2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識強化訓(xùn)練試卷B卷附答案

2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識強化訓(xùn)練試卷B卷附答案單選題（共60題）1、按規(guī)定，一般情況下各類債券的交易流通終止日為債券兌付日前的第（）個工作日。A.1B.2C.3D.5【答案】C2、關(guān)于浮動利率債券，下列表述錯誤的是()A.浮動利率債券在每個利息支付日利息由上一支付日的基準(zhǔn)利率和利差共同決定B.浮動利率債券的利差在發(fā)行時可以反映不同債券發(fā)行人的信用C.浮動利率債券可以設(shè)置浮動利率的上限和下限D(zhuǎn).浮動利率債券的利差反映已發(fā)行債券在其償還期內(nèi)發(fā)行人信用的改變【答案】D3、關(guān)于股份公司的資本，以下表述錯誤的是（）。A.普通股股東可以獲得公司的分紅B.公司債券需要還本付息，不屬于公司資本C.優(yōu)先股和普通股都代表對公司的所有權(quán)D.公司債券利率一般高于同期國債利率【答案】B4、關(guān)于上市公司股票估值有關(guān)方法的表述中,不正確的是（）。A.交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值B.交易所上市的有價證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價估值C.有充足理由表明估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值D.交易所上市的有價證券以其估值日在證券交易所掛牌的公允價值估值【答案】D5、（）是指立即轉(zhuǎn)換成股票的債券價值。A.債券利率B.轉(zhuǎn)換比例C.轉(zhuǎn)換價值D.轉(zhuǎn)換價格【答案】C6、金融機(jī)構(gòu)（包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)）買賣基金份額的，應(yīng)當(dāng)就其（），計征增值稅。A.買入價B.賣出價C.賣出價減買入價的差額D.結(jié)算日基金份額的市場價【答案】C7、下列關(guān)于基金系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險說法錯誤的是（）。A.非系統(tǒng)性風(fēng)險則是可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險B.系統(tǒng)風(fēng)險可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險C.系統(tǒng)性風(fēng)險的存在是由于某些因素能夠通過多種作用機(jī)制同時對市場上大多數(shù)資產(chǎn)的價格或收益造成同向影響D.非系統(tǒng)性風(fēng)險又被稱為特定風(fēng)險、異質(zhì)風(fēng)險、個體風(fēng)險等【答案】B8、（）是指投資者在短期內(nèi)以一個合理的價格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度。A.變現(xiàn)性B.流動性C.收益性D.永久性【答案】B9、美國存托憑證（ADR）是以美元計價且在美國證券市場上交易的存托憑證，下列關(guān)于美國存托憑證的說法錯誤的是（）。A.ADR是最主要的存托憑證，其流通量最大B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證C.無擔(dān)保的存托憑證是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證，目前已經(jīng)很少應(yīng)用D.以上選項都錯【答案】D10、某附息國債面值為100元，票面利率為8%，市場利率為5%，期限2年，每年付息一次，該債券內(nèi)在價值為（）。A.108.58元B.105.58元C.110.85元D.90.85元【答案】B11、對一個由風(fēng)險資產(chǎn)和無風(fēng)險資產(chǎn)組成的投資組合，兩者的權(quán)重之和為（）。A.0B.0.5C.1D.100【答案】C12、基金公司投資交易包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A13、下列證券的持有者，對公司事務(wù)有表決權(quán)的是（）A.政府債券B.公司債券C.普通股D.優(yōu)先股【答案】C14、下列關(guān)于RQFII投資情況的相關(guān)內(nèi)容說法正確的是（）。A.在各類RQFII機(jī)構(gòu)中，基金系RQFII機(jī)構(gòu)成為主力B.南方東英資產(chǎn)已成為目前最大的RQFII管理機(jī)構(gòu)C.“嘉實滬深300中囯A股ETF”在紐約交易所上市，成為首只在美國上市的直接投資于中國A股的實物ETFD.2013年11月，嘉實國際聯(lián)合德意志資產(chǎn)及財富管理公司合作在盧森堡發(fā)行了投資于中國A股的ETF，成為歐洲的首只RQFII產(chǎn)品【答案】D15、能源類大宗商品不包括（）。A.原油B.汽油C.天然氣D.棉花【答案】D16、久期配比策略的不足之處是（）。A.相對于現(xiàn)金配比策略，可供選擇的債券更少B.為了滿足負(fù)債的需要，債券管理者可能不得不在價格極低陸旭出債券C.策略要求獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求D.策略限制性強，彈性很小，可能會排斥許多缺乏良好現(xiàn)金流量特性的債券【答案】B17、下列關(guān)于債券償還期限的說法正確的是（）。A.短期債券，一般而言，其償還期在1年以上B.中期債券的償還期一般為10年以上C.長期債券的償還期一般為10年D.按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券和長期債券【答案】D18、在給定的時間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值被稱為（）A.風(fēng)險價值B.預(yù)期損失C.最大回撤D.下行標(biāo)準(zhǔn)差【答案】B19、（）指股票發(fā)行方通過協(xié)議價格向一個或幾個大股東回購股票。A.場外協(xié)議回購B.場內(nèi)公開市場回購C.要約回購D.憑證回購【答案】A20、關(guān)于兩種資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合，以下表述錯誤的是（）A.當(dāng)兩種資產(chǎn)的收益相關(guān)系數(shù)為1時，投資組合的風(fēng)險收益曲線與代表預(yù)期收益率的縱軸相交B.當(dāng)兩種資產(chǎn)的收益相關(guān)系數(shù)為1時，投資組合的風(fēng)險收益曲線變?yōu)橹本€C.當(dāng)兩種資產(chǎn)的收益相關(guān)系數(shù)為-0.5變?yōu)?.5時，投資組合的風(fēng)險收益曲線弧度減少D.當(dāng)兩種資產(chǎn)的收益相關(guān)系數(shù)為-1時，投資組合的風(fēng)險收益曲線與代表預(yù)期收益率的縱軸相交【答案】A21、在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為()元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D22、QFII機(jī)制的意義不包括（）。A.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉(zhuǎn)變B.QFII機(jī)制促進(jìn)國內(nèi)證券市場投資主體多元化以及上市公司行為規(guī)范化C.QFII機(jī)制促進(jìn)國內(nèi)投資者的投資理念趨于理性化D.QFII降低了證券市場的系統(tǒng)風(fēng)險【答案】D23、關(guān)于認(rèn)購權(quán)證持有人的權(quán)利，以下說法正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C24、目前我國開放式基金的估值頻率為（）A.每個交易日估值，次日披露份額凈值B.每個自然日估值，當(dāng)日披露份額凈值C.每個交易日估值，每周披露一次份額凈值D.每個自然日估值，次日披露份額凈值【答案】A25、下列各項指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長期償債能力的是()。A.營運效率比率B.流動比率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.速動比率【答案】C26、資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)是希臘字母貝塔(β)來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險大小。關(guān)于貝塔,以下表述正確的是（）A.貝塔值不能小于0B.貝塔可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益率變動的敏感度C.塔值越大,預(yù)期收益率越低D.市場組合的貝塔值為0【答案】B27、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】A28、相比個人投資者，機(jī)構(gòu)投資者通常具有的特征不包括（）。A.資金實力雄厚，投資規(guī)模相對較小B.具有比個人投資者更高的風(fēng)險承受能力C.投資管理專業(yè)D.投資行為規(guī)范【答案】A29、下列屬于股票特征的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、債券，通常又稱（），因為這類金融工具能夠提供固定數(shù)額或根據(jù)固定公式計算出的現(xiàn)金流。A.固定收益市場B.固定收益證券C.固定利率證券D.固定收益基金【答案】B31、以下關(guān)于下行標(biāo)準(zhǔn)差的局限性，說法正確的是（）。A.只能基于交易數(shù)據(jù)計算B.只能選用0作為目標(biāo)收益率C.若在考察期間表現(xiàn)一直超越目標(biāo)，將得不到足夠的數(shù)據(jù)點計算下行標(biāo)準(zhǔn)差D.無法刻畫基金收益率不達(dá)目標(biāo)的風(fēng)險【答案】C32、根據(jù)市場條件的不同，通常有三種指數(shù)復(fù)制方法，即完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制。三種復(fù)制方法跟蹤誤差大小的順序為（）。A.完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制＜優(yōu)化復(fù)制B.完全復(fù)制>抽樣復(fù)制>優(yōu)化復(fù)制C.優(yōu)化復(fù)制>完全復(fù)制>抽樣復(fù)制D.優(yōu)化復(fù)制＜完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制【答案】A33、下面屬于貨幣時間價值的應(yīng)用的是（）。A.不要為灑掉的牛奶哭泣B.賣的比買的精C.早收晚付D.谷賤傷農(nóng)【答案】C34、有保證債券根據(jù)（）不同，可分為抵押債券、質(zhì)押債券和擔(dān)保債券。A.保證的形式B.交易方式C.計息與付息D.基準(zhǔn)利率【答案】A35、股票的（），即在股票票面上標(biāo)明的金額。A.票面價值B.內(nèi)在價值C.清算價值D.賬面價值【答案】A36、估值方法的（）是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采取同祥的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A.公開性B.一致性C.長期性D.準(zhǔn)確性【答案】B37、以下不屬于分級基金典型風(fēng)險類型的是（）。A.風(fēng)險收益特征變化風(fēng)險B.杠桿變動風(fēng)險C.杠桿機(jī)制風(fēng)險D.影子價格偏離度風(fēng)險【答案】D38、()僅以出資份額為限對投資項目承擔(dān)有限責(zé)任，并不直接參與管理和經(jīng)營項目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股東【答案】A39、近年來我國互換合約市場高速増長，互換合約也成為許多投資組合的重要組成部分。目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.國債回購利率C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】D40、公司解散或破產(chǎn)清算時，最先獲得清償順序的是（）。A.公司高管B.優(yōu)先股C.普通股D.債券持有者【答案】D41、（）是指交易結(jié)算雙方只要求債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割，款項結(jié)算自行辦理。A.券款對付B.見款付券C.見券付款D.純?nèi)^戶【答案】D42、某5年期可轉(zhuǎn)債既有贖回條款也有回售條款，且2年后就可以贖回、回售或轉(zhuǎn)換股票。假設(shè)在發(fā)行3年后市場利率大幅上行，此可轉(zhuǎn)債的正股價格也下跌至轉(zhuǎn)股價格之下。最有可能出現(xiàn)的情況是()A.轉(zhuǎn)換條款行使B.贖回條款行使C.債券價值上漲D.回售條款行使【答案】D43、關(guān)于不同類型證券的投票權(quán)，以下表述正確的是（）。A.優(yōu)先股有優(yōu)先投票權(quán)B.債券的投票權(quán)次于普通股C.投票權(quán)與現(xiàn)金流量權(quán)保持一致D.普通股按持股比例投票【答案】D44、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的說法中，錯誤的是（）。A.買殼上市或借殼上市是資本運作的一種方式，屬于間接上市方法B.信托制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立C.私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)D.杠桿收購是指籌資過程當(dāng)中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購形式【答案】B45、為度量違約風(fēng)險與投資收益率之間的關(guān)系，將某一風(fēng)險債券的預(yù)期到期收益率與某一具有相同期限和票面利率的無風(fēng)險債券的到期收益率之間的差額，稱為（）。A.債券收益率B.風(fēng)險溢價C.收益率差額D.有效邊界【答案】B46、()是交易行為對價格產(chǎn)生的影響，可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來衡量。A.買賣差價B.市場沖擊C.對沖費用D.機(jī)會成本【答案】B47、（）是交易管理領(lǐng)域的主流理念。A.執(zhí)行缺口B.最佳執(zhí)行C.交易執(zhí)行D.交易成本【答案】B48、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》和《集合投資實業(yè)監(jiān)管原則》是由（）發(fā)布。A.國際金融協(xié)會B.國際基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國際證監(jiān)會組織【答案】D49、某QDII基金委托境外投資顧問進(jìn)行境外證券投資，該投資顧問同時還受托管理其他境外對沖基金，投資顧問在其投資及運營過程中發(fā)生的下列行為符合相關(guān)規(guī)定的是（）A.經(jīng)過內(nèi)部決策流程，提交了買入股票A的投資建議B.在盡職調(diào)查過程中，披露委托人QDII基金的詳細(xì)信息C.在同事處理對沖基金和QDII基金的投資建議時，優(yōu)先處理QDII基金的投資建議D.經(jīng)過內(nèi)部討論，同意不披露某重大利益沖突事項【答案】A50、甲公司2015年資產(chǎn)總計為3000億元，負(fù)債總計為2000億元，則甲公司2015年的所有者權(quán)益為（）A.5000億元B.2000億元C.1000億元D.3000億元【答案】C51、目前我國交易所上市交易的以下品種，通常不采用市價估值的是（）。A.權(quán)證B.股票C.企業(yè)債D.可轉(zhuǎn)債【答案】D52、關(guān)于財務(wù)報表，以下表述錯誤的是（）A.財務(wù)報表按照財務(wù)會計準(zhǔn)則定期編制，用以顯示企業(yè)實際的財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績優(yōu)劣B.利潤表反映一定時期內(nèi)企業(yè)的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)獲取利潤的能力和經(jīng)營趨勢，又被稱為“第一會計報表”C.資產(chǎn)負(fù)債表記錄企業(yè)某一時點的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況D.所有者權(quán)益主要由股本、資本公積、盈余公積和未分配利潤構(gòu)成【答案】B53、參與全國銀行間債券回購的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）開立債券托管賬戶。A.中國證券登記結(jié)算公司B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.證券交易所【答案】B54、目前，托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括（）和（）。A.托管人結(jié)算模式；券商結(jié)算模式B.共同對手結(jié)算模式；逐筆清算模式C.貨銀對付模式；凈額交收模式D.凈額交收模式；全額交收模式【答案】A55、按計息與付息方式分類，可以將債券分為息票債券和（）A.貼現(xiàn)債券B.零息債券C.金融債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】A56、債券市場價格越（）券面值，期限越（），則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。A.偏離短B.偏離長C.接近短D.接近長【答案】A57、關(guān)于投資者特征，以下表述錯誤的是（）。A.風(fēng)險承受能力較強的可以投資期限較長的品種B.機(jī)構(gòu)投資者的風(fēng)險評估能力和風(fēng)險承受能力通常比較強C.具有穩(wěn)定收入來源的投資者可以投資期限較長的品種D.機(jī)構(gòu)投資者可以向所有個人投資者