項(xiàng)目中評價(jià)的模型和方法doc

項(xiàng)目中評價(jià)的模型和方法研究摘要：本文在對傳統(tǒng)項(xiàng)目評價(jià)的概念進(jìn)行擴(kuò)充之后，提出了項(xiàng)目前評價(jià)、項(xiàng)目中評價(jià)及項(xiàng)目后評價(jià)的概念，并重點(diǎn)對項(xiàng)目中評價(jià)的相關(guān)評價(jià)模型進(jìn)行了探討，提出了項(xiàng)目中評價(jià)的二維結(jié)構(gòu)模型、聚類評價(jià)模型、遞進(jìn)評價(jià)模型及項(xiàng)目中評價(jià)的DEA評價(jià)方法。

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目評價(jià)，項(xiàng)目中評價(jià)，項(xiàng)目管理ResearchontheModelsofProjectInterimEvaluation

BaiSijun

(ManagementSchoolofNorthwesternPolytechnicalUniversity)

Abstract:Asanimportantpartofprojectmanagementtheory,ProjectEvaluation(PE)hasbasicallyformedatheoryandmethodsystem.Manyprojectlifecyclesaresimilarfromthestarttotheend,includingprojectdetermination;andthenundergoingtheprojectdefinition,manning,resourcesallocation,workplanning,executingoperatingandsoon.Thereisaseriesofevaluationproblemsineachperiod.Obviously,theseevaluationproblemshavetheirrelatedevaluationtheoryandmethodsystem.ThesetofthetheoryandmethodwillconstitutetheperfectsystemofPE.Inthispaper,weextendthetraditionalconceptandconnotationofPEandpresenttheconceptofPEcorrespondingthewholeprojectlifecycle,anddivideitintoProjectExAnteEvaluation(PAE),ProjectInterimEvaluation(PIE)andProjectExPostEvaluation(PPE),andmainlyanalyzethemodelsofPIE.Thispaperpresentsthemodeloftwo-dimensionsframework,themodelofclusteringevaluation,themodelofstep-advanceevaluationandthemethodofdataenvelopmentanalysis.

Keywords:ProjectEvaluation,ProjectInterimEvaluation,ProjectManagement

1.引言

項(xiàng)目評價(jià)作為項(xiàng)目管理的主要理論之一，已得到較為全面的發(fā)展，并形成了較為完善的評價(jià)理論與評價(jià)方法體系，特別是項(xiàng)目前期論證和項(xiàng)目后期評價(jià)方面。然而人們對項(xiàng)目最為重要的執(zhí)行階段的相關(guān)評價(jià)問題卻很少進(jìn)行探討，本文基于此對傳統(tǒng)的項(xiàng)目評價(jià)概念（在可行性研究的基礎(chǔ)上從宏觀和微觀的角度，對項(xiàng)目進(jìn)行全面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)預(yù)測、論證和評價(jià)）進(jìn)行了擴(kuò)充，提出了如下的廣泛意義上的項(xiàng)目評價(jià)概念：所謂廣義項(xiàng)目評價(jià)，即項(xiàng)目在其生命周期全過程中，為了更好地進(jìn)行項(xiàng)目管理，針對項(xiàng)目生命周期每階段特點(diǎn)應(yīng)用科學(xué)的評價(jià)理論和方法，采用適當(dāng)?shù)脑u價(jià)尺度所進(jìn)行的“根據(jù)確定的目地來測定對象系統(tǒng)屬性，并將這種屬性變?yōu)榭陀^定量的計(jì)值或者主觀效用的行為”。

按照上述定義，我們根據(jù)項(xiàng)目生命周期各階段的不同特點(diǎn)將項(xiàng)目評價(jià)分為三部分內(nèi)容：即項(xiàng)目前評價(jià)、項(xiàng)目中評價(jià)、項(xiàng)目后評價(jià)。由于這三個(gè)階段項(xiàng)目管理內(nèi)容和側(cè)重點(diǎn)不同，其項(xiàng)目評價(jià)內(nèi)容也不同。項(xiàng)目中評價(jià)是指在項(xiàng)目立項(xiàng)上馬以后，在項(xiàng)目實(shí)施時(shí)期，歷經(jīng)項(xiàng)目的發(fā)展、實(shí)施、竣工三個(gè)階段，對項(xiàng)目狀態(tài)和項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行衡量與監(jiān)測，對已完成的工作做出評價(jià)。其目的在于檢測項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際狀態(tài)與目標(biāo)（計(jì)劃目標(biāo)）狀態(tài)的偏差，分析其原因和可能影響因素，及時(shí)反饋信息，以便作出決策，采取必要的管理措施來實(shí)現(xiàn)或達(dá)到既定目標(biāo)（計(jì)劃目標(biāo)），改進(jìn)項(xiàng)目管理，加強(qiáng)對項(xiàng)目的監(jiān)督和控制。下面我們針對項(xiàng)目中評價(jià)的特點(diǎn)提出了對一般項(xiàng)目執(zhí)行階段進(jìn)行項(xiàng)目中評價(jià)的評價(jià)模型，這些模型將有助于人們對項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)行有效的評價(jià)，以供項(xiàng)目管理者參考。2.項(xiàng)目中評價(jià)的二維結(jié)構(gòu)模型

項(xiàng)目中評價(jià)在項(xiàng)目管理進(jìn)程的各個(gè)階段應(yīng)有其不同的評價(jià)內(nèi)容，按不同的項(xiàng)目實(shí)施階段劃可分為：發(fā)展中評價(jià)、實(shí)施中評價(jià)、竣工中評價(jià)以及項(xiàng)目中止評價(jià)。但同時(shí)，中評價(jià)在任何時(shí)刻都對應(yīng)著項(xiàng)目管理的主要任務(wù)和約束項(xiàng)目任務(wù)的一系列配合支撐條件，因此需要對項(xiàng)目的組織管理、項(xiàng)目進(jìn)度、成本／費(fèi)用、項(xiàng)目質(zhì)量以及配合支撐條件(例如資源使用情況、項(xiàng)目范圍變更、項(xiàng)目合同管理、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理、項(xiàng)目環(huán)境條件等)作出相應(yīng)的評價(jià)，這兩種不同的中評價(jià)方式我們分別稱之為項(xiàng)目中評價(jià)的縱向分析和橫向分析，據(jù)此。我們可以把項(xiàng)目中評價(jià)表示為一個(gè)二維的結(jié)構(gòu)模型，如下面圖1所示。根據(jù)以上的二維結(jié)構(gòu)模型，可以分別從縱向和橫向兩條途徑來研究和分析項(xiàng)目中評價(jià)。其中，項(xiàng)目中評價(jià)的橫向分析是工作的重點(diǎn)和難點(diǎn)所在。項(xiàng)目中評價(jià)的縱向評價(jià)內(nèi)容也是以橫向評價(jià)作為基礎(chǔ)和依據(jù)的。下面所討論的評價(jià)模型主要是針對于項(xiàng)目橫向中評價(jià)的。3.項(xiàng)目中評價(jià)的聚類評價(jià)模型

本文把經(jīng)由工作分解結(jié)構(gòu)WBS和線性責(zé)任圖LRC逐層分解所得到的項(xiàng)目工作單元(WorkPackage)作為項(xiàng)目中評價(jià)的基本單元。但是由于項(xiàng)目所屬各工作單元的工期、費(fèi)用預(yù)算、管理模式以及相互之間的聯(lián)系和關(guān)系都有可能存在著較大的差異，因而難以用統(tǒng)一的評價(jià)指標(biāo)來進(jìn)行評價(jià)。此外，隨著項(xiàng)目的進(jìn)行不僅項(xiàng)目本身的狀態(tài)在發(fā)生變化，而且其技術(shù)環(huán)境、市場環(huán)境、相關(guān)的合同內(nèi)容、甚至有關(guān)的政策法律也在不斷地變化，因而也難以用統(tǒng)一的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)來衡量。因此應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目各工作單元的特征將其劃分為不同的類型，對于不同類型的工作單元分別擬定和采用相應(yīng)的評價(jià)指標(biāo)；即使對于同一類型的工作單元，也需要?jiǎng)討B(tài)地看待其實(shí)踐的全過程，即在不同的階段使用不同的評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重組合。為了使上述的評價(jià)思想能夠具體落實(shí)，建立一個(gè)實(shí)用的、結(jié)構(gòu)良好的、以計(jì)算機(jī)技術(shù)為基礎(chǔ)的評價(jià)模型是十分必要的，這有助于在評價(jià)過程中利用定量的、半定量的評價(jià)技術(shù)使評價(jià)方法逐步轉(zhuǎn)向結(jié)構(gòu)化或半結(jié)構(gòu)化，盡量減少個(gè)人偏好等主觀因素的影響。評價(jià)模型應(yīng)具備科學(xué)性和經(jīng)濟(jì)性，既能保證評價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確、公正，又能夠節(jié)約人力、物力、財(cái)力和時(shí)間，當(dāng)然，一開始不能對模型寄予過高的期望，但隨著經(jīng)驗(yàn)的積累和技術(shù)的完善，原始的概念模型終于會發(fā)展成成熟的實(shí)用模型。為了有助于提高評價(jià)工作的水平，我們將聚類評價(jià)和動(dòng)態(tài)測度的思想引入項(xiàng)目中評價(jià)過程。聚類評價(jià)模型的模型結(jié)構(gòu)主要涉及兩類問題：一是項(xiàng)目聚類的表征因素(表征指標(biāo))；二是項(xiàng)目執(zhí)行的評價(jià)因素和度量標(biāo)準(zhǔn)(評價(jià)指標(biāo)和參數(shù)及其取值范圍)。其中第一類問題構(gòu)成模型的主要框架。為了準(zhǔn)確起見，應(yīng)盡可能挑選那些對項(xiàng)目評價(jià)有實(shí)質(zhì)性影響的表征指標(biāo)，并要求各指標(biāo)之間無派生或連帶關(guān)系，類似于代數(shù)中的“線性無關(guān)”概念。這樣所選出的一組指標(biāo)集，在幾何上可以構(gòu)成一個(gè)多維空間，其中每一表征指標(biāo)對應(yīng)于一維坐標(biāo)軸，為簡單直觀起見，一般將其處理成三維空間。若以科技項(xiàng)目為例，在進(jìn)行項(xiàng)目中評價(jià)時(shí)，可將模型框架設(shè)計(jì)成一個(gè)三維坐標(biāo)系模型。三維坐標(biāo)軸分別是：S維(Schedule—工期)、T維(TechnicalStyle—技術(shù)類型)、M維(ManagementStyle—管理類型)。其中，S維的度量分為長、短兩類，T維分為R(研究)類和D(開發(fā))類，M維分為緊密型和松散型兩類。(見圖2)在上面的模型結(jié)構(gòu)中，就將三維空間處理成了八個(gè)小立方體，凡是屬于同一小立方體的項(xiàng)目工作單元被認(rèn)為具有類似的評價(jià)屬性，即可以使用同一類評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評價(jià)指標(biāo)。這樣，就使項(xiàng)目所屬各工作單元的不可比情況大為改善。從圖2中可以看出，若每個(gè)維度取2個(gè)刻度，則有個(gè)小立方體，由此將所有待評價(jià)的項(xiàng)目工作單元?jiǎng)澐譃榘朔N類型，但這僅僅是為了使模型結(jié)構(gòu)較為簡單和便于操作，在實(shí)際的項(xiàng)目管理中，完全可以針對具體的項(xiàng)目來設(shè)立不同的更為適合的或更多的維度，也可以給每一維度以更精確的刻劃。

在項(xiàng)目工作單元的分類屬性確定之后，就可以為不同屬性的各個(gè)類別設(shè)置不同的評價(jià)指標(biāo)體系，這需要視具體的項(xiàng)目內(nèi)容而定。當(dāng)然也存在一些廣泛適用于某一類項(xiàng)目(如工程建設(shè)項(xiàng)目、科研項(xiàng)目、R&D項(xiàng)目、維修項(xiàng)目、建筑項(xiàng)目等)的比較籠統(tǒng)的評價(jià)指標(biāo)。但是鑒于項(xiàng)目的一次性屬性，每一項(xiàng)目評價(jià)指標(biāo)的設(shè)置必須要作具體情況具體分析。4.項(xiàng)目中評價(jià)的遞進(jìn)評價(jià)模型

項(xiàng)目管理是動(dòng)態(tài)的管理，對項(xiàng)目執(zhí)行的不同階段進(jìn)行中評價(jià)時(shí)，盡管評價(jià)指標(biāo)一般不會發(fā)生變化，但各指標(biāo)的權(quán)重則需要不斷進(jìn)行修訂，以反映出項(xiàng)目不同階段或時(shí)點(diǎn)的管理側(cè)重點(diǎn)，因此，為了保證評價(jià)的科學(xué)性，還必須建立動(dòng)態(tài)測度的評價(jià)模型。一個(gè)項(xiàng)目可以經(jīng)由WBS和LRC分解成,本身具有明確的費(fèi)用預(yù)算、進(jìn)度要求和完成目標(biāo)的項(xiàng)目工作單元，通過對各個(gè)項(xiàng)目工作單元的評價(jià)，以及對各工作單元之間和子項(xiàng)目之間相互關(guān)系的系統(tǒng)的綜合分析，可以對項(xiàng)目作出更全面的評價(jià)。如何設(shè)置科學(xué)的和合適的評價(jià)指標(biāo)是決定評價(jià)質(zhì)量的關(guān)鍵問題之一。我們采用從項(xiàng)目中評價(jià)的目標(biāo)分解著手的方式，提出反映和影響項(xiàng)目實(shí)施的五個(gè)基本方面，即工期／進(jìn)度、成本／費(fèi)用、項(xiàng)目質(zhì)量、項(xiàng)目組織和配合支撐條件，再從這五方面出發(fā)進(jìn)行層層分解，找出能夠刻畫或反映這五方面的基本元素，然后可以在此基礎(chǔ)上建立項(xiàng)目和項(xiàng)目工作單元評價(jià)的基層指標(biāo)。這些指標(biāo)在特征上可分為兩類：一類是定量指標(biāo)或稱硬指標(biāo)，可以進(jìn)行直接或間接度量；另一類是定性指標(biāo)或稱軟指標(biāo)，這類指標(biāo)具有較大程度的模糊性，需要采用合適的方法加以量化(如德爾斐法、層次分析法AHP、模糊評價(jià)法等)；如何減少軟指標(biāo)的模糊性及其在評價(jià)中產(chǎn)生的偏差，是處理軟指標(biāo)的困難所在。

其中為對應(yīng)指標(biāo)的“權(quán)重”，這種評價(jià)方法的突出之處在于隱含了“權(quán)重不變性”的假設(shè)。但事實(shí)上，無論是在項(xiàng)目執(zhí)行的不同階段，還是在同一階段的不同層面(時(shí)點(diǎn))，同一指標(biāo)的重要程度都在改變，這種指標(biāo)權(quán)重的“動(dòng)態(tài)變化”要求我們從新的角度考慮評價(jià)方法。為了妥善處理中評價(jià)過程出現(xiàn)的上述情況，我們首先對“評價(jià)指標(biāo)集”進(jìn)行必要的擴(kuò)充，其次在評價(jià)方法上構(gòu)造動(dòng)態(tài)權(quán)重“遞進(jìn)評價(jià)”的評價(jià)模型。我們從基本指標(biāo)集出發(fā)，構(gòu)造K個(gè)指標(biāo)層面，其中對一切(1＜=j＜=K)有且，這K個(gè)指標(biāo)層面分別對應(yīng)于項(xiàng)目工作單元的K個(gè)不同水平(K值要視需要而定)。在不同的水平上，同一指標(biāo)可能具有不同的重要性，從而反映出“權(quán)重”的動(dòng)態(tài)變化。我們把這種按指標(biāo)層面(水平)推進(jìn)的評價(jià)模型稱為“遞進(jìn)評價(jià)”,如圖3.5.項(xiàng)目中評價(jià)的DEA方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DataEnvelopmentAnalysis，簡稱DEA)是著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes和W.W.Cooper等學(xué)者在“相對效率評價(jià)”概念基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一種新的評價(jià)技術(shù)。

DEA方法的適用對象是一組同類型的決策單元(DecisionMakingUnits簡稱DMU)。所謂DMU，是指代表或表現(xiàn)出一定的經(jīng)濟(jì)意義，將一定“輸入”轉(zhuǎn)化為一定“輸出”的實(shí)體。DEA方法的最主要應(yīng)用就是根據(jù)輸入／輸出數(shù)據(jù)對同類型的DMU進(jìn)行相對有效性的評價(jià)。

項(xiàng)目中評價(jià)也完全可以借鑒和使用DEA方法。根據(jù)我們在前面建立的聚類評價(jià)模型，把項(xiàng)目工作單元視為一個(gè)DMU，把聚類后的工作單元視為一組同類型的DMU，在此基礎(chǔ)上對同類型的工作單元進(jìn)行相對有效性的評價(jià)。5.1確定評價(jià)目的

我們應(yīng)用DEA方法進(jìn)行項(xiàng)目中評價(jià)的目的在于評價(jià)項(xiàng)目同類型工作單元的相對有效性，通過橫向比較，可以發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目執(zhí)行中哪些工作做的好，而哪些工作又做得不好。不難看出，這里的關(guān)鍵問題在于我們能夠把進(jìn)行項(xiàng)目中評價(jià)所必需的信息與DEA的基本概念如“相對有效”、“有效生產(chǎn)前沿面”、“DMU在前沿面上的投影”等有機(jī)地聯(lián)系在一起，或者說，能夠把這些概念“翻譯”或“變換”成項(xiàng)目中評價(jià)所必需的信息。要做到這一點(diǎn)，除了要求對DEA的基本概念的背景、意義有深入和準(zhǔn)確的把握，特別重要的還要求我們能將評價(jià)目的DEA模型化，即通過適當(dāng)?shù)腄EA模型來描述項(xiàng)目中評價(jià)的目的。5.2選擇DMU

選擇DMU就是確定參考集。由于DEA方法是在同類型的DMU之間進(jìn)行相對有效性的評價(jià)，因此選擇DMU的一個(gè)基本要求就是DMU的同類型。所謂同類型的DMU，一般指符合以下三個(gè)條件的DMU集合：1)具有相同的目標(biāo)或任務(wù)；2)具有相同的外部環(huán)境；3)具有相同的輸入／輸出指標(biāo)。在項(xiàng)目中評價(jià)中，我們可以應(yīng)用前面所建立的中評價(jià)聚