2023年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷次真題

證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷次真題２023年3月真題一、單項(xiàng)選擇題1、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是（)。A國(guó)際證券Ｂ特定證券C私募證券D固定收益證券２、政府發(fā)行證券的品種僅限于()。A銀行票據(jù)B基金Ｃ債券Ｄ股票3、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WＴO(shè)的承諾,允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司,從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過(guò)(）。A33％B49%C50％D25%４、按募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為（)。Ａ上市證券、非上市證券B股票、債券C政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券D公募證券、私募證券5、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為()。A發(fā)行市場(chǎng)證券和交易市場(chǎng)證券B上市證券和公司證券C公募證券和私募證券Ｄ股票、債券和其他證券６、公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（)。A信用公司債Ｂ保證公司債C抵押公司債D信托公司債7、附新股認(rèn)購(gòu)權(quán)的公司債在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)后，債券形態(tài)（）。Ａ仍然存在Ｂ自行消失C轉(zhuǎn)為股票D自動(dòng)作廢8、證券市場(chǎng)綜合反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)的各個(gè)維度，被稱(chēng)為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，以下不屬于證券市場(chǎng)基本功能的一項(xiàng)是(）。A收益功能B定價(jià)功能Ｃ資本配置功能Ｄ投資功能9、按（）,有價(jià)證券可以分為上市證券和非上市證券。A證券發(fā)行主體不同B是否在交易所掛牌交易C募集方式分類(lèi)D證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類(lèi)１0、股權(quán)分置改革是為解決Ａ股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采用的舉措,對(duì)于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司,由（）協(xié)商解決股權(quán)分置問(wèn)題。A董事會(huì)ＢＡ股市場(chǎng)相關(guān)股東ＣH股市場(chǎng)相關(guān)股東ＤB股市場(chǎng)相關(guān)股東11、境外上市外資股以(）標(biāo)明面值，采用記名股票的形式發(fā)行。A美元B上市地貨幣C港元D人民幣１2、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，下面對(duì)經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)影響股票價(jià)格的環(huán)節(jié)描述,對(duì)的的是(）。Ａ經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)—公司利潤(rùn)增減—股息增減—投資者心理和投資決策變化—供求關(guān)系變化—股票價(jià)格變化B經(jīng)濟(jì)周期變化?—供求關(guān)系變化—公司利潤(rùn)增減—股息增減—投資者心理和投資決策變化—股票價(jià)格變化C經(jīng)濟(jì)周期變化—公司利潤(rùn)增減?—供求關(guān)系變化—股息增減—投資者心理和投資決策變化—股票價(jià)格變化D經(jīng)濟(jì)周期變化—投資者心理和投資決策變化—公司利潤(rùn)增減—股息增減—供求關(guān)系變化—股票價(jià)格變化1３、以下不屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是(）。A轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活B為股票發(fā)行價(jià)格的擬定提供依據(jù)C便于股票分割D發(fā)行價(jià)格靈活14、依據(jù)優(yōu)先股票在公司賺錢(qián)較多的年份里,除了獲得固定的股息以外,能否參與或部分參與本期剩余賺錢(qián)的分派,可將優(yōu)先股分為()。Ａ可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票C參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票D可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票15、()是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資的股份。A社會(huì)公眾股Ｂ集體股Ｃ法人股Ｄ國(guó)有股16、下列財(cái)政、貨幣政策中,通常會(huì)導(dǎo)致股價(jià)下跌的是(）。A中央銀行減少法定存款準(zhǔn)備金率B政府大幅減少稅率C中央銀行提高再貼現(xiàn)率D中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買(mǎi)入證券１7、國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣通常是()，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。A外國(guó)貨幣Ｂ國(guó)際通用貨幣Ｃ本國(guó)貨幣D本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣18、揚(yáng)基債券所吸取的重要是（）。A第三國(guó)資金Ｂ美國(guó)資金C國(guó)際金融機(jī)構(gòu)資金Ｄ國(guó)際資金19、歐洲債券票面所使用的最重要的貨幣是(）。A美元B歐元Ｃ特別提款權(quán)Ｄ英鎊20、對(duì)于發(fā)行人來(lái)說(shuō),可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是()。Ａ信用公司債券B附認(rèn)股權(quán)證的公司債券C保證公司債券Ｄ收益公司債券21、下列各項(xiàng)中,屬于債券票面基本要素的是(）。A債券的發(fā)行日期Ｂ債券的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)C債券持有人的名稱(chēng)D債券的到期期限22、發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國(guó)債是（）。Ａ儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)B記賬式國(guó)債C憑證式國(guó)債D財(cái)政債券2３、在我國(guó)公司債券發(fā)行的整頓期,公司債券的一個(gè)重要特點(diǎn)就是品種大大減少，我國(guó)公司債券歸納為（)兩個(gè)品種。A國(guó)有公司債券和集體公司債券B中央公司債券和地方公司債券Ｃ外資公司債券和內(nèi)資公司債券D工業(yè)公司債券和商業(yè)公司債券24、負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和平常管理的機(jī)構(gòu)是(）。A基金受益人B基金發(fā)起人Ｃ基金管理人Ｄ基金托管人2５、基金資產(chǎn)總值不包含（）。A基金管理費(fèi)用Ｂ基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款Ｃ基金所擁有的各類(lèi)證券的價(jià)值Ｄ基金其他投資所形成的價(jià)值2６、下列各項(xiàng)屬于開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)的是（)。A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B管理風(fēng)險(xiǎn)C技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Ｄ巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)2７、外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由()受理。Ａ證券交易所B國(guó)務(wù)院C國(guó)家外匯管理局D中國(guó)證監(jiān)會(huì)２8、側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值的基金是(）。Ａ國(guó)債基金B(yǎng)股票基金C貨幣市場(chǎng)基金D平衡基金29、基金利潤(rùn)(收益）分派的常用方式是()。A分派基金份額Ｂ分派股票份額C分派債券份額D分派國(guó)債份額30、下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間關(guān)系的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是（）。A是委托人、受益人與受托人的關(guān)系B是互相制衡的關(guān)系C基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所有籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和平常管理D是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系３1、下列選項(xiàng),對(duì)封閉式基金結(jié)識(shí)不對(duì)的的是（）。A經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金協(xié)議期限內(nèi)固定不變B基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易Ｃ基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回D投資者可以通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金買(mǎi)賣(mài)32、能從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又可以獲得普通股升值收益的基金是（)。A成長(zhǎng)型基金Ｂ貨幣市場(chǎng)基金C收入型基金D平衡型基金3３、金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種（）。A有資產(chǎn)的結(jié)算制度B無(wú)資產(chǎn)的結(jié)算制度C無(wú)負(fù)債的結(jié)算制度Ｄ有負(fù)債的結(jié)算制度3４、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說(shuō)明書(shū)前（）個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。A5B10C30Ｄ６035、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時(shí)間內(nèi)定期互換鈔票流的金融交易是(）。A遠(yuǎn)期B期貨C互換D期權(quán)36、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連,具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系,這體現(xiàn)了金融衍生工具的()特性。A聯(lián)動(dòng)性B不擬定性和高風(fēng)險(xiǎn)性C期限性Ｄ跨期性3７、()是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人（簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”)發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券。A權(quán)證B期權(quán)C期貨D遠(yuǎn)期合約38、證券交易所決定終止股票上市交易的情形不涉及()。Ａ公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化,不再具有上市條件Ｂ公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，也許誤導(dǎo)投資者C公司正陷入法律糾紛D公司最近3年連續(xù)虧損39、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有()。A國(guó)債和公司債Ｂ國(guó)債和可轉(zhuǎn)債C國(guó)債和政策性金融債D國(guó)債和權(quán)證4０、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特性不涉及(）。A場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)集中地有形市場(chǎng)Ｂ掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，通常不對(duì)公司規(guī)模和賺錢(qián)情況等作規(guī)定C信息披露規(guī)定較低，監(jiān)管較為寬松D交易制度通常采用做市商制度41、根據(jù)標(biāo)的物不同,招標(biāo)發(fā)行可分為(）。A價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)B價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)Ｃ單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)Ｄ荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)42、公司財(cái)務(wù)不合理、融資不妥而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)是()。A經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B信用風(fēng)險(xiǎn)C財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)Ｄ利率風(fēng)險(xiǎn)43、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定,戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于()。A6個(gè)月Ｂ９個(gè)月Ｃ12個(gè)月D3年４4、上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用的發(fā)行方式是（）。A包銷(xiāo)B全額包銷(xiāo)C余額包銷(xiāo)D代銷(xiāo)４5、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由（)擔(dān)任。A總經(jīng)理B董事長(zhǎng)C監(jiān)事D獨(dú)立董事46、公司治理結(jié)構(gòu)式一種聯(lián)系并規(guī)范公司所有者與經(jīng)營(yíng)者之間權(quán)利和義務(wù)分派,以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問(wèn)題的制度框架。下列不屬于公司治理結(jié)構(gòu)的是()。A股東B董事會(huì)C監(jiān)事會(huì)D高級(jí)管理人員47、（）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議,將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以事先委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A融資融券業(yè)務(wù)B證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)C證券投資征詢(xún)業(yè)務(wù)D證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)４8、(）專(zhuān)用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。A轉(zhuǎn)換賬戶(hù)B結(jié)算賬戶(hù)C轉(zhuǎn)賬賬戶(hù)D清算賬戶(hù)49、下列不符合設(shè)立證券登記結(jié)算公司條件的是(）。Ａ必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)Ｂ具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)合和設(shè)施Ｃ重要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格D自有資金可以少于２億元，但不應(yīng)低于1億元50、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A5０００萬(wàn)元B1億元C5億元D１0億元5１、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)營(yíng)。A業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—董事會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—分支機(jī)構(gòu)Ｂ業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—董事會(huì)—分支機(jī)構(gòu)Ｃ董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—分支機(jī)構(gòu)D業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—分支機(jī)構(gòu)—董事會(huì)５2、證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)立應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明，互相牽制,前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制中(）的規(guī)定。A健全性B適中性Ｃ制衡性D監(jiān)督性5３、某一組織或個(gè)人以獲取利益或減少損失為目的,運(yùn)用其資金、信息等優(yōu)勢(shì),或者濫用職權(quán)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為是()。A操縱市場(chǎng)B內(nèi)幕交易C信息濫用Ｄ欺詐客戶(hù)54、證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容涉及()四個(gè)方面。A自尊自愛(ài)、遵紀(jì)守法、嚴(yán)于律己、取信于民B大公無(wú)私、秉公辦事、實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)C一絲不茍、勤奮踏實(shí)、實(shí)事求是、自律守法Ｄ正直誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法５5、公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股）的，配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的(）。A20%B40%C30%D50%56、對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司,采用的市場(chǎng)退出措施是(）。A接管Ｂ托管C停業(yè)整頓D撤消57、涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)當(dāng)中,第三個(gè)層次指的是（）。A全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律B證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)指定的部門(mén)規(guī)章C國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)D證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的行為準(zhǔn)則58、（)重點(diǎn)規(guī)范了初次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度。A《上市公司證券發(fā)行管理辦法》B《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》C《公司法》D《初次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》59、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)導(dǎo)致重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處()以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。A５年Ｂ4年C2年D3年６0、證券從業(yè)人員嚴(yán)禁性行為是（）。A舉辦有關(guān)證券投資征詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)B接受投資人或客戶(hù)的委托，提供證券投資征詢(xún)服務(wù)Ｃ以獲取利益為目的,運(yùn)用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)D接受客戶(hù)委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用二、多項(xiàng)選擇1、除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為()。Ａ區(qū)域分布Ｂ覆蓋公司類(lèi)型Ｃ上市交易制度D品種結(jié)構(gòu)的多樣性２、下列敘述對(duì)的的是(）。A只有股份有限公司才干發(fā)行股票B機(jī)構(gòu)投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者Ｃ2023年，我國(guó)初次明確機(jī)構(gòu)投資者可以從事的資本項(xiàng)目交易Ｄ按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī),公司年金可由年金受托人或受托人指定的專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資3、對(duì)于證券市場(chǎng)的產(chǎn)生,具有推動(dòng)作用的因素有()。A社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展Ｂ股份制的發(fā)展C信用制度的發(fā)展D國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展4、屬于證券交易所職能的是(）。Ａ提供交易場(chǎng)合與設(shè)施B指定交易規(guī)則Ｄ打擊違法行為C監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性、合法性,保證市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正5、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額,證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證,這種是()憑證。A債權(quán)B資本Ｃ所有權(quán)D貨幣6、證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)有()。Ａ層次結(jié)構(gòu)Ｂ品種結(jié)構(gòu)Ｃ交易場(chǎng)合結(jié)構(gòu)D內(nèi)外結(jié)構(gòu)7、下列關(guān)于有面額股票的說(shuō)法，對(duì)的的有（)。A股票票面上記載有一定金額B可以明確表達(dá)每一股所代表的股權(quán)比例C為股票發(fā)行價(jià)格的擬定提供依據(jù)D我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行價(jià)不得低于票面金額8、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素，宏觀經(jīng)濟(jì)因素涉及（)。A經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)Ｂ經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)D貨幣政策C政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等9、下列各項(xiàng)決議中,股東大會(huì)需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的有（）。Ａ修改公司章程B增長(zhǎng)或減少注冊(cè)資本的決議C對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D公司合并、分立10、發(fā)行股息率可調(diào)整優(yōu)先股票是為了適應(yīng)（）。A金融市場(chǎng)的不穩(wěn)定B公司賺錢(qián)的不穩(wěn)定Ｃ各種有價(jià)證券的價(jià)格波動(dòng)D銀行存款利率的波動(dòng)１1、我國(guó)按投資主體來(lái)分,將股票劃分為（)等不同的類(lèi)型。A國(guó)家股B法人股C社會(huì)公眾股D外資股12、影響股價(jià)的宏觀因素涉及（)。A經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)C財(cái)政政策D市場(chǎng)利率13、下列關(guān)于股票性質(zhì)的定位,對(duì)的的是(）。A有價(jià)證券、要式證券B設(shè)權(quán)證券、資本證券Ｃ綜合權(quán)利證券D資本證券、證權(quán)證券14、債券投資不能收回的情況有()。A發(fā)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),即債券在市場(chǎng)上發(fā)售時(shí)因不了解情況而買(mǎi)入Ｂ流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失C法律對(duì)債券的投資作出新的規(guī)定D債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能準(zhǔn)時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金15、在債券合約中規(guī)定利息支付的債券是(）。A附息債券B浮動(dòng)利率債券C零息債券Ｄ息票累積債券16、下列關(guān)于非流通國(guó)債的論述，對(duì)的的是()。A非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債B非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓C非流通國(guó)債必須記名D非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象只是個(gè)人17、下列關(guān)于記賬式國(guó)債的說(shuō)法，對(duì)的的有（)。A我國(guó)的記賬式國(guó)債是從1９９4年開(kāi)始發(fā)行的B記賬式國(guó)債是由財(cái)政部發(fā)行的C記賬式國(guó)債以電子記賬方式記錄債權(quán)D記賬式國(guó)債可以上市和流通轉(zhuǎn)讓18、國(guó)際債券的種類(lèi)有(）。Ａ外國(guó)債券B本國(guó)債券C歐洲債券D揚(yáng)基債券１9、地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi),通?？梢苑譃?）。A特種債券和保值債券B基本建設(shè)債券和國(guó)家重點(diǎn)債券C一般債券和專(zhuān)項(xiàng)債券D普通債券和收益?zhèn)?0、債券的基本性質(zhì)有（）。Ａ是債權(quán)的表現(xiàn)B是一種虛擬資本C具有流動(dòng)性D屬于有價(jià)證券２1、債券是一種虛擬資本表現(xiàn)在(）。A債券盡管有面值，代表了一定財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但也是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本B債券是實(shí)際運(yùn)用資本的證券C債券的流動(dòng)并不代表實(shí)際資本也流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外D債券屬于有價(jià)證券22、記賬式國(guó)債發(fā)行分為（）。A證券交易所市場(chǎng)發(fā)行B銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行C同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行Ｄ跨市場(chǎng)發(fā)行23、保證公司債券的擔(dān)保人可以是(）。A信譽(yù)好的銀行B政府C發(fā)行人Ｄ舉債公司的母公司24、記賬式國(guó)債的特點(diǎn)有（)。A可以記名、掛失,以無(wú)券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造,安全性好Ｂ上市后價(jià)格隨行就市,具有一定的風(fēng)險(xiǎn)C可上市轉(zhuǎn)讓?zhuān)魍ㄐ院茫钠谙抻虚L(zhǎng)有短,但更適合中長(zhǎng)期國(guó)債的發(fā)行２5、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系重要有(）。Ａ所借貸資金數(shù)額B借貸時(shí)間C在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有補(bǔ)償(即債券利息)D借貸雙方的名稱(chēng)26、債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)的情況涉及（)。A債務(wù)人不履行債務(wù)B流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C債務(wù)人不能準(zhǔn)時(shí)足額按約定的利息支付或償還本金Ｄ債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而蒙受的損失2７、我國(guó)公司債券與公司債券的區(qū)別是()。Ａ發(fā)行主體的范圍不同Ｂ發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同Ｃ擔(dān)保規(guī)定不同D發(fā)行定價(jià)方式不同28、契約型與公司型基金的不同點(diǎn)重要表現(xiàn)在（)。A資金的性質(zhì)B投資者的地位C基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)D投資者２9、封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別在于（)。Ａ投資者的身份不同B期限與發(fā)行規(guī)模限制不同C基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同D投資策略不同3０、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人的更換條件有（)。A被依法取消基金托管資格B依法解散、被依法撤消或者被依法宣告破產(chǎn)Ｃ托管的資產(chǎn)出現(xiàn)較大的貶值風(fēng)險(xiǎn)D被基金份額持有人大會(huì)解任３１、按照我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定的是（）。Ａ更換基金管理人、基金托管人B提前終止基金協(xié)議Ｃ轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式Ｄ提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)3２、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別表現(xiàn)在（）。A交易的監(jiān)管限度不同B金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商擬定C保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同D交易場(chǎng)合和交易組織形式不同33、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約涉及（)。A債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約B股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約Ｃ遠(yuǎn)期利率協(xié)議Ｄ遠(yuǎn)期匯率協(xié)議３4、下列關(guān)于債權(quán)發(fā)行定價(jià)方式的說(shuō)法，對(duì)的的是（）。A債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型B按照招標(biāo)標(biāo)的分類(lèi),有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)Ｃ按價(jià)格決定方式分類(lèi),有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)D一般情況下,短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)35、上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采用的方式是(）。A隨機(jī)競(jìng)價(jià)Ｂ連續(xù)競(jìng)價(jià)Ｃ集合競(jìng)價(jià)Ｄ協(xié)議定價(jià)３6、深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則是()。Ａ有一定的上市交易時(shí)間B有一定的上市規(guī)模,以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)Ｃ交易活躍,以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)D公司在最近３年內(nèi)無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載37、我國(guó)的債券指數(shù)涉及(）。Ａ中國(guó)債券指數(shù)B上證國(guó)債指數(shù)C上證紅利指數(shù)D上證公司債券指數(shù)38、根據(jù)標(biāo)的物不同,招標(biāo)發(fā)行涉及（）。A美式招標(biāo)Ｂ收益率招標(biāo)C價(jià)格招標(biāo)D繳款期招標(biāo)39、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東,可以(）。A向股東會(huì)提名董事（涉及獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人Ｂ向股東會(huì)提出議案C推選經(jīng)理候選人D修改公司章程40、證券投資征詢(xún)業(yè)務(wù)是指（)。Ａ證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息,對(duì)市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判B為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù),提倡投資理念，傳授投資技巧,引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)Ｃ為上市公司的重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供征詢(xún)服務(wù)Ｄ為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營(yíng)運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演的等方面的征詢(xún)服務(wù)三、判斷1、上市證券又稱(chēng)掛牌證券,是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn),在證券交易所注冊(cè)登記，獲得在交易所內(nèi)買(mǎi)賣(mài)資格的證券。(）2、資本證券是指自身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。()3、我國(guó)社?；鸬耐顿Y范圍涉及銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的公司債、金融債等有價(jià)證券。()4、證券的收益性是指持有證券自身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資本所得權(quán)或使用權(quán)的回報(bào)。()5、債券因有固定的票面利率和期限,相對(duì)于股票價(jià)格而言市場(chǎng)價(jià)格比較穩(wěn)定。（）6、虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，但其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。(）7、非上市證券稱(chēng)作掛牌證券，是指未能通過(guò)證券主管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn),在證券交易所外進(jìn)行非法轉(zhuǎn)讓或交易的證券。（）8、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資,但僅限于國(guó)債的基金。（）９、機(jī)構(gòu)投資者重要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和事業(yè)法人及各類(lèi)基金等。（）10、假如股票遺失，記名股東的資格和權(quán)利也隨之消失。(）11、我國(guó)《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額,也可以超過(guò)票面金額，還可以低于票面金額。(）12、無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而相應(yīng)增減。（）13、股票代表的是股東權(quán)利，它的作用是證明股東的權(quán)利，而不是發(fā)明股東的權(quán)利。(）?１4、普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者不享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。()１5、可轉(zhuǎn)換公司債券一般只有經(jīng)股東大會(huì)的決議通過(guò)才干發(fā)行，并且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。()1６、保證公司債屬于信用證券的一種。（)１7、總體而言,假如市場(chǎng)是有效的,債券的平均收益和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了兩者風(fēng)險(xiǎn)限度的差別。(）18、記賬式國(guó)債購(gòu)買(mǎi)方便,變現(xiàn)靈活,利率優(yōu)惠，收益穩(wěn)定,安全無(wú)風(fēng)險(xiǎn),是我國(guó)重要的國(guó)債品種。（）19、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券所用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值要與發(fā)生的債務(wù)額相等。（)20、外國(guó)債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)合在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。(）２1、我國(guó)1９94年開(kāi)始發(fā)行憑證式國(guó)債,我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門(mén)國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行。()22、契約型基金是用基金章程來(lái)約束當(dāng)事人的行為。（)2３、貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購(gòu)買(mǎi)限額低、流動(dòng)性強(qiáng)、收益較高,缺陷是管理費(fèi)用高。(）2４、ＥTF是英文“ＥxchangeTraｄedFｕｎds”的簡(jiǎn)稱(chēng),常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“上市開(kāi)放式基金”。（）25、封閉式基金的價(jià)格取決于基金份額資產(chǎn)凈值外,還受到市場(chǎng)供求狀況、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政治環(huán)境等多種因素影響,所以其價(jià)格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。(）2６、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所持有的風(fēng)險(xiǎn)。()27、封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值。（)２8、收入型基金重要投資于可帶來(lái)鈔票收入的有價(jià)證券,以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較大，損失本金和風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較高。（)29、基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也是所有者與經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系。（）30、套期保值是指通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立同向的頭寸,從而鎖定未來(lái)鈔票流的交易行為。（）?31、托管銀行作為美國(guó)存托憑證的發(fā)行人和存托憑證的市場(chǎng)中介，為存托憑證的投資者提供所需的一切服務(wù)。(）32、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品重要是由商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù)。（)33、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。（）34、獨(dú)立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的所有或部分鈔票流量隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類(lèi)似變量的變動(dòng)而變動(dòng)的衍生工具。（)35、我國(guó)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為3年，最長(zhǎng)為6年,自發(fā)行之日起６個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。(）3６、“以募滿(mǎn)發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的”指的是美式招標(biāo)。（)3７、固定收益證券不易受到購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的損害。（）3８、我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)辦法》規(guī)定,初次公開(kāi)發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式擬定股票發(fā)行價(jià)格。（）39、證券公司在辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托。（）4０、由于證券自營(yíng)活動(dòng)有助于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性，因此許多國(guó)家都給予特殊的自由寬松政策，予以支持。（）41、在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。(）42、申請(qǐng)從事證券、期貨投資征詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，規(guī)定至少有２０0萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。()４3、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義,為本公司買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券的行為。（）44、自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行,嚴(yán)禁以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶(hù)中調(diào)入、調(diào)出資金，嚴(yán)禁從自營(yíng)賬戶(hù)中提取鈔票。(）45、根據(jù)我國(guó)2０23年３月９日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，3年內(nèi)不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。()46、證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券具有獨(dú)立性。（）4７、凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表白證券公司可變現(xiàn)以滿(mǎn)足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。(）４8、證券公司被撤消,其債權(quán)債務(wù)關(guān)系隨之消滅。（）49、公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于3億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的20%。()50、證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。(）5１、交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市。()5２、公正原則規(guī)定證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。(）53、監(jiān)事會(huì)有權(quán)向股東會(huì)提出罷免董事、經(jīng)理的建議。（)54、初次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在3億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。（)55、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于２023年8月30日注冊(cè)成立。（)5６、公平原則規(guī)定證券市場(chǎng)具有充足的透明度,要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。（）57、公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的70%。(）5８、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次。（)59、取得職業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)２年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其證書(shū)。()６0、滬深30０指數(shù)是滬、深證券交易所于202３年4月８日聯(lián)合發(fā)布的反映B股市場(chǎng)的整體趨勢(shì)。(）2０２3年1１月真題單項(xiàng)選擇題1、下列選項(xiàng)中可以是證券投資者,但不可以是證券發(fā)行人的是()。Ａ工商公司B金融機(jī)構(gòu)C個(gè)人D政府及其機(jī)構(gòu)２、我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（）。Ａ中國(guó)投資有限責(zé)任公司Ｂ中國(guó)國(guó)際金融有限公司CQFIIDQDII３、不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的是（）。A證券公司Ｂ會(huì)計(jì)師事務(wù)所C證券業(yè)協(xié)會(huì)D律師事務(wù)所4、不屬于證券市場(chǎng)較為重要的結(jié)構(gòu)的是（)A層次結(jié)構(gòu)B交易場(chǎng)合結(jié)構(gòu)Ｃ量比結(jié)構(gòu)Ｄ品種結(jié)構(gòu)5、反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是（)。A證券市值/ＧNPB證券市值/GDPC證券市場(chǎng)指數(shù)DGDＰ／證券市值6、世界上第一個(gè)股票交易所出現(xiàn)在()。Ａ英國(guó)Ｂ美國(guó)C荷蘭D葡萄牙７、提貨單表白了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利,說(shuō)明提貨單是一種(）。A有價(jià)證券Ｂ商品證券C貨幣證券Ｄ資本證券８、證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的(）。Ａ對(duì)比關(guān)系B比例關(guān)系C量比關(guān)系D組成關(guān)系9、下列關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是（)。A證券發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)互相依存，互相制約,是一個(gè)不可分割的整體。Ｂ流通市場(chǎng)是證券得以連續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件,為證券的轉(zhuǎn)讓提供市場(chǎng)條件，使發(fā)行市場(chǎng)充滿(mǎn)活力Ｃ流通市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格,是證券發(fā)行時(shí)需要考慮的重要因素D證券發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提,有了發(fā)行市場(chǎng)的證券供應(yīng)，才有流通市場(chǎng)的證券交易,證券流通的種類(lèi)、數(shù)量和方式?jīng)Q定著發(fā)行市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)營(yíng)１0、“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券”是指(）。Ａ公司債券B政府債券Ｃ公司股票D銀行債券11、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是()。A公募證券Ｂ私募證券Ｃ基金證券D非上市證券12、證券投資人是指通過(guò)證券而進(jìn)行投資的（）。Ａ各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人和自然人B各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人C自然人Ｄ政府機(jī)構(gòu)１3、當(dāng)公司賺錢(qián)較多時(shí)可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股的投資者通常(）轉(zhuǎn)換請(qǐng)求權(quán)。A行使B不行使C保存D轉(zhuǎn)讓?zhuān)?、股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其()波動(dòng)。Ａ內(nèi)在價(jià)值B清算價(jià)值C票面價(jià)值D賬面價(jià)值１5、交易活動(dòng)是否有固定場(chǎng)合而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系體現(xiàn)的是證券市場(chǎng)的()。A層次結(jié)構(gòu)B內(nèi)部結(jié)構(gòu)Ｃ交易場(chǎng)合結(jié)構(gòu)D外部結(jié)構(gòu)１６、優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分派公司的剩余資產(chǎn),但一般是按優(yōu)先股票的(）清償。Ａ市值B份額C面值D固定股息率1７、下列關(guān)于記名股票的敘述，不對(duì)的的是()。A便于掛失,相對(duì)安全B股東權(quán)歸屬于記名股東C轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制D認(rèn)購(gòu)股票時(shí)規(guī)定一次繳納出資１８、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，下列對(duì)經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)影響股票價(jià)格的環(huán)節(jié)的描述,對(duì)的的是(）。A經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)—公司利潤(rùn)增減—股息增減—投資者心理和投資決策變化—供求關(guān)系變化—股票價(jià)格變化B經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)—供求關(guān)系變化—公司利潤(rùn)增減—股息增減—投資者心理和投資決策變化—股票價(jià)格變化C經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)—公司利潤(rùn)增減—供求關(guān)系變化—股息增減—投資者心理和投資決策變化—股票價(jià)格變化D經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)—投資者心理和投資決策變化—公司利潤(rùn)增減—股息增減—供求關(guān)系變化—股票價(jià)格變化19、股票的實(shí)際收益也許高于或低于預(yù)先的估計(jì),這反映了股票的（）特點(diǎn)。A風(fēng)險(xiǎn)性B參與性Ｃ收益性D流動(dòng)性2０、（）是最基本、最常見(jiàn)的一種股票,其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。A普通股票B一般股票C記名股票Ｄ有面額股票21、普通股票和優(yōu)先股票是按(）分類(lèi)的。A股票的格式B股東享有的權(quán)利C股票的價(jià)值Ｄ股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益22從主線上決定股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)的是（)。A景氣變動(dòng)B財(cái)政政策C心理因素D貨幣政策23、資本利得指的是（）。A投資者買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)Ｂ紅利Ｃ股息D利息２4、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間指（)。A債券交易期限Ｂ債券發(fā)行期限C利息償還期限Ｄ債券到期期限２5、有價(jià)證券是(）的一種形式。A貨幣資本B商品資本C權(quán)益資本D虛擬資本26、與股息率可調(diào)整優(yōu)先股的股息率的變化無(wú)關(guān)的是（）。Ａ公司賺錢(qián)B銀行存款利率C各種有價(jià)證券的價(jià)格波動(dòng)Ｄ金融市場(chǎng)的波動(dòng)27、引起股價(jià)變動(dòng)的直接因素是(）。A市場(chǎng)利率B景氣變動(dòng)C公司的賺錢(qián)水平D供求關(guān)系的變化28、以募集方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。A３0％B45％Ｃ35%D2０%29、從債券的特性看，債券區(qū)別于股票的最重要的特性是債券具有（）。Ａ償還性B流動(dòng)性Ｃ安全性Ｄ收益性30、債券按募集方式不同,可分為(）。A公募債券和私募債券Ｂ有擔(dān)保債權(quán)和無(wú)擔(dān)保債券C政府債券和金融債券D貼現(xiàn)債券和附息債券３1、國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱(chēng)為（）。A龍債券B武士債券C熊貓債券Ｄ揚(yáng)基債券32、商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后，期限在2023以上、發(fā)行之日起20２3內(nèi)不可贖回的債券是（)。A混合資本債券B證券公司債券C商業(yè)銀行次級(jí)債券D保險(xiǎn)公司次級(jí)債券3３、憑證式國(guó)債屬于（)。A上市證券B非上市證券C公司證券D公募證券3４、根據(jù)債券券面形態(tài),債券可分為（)。A零息債券、貼息債券和息票累積債券B實(shí)物債券、憑證式債券和記賬債券C政府債券、金融債券和公司債券Ｄ國(guó)債和地方債券35、公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券是（）。A附認(rèn)股權(quán)證的公司債券B可轉(zhuǎn)換公司債券Ｃ收益公司債券D信用公司債券36、設(shè)某一累進(jìn)利率債券的面額為１０00元，持滿(mǎn)一年的債券利率為7%,每年利率遞增率為１%,那么持滿(mǎn)5年的利息為()元。A350Ｂ４０0C4０2D45０37、（）重要投資于可帶來(lái)鈔票收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。A成長(zhǎng)型基金B(yǎng)平衡型基金C收入型基金Ｄ貨幣型基金38、我國(guó)《證券投資基金法》對(duì)基金投資的嚴(yán)禁行為作了規(guī)定,下列各項(xiàng)不屬于規(guī)定的嚴(yán)禁性行為的是()。Ａ基金之間互相投資Ｂ基金托管人、商業(yè)銀行從事基金投資C基金管理人以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買(mǎi)賣(mài)證券D從事證券交易39、證券投資基金有不同的投資目的,對(duì)于收入型基金來(lái)說(shuō)（）。Ａ資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大,損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高Ｂ資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高C資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低D資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低40、開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于（）。A供求關(guān)系Ｂ基金的凈資產(chǎn)C基金單位凈資產(chǎn)值Ｄ基金總資產(chǎn)值41、基金份額持有人享有的權(quán)利不涉及(）。Ａ收益的享有權(quán)Ｂ對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)Ｃ一定限度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)D對(duì)基金平常決策直接施加影響42、通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于(）。A內(nèi)置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用發(fā)明型的衍生工具ＤOTC交易的衍生工具43、（)是指由財(cái)政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)的國(guó)債。A記賬式國(guó)債B憑證式國(guó)債C實(shí)物國(guó)債D儲(chǔ)蓄國(guó)債44、設(shè)某一累進(jìn)利率債券的面額為10０0元,持滿(mǎn)一年的債券利率為7%,每年利率遞增率為1％，那么持滿(mǎn)５年的利息為()元。Ａ350B400Ｃ402Ｄ4５０45、基金資產(chǎn)凈值是指()。A基金資產(chǎn)總值除以基金總份額后的價(jià)值Ｂ基金資產(chǎn)總值減去基金管理費(fèi)后的價(jià)值C基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值D基金資產(chǎn)總值減去基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)后的價(jià)值46、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心接受（)監(jiān)管。A財(cái)政部B銀監(jiān)會(huì)C中國(guó)人民銀行D證券會(huì)47、下列關(guān)于金融期權(quán)交易雙方開(kāi)立保證金賬戶(hù)的說(shuō)法,對(duì)的的是（)。A交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶(hù)B交易賣(mài)方必須開(kāi)立保證金賬戶(hù),而買(mǎi)方無(wú)規(guī)定C交易買(mǎi)方必須開(kāi)立保證金賬戶(hù)，而賣(mài)方無(wú)規(guī)定Ｄ交易雙方均無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶(hù)48、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為（)。A半年B１年Ｃ2年Ｄ3年49、根據(jù)行權(quán)時(shí)所買(mǎi)賣(mài)股票的來(lái)源不同，權(quán)證分為（）。Ａ評(píng)價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證Ｂ認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證C認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證D美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證５0、股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約不涉及（)。A一攬子股票的遠(yuǎn)期合約B單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約Ｃ固定收益證券的遠(yuǎn)期合約D股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約51、下列關(guān)于證券承銷(xiāo)方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）.A承銷(xiāo)是將證券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)委托給專(zhuān)門(mén)的股票承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售Ｂ發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法有兩種:一是自己銷(xiāo)售,稱(chēng)為自銷(xiāo);二是委托別人代為銷(xiāo)售,稱(chēng)為承銷(xiāo)Ｃ股票發(fā)行一般以自銷(xiāo)為主D按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)高低等因素劃分，承銷(xiāo)方式有包銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種52、自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立。A監(jiān)事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制Ｂ理事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制C董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制D投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的二級(jí)體制53、一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用(）。A單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)B多種價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)C單一收益率的美式招標(biāo)Ｄ多種收益率的美式招標(biāo)5４、根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(）。A會(huì)員大會(huì)B理事會(huì)C監(jiān)察委員會(huì)D董事會(huì)55、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系,原則上按照(）的架構(gòu)設(shè)立運(yùn)營(yíng)。A董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—分支機(jī)構(gòu)B董事會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)Ｃ董事會(huì)—風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—分支機(jī)構(gòu)Ｄ董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)56、法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的(）。A10%Ｂ1５%Ｃ２0%D2５%5７、某股票預(yù)期本年的每股收益為3元,根據(jù)分派預(yù)期股息為每股2元，市場(chǎng)利率為1０%，則該股票的市場(chǎng)價(jià)格應(yīng)為（）。Ａ30元B20元C15元D無(wú)法預(yù)測(cè)58、（)是指證券公司為本公司買(mǎi)賣(mài)證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。Ａ證券自營(yíng)業(yè)務(wù)Ｂ證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C證券承銷(xiāo)Ｄ融資融券業(yè)務(wù)59、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券所有退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式，屬于證券（）。A直銷(xiāo)方式Ｂ代銷(xiāo)方式Ｃ承銷(xiāo)方式D分銷(xiāo)方式60、目前,上市證券的集中交易重要采用的方式是（)。Ａ凈額結(jié)算B總額結(jié)算C統(tǒng)一結(jié)算D差額結(jié)算多項(xiàng)選擇題證券投資基金與股票、債券的重要區(qū)別有(）．A反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同Ｂ所籌集資金的投向不同C風(fēng)險(xiǎn)水平不同D市場(chǎng)價(jià)格不同2、有價(jià)證券的特性涉及()等方面。A期限性B風(fēng)險(xiǎn)性C收益性Ｄ流動(dòng)性３、股票賬面價(jià)值又稱(chēng)為（)。A股票面值B股票內(nèi)在價(jià)值Ｃ股票凈值D每股凈資產(chǎn)４、關(guān)于紅籌股，下列描述對(duì)的的是（）。A紅籌股不屬于外資股B紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但重要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票C紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地公司進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道D紅籌股屬于境外上市外資股５、為保證證券市場(chǎng)穩(wěn)定的政策與制度安排有（）。A因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行，證券交易所可以采用技術(shù)性停牌的措施B因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市C證券交易所根據(jù)需要,可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易D漲跌停板規(guī)定6、以下屬于外國(guó)債券的有()。A歐洲債券B武士債券C揚(yáng)基債券D龍債券7、以下屬于我國(guó)進(jìn)入證券的是(）。A商業(yè)銀行次級(jí)債券Ｂ證券公司債券C混合資本債券D證券公司短期融資債券8、下面不屬于通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益,以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式的是（)。A證券B基金Ｃ債券D股票9、貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)重要體現(xiàn)在()。A資本安全性高B流動(dòng)性強(qiáng)C購(gòu)買(mǎi)限額低D收益較高１0、基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)有（)。A承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任Ｂ承擔(dān)基金公司經(jīng)理人違規(guī)的有限責(zé)任Ｃ不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)D在封閉式基金存續(xù)期間,不得規(guī)定贖回基金份額１1、基金分派通常的方式有（)。A歸還本息B分派鈔票Ｃ分派基金份額,即將應(yīng)分派的凈收益折為等額的新的基金份額送給受益人D折價(jià)發(fā)售新基金份額12、下列對(duì)證券投資基金特點(diǎn)的結(jié)識(shí),對(duì)的的是（)。Ａ將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資動(dòng)作B是“不能將雞蛋放在一個(gè)籃子里”理論在現(xiàn)實(shí)中的具體運(yùn)用C以科學(xué)的投資組合減少風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的另一大特點(diǎn)D基金是將零散的資金匯集起來(lái),交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具,以謀取資產(chǎn)的增值，都有最低投資限額規(guī)定13、下列對(duì)基金管理人概念的理解，不對(duì)的的是（)。A由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任B基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)發(fā)起成立,但不具有獨(dú)立法人地位C基金管理人的目的函數(shù)是自身利益的最大化D是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立于經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)1４、政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于()。A興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目B協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)C填補(bǔ)財(cái)政赤字Ｄ填補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開(kāi)支１5、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重要職能涉及()。Ａ依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益D對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)行全面監(jiān)督，維持公平而有序的證券市場(chǎng)16、下列說(shuō)法中，符合無(wú)面額股票特點(diǎn)的是(）。A為股票發(fā)行價(jià)格的擬定提供依據(jù)Ｂ便于分割Ｃ發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活D可以明確表達(dá)每一股所代表的股權(quán)比例17、債券的基本性質(zhì)涉及（)。A屬于有價(jià)證券B是一種虛擬資本Ｃ是一種真實(shí)資本Ｄ是債權(quán)的表現(xiàn)18、下列關(guān)于流通國(guó)債的描述,對(duì)的的是（）。A通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供應(yīng)與需求B以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的流通國(guó)債,一般以吸取個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主,故有時(shí)稱(chēng)之為儲(chǔ)蓄債券C一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行,如通過(guò)證券交易所或柜臺(tái)市場(chǎng)交易Ｄ投資者可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓19、契約型基金的當(dāng)事人有()。Ａ托管人B管理人C證券公司D投資者2０、下列關(guān)于虛擬資本的描述,對(duì)的的是()。A虛擬資本自身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用Ｂ虛擬資本是指以有價(jià)證券的形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本C有機(jī)證券是虛擬資本的一種形式Ｄ虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格21、金融期貨的基本功能有(）功能。A價(jià)格發(fā)現(xiàn)Ｂ套期保值Ｃ投機(jī)D套利2２、國(guó)債基金的收益率會(huì)受到市場(chǎng)利率的影響,當(dāng)市場(chǎng)（)。Ａ利率下調(diào)時(shí),其收益率會(huì)下降B利率上調(diào)時(shí)，其收益率會(huì)下降C利率下調(diào)時(shí),其收益率會(huì)上升D利率上調(diào)時(shí)，其收益率會(huì)上升23、下列關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式的說(shuō)法，對(duì)的的是（)。Ａ債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型B按照招標(biāo)標(biāo)的分類(lèi)，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)C按價(jià)格決定方式分類(lèi),有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)D一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)2４、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能有（)。A拓寬融資渠道,改善中小公司融資環(huán)境B為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)合C提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道Ｄ管理和公布市場(chǎng)消息25、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的規(guī)定涉及（）。Ａ不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人士的委托B不得以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾C需要承擔(dān)一定的證券買(mǎi)賣(mài)后所形成的賺錢(qián)與損失Ｄ不能受理全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)2６、從風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)看，證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融券服務(wù)的,必須符合（）規(guī)定。Ａ接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%B按對(duì)客戶(hù)融資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備C為單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%D按對(duì)客戶(hù)融券規(guī)模的2０%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備２７、證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過(guò)運(yùn)用(）等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。Ａ罰款B利率政策Ｃ公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)D稅收政策2８、根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人涉及（）。A發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員D由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員2９、對(duì)證券交易所作出的（)決定不服的,可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。（）A不予上市Ｂ暫停上市Ｃ終止上市Ｄ暫停交易3０、《公司法》規(guī)定公司合并、分立、增資、減資的重要內(nèi)容涉及(）。Ａ吸取合并或新設(shè)合并，合并各方債券、債務(wù)的繼承B公司分立及公司分立前債務(wù)的連帶承擔(dān)責(zé)任C公司變更登記、注銷(xiāo)登記及設(shè)立登記Ｄ公司減資、增資３１、對(duì)犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表罪的處罰是（）。A并處或者單處3萬(wàn)元以上２0萬(wàn)元以下罰金B(yǎng)并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金C對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，處3年以下有期徒刑或者拘役D對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，處5年以下有期徒刑32、下列關(guān)于公開(kāi)原則的說(shuō)法，對(duì)的的有（）。Ａ這一原則規(guī)定證券市場(chǎng)具有充足的透明度,要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化B這一原則規(guī)定證券市場(chǎng)不存在歧視,參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利Ｃ這一原則規(guī)定證券監(jiān)管部門(mén)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇D監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)公開(kāi)有關(guān)監(jiān)管程序、監(jiān)管身份、對(duì)證券市場(chǎng)違規(guī)處罰的規(guī)定等33、《證券投資基金法》中關(guān)于基金管理人的重要規(guī)定涉及(）。A基金管理人的設(shè)立條件B管理人重大事項(xiàng)的批準(zhǔn)程序C從業(yè)人員的禁入規(guī)定Ｄ基金托管人的職責(zé)及嚴(yán)禁行為34、《證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則》第六條規(guī)定了從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。A維護(hù)客戶(hù)利益原則B誠(chéng)實(shí)守信原則C勤勉盡責(zé)原則D維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)原則３５、下列屬于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能部門(mén)的有(）。A上市公司監(jiān)管部B市場(chǎng)監(jiān)管部Ｃ機(jī)構(gòu)監(jiān)管部D發(fā)行監(jiān)管部36、根據(jù)金融屬性不同,可以將證券化產(chǎn)品分為（）。A股權(quán)型證券化B債權(quán)型證券化C混合型證券化D離岸資產(chǎn)證券化37、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別涉及（）。A基礎(chǔ)資產(chǎn)不同Ｂ交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同C鈔票流轉(zhuǎn)不同Ｄ盈虧特點(diǎn)不同38、下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說(shuō)法,對(duì)的的是()。A內(nèi)部控制要保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)B內(nèi)部控制要防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)C證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目的根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨認(rèn)D證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)立應(yīng)當(dāng)互相獨(dú)立,互不影響3９、按照《證券法》的規(guī)定，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍涉及()。A證券投資征詢(xún)Ｂ證券經(jīng)紀(jì)C證券承銷(xiāo)與保薦Ｄ證券資產(chǎn)管理40、證券交易活動(dòng)中的內(nèi)幕信息涉及（)。A公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更Ｂ公司分派股利或者增資的計(jì)劃C上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案D公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為也許依法承擔(dān)重大損失補(bǔ)償責(zé)任三、判斷題１、證券市場(chǎng)是價(jià)值直接互換的場(chǎng)合。()２、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)。()3、某公司有所有參與優(yōu)先股10０萬(wàn)股,普通股200萬(wàn)股，該公司在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的普通股股利后,尚余900萬(wàn)元供再次分派,則優(yōu)先股股票每股可獲得3元股息。()4、股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后,市場(chǎng)稱(chēng)這類(lèi)股票為“S”股。()5、股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外,在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng),是一種虛擬資本。()6、作為發(fā)起人的公司法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)隊(duì)法人在認(rèn)購(gòu)股份時(shí),可以用貨幣出資,也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)、土地使用權(quán)等作價(jià)出資。（）7、具有法人資格的國(guó)有公司、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份,稱(chēng)為國(guó)有法人股,國(guó)有法人股屬于社會(huì)公眾股。(）8、股東是公司財(cái)產(chǎn)的所有人,享有種種權(quán)利,可以對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)直接支配解決。()9、債券是所有權(quán)憑證，而股票是債權(quán)憑證。()10、在國(guó)際債券市場(chǎng)上籌集資金,都可以得到一個(gè)主權(quán)國(guó)家政府最終償債的承諾保證。（）11、在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下,假如考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實(shí)際投資收益。()12、一般來(lái)說(shuō),當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí),債券發(fā)行人應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。（）13、歐洲債券又稱(chēng)無(wú)國(guó)籍債券,它的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣分別屬于不同的國(guó)家。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，重要為歐元。（）1４、契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托資產(chǎn)，公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集起來(lái)的,是公司法人資本。（）1５、證券投資基金按投資目的劃分，可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。（)16、收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)