2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)試題庫(kù)和答案要點(diǎn)

2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)試題庫(kù)和答案要點(diǎn)單選題（共100題）1、投資者獲得上市公司送股時(shí)（），納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。A.需重新進(jìn)行利潤(rùn)評(píng)估B.需繳納所得稅C.不需重新進(jìn)行利潤(rùn)評(píng)估D.不需繳納所得稅【答案】B2、我國(guó)的場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、下列關(guān)于各個(gè)參與主體在資產(chǎn)證券化中的主要職能說(shuō)法有誤的是（）。A.發(fā)起人選擇擬證券化資產(chǎn)，并進(jìn)行打包，然后轉(zhuǎn)移給SPV，從SPV處獲得對(duì)價(jià)B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)SPV發(fā)行的證券提供額外信用支持C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)SPV發(fā)行的證券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D.服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行進(jìn)行促銷，以幫助證券成功發(fā)行【答案】D4、指數(shù)基金特別適合于社?；鹜顿Y是因?yàn)橹笖?shù)基金（）。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、資本市場(chǎng)根據(jù)企業(yè)在不同發(fā)展階段的融資需求和融資特點(diǎn)，針對(duì)各種不同市場(chǎng)主體不同的、特定的需求，提供的具有不同內(nèi)在邏輯層次、不同服務(wù)對(duì)象和不同內(nèi)在特點(diǎn)的市場(chǎng)形式。上述描述的是資本市場(chǎng)的（）。A.特殊性B.多層次性C.多樣性D.多元性【答案】B6、下列（）不屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別。A.發(fā)行主體不同B.權(quán)利載體不同C.用于轉(zhuǎn)股的股份來(lái)源不同D.轉(zhuǎn)股對(duì)公司股本的影響不同【答案】B7、股票發(fā)行監(jiān)管制度包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】B8、可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C9、超短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在（）天以內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.90B.180C.270D.360【答案】C10、根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C11、證券承銷是證券公司代理（）發(fā)行證券的行為。A.金融機(jī)構(gòu)B.證券發(fā)行人C.商業(yè)銀行D.投資銀行【答案】B12、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為（）。A.上一交易日最高價(jià)的±10%B.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10%C.上一交易日最高價(jià)的±2%D.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2%【答案】B13、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資的范圍包括（）等上市證券以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他證券。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、下列關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①③C.①②D.②【答案】A15、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下，對(duì)于證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過(guò)程說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金，可以通過(guò)指定商業(yè)銀行提供的電話銀行、柜面服務(wù)等方式發(fā)出指令，也可以通過(guò)證券公司提供的電話委托、自助委托的方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令B.客戶證券交易應(yīng)當(dāng)由商業(yè)銀行和證券公司雙方同時(shí)發(fā)起C.中國(guó)結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)清算結(jié)果制作資金劃付指令發(fā)送給指定商業(yè)銀行【答案】B16、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)（），依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“兩個(gè)不變”指（）。A.①②③B.②④③C.③④D.①③【答案】D18、在基金的費(fèi)用中，屬于基金投資者在“買入”與“賣出”基金環(huán)節(jié)一次性支付的費(fèi)用包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D19、地方債可以選擇的分銷方法有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B20、在QDII制度中，單只基金、集合計(jì)劃持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B21、下列關(guān)于開(kāi)放式基金和封閉式基金，說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D22、（2021年真題）下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)的說(shuō)法,，錯(cuò)誤的是（??）A.雙邊報(bào)價(jià)是交易所債券市場(chǎng)開(kāi)展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券報(bào)價(jià)時(shí)，在任意的債券買賣差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)B.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的，對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)C.公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的，不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)D.債券買賣交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式【答案】A23、美國(guó)上市公司股票交易場(chǎng)所主要分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A24、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理相應(yīng)概念，說(shuō)法正確的有（）。A.①③B.①②③C.③④D.①②④【答案】B25、對(duì)于證券交易所監(jiān)事會(huì)人員表述，正確的是（）。A.①③B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C26、證券金融公司借入次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)（）向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.事后B.在超過(guò)20%時(shí)C.在超過(guò)10%時(shí)D.事先【答案】D27、關(guān)于債券的到期期限，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至清償本息之日止的時(shí)間B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間C.各種債券的償還期限都是相同的D.習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券之分【答案】C28、買賣價(jià)差法常用的價(jià)差指標(biāo)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A29、信用傳導(dǎo)機(jī)制涉及的變量不包括（）。A.股價(jià)B.凈值C.貸款D.匯率【答案】D30、下列關(guān)于新中國(guó)成交以來(lái)金融市場(chǎng)發(fā)展歷程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】D31、歐洲債券的描述正確的是（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D32、下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的“三道防線”的是()A.業(yè)務(wù)條線部門B.內(nèi)部審計(jì)C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門和合規(guī)部門D.董事會(huì)及其風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)【答案】D33、發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前（）。A.—年盈利B.連續(xù)兩年盈利C.連續(xù)三年盈利D.連續(xù)五年盈利【答案】C34、證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D35、Ms=m×B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是（）。A.貨幣供給B.貨幣需求C.虛擬貨幣D.名義貨幣【答案】A36、（2019年真題）證券市場(chǎng)監(jiān)督的意義在于（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B38、證券研究人員的主要任務(wù)就是著重研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略。A.內(nèi)在價(jià)值B.實(shí)際價(jià)值C.賬面價(jià)值D.票面價(jià)值【答案】A39、中期國(guó)債是指償還期限在（）以上、（）以下的國(guó)債。A.1年，3年B.1年，5年C.1年或1年，10年（包括10年）D.1年或1年，5年【答案】C40、（）=期權(quán)價(jià)值變化/波動(dòng)率的變化。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A41、深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A42、投資者在證券交易所買賣證券，是通過(guò)委托（）來(lái)進(jìn)行的.A.上海證券交易所或深圳證券交易所B.證券經(jīng)紀(jì)商C.中國(guó)金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B43、根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為（）。A.Ⅱ、ⅢB.I、IIC.I、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、經(jīng)濟(jì)學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個(gè)籃子里”的說(shuō)法，李某對(duì)自己的收入進(jìn)行理財(cái)，購(gòu)入了國(guó)債、基金、保險(xiǎn)和證券，并將一部分資金存入銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。A.流動(dòng)性B.參與性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.永久性【答案】C45、下面關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說(shuō)法不正確的是（）。A.屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)B.可以采用無(wú)紙化的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓形式C.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)D.設(shè)立伊始，分設(shè)創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層兩個(gè)層次【答案】A46、政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D47、使用市盈率倍數(shù)估值需要關(guān)注使用盈利數(shù)據(jù)，對(duì)于該盈利數(shù)據(jù)，（）所指的財(cái)務(wù)區(qū)間最不常用A.最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)B.預(yù)測(cè)年度的盈利數(shù)據(jù)C.最近三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)平均值D.最近12個(gè)月的數(shù)據(jù)【答案】C48、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A49、在金融期貨的主要交易制度中，具有高度杠桿作用的是（）。A.保證金制度B.集中交易制度C.斷路器規(guī)則D.限倉(cāng)制度【答案】A50、道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用（）來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。A.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法B.簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)法C.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法D.修正股價(jià)平均數(shù)法【答案】D51、關(guān)于開(kāi)放式基金的利潤(rùn)分配，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B52、（2019年真題）下列關(guān)于債券和股票的說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、根據(jù)證券市場(chǎng)監(jiān)管公開(kāi)原則的要求，證券監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)公開(kāi)（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B54、中國(guó)證監(jiān)會(huì)先后在2008年和2016年2020年三次根據(jù)實(shí)際情況對(duì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《風(fēng)控辦法》）進(jìn)行了修訂，2016年修訂的《風(fēng)控辦法》通過(guò)資本杠桿率對(duì)公司杠桿進(jìn)行約束，綜合考慮流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求，從以下（）核心指標(biāo)，構(gòu)建合理有效的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，進(jìn)一步促進(jìn)證券行業(yè)長(zhǎng)期健康發(fā)展。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A55、商業(yè)銀行的混合資本債券期限在（）年以上，發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】A56、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金可以投資于中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的下列（）產(chǎn)品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C57、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、（2018年真題）根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，資產(chǎn)證券化可分為（）。A.未來(lái)收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化C.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化D.股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化【答案】C59、證券賬戶不能用于記載（）。A.投資者所持證券的種類B.投資者所持證券的數(shù)量C.投資者所持證券的變動(dòng)情況D.投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額【答案】D60、國(guó)家股從資金來(lái)源上主要有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C61、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證【答案】C62、（）是指基金份額在存續(xù)期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.開(kāi)放式基金【答案】C63、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具()時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。Ⅰ．審計(jì)報(bào)告Ⅱ．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告Ⅲ．財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告Ⅳ．資信評(píng)級(jí)報(bào)告A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D64、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露基金凈值、財(cái)務(wù)情況以及投資運(yùn)作情況等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D65、公司型基金在組織形式上與（）類似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。A.合資公司B.有限責(zé)任公司C.股份有限公司D.集團(tuán)公司【答案】C66、影響金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D67、未來(lái)中國(guó)金融體系改革的重點(diǎn)方向不包括（）。A.增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力B.促進(jìn)直接融資和間接融資比重更合理C.增強(qiáng)間接融資對(duì)直接融資的替代D.完善多層次的資本市場(chǎng)【答案】C68、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測(cè)試結(jié)果，制定有效的（），確保公司可以應(yīng)對(duì)緊急情況下的流動(dòng)性需求。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)限額C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃【答案】D69、下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中，正確的有（）。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】C70、下列關(guān)于遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期交易買賣雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同B.期交易買賣雙方進(jìn)行商品交收或交割的時(shí)間與達(dá)成交易的時(shí)間C.遠(yuǎn)期交易往往要通過(guò)正式的磋商、談判D.遠(yuǎn)期交易雙方達(dá)成一致意見(jiàn)可以不簽訂合同，即可成立【答案】D71、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_(kāi)展參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國(guó)債期貨投資。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制、責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)B.在本指引實(shí)施前，證券公司已簽署的資產(chǎn)管理合同未約定可參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，仍可繼續(xù)投資股指期貨、國(guó)債期貨C.擬變更合同投資股指期貨、國(guó)債期貨的，應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式及有關(guān)規(guī)定取得客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意并履行有關(guān)報(bào)批或報(bào)備手續(xù)D.證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定股指期貨、國(guó)債期貨保證金的流動(dòng)性應(yīng)急處理機(jī)制，包括應(yīng)急觸發(fā)條件、保證金補(bǔ)充機(jī)制、損失責(zé)任承擔(dān)等【答案】B72、證券投資者是證券市場(chǎng)的資金供給者，眾多的證券投資者保證了證券（）的連續(xù)性。A.發(fā)行B.流通C.交易D.發(fā)行和交易【答案】D73、下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指數(shù)詹森指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.在比較不同基金的投資收益時(shí)，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)B.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的相對(duì)指標(biāo)C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對(duì)績(jī)效度量方法D.詹森指數(shù)能評(píng)估基金的業(yè)績(jī)優(yōu)于基準(zhǔn)的程度【答案】B74、不參與基金會(huì)計(jì)核算的基金費(fèi)用有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C75、下列關(guān)于開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請(qǐng)為其開(kāi)立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶B.開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性、公平性的原則C.合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶D.真實(shí)性是指投資者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效。不得有虛假隱匿【答案】B76、投資者利用國(guó)際市場(chǎng)上金融資產(chǎn)或商品價(jià)格的波動(dòng)，進(jìn)行髙拋低吸而形成的資金流動(dòng)是（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.保值性資金的流動(dòng)D.投機(jī)性資金的流動(dòng)【答案】D77、銀行利用自身在機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢(shì)，代理客戶承辦收付和委事項(xiàng)，并收取手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)是（）。A.中間業(yè)務(wù)B.表外業(yè)務(wù)C.表內(nèi)業(yè)務(wù)D.其他業(yè)務(wù)【答案】A78、我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B79、在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準(zhǔn)。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D80、（2019年真題）有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.75，時(shí)間為13:55；乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:55；丙的買進(jìn)價(jià)為10.80元，時(shí)間是13:58；丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:58，則四位投資者的撮合成交順序?yàn)椋ǎ〢.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A81、下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說(shuō)法正確的有（）。A.現(xiàn)代金融市場(chǎng)通常為有形與無(wú)形相結(jié)合的市場(chǎng)B.直接融資屬于金融市場(chǎng)的五大功能C.金融資產(chǎn)流動(dòng)性本身并不直接影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的資金供求D.金融市場(chǎng)僅能夠降低搜尋成本這一種交易成本A選項(xiàng)、現(xiàn)代金融市場(chǎng)往往是無(wú)形的市場(chǎng)。B選項(xiàng)、直接融資不屬于金融市場(chǎng)的五大功能D選項(xiàng)、金融市場(chǎng)能夠降低搜尋成本和信息成本兩種交易成本?！敬鸢浮緾82、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③D.②③【答案】C83、直接融資的特點(diǎn)不包括以下（）。A.直接性B.分散性C.融資信譽(yù)有較大的差異性D.全部具有可逆性【答案】D84、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B85、下面關(guān)于地方政府一般債券說(shuō)法正確的是（）。A.①B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D86、（）是指證券公司以短期融資為目的、在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。A.證券公司普通債券B.證券公司短期融資券C.證券公司次級(jí)債券D.證券公司次級(jí)債務(wù)【答案】B87、下列關(guān)于商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.是指商業(yè)銀行通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)（含電子銀行系統(tǒng)）與投資人進(jìn)行債券買賣，并辦理相關(guān)托管與結(jié)算等業(yè)務(wù)的市場(chǎng)B.是銀行間債券市場(chǎng)的延伸C.該市場(chǎng)只進(jìn)行現(xiàn)券交易D.屬于場(chǎng)內(nèi)零售市場(chǎng)?！敬鸢浮緿88、公司并購(gòu)重組對(duì)公司的長(zhǎng)期發(fā)展是否有利，是否能夠（），是決定股價(jià)變動(dòng)方向的重要因素。A.提高公司的股票價(jià)格B.提高公司管理層的決策能力C.改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況D.改善公司的績(jī)效考核【答案】C89、2010年6