證券合同之股票承銷合同范本（2篇）

第5頁共5頁證券合同?之股票承?銷合同范?本股票?發(fā)行人：?股份有限?公司(下?簡稱“甲?方”)?注冊地址?：法定?代表人：?股票承?銷商：證?券有限公?司(下簡?稱“乙方?”)注?冊地址：?法定代?表人：?甲、乙雙?方就由乙?方負(fù)責(zé)承?銷甲方股?票事宜，?經(jīng)過平等?協(xié)商，達(dá)?成合同條?款如下：?一、承?銷方式?雙方同意?，本次股?票發(fā)行采?用方式。?二、發(fā)?行股票的?種類、數(shù)?量、發(fā)行?價(jià)格與發(fā)?行總市值?本次發(fā)?行的股票?為人民幣?普通股，?發(fā)行總量?為股，每?股面值為?人民幣元?，每股發(fā)?行價(jià)為人?民幣元，?發(fā)行總市?值為人民?幣元。?三、承銷?期限與起?止日期?本次股票?發(fā)行的承?銷期為天?，自__?__年_?___月?____?日起至_?___年?____?月___?_日止。?四、股?款的收繳?與支付?乙方應(yīng)在?承銷期結(jié)?束后個(gè)工?作日內(nèi)將?本次認(rèn)購?的全部股?款扣除應(yīng)?收的承銷?及經(jīng)辦手?續(xù)費(fèi)后，?一次劃轉(zhuǎn)?入甲方指?定的銀行?賬戶。如?乙方延遲?劃轉(zhuǎn)本次?認(rèn)購的股?款，則每?逾期一日?應(yīng)向甲方?另行支付?逾期未劃?轉(zhuǎn)部分股?款萬分之?的滯納金?。五、?承銷費(fèi)用?乙方按?本次股票?發(fā)行總市?值的%收?取承銷費(fèi)?用，該承?銷費(fèi)用由?乙方從甲?方所發(fā)行?股票的股?款中扣除?。六、?合同雙方?的義務(wù)?合同雙方?自本合同?簽署日起?至承銷結(jié)?束日止，?任何一方?在未與對?方協(xié)商并?取得對方?書面同意?的情況下?，均不得?以新聞發(fā)?布會(huì)或散?發(fā)文件的?形式，向?公眾披露?招股說明?書之外的?可能影響?本次股票?發(fā)行成功?的信息，?否則，承?擔(dān)違約責(zé)?任。甲?方應(yīng)向乙?方依法提?供本次股?票發(fā)行所?需的全部?文件，并?保證相關(guān)?文件的真?實(shí)、準(zhǔn)確?與合法，?且無任何?誤導(dǎo)性成?分或疏漏?。否則，?若因此而?導(dǎo)致股票?發(fā)行失敗?或受阻，?乙方有權(quán)?終止本合?同，并由?甲方承擔(dān)?違約責(zé)任?。乙方?應(yīng)按國家?有關(guān)規(guī)定?，依法組?織股票發(fā)?行的承銷?團(tuán)，具體?負(fù)責(zé)股票?的發(fā)售工?作。乙方?負(fù)責(zé)辦理?股權(quán)登記?及編制股?東名冊，?并應(yīng)在本?次股票發(fā)?行工作完?成后天內(nèi)?向中國證?監(jiān)會(huì)依法?提供書面?報(bào)告。?七、違約?責(zé)任在?本合同履?行過程中?，任何一?方未能認(rèn)?真履行其?在本合同?項(xiàng)下的義?務(wù)即構(gòu)成?違約，違?約方應(yīng)按?股款總額?的%向守?約方支付?違約金，?給對方造?成損失的?，還應(yīng)承?擔(dān)賠償責(zé)?任。但無?論如何，?該等賠償?責(zé)任均不?應(yīng)超過股?款總額的?%。八?、法律適?用與爭議?解決本?合同的成?立、生效?與解釋均?適用中華?人民共和?國法律。?在本合?同履行過?程中所發(fā)?生的任何?爭議，雙?方均應(yīng)通?過友好協(xié)?商方式解?決。協(xié)商?不成的，?任一方均?有權(quán)將爭?議提請仲?裁委員會(huì)?并按照該?會(huì)屆時(shí)有?效的仲裁?規(guī)則進(jìn)行?仲裁，仲?裁裁決對?爭議雙方?具有最終?的法律約?束力。?九、不可?抗力在?本合同履?行過程中?，如發(fā)生?政治、經(jīng)?濟(jì)、金融?、法律或?其他方面?的重大變?故，而這?種重大變?故已經(jīng)或?可能會(huì)對?甲方的業(yè)?務(wù)狀況、?財(cái)務(wù)狀況?、發(fā)展前?景及本次?股票發(fā)行?產(chǎn)實(shí)質(zhì)性?不利影響?，則甲、?乙雙方均?有權(quán)決定?暫緩或終?止本合同?而無須向?對方承擔(dān)?違約責(zé)任?。十、?合同文本?本合同?正本一式?份，甲、?乙雙方各?執(zhí)份，報(bào)?送中國證?監(jiān)會(huì)一份?，各份具?有同等法?律效力。?十一、?合同的效?力本合?同自雙方?授權(quán)代表?簽字并加?蓋公章后?生效，有?效期自合?同簽署日?起至__?__年_?___月?____?日止。?甲方(蓋?章)：?法定代表?人(簽字?)：_?___年?____?月___?_日簽?訂地點(diǎn)：?乙方(?蓋章)：?法定代?表人(簽?字)：?____?年___?_月__?__日?簽訂地點(diǎn)?：證券?合同之股?票承銷合?同范本（?二）甲?方：銀行?乙方：?公司為?貫徹銀行?業(yè)、證券?業(yè)分業(yè)管?理的原則?，進(jìn)一步?深化金融?體制改革?，整頓金?融秩序，?保證國民?經(jīng)濟(jì)健康?發(fā)展，根?據(jù)國務(wù)院?國發(fā)[]?號文件的?精神要求?，經(jīng)甲、?乙雙方友?好協(xié)商，?就甲方所?屬證券交?易營業(yè)部?轉(zhuǎn)讓給乙?方一事達(dá)?成如下合?同條款：?一、甲?方同意其?對證券部?的全部投?資及其投?資所形成?之所有權(quán)?和經(jīng)營權(quán)?一并轉(zhuǎn)讓?給乙方。?轉(zhuǎn)讓價(jià)格?為元。轉(zhuǎn)?讓價(jià)格在?省人民銀?行對該次?轉(zhuǎn)讓予以?批準(zhǔn)確認(rèn)?后日之內(nèi)?一次性付?清，甲方?證券部資?產(chǎn)清單見?附件。?二、證券?部自營業(yè)?證券（即?國債部分?）由甲方?自行辦理?轉(zhuǎn)托管手?續(xù)，不在?轉(zhuǎn)讓范圍?內(nèi)。三?、經(jīng)省人?行批準(zhǔn)轉(zhuǎn)?讓后，由?乙方進(jìn)行?鑒定、經(jīng)?營，甲方?負(fù)責(zé)監(jiān)督?。四、?證券部的?更名、換?牌工作，?由甲乙雙?方共同配?合辦理。?正式更名?，換牌前?，該證券?部仍以原?有證券部?名義進(jìn)行?經(jīng)營，有?關(guān)印鑒及?公章由甲?乙雙方共?同管理，?按證券部?正常業(yè)務(wù)?需要掌握?使用，待?人民銀行?正式批準(zhǔn)?更名時(shí)即?換成乙方?印章。?五、在正?式辦理更?名、換牌?手續(xù)后當(dāng)?月月末甲?乙雙方辦?理交換手?續(xù)，甲方?的財(cái)務(wù)、?電腦和業(yè)?務(wù)主管人?員可繼續(xù)?留下工作?個(gè)月，協(xié)?助乙方人?員做好接?管后業(yè)務(wù)?運(yùn)行工作?，做到平?衡交接。?所發(fā)生的?工資、差?旅費(fèi)與生?活補(bǔ)貼，?根據(jù)原標(biāo)?準(zhǔn)由乙方?負(fù)責(zé)。?六、債權(quán)?、債務(wù)、?費(fèi)用及風(fēng)?險(xiǎn)承擔(dān)，?證券交易?營業(yè)部的?債權(quán)、債?務(wù)包括本?協(xié)議生效?之前，證?券交易營?業(yè)部對外?形成的尚?未消滅的?債權(quán)、債?務(wù)，以及?由此產(chǎn)生?的預(yù)期收?益和費(fèi)用?。本協(xié)?議生效后?，證券營?業(yè)部的債?權(quán)、債務(wù)?由轉(zhuǎn)讓后?的證券營?業(yè)部繼續(xù)?享有或承?擔(dān)。七?、甲方于?附表中所?列證券營?業(yè)部的資?產(chǎn)應(yīng)為完?整的資產(chǎn)?，如有欠?付的稅費(fèi)?和價(jià)款，?應(yīng)由甲方?付清。?八、證券?部屬甲方?派出的人?員，原則?上由甲方?根據(jù)乙方?意見與其?本人的意?愿，進(jìn)行?妥善安置?。招聘的?合同制職?工、臨時(shí)?工，乙方?應(yīng)按國家?勞動(dòng)法的?有關(guān)規(guī)定?，重新簽?訂新的勞?動(dòng)合同，?無條件按?原合同規(guī)?定進(jìn)行接?收并妥善?安置。?九、為證?券部轉(zhuǎn)讓?之事中所?發(fā)生的一?切費(fèi)用，?由甲乙雙?方各負(fù)責(zé)?一半。?十、甲方?盡力協(xié)助?乙方將全?部股民轉(zhuǎn)?入乙方證?券部。?十一、本?合同簽訂?后，如因?一方原因?造成轉(zhuǎn)讓?無法進(jìn)行?的，由過?錯(cuò)方向?qū)?方償付違?約金，違?約金按轉(zhuǎn)?讓價(jià)格的?％計(jì)。如?因不可抗?力及國家?法規(guī)政策?或規(guī)章之?規(guī)定不予?轉(zhuǎn)讓的因?素造成達(dá)?無法轉(zhuǎn)讓?的，雙方?可不負(fù)違?約責(zé)任。?十二、?有關(guān)轉(zhuǎn)讓?過程中的?具體事宜?，甲乙雙?方授權(quán)其?所屬機(jī)構(gòu)?聯(lián)系辦理?。十三?、乙方未?按第一款?如期支?付轉(zhuǎn)讓價(jià)?款，乙方?須向甲方?支付滯納?金，滯納?金計(jì)算公?式為：未?付轉(zhuǎn)讓價(jià)?款___?_‰__?__天數(shù)?。十四?、甲乙雙?方對在交?往過程中?所商業(yè)秘?密保密；?若有違反?本條約定?，由須向?對方支付?轉(zhuǎn)讓價(jià)款?‰的違約?金。十?五、本轉(zhuǎn)?讓合同一?式份，雙?方各執(zhí)份?，具有同?等法律效?力，附件?視同正文?，具有同?等法律效?力。十?六、本轉(zhuǎn)?讓合同未?盡事宜，?雙方可協(xié)?商解決，?簽定補(bǔ)充?條款。?十七、本?轉(zhuǎn)讓合同?自雙方簽?章后生效?。甲方?（蓋章）?：銀行乙?方（蓋章?）：公司?法定代?表人（簽?字）：_?____?____?_??法定代表?人（簽字?）：__?____?____?地址：?____?____?__????????地?址：__?____?____?聯(lián)系電?話：__?____?____??????