2023年3月證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案

２0２33月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題一、單項(xiàng)選擇題seｑ\a1.?在深圳交易所中小公司板塊中,()是指中小公司板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。A.運(yùn)營(yíng)獨(dú)立B．監(jiān)察獨(dú)立C．代碼獨(dú)立D.指數(shù)獨(dú)立[答案]Asｅq＼a2． 下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是()。A.深證成分股指數(shù)B.深證A股指數(shù)C.深證綜合指數(shù)D.深證B股指數(shù)［答案]Ｃseq\ａ3. 下列關(guān)于地方政府債券的論述，對(duì)的的是（）。A．地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券B．收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)局限性而發(fā)行的債券Ｃ．普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”[答案］Dsｅq＼a4．?我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是(）。A．中國(guó)投資有限責(zé)任公司Ｂ.中國(guó)國(guó)際金融有限公司C．ＱFＩID．QDII［答案]Aseq\a5．?收入型基金以獲?。?為目的。A．基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值Ｂ．當(dāng)期的最大收入Ｃ．投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找鍰.獲取穩(wěn)定收益[答案］Bｓeq＼a6． 以下不屬于證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是(）。A.制定和修改證券交易所章程B.選舉和罷免會(huì)員理事C.審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告D.制定證券交易價(jià)格[答案]Dsｅq\ａ7.?當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí),應(yīng)選擇發(fā)行()。A．長(zhǎng)期債券B.短期債券C．不擬定D.中期債券［答案]Bseｑ＼a８．?債券發(fā)行的定價(jià)方式以()最為典型。A.累積投標(biāo)詢價(jià)Ｂ．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)C.公開招標(biāo)Ｄ.協(xié)商定價(jià)[答案]Ｃsｅｑ\a9. 金融期貨不涉及(）。A．外匯期貨Ｂ．利率期貨C.股權(quán)類期貨Ｄ.貨幣期貨［答案］Dｓeｑ\a1０. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是（)。A．公司總經(jīng)理Ｂ．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門C．公司投資決策機(jī)構(gòu)D．董事會(huì)[答案］Dseq\a11.?在上市公司的稅后利潤(rùn)中,其分派順序是（）。A．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股股息、盈余公積金B(yǎng)．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公積金、普通股股息C.盈余公積金、公益金、任意公積金、優(yōu)先股股息、普通股股息Ｄ．公積金和公益金、普通股股息、優(yōu)先股股息、盈余公積金[答案]Cseq\ａ１2. 履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于（)A．權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)B．證上市數(shù)量+行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)C.權(quán)證上市數(shù)量-行權(quán)比例－擔(dān)保系數(shù)D．權(quán)證上市數(shù)量÷行權(quán)比例÷?lián)Ｏ禂?shù)［答案]Ａseq\a１3. 保險(xiǎn)公司次級(jí)債的期限為(）。A．2年以上B．3年以上C．5年以上（含５年)D.2０23以上（含202３）[答案］Cseq＼a14．?按(）劃分，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票，股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。A．聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品B.收益保障性C．發(fā)行方式Ｄ.價(jià)格決定方式［答案]Asｅｑ\a15. 雙重交易機(jī)制是()的重要特性。A．存托憑證B．證券交易所交易基金C.認(rèn)股權(quán)證D．備兌憑證［答案］Bsｅq\a１６.?債券是實(shí)際運(yùn)用的(）證書。A．虛擬資本B．真實(shí)資本C．要式證書D．證權(quán)證書［答案］Ｂseq\ａ17.?一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法，不對(duì)的的是（)。Ａ．基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用B.基金規(guī)模越大,基金管理費(fèi)率越高C．基金風(fēng)險(xiǎn)限度越高，基金管理費(fèi)率越高D．我國(guó)債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金[答案］Bseq\ａ18.?債券發(fā)行注冊(cè)制的核心是（)。Ａ．質(zhì)量控制原則B.數(shù)量控制原則C．實(shí)質(zhì)管理原則D.公開原則[答案］Dｓeq\ａ19. 公開披露的基金信息不涉及()。A．基金招募說(shuō)明書、基金協(xié)議、基金托管協(xié)議Ｂ．基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格Ｃ.涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟Ｄ.基金管理人的資產(chǎn)［答案］Dseq\a２0. 公司型基金通過(guò)（）選舉董事。Ａ.董事長(zhǎng)Ｂ．公司員工C.股東大會(huì)D.證監(jiān)會(huì)［答案］Ｃseq\a２1. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不涉及(）。A.股票期貨Ｂ．股票期權(quán)C.股票指數(shù)期貨Ｄ.貨幣互換［答案]Ｄseq\a２2. 外國(guó)債券的發(fā)行一般由（)的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。A.投資者所在國(guó)B.發(fā)行者所在國(guó)C.發(fā)行地所在國(guó)D.第三國(guó)[答案]Asｅq＼a2３.?當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí),優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分派公司剩余資產(chǎn),但一般是按優(yōu)先股票的（)清償。Ａ．份額B.固定股息率C．市值D．面值[答案]Dseq＼a24． 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨（）的變化作調(diào)整。Ａ.公司經(jīng)營(yíng)狀況B.銀行存款利率Ｃ．普通股股息Ｄ.股票市場(chǎng)市盈率[答案］Bseq＼a25. 在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但重要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票是(）。A.B股B．H股C.紅籌股D.H股［答案］Cseq\a26. 外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由（）受理。A．證券交易所B.國(guó)務(wù)院Ｃ.國(guó)家外匯管理局D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)[答案]Aseｑ\ａ27.?股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),由(）組成。A．持股5%以上的股東B.公司高級(jí)管理人員c.全體股東Ｄ．全體員工［答案］Cｓeq\a28． 假如市場(chǎng)是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。Ａ．大體保持相對(duì)穩(wěn)定B.保持相對(duì)的關(guān)系C．兩者沒有任何關(guān)系D．大體保持相等的關(guān)系[答案］Aseq＼ａ29. 通常所說(shuō)的“金邊債券”是指()。Ａ．政府債券Ｂ．公司債券C.金融債券Ｄ.以金融儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券［答案]Aseq\a30. 可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán),在轉(zhuǎn)換前和轉(zhuǎn)換后的形式分別為()。Ａ.公司債券、股票B.股票、公司債券Ｃ.股票、股票Ｄ．債券、債券［答案]Aseq\a31.?我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的最長(zhǎng)期限為（）年。A.５B．8C．１2D．1５[答案]Cseq\a32.?依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人的職責(zé)之一是()。Ａ.出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告,并提供具體的基金托管情況B．負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)Ｃ．安全保管基金的所有資產(chǎn)D．及時(shí)向基金份額持有人分派收益［答案］Dseq＼a33．?假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為ｌ０萬(wàn)股、5０萬(wàn)股和１００萬(wàn)股,每股的收盤價(jià)分別為30元、2０元和10元，銀行存款為10０0萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元,應(yīng)付稅金為50０萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值總額為（)萬(wàn)元。A．2２0０B.22５0C．2300D.2３５０[答案]Cseq\a３4.?()是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期互換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議Ｂ．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議Ｃ．債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約[答案］Ａｓeq\a35.?金融互換交易的重要用途是改變交易者（)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。Ａ．資產(chǎn)和負(fù)債Ｂ．資產(chǎn)Ｃ．負(fù)債D．資產(chǎn)或負(fù)債［答案]Dsｅq\a36. 金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（)為交易對(duì)手。A．買方B.賣方C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D．交易所(或期貨清算公司)。［答案]Dseｑ\a37.?為政府、金融機(jī)構(gòu)和公司提供籌集資金的渠道是（)的基本功能。Ａ.同業(yè)拆借市場(chǎng)Ｂ.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)C.證券流通市場(chǎng)D．證券發(fā)行市場(chǎng)［答案]Dseq\a38.?根據(jù)契約，對(duì)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促是（）的權(quán)力。A．證券公司B．證券業(yè)協(xié)會(huì)Ｃ.證監(jiān)會(huì)D.證券交易所［答案］Aseｑ\a３9. 在計(jì)算股份指數(shù)時(shí),先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù),再加總求算術(shù)平均數(shù),這是股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法中的（）。Ａ．計(jì)算期加權(quán)法B．基期加權(quán)法Ｃ．綜合法D．相對(duì)法［答案]Dｓeq\ａ40．?從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的效應(yīng)是（)。Ａ．資本收益Ｂ.收益減少Ｃ．資本損失D.收益增長(zhǎng)[答案]Ｄseq\ａ41． 我國(guó)證券公司設(shè)立子公司,實(shí)行()。A.審批制B.注冊(cè)制C.報(bào)備制D．備案制[答案]Aseｑ\ａ4２．?證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起(）日內(nèi),向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可。A．5B．7C.10D.15［答案]Dseｑ\a43. 下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說(shuō)法,對(duì)的的是()。Ａ.以凈資本為基準(zhǔn)B.以扶優(yōu)限劣為核心C.以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的D.以市場(chǎng)準(zhǔn)人和監(jiān)管措施為依據(jù)［答案］Aｓeｑ\a44．?《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小公司板公司的初次公開發(fā)行過(guò)程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過(guò)()直接擬定發(fā)行價(jià)格。A．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)Ｂ．初步詢價(jià)C.靜態(tài)市盈率D.動(dòng)態(tài)市盈率[答案］Ｂseq\a45. 股份公司申請(qǐng)上市的，其股本總額不得少于（）萬(wàn)元。Ａ．５００B.1000C．202３D.3000[答案]Dseq\ａ46. 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí),留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的(）。A．１0%B．15%C.２０%D．25％[答案］Dseq\a4７. (）負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用。A.社保基金理事會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)Ｃ．中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限公司D.中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)［答案]Cseq＼a4８． 指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的（）投資。A.社會(huì)閑資B．對(duì)沖基金C.激進(jìn)的投資者Ｄ.社保基金［答案］Ｄseq\a49. 投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付的費(fèi)用為（)。A.手續(xù)費(fèi)B.印花稅C．申購(gòu)費(fèi)D.贖回費(fèi)［答案］Ａｓeq＼ａ5０. 基金管理費(fèi)費(fèi)率大小,通常(）。Ａ．與基金規(guī)模成反比,與風(fēng)險(xiǎn)成正比B．與基金規(guī)模成反比,與風(fēng)險(xiǎn)成反比Ｃ．與基金規(guī)模成正比,與風(fēng)險(xiǎn)成正比D．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比［答案］Aseq\ａ５１. 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定,以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是(）。A．上市交易的股票B.期貨Ｃ.上市交易的國(guó)債Ｄ．上市交易的公司債券［答案］Ｂseq\a52.?除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外,還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（）。A.現(xiàn)貨期權(quán)B．期貨期權(quán)Ｃ．看跌期權(quán)D．奇異型期權(quán)［答案］Ｄseq\ａ53．?股票價(jià)格指期貨數(shù)的出現(xiàn)重要是為了規(guī)避(）。Ａ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B．違約風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)［答案］Ｃseq＼a54.?國(guó)債基金的收益率易受貨幣市場(chǎng)利率的影響，一般影響機(jī)制是（)。A.貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降B.貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率上升C.貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降D.貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí),國(guó)債基金的收益率不變；只有貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí),國(guó)債基金的收益率才變［答案]Cｓeｑ\ａ５５.?根據(jù)相關(guān)規(guī)定,上市公司非公開發(fā)行股票,發(fā)行對(duì)象均屬于原前千名股東的,可以由上市公司（）。A．代銷B．包銷C.傾銷D.自銷[答案］Dｓeｑ\a56. 拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指(）。Ａ.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)C．簡(jiǎn)樸算術(shù)股價(jià)指數(shù)D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)［答案]Aseq\ａ57. 滬深3０0指數(shù)的計(jì)算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。A.除數(shù)修正法B.派許加權(quán)法C．市值總價(jià)加權(quán)法D．加權(quán)平均法[答案]Bseq＼a5８. 關(guān)于私募證券,下列說(shuō)法對(duì)的的是()。A.發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)發(fā)行B.審查條件嚴(yán)格，投資者也較少Ｃ．證券發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者Ｄ.采用公示制度[答案］Cｓeｑ＼a59.?關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說(shuō)法對(duì)的的是(）。Ａ.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等C．股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值D.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值[答案]Cseｑ\ａ６0.?在一般國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國(guó)家以（)形式征收的全國(guó)性基金；其二是由公司定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。Ａ.社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金Ｂ．社會(huì)保障稅;公司年金C.社會(huì)保險(xiǎn)基金;社會(huì)保障基金D．社會(huì)保險(xiǎn)基金；公司年金[答案］B二、多項(xiàng)選擇題ｓｅｑ\a６1． 特殊類型基金涉及(）。A．系列基金B(yǎng)．基金中的基金C.保本基金D．交易型開放式指數(shù)基金[答案］ABＣDseq\ａ６2. 證券、期貨投資征詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資征詢文章時(shí),必須注明（）。A．機(jī)構(gòu)地址B．個(gè)人真實(shí)姓名Ｃ．機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話D.機(jī)構(gòu)名稱［答案］ＢDsｅｑ＼a6３.?根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約涉及（）。A.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約［答案］ＡBＣＤseq\a6４.?我國(guó)近年通過(guò)銀行發(fā)行的憑證式國(guó)債具有的特點(diǎn)是(）。A.不可上市流通B.可上市流通C．可掛失D.可記名[答案]ＡCDｓeq＼a65. 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人涉及（）。A．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)Ｂ.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)Ｃ.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人Ｄ.原始權(quán)益人[答案]ABＣｓeq\a６6.?國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)督目的(）。A.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明B.穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格C．減少系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D．保護(hù)投資者[答案]ACDｓeq\a67.?我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。A.向原股東配售股份B．向不特定對(duì)象公開募集股份Ｃ．非公開發(fā)行股票D．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券［答案］ＡBＣＤｓeq\ａ68．?金融互換可分為（)。Ａ.利率互換Ｂ．股權(quán)互換C.貨幣互換D.信用互換［答案］ＡＢCDseｑ\a６9． 期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在()的局限性A．時(shí)間上B.空間上Ｃ.數(shù)量上D．質(zhì)量上[答案］ABseq＼ａ70.?下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是(）。Ａ．政府機(jī)構(gòu)Ｂ．保險(xiǎn)公司C．商業(yè)銀行D．個(gè)人[答案］ABCｓｅｑ＼a7１．?股票發(fā)行市場(chǎng)的重要參與者是（)。A.股票承銷商Ｂ.股票發(fā)行者Ｃ．股票投資者D．證券業(yè)協(xié)會(huì)[答案］ABCseq＼ａ72. 固定收益證券綜合電子平臺(tái)所交易的固定收益證券涉及(）。A．ＥTＦB．公司債券Ｃ．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券D.國(guó)債[答案]BCDｓeｑ\a７3. 外國(guó)債券一般是由發(fā)行地所在國(guó)的（)承銷。A.證券公司B．幾家大銀行C．金融機(jī)構(gòu)D．中央銀行[答案]ACsｅq\a74. 契約型基金與公司型基金的區(qū)別重要在于（）。A.投資對(duì)象不同B.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同C．投資者的地位不同D．資金的性質(zhì)不同［答案]BCDｓeq\a75. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的種類涉及（）。A.股票指數(shù)期權(quán)B．股票指數(shù)期貨C．股票期權(quán)D．股票期貨［答案]ABCDseq＼a7６．?固定收入型基金的重要投資對(duì)象是（)。A.債券Ｂ．普通股C.優(yōu)先股D．期權(quán)［答案]ＡCｓeq\a７7.?中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在（）等方面提出了審慎性規(guī)定。A．風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)B．智力結(jié)構(gòu)Ｃ．內(nèi)部控制機(jī)制D．經(jīng)營(yíng)管理能力［答案］AＣＤseq\ａ78．?證券投資基金具有()特點(diǎn)。Ａ．定向投資B．集合投資C．專業(yè)理財(cái)D．分散風(fēng)險(xiǎn)［答案]ＢＣDｓeｑ\a７９. 影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素涉及(）。A．貨幣政策B．市場(chǎng)利率c.通貨膨脹D.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)［答案］ABCDseq\ａ８０. 債券按照其券面形態(tài)可分為(）。A.憑證式債券B.記賬式債券C．附息債券D．實(shí)物債券[答案］ABDsｅq\a８１．?證券市場(chǎng)按交易結(jié)構(gòu)可分為（）。A．貨幣市場(chǎng)B.外匯市場(chǎng)C．無(wú)形市場(chǎng)D.有形市場(chǎng)[答案］ＣＤseｑ\a８2.?隨著信用制度的發(fā)展,（）等融資方式不斷出現(xiàn)，越來(lái)越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A.銀行信用Ｂ．國(guó)家信用C.私人信用D.商業(yè)信用[答案］ABDseq＼a８3． 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定從業(yè)人員（）。A.不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益Ｂ．不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)C.不得對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息,誘導(dǎo)客戶買賣該種證券D．不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托［答案］ＡBＣDｓeq\ａ84. 證券交易市場(chǎng)涉及（)。A．證券交易所市場(chǎng)B．票據(jù)交易所市場(chǎng)C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)Ｄ.產(chǎn)權(quán)交易中心［答案］ACseｑ＼ａ85. 關(guān)于股票的內(nèi)在價(jià)值，下列說(shuō)法對(duì)的的是（)。A.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值Ｂ．股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格,股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)Ｃ.由于未來(lái)收益及市場(chǎng)利率的不擬定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值D．經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來(lái)的收益，但內(nèi)在價(jià)值不會(huì)變化［答案]ABCsｅq\a8６.?財(cái)政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策,其對(duì)股票價(jià)格的影響表現(xiàn)在（)。Ａ.通過(guò)擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金,增長(zhǎng)財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展Ｂ．通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響公司利潤(rùn)和股息Ｃ.干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易合用的稅率D.國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求,從而間接影響股票價(jià)格［答案]ＡBCDseｑ\a8７． 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)ＷTＯ的承諾，在加入后３年內(nèi),允許合資券商（)。A．開發(fā)征詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù),涉及公開收購(gòu)及公司重組等列B．對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇C．設(shè)立合營(yíng)公司,外資比例不超過(guò)1／4D.在中國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)［答案]ABDseq\ａ８8．?基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（）的情形。A.違反基金協(xié)議關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定B.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的7%Ｄ．同一基金管理人管理的所有基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的５％［答案]ABseq\a８9. 擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款涉及()。A.具有任職資格B.具有8年以上證券工作經(jīng)驗(yàn)C.通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷D.從事證券工作5年以上［答案］CDseq\a90.?根據(jù)我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司可以收購(gòu)本公司股份的情形有（）。A.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工B.為減少公司注冊(cè)資本C．維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)D.與持有本公司股份的其他公司合并［答案］ＡＢDseｑ\a9１． 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列哪些不是我國(guó)混合資本債券所具有的基本特性()Ａ.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí),混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之前B．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí),混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)資本Ｃ．混合資本債券到期時(shí)，假如發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù),或支付該債券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息D．期限在20２3以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回［答案］ADsｅq\a92. 有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。A.指定商業(yè)銀行B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)D.證券交易所[答案]ＡＢCseq＼a９3. 假如()，那么資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。A．在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年B．因以欺騙等不合法手段取得證券評(píng)估資格而被撤消該資格，自撤消之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年C.申請(qǐng)證券評(píng)估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良誠(chéng)信記錄［答案]ABCｓeq＼a94． 下列各項(xiàng)中,不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場(chǎng)的有（）。Ａ.銀行間債券市場(chǎng)B.公募基金市場(chǎng)C．滬深股票市場(chǎng)Ｄ.國(guó)際資本市場(chǎng)［答案］BＣDｓeq\a9５. 下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說(shuō)法中,對(duì)的的有(）。A．封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限B．開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限C.封閉式基金投資人少D.開放式基金投資人多［答案]ABseq\ａ９6.?我國(guó)中小公司板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“兩個(gè)不變”是指(）。A．中小公司板塊的監(jiān)控系統(tǒng)與主板相同B．中小公司板塊的股票編碼與主板市場(chǎng)相同C.中小公司板塊遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同D．中小公司板塊的發(fā)行上市條件和信息披露規(guī)定與主板市場(chǎng)相同［答案]CDsｅq\a97. 下列關(guān)于金融衍生工具概念的說(shuō)法中,對(duì)的的有（）。A．又稱金融衍生產(chǎn)品,與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相相應(yīng)B.其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)C．涉及獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具Ｄ.衍生工具涉及金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融互換和期權(quán)［答案]ABCDｓｅq\a9８. 下列各項(xiàng)中,屬于金融衍生工具特性的有（）。A．跨期性B.期限性C．聯(lián)動(dòng)性Ｄ.收益性［答案］ACsｅq\a9９.?金融期貨的重要交易制度有(）。A．集中交易制度Ｂ.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C．保證金制度Ｄ．限倉(cāng)制度［答案]ABCＤｓｅq＼a100.?下列關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法中，對(duì)的的有（)。A．期貨交易買賣雙方都有也許在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金B(yǎng)．雙方成交時(shí)繳納的保證金稱為初始保證金C．保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平,稱為維持保證金D.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額局限性以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的告知,規(guī)定交易者在規(guī)定期間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平［答案]ABC三、判斷題ｓeq\a1０1. 為避免現(xiàn)貨多頭部位所面臨的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),期貨交易市場(chǎng)的套期保值者應(yīng)做多頭套期保值。（）［答案］×ｓeq\ａ１０2. 我國(guó)《證券法》規(guī)定,上市公司最近三年連續(xù)虧損由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定暫停其股票上市交易。()[答案]×ｓeｑ\a１03． 在資產(chǎn)證券化當(dāng)事人中，接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)是資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)。(）[答案］×sｅq\ａ104.?對(duì)于無(wú)息票債券而言，由于投資期間并無(wú)利息收入,因而不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)。（)［答案］√ｓeq＼a105. 我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以發(fā)行紅籌股作為突破口的。(）[答案］×ｓeｑ\a１０６．?證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。（)[答案］×sｅq\ａ1０7. 金融期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化合約的目的之一是為了便于對(duì)沖，從而避免實(shí)物交割。(）[答案］√ｓeq\a１０8.?金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)交易。（)[答案］×sｅq\ａ１09． 發(fā)行一級(jí)有擔(dān)保存托憑證,美國(guó)的相關(guān)法律對(duì)其公開性沒有具體規(guī)定。(）[答案]√sｅq\a１1０.?一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。（)[答案]√ｓeq\a111． 證券代表的是一定數(shù)額的實(shí)物資產(chǎn)，投資者持有證券也就是同時(shí)擁有這部分的資產(chǎn)，因而證券自身具有收益性。（)［答案］×seｑ\a11２. 被動(dòng)型基金由于其投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)呈反向波動(dòng)。(）[答案]×sｅq\ａ１１3.?我國(guó)初期的股票發(fā)行制度是行政審批制，目前已開始實(shí)行注冊(cè)制。（）[答案]√ｓeｑ\a114. 證券交易所可以對(duì)特定證券投資者采用證券市場(chǎng)禁入措施,限制或者嚴(yán)禁其證券交易行為。（）［答案］√seｑ\a115.?與發(fā)行股票和債券相比，發(fā)行存托憑證的成本更低。（)［答案］√seq\a１1６. 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接互換的場(chǎng)合。()[答案］√ｓeq＼ａ117.?利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是利率指數(shù)。(）［答案］×seq＼a118. 浮動(dòng)利息債券是息票累積債券的一種。（)［答案］×ｓｅq\a119.?我國(guó)目前尚沒有分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。()［答案］×ｓeq＼a１2０. 在日本發(fā)行的外國(guó)債券的面值貨幣是日元。（)[答案］√ｓeq＼a12１． 利率風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，因而對(duì)不同證券的影響限度是相同的。（）[答案]×seq＼a122.?我國(guó)投資者進(jìn)行記賬式國(guó)債的買賣,必須在證券公司開立債券賬戶。(）［答案]×ｓeq＼a1２3． 無(wú)記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。（）[答案]√ｓeｑ＼ａ124． 我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍涉及了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。(）［答案]×seq\a125. 在證券市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容方面,各國(guó)均以強(qiáng)制方式規(guī)定信息披露。()[答案]×seｑ\a1２6.?在我國(guó)混合資本債券的期限為2023及以上。(）［答案］×seq＼ａ１２７. 目前在我國(guó)市場(chǎng)上的可轉(zhuǎn)換證券只有可轉(zhuǎn)換債券。（）［答案]√seq\ａ128.?股票是有價(jià)證券,我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長(zhǎng)署名,公司蓋章。（)[答案］√ｓeq\a１2９.?提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。()［答案］×seq\ａ130. 中證500指數(shù)為小盤股指數(shù)。(）［答案］√sｅｑ\ａ131.?證券投資征詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。（)［答案]√ｓeｑ\a132.?我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件與基本程序。（）[答案］××√seq＼a133. 有價(jià)證券自身是具有市場(chǎng)價(jià)值的。(）［答案]×ｓｅq\a1３４.?無(wú)限售條件股份不涉及境內(nèi)上市外資股，即B股。(）［答案]×sｅq\a135.?股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息,只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替鈔票分派給股東。（)[答案］×seq\a13６. 收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)關(guān)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。（）［答案]√seq＼a１3７.?證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理,涉及開戶、銷戶、使用登記等。（）[答案]√ｓeq\a138． 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿,作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議,將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資,以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。()［答案]√seq＼a139． 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的15%。(）［答案]×ｓeｑ\ａ140. 制衡