融資融券基礎(chǔ)題庫(kù)

融資融券基礎(chǔ)題庫(kù)一、在（）情況下，客戶可以從信用賬戶中轉(zhuǎn)出資產(chǎn)。A.在平倉(cāng)維持擔(dān)保比例以上可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)出資產(chǎn)B.在合約結(jié)束前均不得轉(zhuǎn)出資產(chǎn)C.隨時(shí)可以轉(zhuǎn)出資產(chǎn)D.在維持擔(dān)保比例超過(guò)時(shí)，可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)出資產(chǎn)）A.不低于金融機(jī)構(gòu)同期存款基準(zhǔn)利率B.不低于行業(yè)水平C.不低于金融機(jī)構(gòu)同期貸款基準(zhǔn)利率D.不低于機(jī)構(gòu)5年期貸款基準(zhǔn)利率三、投資者從事融資融券交易時(shí)，可以通過(guò)（）方式向信用資金賬戶轉(zhuǎn)入現(xiàn)金。A.從普通資金賬戶直接轉(zhuǎn)入B.柜臺(tái)現(xiàn)金存入C.其他三項(xiàng)都不對(duì)D.通過(guò)銀行第三方存管轉(zhuǎn)入四、投資者在融資融券交易中融資買入、融券賣出股票的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（A.10股（份）或其整數(shù)倍B.100股（份）或其整數(shù)倍C.1股（份）或其整數(shù)倍D.1000股（份）或其整數(shù)倍1的情形（A.投資者的姓名B.投資者的住所C.投資者的配偶姓名D.開(kāi)立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容六、客戶維持擔(dān)保比例低于平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司通知客戶追加擔(dān)擔(dān)保物是（A.為了提供提高客戶服務(wù)質(zhì)量B.其他三項(xiàng)都不對(duì)C.客戶提出的服務(wù)要求D.合同約定的義務(wù)七、融券賣出的申報(bào)價(jià)格（）該證券的最近成交價(jià)；當(dāng)天沒(méi)有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格（）其當(dāng)前收盤價(jià)。A.不得高于；不得低于B.不得低于；不得高于C.不得低于；不得低于D.不得高于；不得高于八、如果融券賣出的標(biāo)的證券當(dāng)天有成交，則其申報(bào)價(jià)格不得低于（A.當(dāng)天開(kāi)盤價(jià)B.最新成交價(jià)C.價(jià)格無(wú)限制D.上一交易日收盤價(jià)九、關(guān)于“標(biāo)的證券”正確的說(shuō)法是（）A.B.標(biāo)的證券名單由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定并向市場(chǎng)公布2C.標(biāo)的證券是投資者融入資金可買入證券和證券公司可對(duì)投資者融出的證券D.在滬、深交易所上市的所有證券十、投資者融券賣出股票所得資金（A.除買券還券外，不得他用B.可以用來(lái)買入股票C.可以自由支配D.可以轉(zhuǎn)出信用資金賬戶十一、客戶為什么要避免強(qiáng)制平倉(cāng)情形的發(fā)生？（）A.客戶在強(qiáng)制平倉(cāng)階段，沒(méi)有操作上的主動(dòng)權(quán)B.其他三項(xiàng)都包括C.因發(fā)生過(guò)強(qiáng)制平倉(cāng)，客戶的信用等級(jí)下降，影響日后的授信額度D.資金損失最大，因?yàn)槭箯?qiáng)制平倉(cāng)操作成功進(jìn)行，可能會(huì)以漲跌停價(jià)位完成平倉(cāng)操作十二、對(duì)投資者而言，融資融券交易與普通證券交易相比，特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）A.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)D.違約風(fēng)險(xiǎn)十三、投資者參與融資融券交易前應(yīng)該做的工作包括（A.提