2023年貴州上半年證券從業(yè)資格證券投資基金基金信息披露禁止行為考試題

貴州2０２3年上半年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金信息披露嚴(yán)禁行為考試題一、單項(xiàng)選擇題（共2３題,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)1、上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照__自動(dòng)增長(zhǎng)相應(yīng)的股數(shù)并積極為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶。?A.無(wú)償送股比例?B.有償送股比例

C．有效送股比例?D.約定送股比例2、證券發(fā)行人派發(fā)鈔票紅利或利息時(shí),登記結(jié)算公司按照證券公司__的實(shí)際余額記增紅股或配股權(quán)證。?A．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶?Ｃ．信用交易證券交收賬戶

D．信用交易專用證券交收賬戶３、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)監(jiān)管對(duì)象所作的不定期檢查重要是指__。?Ａ.不定期規(guī)定監(jiān)管對(duì)象報(bào)送相關(guān)報(bào)備材料?B.隨機(jī)抽樣調(diào)查?C．針對(duì)報(bào)備材料中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或接獲的舉報(bào)等對(duì)個(gè)別或部分公司及時(shí)、靈活地組織檢查?D．對(duì)檢核對(duì)象報(bào)送材料的審核時(shí)間長(zhǎng)短不擬定4、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為_(kāi)_記人當(dāng)期損益。?A.利息收

B．投資收益

Ｃ.營(yíng)業(yè)外收入

D．公允價(jià)值變動(dòng)損益５、下列各種技術(shù)指標(biāo)中,屬于趨勢(shì)型指標(biāo)的是＿_(dá)。

A．WMS?Ｂ.ＭACD?Ｃ．ＫＤＪ

D．RＳI6、依靠市場(chǎng)分析和證券基本面研究的一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散的市場(chǎng)投資理念是＿_(dá)。?A.價(jià)值挖掘型投資理念?B.價(jià)值發(fā)現(xiàn)型投資理念

Ｃ.價(jià)值培養(yǎng)型投資理念?Ｄ．以上都是7、已完畢股權(quán)分置改革的公司,按股份流通受限與否，可分為＿_(dá)。?A.未上市流通股份和已上市流通股份?Ｂ.有限售條件股份和無(wú)限售條件股份

Ｃ.外資股和內(nèi)資股?D.普通股票和優(yōu)先股票８、下列敘述不對(duì)的的是__。?Ａ．對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅?B．對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金單位的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅

C．對(duì)法人機(jī)構(gòu)征收印花稅

D．對(duì)公司投資者買賣基金，單位獲得的差價(jià)收入,不征收公司所得稅9、當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，＿＿。?A．應(yīng)重新申購(gòu)

B.發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格?C.主承銷商可以采用比例配售方式擬定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

D.主承銷商可以采用抽簽的方式擬定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量10、基金監(jiān)管“三公原則”中的公開(kāi)原則是指_＿。?A.監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇?Ｂ．規(guī)定基金市場(chǎng)具有充足的透明度,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

Ｃ.公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)所有業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容

D.市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利?11、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后＿_(dá)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。

A．５?B.10?C.15?D．３01２、鈔票流量折現(xiàn)法一般應(yīng)用于___＿_(dá)的股票發(fā)行。

A．高新技術(shù)公司?B.房地產(chǎn)公司

C.資產(chǎn)現(xiàn)值要重于商業(yè)利益的公司

Ｄ．公路,港口，橋梁，電廠等基建公司１３、積極的股票風(fēng)格管理，若股票前景不妙則應(yīng)當(dāng)()，若前景良好則（）。?A．增長(zhǎng)權(quán)重;增長(zhǎng)權(quán)重

B．增長(zhǎng)權(quán)重;減少權(quán)重

C.減少權(quán)重;減少權(quán)重

D.減少權(quán)重；增長(zhǎng)權(quán)重１4、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)中的__是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。?A．交易通道服務(wù)?B.有形服務(wù)?C．信息征詢服務(wù)?D．技術(shù)服務(wù)15、()指基金在證券交易所和銀行間市場(chǎng)之外所涉及的資金清算，涉及申購(gòu)、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回等的資金清算。

Ａ．場(chǎng)外資金清算?B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算?Ｃ.交易所交易資金清算

D．場(chǎng)內(nèi)資金清算16、關(guān)于股利政策，下列敘述有誤的是__

A．股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采用鈔票分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策?B．股利政策通常涉及鈔票股利、股票股利和4個(gè)重要日期?C．對(duì)于鈔票股利,股東不需支付利息稅?D.獲取股票股利暫免納稅１7、下列選項(xiàng)中，＿_(dá)是依據(jù)工程項(xiàng)目建設(shè)總進(jìn)度計(jì)劃和批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文獻(xiàn)進(jìn)行編制的。?A．工程項(xiàng)目進(jìn)度平衡表

B.工程項(xiàng)目年度計(jì)劃?Ｃ.投資計(jì)劃年度分派表?D.工程項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃１8、以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，不對(duì)的的有＿_(dá)。

A.收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問(wèn)題

Ｂ．收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取利益的前提,收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬

Ｃ．風(fēng)險(xiǎn)越大,收益就一定越高?D.收益與風(fēng)險(xiǎn)相相應(yīng),風(fēng)險(xiǎn)較大的證券,其規(guī)定的收益率相對(duì)較高,反之，收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小19、以下選項(xiàng)中，不屬于交易所股票交易的報(bào)價(jià)方式是__。

Ａ.口頭報(bào)價(jià)

B．書(shū)面報(bào)價(jià)

Ｃ.電話報(bào)價(jià)

D.電腦報(bào)價(jià)20、對(duì)基金管理人而言__營(yíng)銷成功與否關(guān)系到公司的生存和發(fā)展。?A．封閉式基金

B．開(kāi)放式基金?C．私募基金

D.公募基金２1、上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過(guò)_＿代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。?A.交易清算系統(tǒng)?B.交易系統(tǒng)?C．各證券公司?D.各銀行22、深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)天該證券最后一筆交易__所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易）為收盤價(jià)。?A．前１分鐘?B.前5分鐘

C．前10分鐘?D.前１5分鐘23、發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前——將招股說(shuō)明書(shū)摘要刊登于至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊。?A．一至三個(gè)工作日

B．二至五個(gè)工作日?C．三至五個(gè)工作日?D．三至六個(gè)工作日二、多項(xiàng)選擇題(共23題,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或２個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。)1、＿_(dá)提出和建立的現(xiàn)代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長(zhǎng)期困擾證券投資活動(dòng)的兩個(gè)主線性問(wèn)題。

A.奧斯本?B．尤金·法瑪?C．馬柯威茨?D.威廉姆斯2、商務(wù)部收到外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資申報(bào)的所有文獻(xiàn)后應(yīng)在＿＿_(dá)＿＿＿日內(nèi)作出原則批復(fù),原則批復(fù)有效期__＿_(dá)__日。（）

A.１0；６0

B．1５；100?C．30;180?D.４5；1８0３、下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的表述中,對(duì)的的有__。

A．利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的也許性

Ｂ.利率與證券價(jià)格呈反方向變化

Ｃ．利率提高會(huì)導(dǎo)致公司融資成本的提高

Ｄ.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不同的4、基金管理公司除重要股東外的其他股東，注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于（）人民幣。

Ａ.１億元?B．2億元

C.3億元?D.５億元5、ＮAＳDAQ綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的__來(lái)加權(quán)計(jì)算的。

A．股票成交量?B.市場(chǎng)價(jià)值

C.股票發(fā)行量?D.流通股數(shù)6、申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的基金管理機(jī)構(gòu),經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)５年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。?A.10

B．20?Ｃ.3０?D.507、客戶資產(chǎn)托管,是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托,對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理__等事務(wù)的行為。?A.權(quán)益登記

Ｂ．轉(zhuǎn)賬過(guò)戶

Ｃ.資金劃撥?D．監(jiān)督運(yùn)營(yíng)8、上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過(guò)_＿代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。?Ａ.交易清算系統(tǒng)

B．交易系統(tǒng)?C.各證券公司?Ｄ．各銀行9、發(fā)行環(huán)節(jié)多,工作量大,認(rèn)購(gòu)成本高，發(fā)行時(shí)間較長(zhǎng)的股票發(fā)行方式是______。?A．購(gòu)證方式

Ｂ．儲(chǔ)蓄存單方式?C.全額預(yù)繳、比例配售?D.網(wǎng)上定價(jià)、競(jìng)價(jià)１0、下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是＿＿。

Ａ.證券賬號(hào)?B.買賣數(shù)量?C.委托地點(diǎn)?D．買賣方向

11、目前,我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用＿＿方式。

A.書(shū)面報(bào)價(jià)

B．電腦報(bào)價(jià)?C.口頭報(bào)價(jià)

D．傳真報(bào)價(jià)12、關(guān)于基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn),下列說(shuō)法對(duì)的的是__。

A．與具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)相比，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較高?Ｂ.收入重要來(lái)自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的征詢費(fèi)?C．核心競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)自投資管理能力

D．業(yè)務(wù)對(duì)時(shí)間與準(zhǔn)確性的規(guī)定很高,任何失誤與遲誤都會(huì)導(dǎo)致很大問(wèn)題13、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令證券公司限期改正的，應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對(duì)證券公司采用__的措施。?A.限制分派紅利

B．停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

C.限制公司向外投資

D．停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)14、2０23年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用,成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是__正式實(shí)行。?A.《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》

D.《管理暫行辦法》１5、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該公司股票現(xiàn)在的市價(jià)是每股１２．80元，新股的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是每股9.80元，買1股新股需要５個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。則附權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為_(kāi)_除權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為＿_(dá)。

A．0.5;0．4

B.0．５;0.５

C.0．4;０.4?D.0.4;0．516、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是__。

Ａ．涉及基金投資運(yùn)作的信息披露

B.涉及基金募集的信息披露

Ｃ．涉及基金上市交易的信息披露?Ｄ.涉及基金凈值復(fù)核的信息披露17、某基金總資產(chǎn)為40億元,總負(fù)債為1０億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為２０億份,則該基金的基金份額資產(chǎn)凈值為＿＿元。

A．1

Ｂ.1.5?C．2?Ｄ.２．518、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的賺錢能力應(yīng)具有可連續(xù)性,并符合下列_＿規(guī)定。

Ａ.最近３個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)賺錢

B．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分派利潤(rùn)不少于公司債券兩年的利息?C.高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化

D.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形1９、__是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性,而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。

A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略?B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

C.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略

D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略２0、基金從業(yè)人員投資證券投資基金應(yīng)遵循__。

A.不得運(yùn)用內(nèi)幕信息買賣基金?Ｂ．不得運(yùn)用職務(wù)便利謀取個(gè)人利益

C.不得投資開(kāi)放式基金

D．持有的開(kāi)放式基金份額的期限不得少于6個(gè)月21、根據(jù)規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)營(yíng)