家族信托業(yè)務(wù)操作指引

(試行)律師代理家族信托法律業(yè)務(wù)操作指引(2021)律業(yè)范務(wù)全程海律協(xié)信托業(yè)務(wù)研究委員會啟動起草工作，在主任李憲明，委員周、編撰分工等工作，并組織召開了“家族信托理論與實務(wù)《(試行)律師代理家族信托法律業(yè)務(wù)操作指引(2021)》分為七個章節(jié)，指導章總則及律師接受委托立階段的法律服務(wù)續(xù)期間的法律服務(wù)止階段的法律服務(wù)關(guān)業(yè)務(wù)法律服務(wù)第七章附則(一)合法合規(guī)原則，律師辦理家族信托法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當確保家族信托方案、法(二)勤勉盡責原則，律師辦理家族信托法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當恪盡職守，勤勉敬業(yè)，(三)誠實守信原則，律師辦理家族信托法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當維護信托公司及相關(guān)當(四)信息保密原則，律師辦理家族信托法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當嚴格遵守保密約定，充 約定，事業(yè)(二)家族信托財產(chǎn)，是指在家族信托業(yè)務(wù)中，信托公司因承諾信托而取得的委(三)家族信托當事人，主要包括家族信托委托人、受托人和受益人。。成員或符合法律法規(guī)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，但包含現(xiàn)金類資產(chǎn)，又包括非(二)根據(jù)信托文件中約定的信托財產(chǎn)投資運用決策主體的不同，家族信托通常策權(quán)，信產(chǎn)托公司聘請的投資顧問對信托信中定。(一)服務(wù)范圍，通?？梢园易逍磐蟹桨冈O(shè)計與審查、信托財產(chǎn)或委托人信(二)律師費相關(guān)事宜(三)委托期限由律師與信托公司根據(jù)服務(wù)范圍協(xié)商確定，通常可以約定委托期(四)法律服務(wù)合同應(yīng)當明確約定承辦律師及其更換情形、更換程序等事宜。姻證明、親屬關(guān)系證明等)、擬交付信托的財產(chǎn)信息、家族信托初步方案等。族信托委托人主體信息及擬交付信托的財產(chǎn)的盡職(一)身份證明信息；(二)稅收居民身份信息 (三)婚姻狀況明文件，及按照本條第(一)款提供的配偶身份證明信息材料；委托人配偶死亡證明配偶死亡(含宣告死亡)的證明文件。的證明文件(如有)。(四)子女情況(五)信用狀況(六)涉訴及被執(zhí)行信息委托人就委托人及配偶(如有)是否存在涉訴(作為原告或被告)及被執(zhí)行情況材料(七)民事行為能力調(diào)查(一)信托財產(chǎn)權(quán)屬合法性募基金的認購/投資合同及認購/投資價款劃款憑證等證(二)信托財產(chǎn)權(quán)利負擔及轉(zhuǎn)讓限制(三)信托財產(chǎn)涉訴及行政處罰(四)信托財產(chǎn)的特殊法律風險核查家族信托委托人提供的受益人為委托人家庭成員或(一)律師應(yīng)當提示信托公司盡量收集盡職調(diào)查所需文件資料的原件，收集原件(二)律師對于重要而又缺少足夠資料支持的盡職調(diào)查事項，應(yīng)當及時告知信托(三)因家族信托當事人為港澳臺籍或外國籍等情形，導致對部分事項難以開展(四)律師在盡職調(diào)查過程中，可以積極與其他參與盡職調(diào)查的中介機構(gòu)保持溝(五)律師可以要求提供盡職調(diào)查資料的主體出具其所提供的所有資料完整、真(六)律師應(yīng)當制作和留存真實、完整、準確的盡職調(diào)查工作底稿。(一)家族信托目的，通?？梢园ㄘ敻粋鞒?、子女教育、養(yǎng)老、家族治理等一(二)家族信托當事人，包括家族信托委托人、受托人、受益人。本指引所稱家(三)其他家族信托參與人，通常為家族信托的保護人、保管人、財務(wù)顧問、法(四)家族信托財產(chǎn)，可以為現(xiàn)金財產(chǎn)，也可以為非現(xiàn)金財產(chǎn)，家族信托方案中(五)家族信托方案應(yīng)當明確信托財產(chǎn)投資運用的決策主體、決策流程、決策權(quán)(六)家族信托方案應(yīng)當明確受益人的具體安排，包括受益人范圍、信托成立時的受益人、受益人變更原則(包括受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓或繼承安排)等。(七)家族信托方案應(yīng)當明確信托利益分配方案，包括分配方式、分配頻率、分(八)家族信托方案中可以包括公益慈善安排，律師應(yīng)當對公益慈善的方案進行示，(一)家族信托方案不得與現(xiàn)行的婚姻、繼承相關(guān)法律法規(guī)內(nèi)容相沖突。(二)家族信托財產(chǎn)應(yīng)當為委托人合法所有的、確定的財產(chǎn)，且財產(chǎn)金額或價值(三)家族信托不得單純以追求信托財產(chǎn)保值增值為主要信托目的，不得具有專(四)家族信托受益人應(yīng)當為委托人、委托人家庭成員或符合法律法規(guī)規(guī)定的其(五)家族信托文件應(yīng)當根據(jù)具體投資范圍和投資標的對信托財產(chǎn)投資風險予(七)法律法規(guī)對家族信托方案涉及內(nèi)容另有規(guī)定的，應(yīng)當根據(jù)國家法律、法規(guī)。(一)信托風險申明書主要內(nèi)容的自然人，符合信托法、其他相關(guān)法律法規(guī)產(chǎn)享有合法、完整的所有權(quán)和處分權(quán)，不得非法的，委托人已將該事項告知財產(chǎn)害債權(quán)人或其他第三方利益的情形，也不存6、委托人所提供文件真實、準確、完整、合法，向受托人和投資顧問(如有)完。(二)信托合同主要內(nèi)容投資流程、投資范費、保管人費用、投資顧問費等(三)信托財產(chǎn)的交付與追加交付(四)信托財產(chǎn)管理運用(五)信托業(yè)保障基金(六)信托報酬(七)其他信托費用及稅收(八)信托受益權(quán)及信托利益分配式，通常包括定期分配、情景分配 用信托財產(chǎn)原(九)風險揭示與風險承擔(十)信托終止(一)家族信托委員會議事規(guī)則(二)家族憲章規(guī)定的信托登記機構(gòu)對信托公司的信托產(chǎn)品與其受益權(quán)托登記公司”)作為信托登記機構(gòu)擔任信托登記職責。(一)委托人或投資顧問享有信托財產(chǎn)投資運用決策權(quán)的，