國際經(jīng)濟爭端處理法

第十章國際經(jīng)濟爭端處理法國際經(jīng)濟爭端是指國際經(jīng)濟法主體之間在國際經(jīng)濟交往中產(chǎn)生的法律爭端，國際經(jīng)濟法的主體包括自然人、法人、國家和國際經(jīng)濟組織。因此，國際經(jīng)濟爭端包括不同國籍的私人（即自然人或法人，下同）之間、國家之間、國際經(jīng)濟組織之間、國家與他國私人之間、國際經(jīng)濟組織與私人之間、國家與國際經(jīng)濟組織之間經(jīng)濟交往中產(chǎn)生的法律爭端。處理國際經(jīng)濟爭端的主要方式有司法解決方式、調解解決方式和仲裁解決方式。第一節(jié)國際經(jīng)濟爭端處理法概說一、處理國際經(jīng)濟爭端的法律規(guī)范（一）國際法有關規(guī)范：主要包括1關于司法和仲裁的國際條約（如1958年《紐約公約》，即《承認與執(zhí)行外國仲裁裁決公約》）、2專門處理國際經(jīng)濟爭端的國際條約（如1965年《華盛頓公約》，即《解決國家與他國國民投資爭端公約》）和3雙邊經(jīng)濟條約的有關規(guī)范。1965年《解決國家與他國國民間投資爭端公司》（以下簡稱《華盛頓公約》和《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》附件二《關于爭端解決規(guī)則與程序諒解書》等專門處理國際經(jīng)濟爭端的國際條約對處理國際經(jīng)濟爭端的調解、仲裁方式或其他特殊解決方式作了具體規(guī)定。中國為《華盛頓公約》簽署國（1990年2月9日）。（二）國內法有關規(guī)范：一些國家通過涉外經(jīng)濟立法、仲裁法和民事訴訟法，具體規(guī)定了國際經(jīng)濟爭端的調解、仲裁或司法解決方式。二、處理國際經(jīng)濟爭端的主要方式（一）司法解決方式：.國際司法解決方式指將國際經(jīng)濟爭端提交國際法院解決的方式。國際法院是聯(lián)合國主要的法定組織之一?！秶H法院規(guī)約》有關國際法院訴訟管轄權的規(guī)定是：（1）國際法院的訴訟當事人限于國家，任何組織、團體或個人均不得成為訴訟當事人；（2）國際法院管轄的案件主要包括：各當事國提交的一切案件；《聯(lián)合國憲章》或現(xiàn)行條約及協(xié)定中所特定的一切事件；關于條約的解釋、國際法的任何問題、任何事實的存在如經(jīng)確定即屬違反國際義務者；因違反國際義務而應予賠償?shù)男再|及其范圍等四類爭端，以當事國聲明接受強制管轄為前提?？梢姡瑖H法院處理國際經(jīng)濟爭端方面的職能存在很大的局限性。首先，國際法院的訴訟當事人限于國家。把國際經(jīng)濟法的其他主體，即自然人、法人、國際經(jīng)濟組織統(tǒng)統(tǒng)排除在外。因此，它只能受理國家之間的經(jīng)濟爭端，不能受理不同國籍的私人之間、國際經(jīng)濟組織之間、國家與他國私人之間、國際經(jīng)濟組織與私人之間、國家與國際經(jīng)濟組織之間的經(jīng)濟爭端。雖然，國家可以代表其國民在國際法院進行訴訟，但必須具備兩個前提條件：一是代表其國民的政府必須居于原告地位；二是只能對另一個國家起訴。因此，國際法院的管轄范圍充其量只擴及實際上的國家與他國私人的經(jīng)濟爭端，并且需要轉化成為國家之間經(jīng)濟爭端的形式。其次，由于國際法院不是凌駕于國家之上的司法機關，其管轄需以爭端當事國的自愿、協(xié)定或聲明為前提。各國是否將特定案件提交國際法院解決，完全出于其意愿。從實踐情況看，國際法院審理的案件和發(fā)表的咨詢意見除了案件的管轄權問題之外，還包括《聯(lián)合國憲章》的解釋、聯(lián)合國機構的權利和義務、條約的解釋和效力、國際法中居民的法律地位、外交特權與豁免以及領土主權等方面的爭端?？梢?，國際法院未能獨立擔負起解決國家之間經(jīng)濟爭端的重要責任，更無法擔負起解決其他種類的國際經(jīng)濟爭端的得要責任。.國內司法解決方式。是指將國際經(jīng)濟爭端提交各國法院解決的方式。各國法院主要受理不同國籍私人之間的經(jīng)濟爭端。國際上主要的涉外經(jīng)濟管轄權制度包括：（1）屬地管轄權制度，即以當事人（主要是被告）的住所地、居所地或事物的存在地、事情的發(fā)生地等“地域”因素為行使管轄權依據(jù)的制度；（2）屬人管轄權制度，即以當事人的國籍為行使管轄權依據(jù)的制度；（3）普通法管轄權制度，即以“實際控制”為行使管轄權依據(jù)的制度。鑒于確定司法管轄權是受理特定案件、進行訴訟的前提，并往往同法律適用密切相關，從而直接影響案件的審理結果，一些國家的有關法律還明確規(guī)定了本國法院對此類爭端的司法管轄權。由于目前尚無各國普遍接受的調整各國法院管轄此類爭端的規(guī)則，此類爭端不可避免地屬于若干國家國內法院的管轄權范圍，即產(chǎn)生了國內法院管轄權沖突問題。即使沒有國內法院管轄權沖突問題，由不同國籍的爭端當事人選擇管轄其爭端的法院，也會產(chǎn)生困難。在實踐中，當事人都希望取得本國法院利益”。解決這類問題的途徑之一是選擇第三國法院。在作此選擇的同時，也可靈活選擇實體法，包括當事人本國法律或第三國法律。為了尋求更公正合理地解決爭端，當事人還可選擇專長于審理該類爭端的法院。各國法院還可受理國家與他國私人之間的經(jīng)濟爭端。一些國家，特別是拉丁美洲國家通過國內立法確定本國法院受理本國與他國私人之間經(jīng)濟爭端的專屬管轄權。國家與他國私人之間的經(jīng)濟爭端發(fā)生之后，他國私人也可向其所屬國法院或第三國法院尋求救濟，但可能隨之產(chǎn)生國家及其財產(chǎn)豁免問題。在多數(shù)國家的實踐中，如果外國私人以東道國為被告，投訴其所屬國或第三國法院，只有取得東道國的同意，有關訴訟才能進行。各國法院不能解決國家之間、國際經(jīng)濟組織之間或國家與國際經(jīng)濟組織之間的經(jīng)濟爭端。在實踐中，爭端雙方當事人同為國家、同為國際經(jīng)濟組織，或一方為國家另一方為國際經(jīng)濟組織，均自愿放棄司法豁免權而接受第三國國內法院管轄者，尚無先例。（二）調解解決方式。調解是爭端當事人在中立的第三人（即調解人）協(xié)助下解決爭端的程序。調解的主要優(yōu)點在于能較快解決爭端，有利于保持當事人的友好關系，給雙方當事人帶來相互信任感和節(jié)省費用。如果雙方當事人同意通過調解方式解決爭端，就必須持續(xù)運用這種方式直至爭端解決。調解人只具有促使雙方當事人達成協(xié)議的職責，無權不顧當事人的意愿，自行作出具有法律拘束力的裁決。因此，如果一方當事人因某種理由在調解過程中不予合作，調解即告失敗。調解工作通常在常設仲裁機構的主持或協(xié)助下進行，一些常設仲裁機構，制定了調解規(guī)則或在仲裁規(guī)則中作出有關調解的規(guī)定。調解方式在解決國際經(jīng)濟爭端中所起的作用比仲裁方式小。調解組織：中國是中國國際貿(mào)易促進委員會/中國國際商會調解中心。（三）仲裁解決方式：仲裁指雙方當事人自愿將爭端提交第三者審理，由其作出裁決。同調解解決方式比較，仲裁解決方式的主要特點是，仲裁員是以裁判者的身份對爭端作出裁決。裁決一般是終局性的，對雙方當事人均有約束力。如果一方當事人不自動執(zhí)行裁決，另一方當事人有權申請法院予以強制執(zhí)行。顯然，仲裁解決方式比調解解決方式更能徹底解決爭端。同司法解決方式比較，仲裁解決方式的主要特點在于：仲裁機構是民間組織，沒有法定的管轄權；仲裁機構根據(jù)雙方當事人的仲裁協(xié)議受理有關案件。爭端雙方當事人同意的情況下，普遍適用于各種國際經(jīng)濟爭端。因此，仲裁成為解決國際經(jīng)濟爭端的最主要的方式。仲裁解決方式包括特設仲裁和常設仲裁機構仲裁兩種方式。特設仲裁庭根據(jù)爭端當事人合意并按照一定程序組成，案件審理完畢即自動解散。常設仲裁機構則依國際條約或國內法律而設立，可分為國際性常設仲裁機構和各國常設仲裁機構兩種類型。特設仲裁庭和常設仲裁機構仲裁兩種方式緊密聯(lián)系，并且相互影響。一般來說，常設仲裁機構仲裁方式較有利于爭端的解決。主要原因首先在于，常設仲裁機構能為爭端當事人提供進行仲裁的必要條件；其次，常設仲裁機構能促成作出裁決并能作出有關裁決是否具有最終約束力的技術鑒定；第三，盡管常設仲裁機構通常在裁決特定爭端的是非曲直中不起決定作用，但它們可能通過原先積累的同類案例對有關仲裁員進行指導。第二節(jié)國際商事仲裁一、國際商事仲裁機構（一）國際商會國際仲裁院：國際商會是1919年由比利時、法國、意大利、英國和美國工商業(yè)界領導人建立的世界各國工商業(yè)者的國際團體，旨在通過民間企業(yè)的交往促進國際經(jīng)濟合作和發(fā)展?？偛吭O于法國巴黎。1923年，國際商會設立仲裁院，作為處理國際商事爭端的國際性民間仲裁機構。1989年，為反映其跨國性，更名為國際商會國際仲裁院。仲裁院由主席一名、副主席八名、秘書長一名、技術顧問一名或若干名以及其他成員組成。主席職位得由享有平等權利的兩名共同主席擔任主席不能參加仲裁院會議時，由一名副主席代替。仲裁院成員由國際商會各國家委員會根據(jù)一國一名的原則提名，再由理事會任命，任期三年。仲裁院本身不處理爭端，其主要職能是：（1）保證《國際商會調解與仲裁與仲裁規(guī)則》的實施；（2）指定仲裁員或確認當事人所指事實上的仲裁員；（3）斷定當事人對仲裁員的異議是否正當；（4）批準仲裁裁決的形式。仲裁院通過多數(shù)表決制出決定。如造成票和反對票相等，仲裁院主席可投決定票。仲裁員的評議，需要六名以上成員出席方為有效。國際商會秘書長、仲裁院秘書長和技術顧問只能以顧問身份參與審議。適用仲裁院主持的調解或仲裁程序必須符合以下條件：一是爭端必須屬于‘國際商務爭端”，包括國際貿(mào)易、國際投資和其他國際經(jīng)濟合作中所發(fā)生的爭端，但不一定要求當事人具有不同國籍，或在不同國家有住所或活動，只要包含涉外因素，就屬仲裁院的管轄權范圍。二是爭端當事人各方的書面同意，會員國或非會員國的私人之間或國家與私人之間的爭端均可提交仲裁院調解或仲裁解決，但當事人雙方必須達成有關仲裁協(xié)議。目前適用的是1998年1月1日起生效的《國際商會仲裁規(guī)則》。（二）瑞典斯德哥爾摩商會仲裁院：以下簡稱仲裁院，成立于1917年，是瑞典最重要的常設仲裁機構。由于瑞典仲裁制度較完備，加之政治上的中立國地位，仲裁院逐漸發(fā)展成為東西方經(jīng)濟貿(mào)易爭端的仲裁中心。仲裁院雖是斯德哥爾摩商會的機構之一，但具有獨立的地位和組織。仲裁院設立三人委員會。委員由商會執(zhí)行委員會任命，任期三年。擔任委員會主席的委員由具有解決工商業(yè)爭端經(jīng)驗的法官擔任。其他兩名委員中，一名是執(zhí)業(yè)律師，另一名是在商界享有聲望的人士。主席或委員委托其副職工作時，副職具有與主席或委員同等的職權。委員會的兩名委員即構成法定人數(shù)。表決如未達到半數(shù)以上，主席有決定權。委員會的裁決是終局性的，不需要提交商會復審?，F(xiàn)行的仲裁規(guī)則是1988年1月1日起生效的《瑞典斯德哥爾摩商會仲裁院規(guī)則》。其特點是給予當事人充分的靈活性，并給予仲裁庭充分的自主權。（三）中國受理涉外經(jīng)濟爭端的常設仲裁機構：自1995年以來，中國的常設仲裁機構有了重要的發(fā)展，為從事國際經(jīng)濟交往的中外當事人提供了更多的制度性選擇。1、中國受理涉外經(jīng)濟爭端的常設仲裁機構有中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（2000年起同時啟用名：中國國際商會仲裁院，簡稱CCOIC……）、中國各地仲裁委員會和香港國際仲裁中心（簡稱HKIAC）。目前已成為世界聞名的受案數(shù)最多的常設國際商事仲裁機構。仲裁委員會由主席一人、副主席若干人和委員若干人組成，并設名譽主任一人，顧問若干人。仲裁委員會根據(jù)當事人的仲裁協(xié)議和當事人一方的書面申請受理案件。仲裁委員會設秘書局，在秘書長領導下負責處理仲裁委員會的日常事務。仲裁委員會設于北京，并設華南分會和上海分會。分會是仲裁委員會的組成部分，設秘書處。仲裁委員會設立仲裁員名冊，仲裁員由仲裁委員會從具有法律、經(jīng)濟貿(mào)易或科學技術等方面專門知識和實際經(jīng)驗的中外人士中聘任。根據(jù)2000年10月1日生效施行的新《仲裁規(guī)則》的規(guī)定，仲裁委員會的管轄權范圍為“契約性或非契約性的經(jīng)濟貿(mào)易爭端”，包括（1）國際或涉外爭端；（2）涉及香港、澳門或臺灣地區(qū)的爭端；（3）外商投資企業(yè)相互之間以及外商投資企業(yè)與中國其他法人、自然人及或經(jīng)濟組織之間的爭端；（4）涉及中國法人、自然人及或其他經(jīng)濟組織利用外國的、國際組織的或港、澳特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的資金、技術或服務進行項目融資、招標投標、工程建筑等活動的爭端；（5）中國法律、行政法規(guī)特別規(guī)定或特別授權由仲裁委員會受理的爭端；（6）當事人協(xié)議由仲裁委員會仲裁的其他國內爭端。2003年4月4日通過并于5月8日起施行的《金融爭議仲裁規(guī)則》規(guī)定，金融機構之間以及金融機構與其他法人和自然人之間的金融交易，包括貸款、存單、擔保、信用證、票據(jù)、基金交易和基金托管、債券、托收和外匯匯款、保理和銀行間的償付約定等所發(fā)生的或與此有關的爭議，均可適用。2、中國各地仲裁委員會。《仲裁法》的重要貢獻之一是組建符合國際通行的仲裁制度的常設國內仲裁機構，并賦予一定的涉外案件管轄權。根據(jù)《仲裁法》第9條，本法施行前在直轄市、省、自治區(qū)人民政府所在地的市和其他設區(qū)的市設立的仲裁機構，應當依照本法的有關規(guī)定重新組建；未重新組建的，自本法施行之日起屆滿一年（即996年9月1日）時終止。新的仲裁機構由依法可以設立仲裁機構的市人民政府組織有關部門和商會統(tǒng)一組建。與原有仲裁機構比較，新仲裁機構的最大特色是獨立于行政機關，與行政機關沒有隸屬關系。關于新組建的仲裁機構對涉外案件的管轄問題，《仲裁法》第66條規(guī)定，涉外仲裁委員會可以由中國國際商會組織設立；1996年6月8日國辦發(fā)〔1996〕22號《國務院辦公廳關于貫徹實施《中華人民共和國仲裁法》需要明確的幾個問題的通知》第三條規(guī)定：新組建的仲裁委員會的主要職責是受理國內仲裁案件;涉外仲裁案件的當事人自愿選擇新組建的仲裁委員會仲裁的，新組建的仲裁委員會可以受理；新組建的仲裁委員會受理的涉外仲裁案件的仲裁收費與國內仲裁案件的仲裁收費應當采用同一標準。根據(jù)《仲裁法》的規(guī)定，中國仲裁協(xié)會制定統(tǒng)一的仲裁規(guī)則。各地仲裁委員會制訂其本身的仲裁暫行規(guī)則。3、香港國際仲裁中心（HKIAC）成立于1985年9月，是民間非營利性的中立機構，是一家保證有限公司，HKIAC由理事會領導，理事會由來自不同國家的商人和其他具有不同專長和經(jīng)驗的專業(yè)人員組成。其業(yè)務活動由理事會管理委員會通過秘書長進行管理，秘書長是HKIAC的行政首長和登記官。HKIAC的設立旨在滿足東南亞地區(qū)商務仲裁的需要，并為中國內地當事人與外國當事人之間的經(jīng)濟爭端提供“第三地”仲裁服務，其受理的爭端案件范圍包括亞洲國家當事人與世界其他地區(qū)當事人之間的經(jīng)濟爭端案件，中國內地當事人與中國內地以外當事人之間有關中外合資經(jīng)營企業(yè)合同和其他經(jīng)貿(mào)合同的爭端案件。1997年中國對香港恢復行使主權后，HKIAC成為香港特別行政區(qū)的常設仲裁機構，繼續(xù)保持和發(fā)展‘第三地”仲裁服務的特色。香港《仲裁條例》（1990年修正）規(guī)定了調整本地仲裁和調整國際仲裁兩種不同性質的制度。對本地仲裁，HKIAC具有仲裁規(guī)則和協(xié)助當事人和仲裁員的有關指南。對于國際仲裁，HKIAC建議采用經(jīng)修改的《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則》。2000年1月13日，香港特區(qū)公布了《2000年仲裁（修訂）條例》，廢除了原《仲裁條例》中與基本法抵觸的內容，增加了“內地”、“內地裁決”等內容以確保內地與香港仲裁裁決的相互執(zhí)行，集中體現(xiàn)了“一國兩制”框架下仲裁制度的協(xié)調與合作。二、國際商事仲裁程序（一）仲裁的申請：指仲裁協(xié)議約定的爭端事項發(fā)生后，當事人一方根據(jù)仲裁協(xié)議向仲裁機構提交仲裁書面請求的程序。（二）仲裁規(guī)則的選擇：一些國家的仲裁法和一些常設仲裁機構的仲裁規(guī)則允許爭端當事人選擇適用于解決其爭端的仲裁規(guī)則或共同約定對所適用的仲裁規(guī)則進行修改。（三）仲裁庭的組成：各國仲裁法或常設仲裁機構的仲裁規(guī)則一般對仲裁員的資格要求作出規(guī)定。對于組成仲裁庭的仲裁員人數(shù)，一般允許當事人在仲裁協(xié)議中約定。如無約定，則按仲裁地國的仲裁法或常設仲裁機構的仲裁規(guī)則辦理。（四）仲裁審理：在此階段涉及的主要問題是審理方式、證據(jù)的取得和審核、臨時保全措施以及仲裁中的調解等。（五）法律適用與仲裁地的選擇：當仲裁條款與法律適用條款一起規(guī)定于國際經(jīng)濟合同時，選擇的法律制度將適用于爭端的實質問題。在爭端當事人未規(guī)定適用于其爭端的實體法的情況下，將由仲裁庭選擇實體法。仲裁庭可能通過有關國家的沖突法規(guī)則或各國普遍接受的沖突法規(guī)則選擇實體法。與法律適用密切相關的是仲裁地的選擇問題。依國際慣例，在仲裁協(xié)議未作法律適用規(guī)定的情況下，仲裁庭適用仲裁地法。（六）仲裁裁決：指仲裁庭對當事人提交的爭端事項進行審理后作出的裁斷。仲裁裁決涉及的主要問題是仲裁裁決的類型，仲裁裁決的作出、形式與內容以及仲裁裁決的效力。三、國