力位)遇阻回落，又在下方支撐位的支撐下反彈，已反復(fù)多次，這期間，有的投資者持股等待突破；有的投資者高拋低吸做起了短線；有的投資者持幣觀望。一旦價(jià)格有效突破阻力位繼續(xù)升勢(shì)時(shí)，持股者希望價(jià)格回調(diào)時(shí)再多買一些；潑段投資者發(fā)現(xiàn)自己賣錯(cuò)了，希望在價(jià)格回調(diào)時(shí)進(jìn)入；持幣者發(fā)現(xiàn)自己踏空了，更希望在價(jià)格回調(diào)時(shí)殺入。所有的投資者都希望在價(jià)格回調(diào)時(shí)買入，所以，一旦價(jià)格回調(diào)到(或接近)前期阻力位時(shí)，大量的買盤便會(huì)使價(jià)格重回升勢(shì)，前期的阻力位變成了支撐位。同理，在一個(gè)下降趨勢(shì)中，價(jià)格在一個(gè)支撐位停留一段時(shí)間后繼續(xù)向下突破，持股者后悔沒(méi)有及時(shí)地賣出手中的籌碼，急切盼望反彈時(shí)平倉(cāng)了結(jié)；潑段操作者原以為此點(diǎn)買入后價(jià)格會(huì)受支撐反彈，結(jié)果發(fā)現(xiàn)判斷錯(cuò)了，只能等待反彈時(shí)止損出局；持幣者則興高采烈，等待價(jià)格的進(jìn)一步下跌，以尋找真正的底部擇機(jī)介入。因此，一旦價(jià)格反彈至前期的支撐位附近時(shí)，便會(huì)有大量的賣盤涌出，使得價(jià)格繼續(xù)下跌，前期的支撐位變成了阻力位12、移動(dòng)平均線的作用是什么？答：作用是支撐線和壓力線的作用。四、名詞解釋1、股票與債券股票是股份公司發(fā)給投資者用以證明其在公司投資入股份額、并據(jù)以獲得股利收入的有價(jià)證券。債券是發(fā)行者以舉債方式籌資并約定在一定期限內(nèi)還本付息的證券，是債權(quán)、債務(wù)關(guān)系的憑證。2、一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)一級(jí)市場(chǎng)是指證券發(fā)行市場(chǎng)。是證券發(fā)行者為擴(kuò)充經(jīng)營(yíng)，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。二級(jí)市場(chǎng)，指流通市場(chǎng)，是已發(fā)行股票進(jìn)行買賣交易的場(chǎng)所。3、除權(quán)與復(fù)權(quán)股份公司在向投資者發(fā)放股利時(shí)，除去交易中股票配股或送股的權(quán)利稱為除權(quán)。復(fù)權(quán),即在該股票配股部分上市流通后第十一個(gè)交易日起，再進(jìn)入樣本股票的范圍。4、成長(zhǎng)型產(chǎn)業(yè)、周期型產(chǎn)業(yè)與防御型產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度經(jīng)?？煊谏鐣?huì)總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的行業(yè)叫成長(zhǎng)型產(chǎn)業(yè)。運(yùn)行狀況直接與經(jīng)濟(jì)周期相關(guān)，企業(yè)經(jīng)濟(jì)周期的影響很大，如建筑業(yè)，旅游業(yè)叫周期型產(chǎn)業(yè)。運(yùn)行受經(jīng)濟(jì)周期的影響小，他們的產(chǎn)品往往是生活必需品或必要的公共服務(wù)， 公眾對(duì)其產(chǎn)品有相對(duì)穩(wěn)定的需求如食品類 公共事業(yè)等,叫做防御型產(chǎn)業(yè)。5、每股收益與市盈率市盈率等于股票價(jià)格除以每股收益（市盈率=普通股每股市場(chǎng)價(jià)格+普通股每股盈利 ），它是衡量股票投資價(jià)值的重要指標(biāo)。每股收益，又稱每股稅后利潤(rùn)、每股盈余，指稅后利潤(rùn)與股本總數(shù)的比率。6、量?jī)r(jià)配合與量?jī)r(jià)背離7、支撐與阻力價(jià)格在下跌的過(guò)程中，每個(gè)使得價(jià)格起穩(wěn)、回升的價(jià)位或價(jià)位區(qū)間（也就是波