九月中旬證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識(shí)期中考試試卷

九月中旬證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識(shí)期中考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、屬于行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章的是（）。A、《中華人民共和國(guó)證券法》B、《上市公司收購(gòu)管理辦法》C、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》D、《中華人民共和國(guó)刑法》【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P355。2、按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。A、70%B、90%C、60%D、80%【參考答案】：B3、證券公司設(shè)立分公司、證券營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司、證券營(yíng)業(yè)部分別按每家（）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A、2000萬(wàn)元、500萬(wàn)元B、2000萬(wàn)元、1000萬(wàn)元C、5000萬(wàn)元、2000萬(wàn)元D、5000萬(wàn)元、1000萬(wàn)元【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P302。4、由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)的國(guó)際債券是（）。A、龍債券B、外國(guó)債券C、歐洲債券D、亞洲債券【參考答案】：C【解析】答案為C。考查債券的發(fā)行方式。龍債券是指除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。亞洲債券是指用亞洲國(guó)家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券。外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)。5、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是（）。A、認(rèn)股權(quán)證也稱(chēng)為股本權(quán)證B、認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行C、行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本D、我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證，就屬于認(rèn)股權(quán)證【參考答案】：C【解析】認(rèn)股權(quán)證是對(duì)未來(lái)發(fā)行股票的一種認(rèn)購(gòu)。行權(quán)時(shí)將增加公司股本。6、當(dāng)傳統(tǒng)的獨(dú)資經(jīng)營(yíng)方式和家族型企業(yè)不能勝任巨額資本的需求，產(chǎn)生了（）。A、合伙組織B、股份有限公司C、有限責(zé)任公司D、行業(yè)協(xié)會(huì)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券市場(chǎng)中介的含義和種類(lèi)、證券市場(chǎng)自律性組織的構(gòu)成。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P20。7、基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。托管費(fèi)來(lái)源于（）。A、股息B、利息C、基金資產(chǎn)D、投資者繳納【參考答案】：C【解析】基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中提取，費(fèi)率也會(huì)因基金種類(lèi)不同而異。8、貼現(xiàn)債券到期時(shí)按（）償還。A、發(fā)行價(jià)格B、市場(chǎng)價(jià)格C、票面金額D、本息總額【參考答案】：C9、股份有限公司申請(qǐng)股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市時(shí)公司股本總額不少于人民幣（）萬(wàn)元。A、5000B、6000C、7000D、8000【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)的上市制度。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P216。10、關(guān)于限倉(cāng)制度，下列敘述錯(cuò)誤的是（）。A、為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為B、是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度C、限倉(cāng)的形式只能是對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)量限制和對(duì)客戶(hù)的持倉(cāng)量限制兩種D、限倉(cāng)制度和大戶(hù)報(bào)告制度是降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的有效機(jī)制【參考答案】：C【解析】根據(jù)不同的目的，限倉(cāng)可以采取根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額、對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)量限制和對(duì)客戶(hù)的持倉(cāng)量限制等幾種形式。通常，限倉(cāng)制度還實(shí)行近期月份嚴(yán)于遠(yuǎn)期月份、對(duì)套期保值者與投機(jī)者區(qū)別對(duì)待、對(duì)機(jī)構(gòu)與散戶(hù)區(qū)別對(duì)待、總量限倉(cāng)與比例限倉(cāng)相結(jié)合、相反方向頭寸不可抵消等原則。11、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資（）。A、國(guó)債B、股票C、基金D、證券衍生產(chǎn)品【參考答案】：A12、按（）分類(lèi)，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。A、募集方式B、是否在證券交易所掛牌交易C、證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D、證券發(fā)行主體的不同【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券和有價(jià)證券定義、分類(lèi)和特征。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P2。13、參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括（）。A、存券銀行B、托管銀行C、中央存托公司D、評(píng)級(jí)公司【參考答案】：D14、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法>規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為l年，最長(zhǎng)為（）年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、3B、4C、6D、9【參考答案】：C15、境外上市外資股一般采?。ǎ┑男问?。A、記名股票B、不記名股票C、優(yōu)先股D、非流通股票【參考答案】：A【解析】境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。它也采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)。16、1988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A、40%B、50%C、60%D、70%【參考答案】：B【解析】熟悉金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P152。17、（）采用股價(jià)平均法，用來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值。A、股價(jià)平均數(shù)B、股價(jià)指數(shù)C、股票上漲率D、修正股價(jià)平均數(shù)【參考答案】：A【解析】股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)、修正股價(jià)平均數(shù)。18、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個(gè)月。A、6B、12C、1B【解析】D、24【參考答案】：B19、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨合約為（）。A、滬深300股指期貨B、恒生指數(shù)期貨C、小型恒生指數(shù)期貨D、H股指數(shù)期貨【參考答案】：A【解析】經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨合約為滬深300股指期貨。20、股權(quán)分置改革是為解決（）市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。A、B股B、H股C、A股D、N股【參考答案】：C21、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：B22、當(dāng)今的證券市場(chǎng)，交易所之間跨國(guó)合并或者跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)的（）趨勢(shì)。A、證券市場(chǎng)一體化B、投資者法人化C、金融創(chuàng)新深化D、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化【參考答案】：A【解析】在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國(guó)際資本流動(dòng)頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全球證券市場(chǎng)相互聯(lián)系日趨緊密，證券市場(chǎng)出現(xiàn)了一體化趨勢(shì)。從市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下，也漸趨融合。23、（）年，國(guó)務(wù)院決定在規(guī)?？刂频那疤嵯略试S地方政府發(fā)行債券。A、2006B、2007C、2008D、2009【參考答案】：D【解析】熟悉地方債券的發(fā)行主體、分類(lèi)方法以及我國(guó)地方政府債券的發(fā)行情況。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P95。24、在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)是（）。A、國(guó)務(wù)院B、國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)C、國(guó)有投資公司D、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司【參考答案】：B【解析】國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)是國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)，國(guó)資委即是國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)。25、（）是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。A、會(huì)員大會(huì)B、理事會(huì)C、董事會(huì)D、監(jiān)察委員會(huì)【參考答案】：A26、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（）。A、1億元B、2億元C、3億元D、5億元【參考答案】：C【解析】掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類(lèi)、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P286。27、證券投資基金的資金主要投向是（）。A、實(shí)業(yè)B、儲(chǔ)蓄C、有價(jià)證券D、能源【參考答案】：C【解析】證券投資基金的資金主要投向有價(jià)證券，而非實(shí)業(yè)或者實(shí)物。28、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，下列對(duì)經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)影響股票價(jià)格的環(huán)節(jié)描述正確的是（）。A、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)－公司利潤(rùn)增減－股息增減－投資者心理和投資決策變化－供求關(guān)系變化－股票價(jià)格變化B、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)－投資者心理和投資決策變化－公司利潤(rùn)增減－股息增減－供求關(guān)系變化－股票價(jià)格變化C、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)－供求關(guān)系變化－公司利潤(rùn)增減－股息增減－投資者心理和投資決策變化－股票價(jià)格變化D、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)－公司利潤(rùn)增減－供求關(guān)系變化－股息增減－投資者心理和投資決策變化－股票價(jià)格變化【參考答案】：A29、股票被暫停上市后，在1個(gè)月內(nèi)披露了相關(guān)年度報(bào)告或者中期報(bào)告，但未能在其后的（）個(gè)交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請(qǐng)，深圳證券交易所應(yīng)決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。A、1B、3C、5D、7【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)的上市制度。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P222。30、戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于（）個(gè)月。A、3B、6C、9D、12【參考答案】：D31、發(fā)行價(jià)格高于面值稱(chēng)為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為（）。A、公司資本公積金B(yǎng)、股本賬戶(hù)C、盈余公積D、留存收益【參考答案】：A32、通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易場(chǎng)所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具是指（）。A、場(chǎng)外交易市場(chǎng)(OTC)交易的衍生工具B、獨(dú)立衍生工具C、嵌入衍生工具(EmbeddedDerivatives)D、信用衍生工具【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握金融衍生工具的分類(lèi)。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P149。33、基金交易費(fèi)中的交易傭金由證券公司按（）的一定比例向基金收取。A、成交金額B、成交數(shù)量C、成交凈額D、成交價(jià)格【參考答案】：A【解析】熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P137。34、上海證券交易所和深圳兩家證券交易所的組織形式都是（）。A、做市商制B、公司制C、科層制D、會(huì)員制【參考答案】：D【解析】上海證券交易所和深圳兩家證券交易所都按會(huì)員制方式組織的（而不是公司制），都是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。35、證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括（）四個(gè)方面。A、剛正不阿、秉公辦事、實(shí)事求是、取信于民B、勤奮踏實(shí)、一絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé)C、正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法D、嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛(ài)、照章辦事【參考答案】：C36、證券交易所實(shí)行（）管理。A、自律B、他律C、主動(dòng)D、被動(dòng)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所的主要職能、一線(xiàn)監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理。見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P365。37、社會(huì)保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和國(guó)債的投資比例（）。A、不高于50%B、不低于50%C、不低于40%D、不低于10%【參考答案】：B【解析】社?；鹜顿Y范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券，其中銀行存款和國(guó)債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40%。38、根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以（）確定股票發(fā)行價(jià)格。A、累計(jì)詢(xún)價(jià)方式B、詢(xún)價(jià)方式C、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D、協(xié)商定價(jià)方式【參考答案】：B39、一個(gè)基金是否有效益主要是看（）是否偏高。A、管理費(fèi)B、托管費(fèi)C、運(yùn)作費(fèi)D、宣傳費(fèi)【參考答案】：C40、下列不屬于《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)處置措施的是（）。A、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)B、托管C、行政重組D、撤銷(xiāo)【參考答案】：A【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定了5種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷(xiāo)。41、對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)不對(duì)的是（）。A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為B、自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門(mén)統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶(hù)審批和稽核制度，采取措施防范變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、借用賬戶(hù)等風(fēng)險(xiǎn)，防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作C、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為1億元D、由于證券公司在交易成本、資金實(shí)力、獲取信息以及交易的便利條件等方面都比投資大眾占有優(yōu)勢(shì)，因此，在自營(yíng)活動(dòng)中要防范操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為【參考答案】：C42、交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期(交割日)買(mǎi)賣(mài)某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約是（）。A、金融互換B、金融期權(quán)C、金融期貨D、金融遠(yuǎn)期【參考答案】：D【解析】掌握金融遠(yuǎn)期合約的概念、類(lèi)型。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P158。43、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是（）。A、上證30指數(shù)B、深圳綜合指數(shù)C、上證綜合指數(shù)D、深圳成分股指數(shù)【參考答案】：C【解析】考生還應(yīng)該了解深圳綜合指數(shù)的計(jì)算方法：以在深圳證券交易所上市的全部股票、以1991年4月3日為基期，以計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。44、與股息率可調(diào)整優(yōu)先股股息率的變化無(wú)關(guān)的是（）。A、公司盈利B、銀行存款利率C、各種有價(jià)證券的價(jià)格波動(dòng)D、金融市場(chǎng)的波動(dòng)【參考答案】：A45、申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。A、10B、15C、30D、60【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P372。46、公司型基金以（）的方式募集資金。A、吸收存款B、發(fā)售基金份額C、公益贊助D、發(fā)行股份【參考答案】：D【解析】B選項(xiàng)屬于契約型基金募集資金的方式；A、C選項(xiàng)不屬于基金募集資金的方式。47、上市公司出覡以下（）所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。A、公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件B、公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)汁報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者C、公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利D、公司最近3年連續(xù)虧損【參考答案】：C48、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是（）的需要而產(chǎn)生的。A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C、信用風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A49、關(guān)于證券交易所，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、它是證券買(mǎi)賣(mài)雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所B、它是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)C、它是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心D、它是發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提【參考答案】：D【解析】本題考核的是證券交易所相關(guān)知識(shí)。證券交易所是證券買(mǎi)賣(mài)雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。50、截至2008年12月，在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票共（）只。A、41B、47C、55D、96【參考答案】：D51、我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)不包括（）。A、股票數(shù)量B、股票編號(hào)C、股票發(fā)行日期D、各股東所持股份數(shù)【參考答案】：D【解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其A、股票數(shù)量B、股票編號(hào)C、股票發(fā)行日期(已更正，請(qǐng)勿再提交！)52、證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種（）。A、證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C、自律性組織D、證券投資人【參考答案】：C53、下列不屬于滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則的是（）。A、保證金B(yǎng)、適當(dāng)性制度C、結(jié)算價(jià)D、漲跌幅限制【參考答案】：B【解析】根據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及其他細(xì)則，滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則包括：①分類(lèi)編碼；②保證金；③競(jìng)價(jià)交易；④結(jié)算價(jià)；⑤漲跌幅限制：⑥持倉(cāng)限額和大戶(hù)報(bào)告制度；⑦若干重要風(fēng)險(xiǎn)控制手段。54、1998年后，（）的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。A、財(cái)政部B、中國(guó)人民銀行C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D、國(guó)務(wù)院【參考答案】：B55、下面不屬于影響金融期貨價(jià)格的主要因素是（）。A、現(xiàn)貨價(jià)格B、要求的收益率或貼現(xiàn)率C、現(xiàn)貨金融工具的付息情況D、匯率的變動(dòng)【參考答案】：D56、按（）分類(lèi)，國(guó)債可分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。A、償還期限B、資金用途C、流通與否D、發(fā)行本位【參考答案】：D57、代表基金份額（）%以上的基金份額持有人有權(quán)就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。A、7B、8C、9D、10【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P130。58、在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是（）和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱(chēng)為證券中介機(jī)構(gòu)。A、證券公司B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證券交易所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【參考答案】：A59、中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（）。A、中國(guó)國(guó)際金融有限公司B、中國(guó)投資有限責(zé)任公司C、國(guó)家外匯儲(chǔ)備管理局D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【參考答案】：B【解析】2007年9月29日成立的中國(guó)投資有限責(zé)任公司是專(zhuān)門(mén)從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國(guó)有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開(kāi)展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯的保值增值，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。60、證券包銷(xiāo)是指（）。A、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷(xiāo)方式B、證券公司在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式C、證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷(xiāo)方式D、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式【參考答案】：D二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯(cuò)誤的是（）。A、可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券B、可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)C、投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)D、可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒(méi)有限制【參考答案】：C,D【解析】書(shū)上166頁(yè)2、股息的分配可以采用（）。A、現(xiàn)金的形式B、現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式C、股票的形式D、債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式【參考答案】：A,B,C,D3、在下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說(shuō)法中，正確的有（）。A、結(jié)算以公司形式組建B、結(jié)算所通常采用會(huì)員制C、所有交易必須通過(guò)會(huì)員進(jìn)行D、交易雙方不得直接交割清算【參考答案】：A,C,D4、發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要是（）。A、資金使用方向B、債券變現(xiàn)能力C、籌集資金數(shù)額D、市場(chǎng)利率的變化【參考答案】：A,B,D【解析】答案為ABD。發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：(1)資金使用方向；(2)市場(chǎng)利率變化；(3)債券的變現(xiàn)能力。5、基金投資人享有基金的（）。A、信息知情權(quán)B、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)C、表決權(quán)D、收益權(quán)【參考答案】：A,C,D6、直接投資業(yè)務(wù)的合規(guī)要求為（）。A、管理人員不得在證券公司領(lǐng)取報(bào)酬B、建立健全獨(dú)立的投資決策機(jī)制C、建立投資決策的回避機(jī)制D、可以對(duì)外提供擔(dān)?！緟⒖即鸢浮浚篈,B,C【解析】掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類(lèi)、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P287。7、屬于直接投資工具的是（）。A、股票B、債券C、基金D、儲(chǔ)蓄存款【參考答案】：A,B【解析】C和D選項(xiàng)中的基金和銀行存款屬于間接投資工具。而股票和債券的資金需求方和供給方直接聯(lián)系，屬于直接投資工具。8、國(guó)家建設(shè)債券的發(fā)行對(duì)象不包括（）。A、城市居民B、基金會(huì)組織C、私營(yíng)企業(yè)D、金融機(jī)構(gòu)【參考答案】：C9、公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從（）方面來(lái)分析。A、公司治理水平與管理層質(zhì)量B、公司競(jìng)爭(zhēng)力C、財(cái)務(wù)狀況D、公司改組或合并【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素，熟悉影響股票價(jià)格變動(dòng)的其他因素。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P58。10、經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，在其風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控和可承受的前提下，進(jìn)行（）。A、業(yè)務(wù)創(chuàng)新B、經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新C、組織創(chuàng)新D、監(jiān)管創(chuàng)新【參考答案】：A,B,C11、制約證券流通性的因素有（）。A、證券期限B、利率水平及計(jì)算方式C、信用度D、知名度【參考答案】：A,B,C,D12、下列有關(guān)備兌權(quán)證的表述，正確的是（）。A、備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是已在市場(chǎng)上流通的股票B、備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票C、備兌權(quán)證通常會(huì)增加股份公司的股本D、目前創(chuàng)新類(lèi)證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為備兌權(quán)證【參考答案】：A,D【解析】備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。目前創(chuàng)新類(lèi)證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為備兌權(quán)證。13、下列屬于申請(qǐng)創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司所需的條件是（）。A、設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上(含3年)B、根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍，近1年凈資本達(dá)到相應(yīng)規(guī)定C、最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%D、最近1年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%【參考答案】：A,B,D14、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行債券的目的主要是（）。A、增加資產(chǎn)的流動(dòng)性B、提高信用等級(jí)C、籌資用于某種特殊用途D、改變了本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)【參考答案】：C,D【解析】金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。它們發(fā)行債券的目的主要有兩個(gè)：一是籌資用于某種特殊用途；二是改變了本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)。15、關(guān)于紅籌股，下列描述正確的是（）。A、紅籌股不屬于外資股B、紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票C、紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道D、紅籌股屬于境外上市外資股【參考答案】：A,B,C【解析】紅籌股不屬于外資股，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。16、衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有（）。A、股利收益率B、再投資收益率C、持有期收益率D、股份變動(dòng)后持有期收益率【參考答案】：A,C,D17、公司合并可以采取和（）兩種方式。A、吸收合并B、新設(shè)合并C、吞并合并D、分立合并【參考答案】：A,B18、以下決議必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的有（）。A、修改公司章程B、增加或減少注冊(cè)資本C、公司合并、分立、解散D、變更公司形式【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P65～66，19、客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度充分體現(xiàn)了（）的原則。A、保護(hù)客戶(hù)資金安全B、便利投資者交易C、有利于證券行業(yè)創(chuàng)新D、防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移【參考答案】：A,B,C,D20、證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能（）。A、為資金需求者提供籌措資金的渠道B、為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化C、形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化D、為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑【參考答案】：A,B,C三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、（）屬于國(guó)有股權(quán)的組成部分。A、國(guó)家股B、國(guó)有法人股C、社會(huì)公眾股D、法人股【參考答案】：A,B【解析】掌握國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P70～71。2、奇異型期權(quán)包括（）。A、任選期權(quán)B、百慕大期權(quán)C、障礙期權(quán)D、平均期權(quán)【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融期權(quán)的主要種類(lèi)。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P178。3、股票投資的收益由（）組成。A、公積金轉(zhuǎn)增股本B、利息C、股息收入D、資本利得【參考答案】：A,C,D4、在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過(guò)程中，被視為策略性持有的股份有（）。A、策略性股東持有的股權(quán)，由1位或多位策略性股東單獨(dú)或合并持有超過(guò)30%的股權(quán)B、監(jiān)事持有的股權(quán)，個(gè)別監(jiān)事持有超過(guò)5%的股權(quán)C、董事持有的股權(quán)，個(gè)別董事持有超過(guò)5%的股權(quán)D、互控公司持有的股權(quán)，由1家香港上市公司所持有并超過(guò)5%的股權(quán)【參考答案】：A,C,D5、下列選項(xiàng)中，屬于公司型基金特征的是（）。A、基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)B、按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上C、投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人D、基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類(lèi)似，設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)。基金資產(chǎn)歸基金所有【參考答案】：A,B,D【解析】教材原文：契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)，組織形式以及有關(guān)當(dāng)事人的地位等方面是不同的，但他們都是把投資者的資金集中起來(lái)，按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上，獲得收益后再分配給投資者的投資方式參見(jiàn)教材P120。6、關(guān)于對(duì)違反證券業(yè)從業(yè)人員資格管理規(guī)定的處罰，下列描述正確的有（）。A、取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)B(niǎo)、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)C、參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在5年內(nèi)不得參加資格考試D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款【參考答案】：A,B,D【解析】我國(guó)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》關(guān)于相關(guān)處罰的內(nèi)容，除ABD三項(xiàng)外，還包括：①參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。②中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。③證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。④證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。⑤從業(yè)人員拒絕中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。7、金融衍生工具依照基礎(chǔ)工具可以劃分為（）。A、股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具B、貨幣衍生工具C、利率衍生工具D、信用衍生工具【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融衍生工具的分類(lèi)。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P148。8、下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是（）。A、中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率B、中央銀行降低再貼現(xiàn)率C、中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買(mǎi)人證券D、政府大幅提高稅率【參考答案】：B,C9、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》對(duì)預(yù)先披露的時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容作出了具體規(guī)定（）。A、規(guī)定在申請(qǐng)文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前進(jìn)行預(yù)先披露B、規(guī)定在申請(qǐng)文件發(fā)行審核委員會(huì)審核后進(jìn)行預(yù)先披露C、規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行預(yù)先披露D、預(yù)先披露的內(nèi)容為招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿【參考答案】：A,C,D10、比較金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易正確的是（）。A、金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約B、金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值C、金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)；而期貨交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期D、金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的【參考答案】：A,C11、根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。A、選擇權(quán)的性質(zhì)B、合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同C、基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)D、基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源【參考答案】：A【解析】掌握金融期權(quán)的主要種類(lèi)。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P177。12、上市公司披露的定期報(bào)告包括（）。A、年度報(bào)告B、中期報(bào)告C、季度報(bào)告D、月度報(bào)告【參考答案】：A,B,C【解析】掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P337。13、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，具有的特殊性表現(xiàn)在（）。A、資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大B、存在利率風(fēng)險(xiǎn)C、有國(guó)家主權(quán)保障D、以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣【參考答案】：A,C,D14、下列對(duì)股票基金認(rèn)識(shí)正確的是（）。A、股票基金是重要的基金品種，僅次于國(guó)債基金B(yǎng)、各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，不同程度地規(guī)定了基金購(gòu)買(mǎi)某一家上市公司的股票總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的一定比例，以防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市C、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值D、按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專(zhuān)門(mén)化股票基金【參考答案】：B,C15、股票分割和合并帶來(lái)的影響包括（）。A、事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降B、股票分割通常適用于高價(jià)股C、并股則常見(jiàn)于低價(jià)股，D、并股后，流動(dòng)性有可能提高，導(dǎo)致估值上調(diào)【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P55。16、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)有（）。A、信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松B、交易制度通常采用做市商制度C、掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作出要求D、隨著信息技術(shù)的發(fā)展，證券交易的方式逐漸演變?yōu)橥ㄟ^(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)將訂單匯集起來(lái)，再由電子交易系統(tǒng)處理，場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)無(wú)集中交易場(chǎng)所的特征更加突出【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P231。17、對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，關(guān)于基金資產(chǎn)的估值的描述正確的是（）。A、估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B、估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易13后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值C、估值日無(wú)市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值D、有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值【參考答案】：A,B,C,D18、2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（）。A、完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定B、對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類(lèi)監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類(lèi)和經(jīng)紀(jì)類(lèi)C、建立以?xún)糍Y本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系D、確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度【參考答案】：A,B,C,D【解析】了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程。見(jiàn)教材第七章第一節(jié)，P267。19、滬深300指數(shù)定期調(diào)整要求有（）。A、原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整B、樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留C、調(diào)整方案提前4周公布D、每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)10%【參考答案】：B,D【解析】掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P241。20、發(fā)行現(xiàn)金匯入型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以起到一次發(fā)行、二次融資的作用。但其也有很多不利方面，其不利影響主要體現(xiàn)在（）。A、相對(duì)于普通可轉(zhuǎn)債，發(fā)行人一直都有償還本息的義務(wù)B、如果債券附帶美式權(quán)證，會(huì)給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來(lái)一定的不利影響C、無(wú)贖回和強(qiáng)制轉(zhuǎn)股條款，從而在發(fā)行人股票價(jià)格高漲或者市場(chǎng)利率大幅降低時(shí)，發(fā)行人需要承擔(dān)一定的機(jī)會(huì)成本D、在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)之后，債券形態(tài)隨之消失【參考答案】：A,B,C四、判斷題（共40題，每題1分）。1、2001年5月17日，中國(guó)政府在海外成功發(fā)行了總值達(dá)15億美元的歐元和美元債券。這是中國(guó)政府自1998年12月以來(lái)首次在國(guó)際資本市場(chǎng)上發(fā)行債券。（）【參考答案】：正確【解析】熟悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況。見(jiàn)教材第三章第四2、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一經(jīng)理層一投資決策機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制設(shè)立。（）【參考答案】：錯(cuò)誤3、證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的股份有限公司。（）【參考答案】：錯(cuò)誤4、揚(yáng)基債券是美國(guó)政府在美國(guó)債券市場(chǎng)上發(fā)行的一種債券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤5、契約型基金起源于美國(guó)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P122。6、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》特別規(guī)定，保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)。（）【參考答案】：正確【解析】考點(diǎn)：掌握《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P335。7、存托憑證是指在外國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。8、我國(guó)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)按如下順序分配：彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金。（）【參考答案】：正確【解析】公司從營(yíng)業(yè)收入中扣減各項(xiàng)成本和費(fèi)用支出，應(yīng)償還的債務(wù)及應(yīng)繳納的稅金后，余下的即為稅后利潤(rùn)。9、有面額股票和無(wú)面額股票的差別表現(xiàn)在形式和股東權(quán)利上。（）【參考答案】：錯(cuò)誤10、證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。（）【參考答案】：正確11、歐洲債券市場(chǎng)上，雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。（）【參考答案】：正確【解析】歐洲債券市場(chǎng)上，雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。12、證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤13、期權(quán)買(mǎi)方放棄行使權(quán)力，損失的僅是期權(quán)費(fèi)。（）【參考答案】：正確【解析】掌握金融期權(quán)的主要種類(lèi)。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P176。14、取得資格證書(shū)的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)l8個(gè)月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)。（）【參考答案】：正確【解析】根據(jù)規(guī)定，如果取得資格證書(shū)的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)達(dá)18個(gè)月，需要重新申請(qǐng)才能再次成為證券業(yè)從業(yè)人員。15、證券交易所擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金。（）【參考答案】：正確16、基金份額持有人大會(huì)由基金托管人召集，基金托管人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金管理人召集。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。17、現(xiàn)有開(kāi)放式基金A和B，其總資產(chǎn)分別為60億元和50億元，總負(fù)債分別為30億元和25億元，分別發(fā)行了25億份和20億份，則A的基金份額資產(chǎn)凈值高于B。（）【參考答案】：錯(cuò)誤18、2007年10月，中、美兩國(guó)金融監(jiān)管部門(mén)就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)作出監(jiān)管合作安排，中國(guó)的商業(yè)銀行可以代客投資于美國(guó)的股票市場(chǎng)以及經(jīng)美國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場(chǎng)。【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】2007年10月，中、英兩國(guó)金融監(jiān)管部門(mén)就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排，中國(guó)的商業(yè)銀行可以代客投資于英國(guó)的股票市場(chǎng)以及經(jīng)英國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場(chǎng)。19、我國(guó)證券市場(chǎng)上同時(shí)存在企業(yè)債和公司債，它們?cè)诎l(fā)行主體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及規(guī)范的法規(guī)上幾乎完全一樣。（）【參考答案】：錯(cuò)誤20、對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。（）【參考答案】：正確21、董事會(huì)會(huì)議由2／3以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤22、當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)應(yīng)選擇發(fā)行長(zhǎng)期債券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)應(yīng)選擇發(fā)行短期債券，這樣可以避免市場(chǎng)利率下跌時(shí)繼續(xù)支付較高利率。23、目前中國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表。（）【參考答案】：