2023年-期貨從業(yè)考試真題很有幫助喲

2023-２02３單選題

１.題干：

客戶交易保證金局限性，期貨公司履行了告知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶規(guī)定保存持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)導(dǎo)致的損失,經(jīng)紀(jì)公司(

）。

A:

不承擔(dān)責(zé)任?B：

承擔(dān)次要補(bǔ)償責(zé)任

C：

承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任,最高不超過(guò)80%?D:

所有承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任?參考答案[D］

2.題干:

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自(

）施行。?A：

2023年7月1日?Ｂ：

2０23年7月10日?C：

２0２3年6月31日?D:

2０23年7月31日

參考答案[A]

3.題干:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的公司實(shí)行（

)制度。?A:

配額

Ｂ:

依法征稅

Ｃ:

許可證

D:

審核

參考答案［Ｃ]

4.題干:

期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保存（

）。?A:

3年

Ｂ:

5年?Ｃ:

２０２3

D：

2０23?參考答案[B］

5.題干:

（

)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A:

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?B：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C：

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?D:

期貨交易所?參考答案[B]?6.題干:

期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是(

)。?A：

與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)協(xié)議前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書?Ｂ:

任用不具有資格的期貨從業(yè)人員?C:

挪用客戶保證金

D:

向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)?參考答案[Ｂ]

７．題干：

期貨經(jīng)紀(jì)公司因（

)情形解散的,不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

A:

營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

B：

股東大會(huì)決定解散

Ｃ:

破產(chǎn)

D：

因合并或者分立需要解散?參考答案[Ｃ］

8.題干：

直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的,必須是（

)。?A:

自然人

B:

國(guó)有公司?C:

投機(jī)客戶?D:

期貨交易所會(huì)員?參考答案[D]?9.題干：

期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（

）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A:

客戶代表

B：

公司的交易部經(jīng)理

C:

公司的運(yùn)作部經(jīng)理?D:

出市代表?參考答案[Ｄ]?10.題干:

我國(guó)的期貨交易必須在(

）內(nèi)進(jìn)行。?Ａ：

期貨交易所

B：

商品交易市場(chǎng)

C:

商品產(chǎn)地?D:

買賣雙方約定的場(chǎng)合

參考答案[Ａ]?１1.題干:

我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（

)。?A:

自然人?Ｂ:

事業(yè)單位

Ｃ：

境內(nèi)公司法人?D：

境外公司法人?參考答案[Ｃ]?12.題干:

對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰,由(

）決定。?A:

國(guó)家工商行政管理局

B：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C：

中國(guó)人民銀行

Ｄ:

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?參考答案[B]

13.題干:

在我國(guó),期貨交易所不以營(yíng)利為目的,按照其章程規(guī)定實(shí)行（

)管理。?A:

監(jiān)督?B:

自律

C：

市場(chǎng)?Ｄ:

計(jì)劃?參考答案[B]

14.題干：

在我國(guó),有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名建議時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)(

)。?A:

理事會(huì)?B:

董事會(huì)

Ｃ：

會(huì)員大會(huì)?D：

職工代表大會(huì)?參考答案[C]

１5．題干:

在我國(guó),期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（

)召集,一般情況下每年召開一次。

A:

董事會(huì)?Ｂ:

理事會(huì)

C:

總經(jīng)理

D:

理事長(zhǎng)?參考答案[B]?1６.題干：

《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（

)主持。?A:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

Ｂ:

理事長(zhǎng)

C:

總經(jīng)理

D：

會(huì)員代表

參考答案[B]?１7．題干:

投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在（

)內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。?A:

交易完畢１５日

Ｂ：

交易完畢30日?C：

收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

Ｄ:

期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議約定的時(shí)間?參考答案［Ｄ]

１8.題干：

期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（

)內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明因素。?A:

3天?B:

3個(gè)工作日?C:

一周

D:

一個(gè)月

參考答案[Ｂ]

19.題干:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核,發(fā)生的費(fèi)用由（

）支付。

A：

期貨經(jīng)紀(jì)公司?B:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

Ｃ:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)?D:

期貨經(jīng)紀(jì)公司股東?參考答案[Ｃ]?20.題干:

期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（

)。?A:

暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至1２個(gè)月?Ｂ:

撤消期貨從業(yè)人員資格并在２年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

Ｃ:

撤消期貨從業(yè)人員資格并在３年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)?D:

公開通報(bào)批評(píng)?參考答案[C]21．題干:

我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（

）起施行。

A:

20２3年7月１日?B：

2023年９月１日

Ｃ:

20２3年10月1日

D:

2023年1月1日

參考答案[A］

２2.題干:

期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),不規(guī)定必須提供的資料是(

)。?A:

身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章?B:

學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

Ｃ:

《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》?D:

人事部門的鑒定材料

參考答案［D]

2３.題干:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有（

)。

Ａ:

錄音記錄

Ｂ:

錄像記錄

C:

書面記錄

D:

五人以上參與?參考答案[C］

2４.題干:

持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的公司根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本公司的套期保值計(jì)劃,須報(bào)（

)備案。?A：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B:

上級(jí)主管部門?C:

期貨交易所?D:

國(guó)務(wù)院?參考答案[A］?25.題干:

每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的公司提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后,到(

)辦理登記手續(xù)。

A:

國(guó)務(wù)院

B：

上級(jí)主管部門?C:

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?Ｄ：

國(guó)家外匯管理局

參考答案[Ｄ］

26.題干:

每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)公司開據(jù)《公司期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是（

)。?A:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)?B:

國(guó)家商務(wù)部?Ｃ:

該公司開立相關(guān)帳戶的銀行?D：

國(guó)家外匯管理局

參考答案[D]?2７.題干:

投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文獻(xiàn)或者證明,對(duì)上述文獻(xiàn)的真實(shí)有效性，應(yīng)由(

）承擔(dān)責(zé)任。?A:

投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司?B：

投資者

C：

投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同

D：

期貨交易所?參考答案［B］?2８.題干:

期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（

）位具有期貨,證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的批準(zhǔn)推薦。

A:

３?Ｂ:

2

C:

5?Ｄ:

1?參考答案［B]?２9.題干:

期貨經(jīng)紀(jì)公司(

)，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目的，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。?Ａ:

內(nèi)部控制制度

?B:

內(nèi)部控制文本制度?C:

內(nèi)部監(jiān)督體系

?D：

內(nèi)部控制模式?參考答案[A]?3０．題干：

根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》,期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)立在保證崗位(

）的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。

Ａ:

互相制約

?B：

相對(duì)獨(dú)立

C:

齊全完備?D:

分工負(fù)責(zé)?

參考答案[B］?31．題干:

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（

）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

A:

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?B:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)?C：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部?Ｄ：

期貨交易所

參考答案[A］

3２.題干:

（

）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。

A：

《期貨高管人員任職資格管理辦法》?B:

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

C:

《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》?Ｄ:

《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》?參考答案[B]

３3．題干:

審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（

)為標(biāo)準(zhǔn)。?A：

期貨交易所規(guī)定的保證金比例?B:

期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例?Ｃ：

客戶實(shí)際交納的保證金?D:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例?參考答案[Ａ]

３4．題干:

期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由(

)進(jìn)行解決。

A:

所在地期貨交易所?B:

期貨業(yè)協(xié)會(huì)?C：

所在機(jī)構(gòu)?D:

證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)

參考答案[C]

３5.題干:

期貨公司的交易保證金局限性，期貨交易所未按規(guī)定告知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任,補(bǔ)償額不超過(guò)損失的（

)。

A:

百分之六十?B：

百分之八十

C：

百分之二十

D:

百分之四十?參考答案[A]?36.題干：

我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有:每一季度結(jié)束后(

)日內(nèi),每一年度結(jié)束后（

）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

A：

５;1０

?Ｂ:

10;20?C:

１５;３0?Ｄ:

7；１4?參考答案[C]

３7．題干：

期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)(

)備案。?A:

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?Ｂ:

本交易所會(huì)員大會(huì)

C：

本交易所理事會(huì)

D:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

參考答案[D]?38．題干：

投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)（

)審批。

A:

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?B：

期貨交易所?C:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)?D:

期貨交易所會(huì)員大會(huì)?參考答案［Ｂ]

３9．題干：

我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是（

）。

A:

非賺錢公司法人

B：

非賺錢民間團(tuán)隊(duì)?C:

官方機(jī)構(gòu)

D:

按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織

參考答案[D]?40.題干:

在我國(guó)，期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是(

）。

A:

公司法人?B:

自然人

C:

會(huì)員

D:

國(guó)有公司?參考答案[Ｃ]４1．題干:

以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國(guó)法律明令嚴(yán)禁的形式有（

）。?A：

營(yíng)業(yè)部形式?Ｂ:

分公司形式

C:

合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部

D:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式

參考答案[C］

42.題干:

期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（

)。?A：

服務(wù)周到?B：

技能純熟

C：

誠(chéng)實(shí)信用?Ｄ：

小心謹(jǐn)慎

參考答案[C]

４３.題干:

下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法,對(duì)的的有(

)。

A:

高級(jí)管理人員離開推薦公司后,其高管任職資格仍有效?B:

高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C:

經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?Ｄ：

期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

４4.題干：

期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào),情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款(

)。

A:

1萬(wàn)以上

B：

３萬(wàn)以上

C:

1－３萬(wàn)

D:

3萬(wàn)以下

參考答案［C]?4５．題干：

境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證公司的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存(

）年。

A:

１?B:

2?C:

3

D:

５?參考答案[C］?46.題干:

持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的公司年檢合格,由(

)在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)記并加蓋年檢戳記。?A:

國(guó)務(wù)院?B:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C:

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D：

國(guó)家外匯管理局

參考答案[B］

４7.題干：

公司從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（

)批準(zhǔn)。?Ａ:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)?Ｂ:

國(guó)務(wù)院

C:

商務(wù)部

D:

國(guó)家外匯管理局?參考答案[B］

48.題干:

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的(

)原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A:

公開、公平、公證?B:

公平、公證、公信

C:

公正、公開、公信?D:

公開、公平、公正

參考答案[D]

49.題干:

提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不合法競(jìng)爭(zhēng)行為不涉及（

)。

Ａ:

采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大?B:

在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金?C：

以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶?D:

開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

參考答案[Ｃ］?50.題干:

期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、（

)、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。?A:

程序化

Ｂ:

系列化

Ｃ:

保密化?D:

精細(xì)化

參考答案[Ａ］

５1．題干:

為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（

）。

A:

崗位培訓(xùn)

Ｂ：

后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)?Ｃ:

分析師培訓(xùn)?D:

學(xué)歷教育

參考答案[B]

5２.題干：

期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí),應(yīng)（

)。?A：

及時(shí)向主管部門報(bào)告?B：

公平對(duì)待該投資者?C:

及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)?D:

了解投資者的投資目的?參考答案[Ｃ]

５3.題干:

期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議時(shí)，未提醒客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，導(dǎo)致客戶在交易中損失的，屬于協(xié)議法中的(

)。

A：

雙方違約行為

Ｂ:

違反誠(chéng)實(shí)信用原則的行為?Ｃ：

惡意進(jìn)行磋商?Ｄ:

單方違約行為

參考答案[B]

54.題干：

非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為,具有協(xié)議法第四十九條所規(guī)定的（

)條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

Ａ:

無(wú)權(quán)代理?B：

職務(wù)代理

C:

越權(quán)代理

Ｄ:

表見(jiàn)代理

參考答案[D]?５5.題干:

期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的告知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述告知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而導(dǎo)致的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的補(bǔ)償額（)。?A:

不超過(guò)5０%?B:

不超過(guò)2０%

C:

不超過(guò)８0%?Ｄ:

不超過(guò)60%?參考答案[C］

56.題干:

期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指(

）。

A:

資金大戶

B:

國(guó)外公司法人

C:

期貨中介機(jī)構(gòu)

D：

國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)公司法人

參考答案[D]?57.題干:

期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,低于（

）收取手續(xù)費(fèi)。

Ａ：

交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

Ｂ：

經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)?C:

證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D:

期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

參考答案[B]?５8.題干:

某國(guó)有控股期貨公司總經(jīng)理,因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失,致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴,根據(jù)我國(guó)刑法,該總經(jīng)理也許被處以的最高刑期為(

）。?A：

半年

B:

一年

C:

三年?Ｄ：

七年?參考答案[C］

59.題干：

申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中,申請(qǐng)人的無(wú)犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人（

)提供。

A:

所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門?B:

原工作單位保衛(wèi)部門?C:

原工作單位人事部門

D：

戶籍所在地派出所

參考答案[D]?60.題干:

下列(

）不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。

A:

健全性原則?Ｂ：

合理性原則?C:

制度先行原則

Ｄ:

互相制約原則

參考答案［C]多選題?61.題干:

保證金可以以(

)方式支付。

A：

鈔票

B:

本票

C：

匯票?Ｄ:

支票?參考答案[ABCD]?６2.題干:

期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利涉及（

）。

Ａ:

參與會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)?B:

按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)?Ｃ:

聯(lián)名建議召開會(huì)員大會(huì)

D:

按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格?參考答案[ACD]

63．題干:

境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證公司選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)（

)。

A：

交易活躍

B:

交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

C:

管理規(guī)范?Ｄ:

上市品種齊全

參考答案［ABC]

６4.題干:

期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則涉及(

)。

A:

健全性原則

Ｂ:

有效性原則

C:

合理性原則?D:

互相制約原則

參考答案[AＣD]?65.題干：

下列屬于期貨從業(yè)人員的有(

）。?Ａ：

期貨公司總經(jīng)理

Ｂ:

期貨交易所的電腦管理人員

C:

期貨公司后勤服務(wù)人員

Ｄ:

期貨公司投資征詢顧問(wèn)?參考答案[ＡBD]

66.題干:

在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（

)行為。

A:

出具虛假倉(cāng)單?Ｂ:

違反期貨交易規(guī)則,限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)?Ｃ:

泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密?D：

參與期貨交易?參考答案[ABCD]

6７．題干：

期貨交易所的工作人員履行職務(wù),碰到與(

）有利害關(guān)系的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)回避。?Ａ：

本人?Ｂ:

父母?C:

配偶

D：

子女?參考答案［ABＣD]?6８.題干:

在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨(

）資料的完整和安全。

A:

交易

B:

結(jié)算

Ｃ:

交割?D:

價(jià)格?參考答案[AＢC]?69．題干：

人民法院審理（

）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò),以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，擬定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。?A：

期貨協(xié)議糾紛

B:

期貨侵權(quán)糾紛

C:

期貨違約糾紛

Ｄ:

無(wú)效的期貨交易協(xié)議糾紛?參考答案[BＤ]

70.題干:

在我國(guó),任何單位或者個(gè)人不得使用(

）進(jìn)行期貨交易。

Ａ:

信貸資金?B:

財(cái)政資金?C:

自有資金?D:

銀行資金?參考答案[AＢD］?71.題干:

在我國(guó)，(

）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

Ａ:

國(guó)有公司?B:

國(guó)有控股公司

C：

金融機(jī)構(gòu)

D:

事業(yè)單位?參考答案[AB］?７2.題干:

下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，（

)是對(duì)的的。?A:

未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易?B:

從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?Ｃ:

從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)?D:

期貨經(jīng)紀(jì)公司嚴(yán)禁從事境外期貨交易

參考答案[ACD]?73.題干：

期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)涉及（

）。

Ａ:

設(shè)立目的和職能?Ｂ:

名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)合

C：

注冊(cè)資本及其構(gòu)成?D:

對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分?參考答案[ABCＤ]

74.題干:

期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涉及（

)。

A：

會(huì)員資格的取得條件和程序

B:

會(huì)員資格的變更條件和程序

C：

對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D：

會(huì)員違規(guī)、違約行為解決辦法

參考答案［ABCD]?７5.題干：

下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述對(duì)的的是(

)。?A:

居間人可以是公民也可以是法人

B:

只能接受客戶的委托

C:

期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

D：

居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任?參考答案[ＡＣD]?７6.題干:

關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中對(duì)的的是(

）。?A:

經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易?B：

期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果?Ｃ:

期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼,應(yīng)向期貨交易所備案

D：

經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分派交易編碼?參考答案［ＡBC]

７７.題干:

期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（

）,并及時(shí)公布。?A：

周報(bào)表?B:

月報(bào)表

C：

季度報(bào)表?D:

年報(bào)表

參考答案[ABＤ]?78.題干:

下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中對(duì)的的是（

）。?A:

依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理?Ｂ:

依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理?C:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理?D:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

參考答案[AC]?79．題干:

下列表述中，（

）是對(duì)的的。

A:

期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B：

期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商公司聯(lián)合會(huì)

Ｃ:

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理?D:

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

參考答案[AD]?80.題干:

我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨(

)業(yè)務(wù)。

A:

投資基金?B:

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?Ｃ：

征詢、培訓(xùn)

D:

自營(yíng)

參考答案［BＣ］81.題干:

期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具有(

)條件。

Ａ:

申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為

B:

擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具有任職資格

?C:

擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)合和設(shè)施

D:

期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度

?參考答案[BCD]

?82.題干:

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)涉及（

)。

A:

聘用品有資格的從業(yè)人員

?B:

從業(yè)人員死亡

Ｃ:

從業(yè)人員被解聘

Ｄ:

聘用的從業(yè)人員辭職

參考答案[ABCD］

?８３.題干：

屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（

）。

A:

期貨交易所

Ｂ:

期貨經(jīng)紀(jì)公司

C:

從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)

D:

期貨投資征詢機(jī)構(gòu)

?參考答案[ABCD]

?84.題干:

期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(

）。

A：

遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B：

遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C:

建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

?D：

配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

參考答案[ＡBCＤ]

?85.題干:

期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有的條件涉及(

）。

Ａ:

身體狀況良好

?B:

誠(chéng)實(shí)信用,勤勉盡責(zé),具有良好的職業(yè)道德

C:

有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

?Ｄ:

取得證券從業(yè)人員資格

參考答案[ABCD]

８6．題干:

境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證公司境外期貨保證金賬戶（

）。

Ａ：

上年終保存的余額

B:

年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額

?C:

期貨賠付款的最高限額

?D：

年度累計(jì)期貨賠付款總額

?參考答案[AＢC］

８7.題干:

國(guó)有公司在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的規(guī)定有（

）。

?Ａ:

必須具有進(jìn)出口權(quán)才干申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)

Ｂ:

申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)

?C:

在實(shí)物交割時(shí)，可通過(guò)有關(guān)部門指定的專業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作

Ｄ:

沒(méi)有明確說(shuō)法

?參考答案[A]

88.題干:

刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（

)行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

Ａ:

散布虛假信息

B:

買入或者賣出該證券

C：

從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

?D:

泄露該信息

?參考答案［BCD]

?89.題干:

期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序涉及（

)。

?A:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料

B：

派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話

C:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核

?D：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

參考答案[ABＣD]

9０.題干:

當(dāng)發(fā)生(

）情形時(shí),經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

Ａ：

投資者為限制民事行為能力的自然人

Ｂ：

經(jīng)查實(shí),投資者為期貨交易所的工作人員

C：

經(jīng)查實(shí),投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)

Ｄ:

經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶

參考答案［ABCD]

91．題干:

期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè)，做到（

）。

Ａ:

內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)

Ｂ：

內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)

C:

內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

D:

稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證可以完畢稽核監(jiān)督工作的需要

參考答案[AD］?92．題干:

期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要(

）。?A：

完善信息發(fā)布和信息管理制度?B：

建立、完善檔案管理制度?Ｃ:

客戶管理制度?Ｄ:

制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

參考答案[ＡBD]

?９３.題干:

期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（

）的，可以公開相關(guān)信息。

Ａ:

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開?B：

有關(guān)規(guī)章規(guī)定公布

C:

期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

D:

期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后?參考答案［AＢＣ]?94．題干：

對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證公司，或未通過(guò)年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令（

）。A:

暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

Ｂ:

注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證?C：

停業(yè)整頓

?D：

永久嚴(yán)禁從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

參考答案［AB]

9５．題干:

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》,（

)的，予以公開通報(bào)批評(píng)。?Ａ:

情節(jié)嚴(yán)重

Ｂ:

情節(jié)較輕?Ｃ:

并導(dǎo)致嚴(yán)重后果

D:

未導(dǎo)致嚴(yán)重后果

參考答案［AＣ]

96．題干：

期貨公司超過(guò)客戶指令價(jià)位的范圍，將(

）的差價(jià)利益占為己有的，客戶規(guī)定期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持,期貨公司與客戶另有約定的除外。?Ａ：

高于客戶指令價(jià)格賣出?B:

高于客戶指令價(jià)格買入

Ｃ：

低于客戶指令價(jià)格賣出?Ｄ:

低于客戶指令價(jià)格買入?參考答案[AD]?9７.題干:

客戶對(duì)當(dāng)天交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為（

）。

A:

對(duì)當(dāng)天所有持倉(cāng)的確認(rèn)

B:

對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)

Ｃ：

對(duì)當(dāng)天交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)?D:

對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

參考答案[AＢCD]

9８.題干：

以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒(méi)收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有(

)。?Ａ:

期貨交易所擅自上市合約?B:

期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)

Ｃ:

期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金局限性的情況下交易

Ｄ:

期貨交易所違反規(guī)定使用收益

參考答案[AB]

99.題干：

期貨經(jīng)紀(jì)公司有(

)行為的,責(zé)令改正，給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得１倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿1０萬(wàn)元的,處10萬(wàn)元以上３0萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A：

將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托,或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

Ｂ:

允許客戶在保證金局限性的情況下進(jìn)行期貨交易?Ｃ:

違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金?D:

從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

參考答案[ＡBD］?100.題干:

下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中,對(duì)的的有(

）。

A：

經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托

Ｂ:

非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)?Ｃ:

出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令

D:

所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易?參考答案[ABCＤ］1０1．題干:

期貨交易所不得從事（

)。?Ａ:

信托投資

B:

股票交易

C:

非自用不動(dòng)產(chǎn)投資?D:

間接參與期貨交易?參考答案[ABCD]?10２.題干:

出現(xiàn)下列(

)情況,期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。?A：

發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B:

交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重局限性,又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全

C：

某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采用相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)?D：

某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大

參考答案［AＢC］?103.題干:

《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涉及(

）。

A:

會(huì)員資格的取得條件和程序

B：

會(huì)員資格的變更條件和程序?C：

對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理?D：

會(huì)員違規(guī)、違約行為解決辦法

參考答案[ABCD]

104.題干:

關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述對(duì)的的是（

)。

Ａ：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采用延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)?B:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí),對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告?C：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。

D:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

參考答案[ＡC]?１05.題干:

期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照(

)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。?Ａ:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B:

期貨業(yè)協(xié)會(huì)?Ｃ:

中國(guó)人民銀行

D:

財(cái)政部

參考答案[AD]?10６.題干：

期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)(

)。?A:

在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉(cāng)方向

B:

嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間,辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)?C：

及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況?Ｄ:

對(duì)投資者了解交易情況等規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)?參考答案[BＣD]?107.題干:

期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令導(dǎo)致客戶損失，（

)。

A：

客戶有權(quán)不予認(rèn)可

B:

客戶可以予以追認(rèn)?C:

非委托人承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任,期貨公司承擔(dān)一般補(bǔ)償責(zé)任

D:

期貨公司承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任?參考答案[ABD]

１08.題干:

以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（

)。

A：

不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則?B:

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

Ｃ:

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不合法利益的應(yīng)當(dāng)退還?D:

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律?參考答案[AB］?1０9．題干:

期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（

）。?A：

責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得

B:

處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上５0萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C:

對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分，可以并處１萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

D:

責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)?參考答案[ACＤ]

1１0．題干:

建立完善的內(nèi)部控制制度,就規(guī)定期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立(

)。

A:

內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)?B:

風(fēng)險(xiǎn)控制小組?C:

專門的稽核監(jiān)督崗位?Ｄ:

監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事?參考答案［ＢCD]

11１.題干:

關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的對(duì)的描述是（

）。

A:

期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,客戶由此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

Ｂ：

期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司補(bǔ)償由此給客戶導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失

C：

期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所導(dǎo)致的損失由期貨公司最多承擔(dān)８0%?Ｄ:

期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金導(dǎo)致客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任

參考答案［ＡBD]?1１2.題干：

在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的重要內(nèi)容有（

）。

Ａ：

與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

B:

與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位?C：

應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

Ｄ:

不得停止該會(huì)員交易席位的使用

參考答案[AＢCD］

113.題干:

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒(méi)有規(guī)定的是（

)。?A:

競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則

B：

專業(yè)勝任能力

C:

職業(yè)道德

Ｄ:

職業(yè)創(chuàng)新能力

參考答案[D]

１１4.題干：

為了對(duì)的審理期貨糾紛案件,2023年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（)。

A:

《中華人民共和國(guó)民法通則》?B:

《中華人民共和國(guó)刑法》

Ｃ:

《中華人民共和國(guó)協(xié)議法》?D:

《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》?參考答案[ACD]

11５．題干:

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)(

）。?A:

誠(chéng)實(shí)守信

B：

恪盡職守

C:

堅(jiān)持公開、公平、公正原則

D:

對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益?參考答案［ABＣD]?116.題干:

以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（

)。?A:

證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員?Ｂ:

期貨交易廳的高級(jí)管理人員

C：

合法從事境外期貨交易的公司的高級(jí)管理人員

D:

期貨投資征詢機(jī)構(gòu)中的期貨征詢?nèi)藛T

參考答案[BD］

117.題干:

以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有(

）。?A:

每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及規(guī)定的其他信息

B：

必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門，

不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位

C:

建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度?D:

必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位

參考答案[ACD]?1１8.題干:

關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說(shuō)法對(duì)的的是（

)。?A:

由中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照對(duì)期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核?B:

由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

Ｃ:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見(jiàn)要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

D：

其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

參考答案[BC]

119.題干:

某公司經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法對(duì)的的是(

)。

Ａ:

其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立１個(gè)

B:

其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立１個(gè)?C:

其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)公司業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

?D：

其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)公司業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

參考答案[ＡＤ]

120.題干：

關(guān)于境內(nèi)國(guó)有公司在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度的描述，對(duì)的的是（

)。?A:

持證公司在特定期期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制

B：

該額度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門制定

C:

額度規(guī)模受該公司的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制?D:

當(dāng)持證公司的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí),該公司應(yīng)在１個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并說(shuō)明理由

參考答案［ＡC]判斷題

１21．題干:

期貨交易所因營(yíng)業(yè)期滿,會(huì)員大會(huì)決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

參考答案［錯(cuò)誤]

122.題干:

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交有關(guān)文獻(xiàn)和材料。

?參考答案[錯(cuò)誤]

?1２3.題干:

期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。

?參考答案[錯(cuò)誤]

?１２4.題干:

全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

參考答案[對(duì)的]

125.題干:

期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后,應(yīng)當(dāng)通過(guò)專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn),具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

參考答案[錯(cuò)誤］

?126.題干:

期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià),價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息,并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。

參考答案[錯(cuò)誤]

?12７．題干:

期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時(shí),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家工商行政管局批準(zhǔn)。

參考答案[錯(cuò)誤]

?128.題干:

期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會(huì)決定解散公司的，需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

參考答案［對(duì)的］

?1２9.題干:

在我國(guó)境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。

參考答案[對(duì)的]

１３0．題干:

從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循“三公”和誠(chéng)實(shí)信用的原則。

參考答案[對(duì)的]

?1３1．題干:

根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過(guò)三屆。

參考答案[錯(cuò)誤]

?132.題干:

期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采用緊急措施后必須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

?參考答案[錯(cuò)誤]

?13３.題干:

投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒(méi)有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定期間提出異議的,視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。

?參考答案［對(duì)的]

?134.題干:

期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別解決的，在特別解決期間,特別解決工作組認(rèn)為需要對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

參考答案[錯(cuò)誤]

135.題干:

期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在１年內(nèi)可以臨時(shí)作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。

參考答案[錯(cuò)誤]

?13６.題干:

申請(qǐng)取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

參考答案［錯(cuò)誤]

?137．題干:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

參考答案[錯(cuò)誤]

1３8.題干：

國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證公司境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。

參考答案[對(duì)的]

?139.題干:

期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員運(yùn)用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。

?參考答案［對(duì)的］

?140.題干:

期貨經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。

?參考答案[對(duì)的]??141.題干:

全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

參考答案[對(duì)的]

1４２.題干:

期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目的是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)范,經(jīng)營(yíng)更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。

參考答案[對(duì)的]?1４3.題干：

投資者的財(cái)務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。?參考答案［錯(cuò)誤]?１44．題干:

各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的規(guī)定,設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度,制定和實(shí)行行之有效、覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制。?參考答案[錯(cuò)誤］

145.題干:

期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的,對(duì)透支交易導(dǎo)致的損失,由期貨公司承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任,補(bǔ)償額不超過(guò)損失的百分之六十。

參考答案[錯(cuò)誤]?146．題干:

期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)導(dǎo)致?lián)p失的,根據(jù)損失大小來(lái)決定是否承擔(dān)責(zé)任。?參考答案[錯(cuò)誤]

147.題干:

任何情況下,期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)導(dǎo)致?lián)p失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。?參考答案[錯(cuò)誤]

148．題干:

期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí),由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解決，并在解決完畢后向期貨業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)。

參考答案[錯(cuò)誤]?149.題干:

期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會(huì)解決。?參考答案[錯(cuò)誤］

１50．題干:

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出解決，并在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。?參考答案［錯(cuò)誤]

151.題干:

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。?參考答案[錯(cuò)誤]?１52．題干:

在我國(guó)，設(shè)立期貨交易所必須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。?參考答案［對(duì)的]

153.題干：

期貨交易所的所得收益可以分派給會(huì)員,以作為會(huì)員的投資回報(bào)。

參考答案[錯(cuò)誤]?15４．題干：

一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。?參考答案[對(duì)的]?1５5.題干:

某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng),對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。?參考答案[對(duì)的]

１5６.題干:

期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開推薦公司后,其高級(jí)管理人員任職資格仍然有效。

參考答案［錯(cuò)誤］

1５7.題干:

一個(gè)經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的公司，在簽定了一個(gè)6個(gè)月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口協(xié)議后，對(duì)該協(xié)議進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長(zhǎng)只能持有半年。

參考答案[對(duì)的]?158.題干:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有期貨違法嫌疑的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢問(wèn)、調(diào)查；對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。

參考答案［錯(cuò)誤］

１5９.題干:

為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì),期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵(lì)客戶對(duì)職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。

參考答案[錯(cuò)誤]?16０.題干:

期貨糾紛案件中,當(dāng)期貨公司為債務(wù)人,人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金,但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。

參考答案［錯(cuò)誤]

不定項(xiàng)選擇題?1６１.題干：

期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)或者也許出現(xiàn)下列情形的，中國(guó)證