事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)報(bào)告2023年

事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價(jià)報(bào)告20XX

事業(yè)單位內(nèi)部掌握根底性評價(jià)報(bào)告20XX

加強(qiáng)對單位內(nèi)部掌握建立與實(shí)施狀況的監(jiān)視檢查，確保制度健全、執(zhí)行有力、監(jiān)視到位，通過“以評促建”的方式，推動全鎮(zhèn)按期完成內(nèi)部掌握根底性評價(jià)工作。以下是由為大家整理的相關(guān)范文，

一是強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。要求各部門、單位切實(shí)加強(qiáng)對本部門、單位內(nèi)部掌握根底性評價(jià)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實(shí)施方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤、指導(dǎo)催促、宣傳報(bào)道、信息報(bào)送等工作，確保所轄單位全面完成內(nèi)部掌握根底性評價(jià)工作，通過“以評促建”的方式推動本部門、單位內(nèi)部掌握水平的整體提升。二是堅(jiān)持根本原則。堅(jiān)持全面性原則、重要性原則、問題導(dǎo)向原則、適應(yīng)性原則，將內(nèi)部掌握根底性評價(jià)貫穿于單位的各個(gè)層級，確保對單位層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動的全面掩蓋。三是抓住重點(diǎn)環(huán)節(jié)。在全面評價(jià)的根底上，重點(diǎn)關(guān)注意要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，特殊是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位。要求各部門、單位立足于本部門、單位實(shí)際狀況，與本部門、單位的根本狀況和內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)，以內(nèi)部治理的薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患作為本部門、單位內(nèi)部掌握建立與實(shí)施工作的方向和重點(diǎn)

四是加強(qiáng)監(jiān)視檢查。要求各部門、單位根據(jù)規(guī)定的格式和要求，開展內(nèi)部掌握根底性評價(jià)工作，確保評價(jià)結(jié)果真實(shí)有效。加強(qiáng)對各部門、單位內(nèi)部掌握根底性評價(jià)工作進(jìn)展情況和評價(jià)結(jié)果的監(jiān)視檢查，對工作進(jìn)度緩慢、改良措施不到位的單位，催促其調(diào)整改良；對在評價(jià)過程中弄虛作假、評價(jià)結(jié)果不真實(shí)的單位，一經(jīng)查實(shí)，將嚴(yán)厲追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任;對評價(jià)工作中遇到的問題和困難，準(zhǔn)時(shí)予以協(xié)調(diào)解決。為進(jìn)一步指導(dǎo)和促進(jìn)各單位有效開展內(nèi)部掌握建立與實(shí)施工作，近日，播州區(qū)財(cái)政局在全區(qū)行政事業(yè)單位中全面組織開展內(nèi)部掌握根底性評價(jià)工作，并堅(jiān)持全面性、重要性、適應(yīng)性及問題導(dǎo)向原則，根據(jù)組織發(fā)動、開展評價(jià)、評價(jià)報(bào)告及其使用、總結(jié)閱歷等四個(gè)階段分別作了要求。一是要強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）及區(qū)直各部門要切實(shí)加強(qiáng)對本鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）、本部門（本系統(tǒng)）單位內(nèi)部掌握根底性評價(jià)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實(shí)施方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤、指導(dǎo)催促、宣傳報(bào)道、信息報(bào)送等工作，確保所轄單位全面完成內(nèi)部掌握根底性評價(jià)工作，通過“以評促建”的方式推動本地區(qū)（部門）單位內(nèi)部掌握水平的整體提升。二是要加強(qiáng)監(jiān)視檢查。各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本通知規(guī)定的格式和要求，開展內(nèi)部掌握根底性評價(jià)工作，確保評價(jià)結(jié)果真實(shí)有效，并將開展工作的相關(guān)資料裝訂成冊，迎接檢查。區(qū)財(cái)政局將在10月份對鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）（部門）單位內(nèi)部掌握根底性評價(jià)工作進(jìn)展?fàn)顩r和評價(jià)結(jié)果的監(jiān)視檢查，對工作進(jìn)度緩慢、改良措施不到位的單位，應(yīng)催促其調(diào)整改良；對在評價(jià)過程中弄虛作假、評價(jià)結(jié)果不真實(shí)的單位，一經(jīng)查實(shí)，應(yīng)嚴(yán)厲追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任；對評價(jià)工作中遇到的問題和困難，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)協(xié)調(diào)解決。三是要加強(qiáng)宣傳推廣和閱歷溝通。各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）、各部門要加大對單位內(nèi)部掌握根底性評價(jià)工作及其成果的宣傳推廣力度，充分利用報(bào)刊、電視、播送、網(wǎng)絡(luò)、微信等媒體資源，進(jìn)展多層次、全方位的持續(xù)宣傳報(bào)道。同時(shí)，區(qū)財(cái)局將組織選取具有代表性的先進(jìn)單位，通過召開閱歷溝通會、現(xiàn)場工作會等形式，推廣先進(jìn)閱歷與做法，發(fā)揮先進(jìn)單位的示范帶頭作用。內(nèi)部掌握根底性評價(jià)報(bào)告

為貫徹落實(shí)《財(cái)政部關(guān)于全面推動行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建立的指導(dǎo)意見》的有關(guān)精神，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部掌握根底性評價(jià)工作的通知》要求，依據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部掌握標(biāo)準(zhǔn)（試行）》的有關(guān)規(guī)定，我們對本單位（部門）的內(nèi)部掌握根底狀況進(jìn)展了評價(jià)。、內(nèi)部掌握根底性評價(jià)結(jié)果

依據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部掌握根底性評價(jià)指標(biāo)評分表》中列明的評價(jià)指標(biāo)和評價(jià)要點(diǎn)，本單位（部門）單位層面內(nèi)部掌握根底性評價(jià)得分為分，業(yè)務(wù)層面內(nèi)部掌握根底性評價(jià)

得分為分，共計(jì)分。因存在不適用指標(biāo)，換算后的得分為分。

本部門在部門本級及所屬單位各評價(jià)指標(biāo)得分的根底上，計(jì)算各評價(jià)指標(biāo)的平均分，加總得出以上綜合性評價(jià)得分。本部門納入本次內(nèi)部掌握根底性評價(jià)工作范圍的單位共計(jì)家。（本段僅適用于各中心部門）本單位（部門）各指標(biāo)詳細(xì)得分狀況如下表：

類別

評價(jià)指標(biāo)

評價(jià)得分

單位

層面

內(nèi)部掌握建立啟動狀況

單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)當(dāng)內(nèi)部掌握建立與實(shí)施責(zé)任狀況

對權(quán)力運(yùn)行的制約狀況

內(nèi)部掌握制度完備狀況

不相容崗位與職責(zé)分別掌握狀況

內(nèi)部掌握治理信息系統(tǒng)功能掩蓋狀況

業(yè)務(wù)

層面

預(yù)算業(yè)務(wù)治理掌握狀況

收支業(yè)務(wù)治理掌握狀況

政府選購業(yè)務(wù)治理掌握狀況

資產(chǎn)治理掌握狀況

建立工程治理掌握狀況

合同治理掌握狀況

評價(jià)總分

在本單位（部門）內(nèi)部掌握根底性評價(jià)過程中，存在扣分

狀況的指標(biāo)匯總?cè)缦拢?/p>

〔逐項(xiàng)列示存在扣分狀況的評價(jià)指標(biāo)、評價(jià)要點(diǎn)、扣分

分值及扣分緣由〕

二、特殊說明項(xiàng)

（一）特殊說明狀況

本單位（部門/部門所屬單位）內(nèi)部掌握消失問題，導(dǎo)致單位在經(jīng)濟(jì)活動中〔發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)損失/引起社會重大反響/消失經(jīng)濟(jì)犯罪〕，特將相關(guān)狀況說明如下：〔詳細(xì)描述發(fā)生的相關(guān)大事、影響及處理結(jié)果〕

〔如本單位（部門）未發(fā)生相關(guān)大事，填寫“未發(fā)生相關(guān)

狀況”〕

（二）補(bǔ)充評價(jià)指標(biāo)及其評價(jià)結(jié)果

本單位（部門/部門所屬單位）依據(jù)自身評價(jià)需求，自愿將〔填寫補(bǔ)充評價(jià)指標(biāo)名稱〕等補(bǔ)充評價(jià)指標(biāo)納入本次內(nèi)部掌握根底性評價(jià)范圍?，F(xiàn)將補(bǔ)充評價(jià)指標(biāo)及評價(jià)結(jié)果說明如下：〔詳細(xì)描述各個(gè)補(bǔ)充評價(jià)指標(biāo)的所屬類別、名稱、評價(jià)要點(diǎn)及評價(jià)結(jié)果等內(nèi)容〕

三、內(nèi)部掌握根底性評價(jià)下一步工作

基于以上評價(jià)結(jié)果，本單位（部門）將〔描述與存在扣