2023年上海期貨從業(yè)資格外匯期權試題

上海２０２3年期貨從業(yè)資格：外匯期權試題一、單項選擇題（共25題，每題２分。每題的備選項中,只有一個最符合題意)1、分立的說法，不對的的是（)。

A.期貨交易所采用吸取合并的,合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

Ｂ．期貨交易所采用新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼?C.期貨交易所采用吸取合并的,合并各方的債務免去?D.期貨交易所分立的,其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼2、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產,情節(jié)特別嚴重的,對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。

A．處5年以下有期徒刑或者拘役

Ｂ．處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上3０萬元以下罰金

C.處３年以上20２3以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金?Ｄ．處５年以下有期徒刑或者拘役，并處２萬元以上29萬元以下罰金３、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其(）中列示。?A.資產?B．營業(yè)成本?C.資本金

D．負債4、在我國,會員制期貨交易所的注冊資本出資人是(）。

A．公司法人?B.自然人?C．會員

D．國有公司5、由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。?A．相反?B.一般相同?Ｃ.不一定

Ｄ．完全相同6、我國的期貨交易必須在()內進行。?A．期貨交易所?Ｂ．商品交易市場

C.商品產地

Ｄ.買賣雙方約定的場合７、期貨交易所中層管理人員的任免應報（)備案。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會?B．本交易所會員大會

C．本交易所理事會

D.中國證監(jiān)會8、某投資者在5月份以４.5美元／盎司的權利金買入一張執(zhí)行價格為４00美元/盎司的6月份黃金看跌期權,結果最后交割日的價格上漲為45０美元/盎司，則該投資者損失__。

Ａ.45.5美元／盎司?B.５4.5美元／盎司?C．５0美元/盎司?D．4.５美元/盎司9、提倡同業(yè)公平競爭,嚴禁期貨從業(yè)人員從事不合法競爭行為,不涉及（）。?Ａ.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

Ｂ.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

Ｄ．開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系10、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶導致了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出補償請求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應當補償客戶(）。?Ａ．1０萬元?B.14萬元?C.15萬元?D．1２萬元

11、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。?A.雙向指令

B．止損指令?C.套利指令

Ｄ.市價指令12、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性,且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金,也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該公司意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為Ｘ,同時產生損失Y,則下列說法對的的是（)。?Ａ．公司承擔損失Y，期貨公司承擔費用Ｘ?B．期貨公司承擔費用X和損失Y

C.公司承擔費用X,期貨公司承擔損失Y?D.公司承擔費用X和損失Ｙ13、Euｒｏ-BＯBＬ債券期貨屬于__。?A．外匯期貨

B.股指期貨

C.利率期貨

D.商品期貨14、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A.事業(yè)單位?B．公司法人

C．社會團隊法人?D.從事期貨經營的機構15、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。

A.心理分析?B.技術分析

C．基本分析

D．價值分析16、期貨公司與客戶對交易結算結果的告知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述告知的，對客戶因繼續(xù)持倉而導致擴大的損失,期貨公司應承擔的補償額()。

Ａ．不超過損失的50%?Ｂ.不超過損失的20%?C.不超過損失的8０％?D．不超過損失的60%17、6月５日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約4０手，成交價為222０元/噸，當天結算價格為22３０元/噸，交易保證金比例為5%,則該客戶當天須繳納的保證金為__。

Ａ.4４6００元

B．2220０元

C．44400元

D．22３0０元18、管理和使用的具體辦法由()制定。

A．國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

Ｃ.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會19、()對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。?Ａ．中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

Ｃ．中國證券業(yè)協(xié)會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構20、美元較歐元貶值，此時最佳策略為_＿。

A.賣出美元期貨,同時賣出歐元期貨

B.買入歐元期貨，同時買入美元期貨?C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨

D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨２１、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶,在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下,經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。對于林某的行為,期貨業(yè)協(xié)會有權根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。

A.訓誡?Ｂ.公開譴責

C．撤消其從業(yè)資格?D．行政處罰２２、操作上保守穩(wěn)健,目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是__。?A.共同基金?Ｂ．對沖基金

Ｃ.商品投資基金?D．套利基金23、假定年利率為8％,年指數(shù)股息率為1．５%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1５日的現(xiàn)貨指數(shù)為1４50點,則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。?Ａ．1459.64點?B．146０.64點?C.146９.64點?D．1４70．64點24、下列可以從事期貨交易的是（）。

Ａ.國家機關和事業(yè)單位?B．某集團下屬公司?Ｃ.期貨交易所的工作人員

D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員２5、期貨公司辦理()事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起２0日內作出批準或者不批準的決定。

Ａ.變更注冊資本

B.變更公司形式

C．破產

Ｄ.變更3%以上的股權二、多項選擇題(共25題，每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意）1、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。?A.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，規(guī)定其對被檢查事項作出解釋、說明

B．查閱、復制與被檢查事項有關的文獻、資料

C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)2、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1０００元價格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金局限性,小王向營業(yè)部經理報告后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金300０元。次日,該白糖合約價格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的３000元歸還。當天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。?Ａ.小王違反丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為?B．小王挪用其他客戶保證金的行為

C.小王未經丁某批準擅自買賣期貨的行為?Ｄ．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金局限性的情況下未告知丁某追繳足額保證金3、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述對的的是__。?A.采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法,控制市場風險

B.套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調整限倉數(shù)額須經理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實行?D.會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額4、期貨市場風險管理的必要性重要涉及__。?A.期貨市場充足發(fā)揮功能的前提和基礎?B.減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要?Ｃ．適應世界經濟自由化和國際化發(fā)展的需要?Ｄ．保護投資者利益免受損失的需求5、跨期套利的策略涉及__。

Ａ．正向市場牛市套利?B.正向市場熊市套利?C.反向市場牛市套利?D.反向市場熊市套利６、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述對的的有()。?Ａ．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的,可以決定采用延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施?B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實行提醒?Ｃ．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員?D.中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用７、期貨公司辦理(）等事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

Ａ．公司停業(yè)?B.變更業(yè)務范圍?C．參股境外期貨類經營機構

D．控股股東發(fā)生變化8、期貨從業(yè)人員受到（)的紀律懲戒的，應當參與中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。?A．訓誡?B．公開譴責?Ｃ．暫停從業(yè)資格?D.撤消從業(yè)資格9、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（)。?A.代理客戶從事期貨交易?B．進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易

Ｃ．收付、存取或劃轉期貨保證金

Ｄ.挪用客戶的期貨保證金10、期貨交易所章程中應當載明的事項涉及(）。?A．設立目的和職責

Ｂ.名稱、住所和營業(yè)場合

C．注冊資本及其構成

Ｄ.對會員的紀律處分?1１、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易,給客戶導致了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出補償請求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（)。

Ａ.從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納?Ｂ.從其資產中提取千分之十的比例繳納?C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納

D.按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

７.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長,乙為該公司監(jiān)事會主席,丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職,現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的平常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,屬于該期貨公司高級管理人員的有（)。?Ａ．甲?B．乙

Ｃ．丙

D．丁12、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格應當具有的條件涉及()。?A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標連續(xù)符合規(guī)定的標準?B.具有從事金融期貨經紀業(yè)務的具體計劃

C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元

D.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定13、未決仲裁等或有負債的（）。

A．性質?Ｂ．涉及金額?Ｃ.也許發(fā)生的損失

D.預計損失的會計解決情況14、下列關于期權合約最后交易日的說法，對的的是__。

A．在期貨期權交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況?Ｂ.標如期權合約的最后交易日規(guī)定為:期貨合約第一告知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五

C．系列期權合約的最后交易日規(guī)定為:期權月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五

D．從期貨期權合約的最后交易日規(guī)定中可以看出,其最后交易日事實上比合約名義上的月份提前了一個月１5、期貨公司有（)行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得１倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。

A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的?B.允許客戶在保證金局限性的情況下進行期貨交易

C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的

D.從事期貨自營業(yè)務的16、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列（)職責。?A．研究制定客戶保證金安全存管制度,保證客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項規(guī)定

Ｂ．研究制定風險管理、內部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度,保證客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項規(guī)定

D.審議并決定風險管理、內部控制制度１7、下列關于成交量的說法，對的的是__。?Ａ．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、１周1個月和1年等）里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)?B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等,因此,合約成交量的記錄通常只計算其中一方成交的合約數(shù)

C.在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的記錄有所差異,中國金融期貨交易所采用單邊計算，而其他三家期貨交易所采用雙邊計算?Ｄ.成交量水平可以反映市場價格運動的強烈限度。成交量越大，則反映出市場的強烈限度越高１８、期貨公司應當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。?A.國務院期貨監(jiān)督管理機構?B.中國證券業(yè)協(xié)會

C．中國人民銀行?D.財政部門19、下列表述中，對的的有（)。

Ａ．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司應當加入工商公司聯(lián)合會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理?D.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理２0、期貨交易所會員享有的權利涉及(）。

A．參與會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權?B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權

C．聯(lián)名建議召開會員大會

D.按照規(guī)定轉讓會員資格21、甲期貨公司共有l(wèi)０家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產５000萬元,資產調整值為10０萬元，負債調整值為２0０萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達成10