工程服務(wù)分包實(shí)施細(xì)則

工程服務(wù)分包實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條為了規(guī)范中國(guó)鐵路通信信號(hào)上海工程局集團(tuán)有限公司北京分公司（以下簡(jiǎn)稱“分公司”）所承包建設(shè)工程的工程服務(wù)活動(dòng)，確保施工生產(chǎn)任務(wù)順利完成，保證工程質(zhì)量和施工安全，根據(jù)《合同法》、《建筑法》、《安全生產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)、股份公司和局集團(tuán)公司關(guān)于招投標(biāo)、集中采購(gòu)的有關(guān)制度，并結(jié)合分公司實(shí)際情況，制定本細(xì)則。第二條本細(xì)則適用于分公司實(shí)施的新建、擴(kuò)建和改建等施工項(xiàng)目的工程服務(wù)業(yè)務(wù)管理。第三條本細(xì)則所稱工程服務(wù)業(yè)務(wù)，是指分公司將所承包建設(shè)工程中的設(shè)計(jì)、集成、督導(dǎo)、調(diào)試、測(cè)試等技術(shù)服務(wù)及運(yùn)輸、保衛(wèi)、保潔等輔助服務(wù)工作發(fā)包給服務(wù)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱工程服務(wù)商）完成的活動(dòng)。第四條本細(xì)則主要對(duì)分公司的合格工程服務(wù)商評(píng)定、工程服務(wù)商選擇、工程服務(wù)過(guò)程管理、監(jiān)督檢查、違章處罰等管理活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范。第二章組織管理第五條分公司對(duì)工程服務(wù)實(shí)行二級(jí)管理，分公司、項(xiàng)目經(jīng)理部分別負(fù)責(zé)相應(yīng)的管理職責(zé)，實(shí)行全方位、全覆蓋管理。-2-第六條分公司工程技術(shù)部是工程服務(wù)工作的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)制定和完善工程服務(wù)分包實(shí)施細(xì)則；審核工程服務(wù)商的資料；對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部的工程服務(wù)管理提供幫助指導(dǎo)、進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違章行為進(jìn)行查處。第七條安全質(zhì)量部管理職能分公司安全質(zhì)量部負(fù)責(zé)安全、質(zhì)量管理制度的制定、安全質(zhì)量方面的宣傳教育培管理以及對(duì)專業(yè)分包執(zhí)行制度情況的監(jiān)督檢查，對(duì)違章行為進(jìn)行查處。第八條分公司工程技術(shù)部具體負(fù)責(zé)工程服務(wù)業(yè)務(wù)日常職能管理：建立工程服務(wù)統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬（附件1）；安排落實(shí)工程服務(wù)管理各項(xiàng)規(guī)定，監(jiān)督檢查執(zhí)行情況，并對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部工程服務(wù)實(shí)行情況進(jìn)行考核，對(duì)違章行為進(jìn)行查處；組織工程服務(wù)商評(píng)定；審核批準(zhǔn)各項(xiàng)目經(jīng)理部提請(qǐng)的工程服務(wù)申請(qǐng)計(jì)劃及變更，并將審?fù)ê诉^(guò)的服務(wù)分包申請(qǐng)計(jì)劃在局集團(tuán)公司辦公平臺(tái)上抄送局集團(tuán)公司工程管理部；組織工程服務(wù)采購(gòu)活動(dòng)；按照局集團(tuán)公司授權(quán)規(guī)定負(fù)責(zé)工程服務(wù)合同簽訂；負(fù)責(zé)工程服務(wù)結(jié)算審批。第九條項(xiàng)目經(jīng)理部為工程服務(wù)活動(dòng)的主體實(shí)施單位，全面負(fù)責(zé)工程服務(wù)采購(gòu)及分包作業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)管理。執(zhí)行工程服務(wù)實(shí)施細(xì)則，制定工程服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)管理辦法，按照規(guī)章制度的規(guī)定開(kāi)展工程服務(wù)管理工作，對(duì)違章人員進(jìn)行查處或報(bào)上級(jí)處理；負(fù)責(zé)編制工程服務(wù)申請(qǐng)計(jì)劃及變更，根據(jù)分公司工程技術(shù)部組織的工程服務(wù)商評(píng)定辦理評(píng)定申報(bào)；組織實(shí)施工程服務(wù)采購(gòu)活動(dòng)；全面負(fù)責(zé)工-3-程服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)管理；辦理工程服務(wù)結(jié)算；負(fù)責(zé)工程服務(wù)商后評(píng)價(jià)。第三章工程服務(wù)合格分包商評(píng)定第十條工程服務(wù)分包商包括直接參與工程建設(shè)的設(shè)計(jì)、集成、督導(dǎo)、調(diào)試、測(cè)試等技術(shù)服務(wù)企業(yè)和不直接參與工程建設(shè)的運(yùn)輸、保衛(wèi)、保潔、水電等輔助服務(wù)企業(yè)。第十一條項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)搜集、整理工程服務(wù)商資料，并發(fā)起“GC19分包商評(píng)定流程”。分公司工程技術(shù)部負(fù)責(zé)審核服務(wù)分包商資料真實(shí)性、合規(guī)性。工程服務(wù)商由局集團(tuán)公司工程管理部、安全質(zhì)量部、紀(jì)檢監(jiān)察部進(jìn)行綜合評(píng)定，合格后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。項(xiàng)目經(jīng)理部將合格工程服務(wù)商資料原件（蓋公章的影印件及有關(guān)申報(bào)表）提交分公司工程技術(shù)部存檔備查。合格工程服務(wù)商資料需要更新時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)提交，報(bào)分公司工程技術(shù)部初審，局集團(tuán)公司工程管理部負(fù)責(zé)核準(zhǔn)并維護(hù)合格工程服務(wù)商數(shù)據(jù)庫(kù)。第十二條工程服務(wù)商應(yīng)提供的資質(zhì)證明資料：一、直接參與工程建設(shè)的設(shè)計(jì)、集成、督導(dǎo)、調(diào)試、測(cè)試等技術(shù)服務(wù)企業(yè)須提供以下資質(zhì)證明材料：（一）法定代表人授權(quán)委托書(shū)。（二）法定代表人、經(jīng)辦人身份證復(fù)印件并加蓋單位公章。（三）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并加蓋單位公章。（四）銀行開(kāi)戶許可證復(fù)印件并加蓋單位公章。（五）企業(yè)基本情況明細(xì)表（見(jiàn)附件2（六）主要工器具、機(jī)械設(shè)備情況表。-4-（七）與擬工程服務(wù)一致的相關(guān)業(yè)績(jī)說(shuō)明。二、不直接參與工程建設(shè)的運(yùn)輸、保衛(wèi)、保潔、水電等輔助服務(wù)企業(yè)須提供企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并加蓋單位公章和行業(yè)要求的相關(guān)資質(zhì)證書(shū)。第十三條工程服務(wù)合格分包商由分公司工程技術(shù)部負(fù)責(zé)年度審核，發(fā)起分包商年審流程，年度審核按第十二條要求提供證明資料。審核不通過(guò)的報(bào)局集團(tuán)工程管理部，工程管理部維護(hù)合格分包商數(shù)據(jù)庫(kù)。第十四條工程竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)該工程所有工程服務(wù)商進(jìn)行后評(píng)價(jià)，發(fā)起工程服務(wù)商后評(píng)價(jià)流程，報(bào)分公司工程技術(shù)部審批，分公司工程技術(shù)部審批后建議刪除工程服務(wù)商的，將工程服務(wù)商的后評(píng)價(jià)報(bào)告送交工程管理部。第十五條工程服務(wù)商后評(píng)價(jià)報(bào)告主要包括人員到位情況，服務(wù)完成后的結(jié)算價(jià)款數(shù)據(jù)，到位人員資質(zhì)情況，工器具、機(jī)械設(shè)備到位情況，作業(yè)進(jìn)度、質(zhì)量、安全、環(huán)境管理情況，合同約定的工程服務(wù)保修情況。第四章工程服務(wù)分包申請(qǐng)計(jì)劃第十六條項(xiàng)目經(jīng)理部必須根據(jù)工程施工合同、項(xiàng)目具體情況發(fā)起“GC20分包申請(qǐng)計(jì)劃”，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)后報(bào)分公司工程技術(shù)部審核批準(zhǔn)。第十七條分包申請(qǐng)計(jì)劃的內(nèi)容：分包內(nèi)容、分包數(shù)量、分包單價(jià)、擬采用的采購(gòu)方式（從公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談-5-判、詢價(jià)等方式中選一種方式）和選定該采購(gòu)方式的理由。單個(gè)包件價(jià)格超過(guò)主合同中對(duì)應(yīng)內(nèi)容價(jià)格的，必須提交具體說(shuō)明。第十八條采購(gòu)方式選擇原則（一）項(xiàng)目經(jīng)理部選擇工程服務(wù)采購(gòu)方式，必須根據(jù)項(xiàng)目工程服務(wù)的金額大小、項(xiàng)目實(shí)施的工期要求、技術(shù)要求、安全質(zhì)量要求、保密要求、環(huán)境特點(diǎn)及保護(hù)要求、招標(biāo)費(fèi)用多少，在分包申請(qǐng)計(jì)劃中提出合理的采購(gòu)方式，經(jīng)批準(zhǔn)同意后，方能進(jìn)行實(shí)施。（二）確定采用招標(biāo)方式進(jìn)行工程服務(wù)采購(gòu)的，參照股份公司有關(guān)招投標(biāo)有關(guān)要求，實(shí)行公開(kāi)招標(biāo)時(shí)可采用股份公司物資招標(biāo)平臺(tái)（網(wǎng)絡(luò)、場(chǎng)地、專家等）。（三）同時(shí)具備下列條件的工程服務(wù)采購(gòu)，必須依法實(shí)行招標(biāo)進(jìn)行采購(gòu)：（1）工程服務(wù)單項(xiàng)合同估算在200萬(wàn)元以上的（設(shè)計(jì)等服務(wù)業(yè)務(wù)為50萬(wàn)元）；或單項(xiàng)合同雖然低于上述標(biāo)準(zhǔn)，但是項(xiàng)目工程服務(wù)總額超過(guò)萬(wàn)元以上的（參照2000年國(guó)家計(jì)委第3號(hào)令《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》）。（2）具備招標(biāo)的時(shí)間要求，通過(guò)招標(biāo)選擇工程服務(wù)商在時(shí)間上能夠滿足開(kāi)工時(shí)間和工期要求的。（3）在技術(shù)、安全質(zhì)量、保密、環(huán)境特點(diǎn)和保護(hù)等方面無(wú)特殊要求，通過(guò)招標(biāo)選擇工程服務(wù)商能夠滿足項(xiàng)目實(shí)施要求。（4）招標(biāo)所花的費(fèi)用與項(xiàng)目合同額的比率預(yù)計(jì)低于2%，對(duì)工程毛利率影響不明顯的。-6-（四）有下列情況之一的，可以不進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)，可以參照有關(guān)規(guī)定合理采用競(jìng)談、詢價(jià)等采購(gòu)方式：（）工程服務(wù)經(jīng)招標(biāo)后流標(biāo)的項(xiàng)目。（2）工程服務(wù)單項(xiàng)合同估算在200萬(wàn)元（設(shè)計(jì)等服務(wù)業(yè)務(wù)為50萬(wàn)元）以下的，并且項(xiàng)目工程服務(wù)總額不超過(guò)3000萬(wàn)元。（）涉及國(guó)家、安全、保密、搶險(xiǎn)救災(zāi)的。（）需要使用不可替代的專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的。（5）同一項(xiàng)目或續(xù)建項(xiàng)目需要向原工程服務(wù)商采購(gòu)，否則影響項(xiàng)目實(shí)施的。（6）具備工程服務(wù)采購(gòu)條件時(shí)，但在開(kāi)工時(shí)間、工期上已不能滿足公開(kāi)招標(biāo)要求的。（7）在技術(shù)、安全質(zhì)量、保密、環(huán)境特點(diǎn)和保護(hù)等方面有特殊要求，通過(guò)招標(biāo)選擇的潛在工程服務(wù)商不能滿足項(xiàng)目實(shí)施要求的。第十九條分公司工程技術(shù)部對(duì)分包申請(qǐng)計(jì)劃中的分包內(nèi)容、項(xiàng)目名稱、數(shù)量、單價(jià)、分包采購(gòu)方式、擬采用的分包方式的理由等進(jìn)行審核，分公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)通過(guò)，并將審核通過(guò)后的分包申請(qǐng)計(jì)劃在局集團(tuán)公司辦公平臺(tái)上抄送局集團(tuán)公司工程管理部。第二十條因設(shè)計(jì)變更或建設(shè)單位要求而造成工程量變動(dòng)較大且涉及工程服務(wù)時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)及時(shí)發(fā)起“GC20分包申請(qǐng)計(jì)劃提出工程服務(wù)變更申請(qǐng)。第二十一條分公司所承包建設(shè)工程的主體部分不得以工程-7-服務(wù)形式變相分包，不得提出類似申請(qǐng)。第二十二條禁止將分公司承包的建設(shè)工程以工程服務(wù)形式變相轉(zhuǎn)包。不履行合同約定，將分公司承包的全部工程發(fā)包給他人，或者將分公司承包的全部工程肢解后以工程服務(wù)的名義分別發(fā)包給他人的，屬于轉(zhuǎn)包行為，不得提出類似申請(qǐng)。第二十三條工程服務(wù)采購(gòu)方式應(yīng)按照國(guó)家招投標(biāo)法規(guī)、股份招投標(biāo)辦法及集中采購(gòu)規(guī)定，從公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)等方式選擇確定。公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判時(shí)，合格分包商評(píng)定要求應(yīng)納入招標(biāo)文件，中標(biāo)單位依據(jù)中標(biāo)通知書(shū)納入合格分包商數(shù)據(jù)庫(kù)。采購(gòu)方式涉及邀請(qǐng)潛在工程服務(wù)商的，在局集團(tuán)公司已公布的合格分包商數(shù)據(jù)庫(kù)中選擇確定。第五章工程服務(wù)采購(gòu)第二十四條分公司工程技術(shù)部具體負(fù)責(zé)組織工程服務(wù)的采購(gòu)工作，局集團(tuán)公司工程管理部在業(yè)務(wù)上給予指導(dǎo)和協(xié)助，分公司經(jīng)授權(quán)后與工程服務(wù)商直接簽訂合同，負(fù)責(zé)妥善保存合同文本檔案。第二十五條工程服務(wù)采購(gòu)必須嚴(yán)格執(zhí)行批準(zhǔn)的分包申請(qǐng)計(jì)劃，超出申請(qǐng)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)和范圍時(shí)，必須按第二十條要求申請(qǐng)，并按照股份公司有關(guān)招投標(biāo)、集中采購(gòu)的有關(guān)制度，成立采購(gòu)小組，按照程序組織分包采購(gòu)。第二十六條采購(gòu)過(guò)程應(yīng)遵循公開(kāi)透明原則、公平競(jìng)爭(zhēng)原則、公正原則、誠(chéng)實(shí)信用原則、效益原則。-8-第二十七條工程服務(wù)商必須具有相應(yīng)的資質(zhì)或業(yè)績(jī)證明，并在其資質(zhì)等級(jí)許可或?qū)嵤┠芰δ軌騽偃蔚姆秶鷥?nèi)承攬業(yè)務(wù)。工程服務(wù)商承接的工程服務(wù)總額不得超出其注冊(cè)資金的5第二十八條工程服務(wù)必須簽訂分包合同。分包合同的評(píng)審簽訂流程必須符合局集團(tuán)公司合同評(píng)審的有關(guān)規(guī)定，分包合同的價(jià)格必須根據(jù)采購(gòu)結(jié)果確定，工程服務(wù)合同不得采用無(wú)價(jià)格的框架合同。分公司工程技術(shù)部、項(xiàng)目經(jīng)理部要按照合同管理辦法要求各自建立相應(yīng)的工程服務(wù)合同管理臺(tái)賬。第二十九條工程服務(wù)合同管理執(zhí)行局集團(tuán)公司合同管理有關(guān)規(guī)定。如需要在當(dāng)?shù)貍浒?，分公司監(jiān)督執(zhí)行單位根據(jù)建設(shè)工程所在地的法律法規(guī)進(jìn)行辦理。第三十條工程服務(wù)采購(gòu)時(shí)應(yīng)對(duì)合格工程服務(wù)商準(zhǔn)入資格及資質(zhì)證明材料等進(jìn)行查驗(yàn)，必要時(shí)應(yīng)對(duì)選用單位進(jìn)行以下幾個(gè)方面的考察，考察不合格者取消錄用資格。（一）對(duì)工程服務(wù)商負(fù)責(zé)人是否法定代表人或是否經(jīng)法人授權(quán)（委托）的確認(rèn)；（二）對(duì)提供服務(wù)所需工種、人數(shù)、必要的機(jī)具設(shè)備能力的考察；（三）對(duì)工程服務(wù)商具備的綜合管理能力和綜合施工能力的考察；（四）對(duì)以往業(yè)績(jī)和信譽(yù)的考察。第三十一條嚴(yán)禁各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)介紹與自己關(guān)系密切的工程服務(wù)-9-商在自己管轄的范圍內(nèi)分包工程。采購(gòu)人員與服務(wù)分包商有利益關(guān)系的，應(yīng)實(shí)行回避。嚴(yán)禁個(gè)人承攬服務(wù)分包業(yè)務(wù)。第三十二條經(jīng)招標(biāo)選擇工程服務(wù)商的，對(duì)中標(biāo)單位下達(dá)《中標(biāo)通知書(shū)》，同時(shí)明確入場(chǎng)的時(shí)間、地點(diǎn)、工種、人數(shù)及機(jī)具設(shè)備等，并及時(shí)簽訂工程服務(wù)合同。經(jīng)競(jìng)談或詢價(jià)方式選擇工程服務(wù)商的，在各項(xiàng)關(guān)鍵事項(xiàng)商定后，及時(shí)通知選定工程服務(wù)商簽訂工程服務(wù)合同。第六章現(xiàn)場(chǎng)分包管理第三十三條工程服務(wù)商必須自行完成所承包的工程服務(wù)任務(wù)，禁止將工程服務(wù)轉(zhuǎn)包或再次分包。第三十四條項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)將工程服務(wù)商納入局集團(tuán)公司質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、環(huán)境管理體系管理。第七章完工結(jié)算第三十五條工程服務(wù)按照合同規(guī)定的內(nèi)容全部完成驗(yàn)收后，工程服務(wù)商應(yīng)及時(shí)編制分包服務(wù)完工結(jié)算文件。完工結(jié)算文件包括：工程價(jià)款結(jié)算編制說(shuō)明和工程價(jià)款結(jié)算表格。工程價(jià)款結(jié)算編制說(shuō)明的內(nèi)容，應(yīng)包括工程結(jié)算總價(jià)款、工程價(jià)款結(jié)算的依據(jù)、合同價(jià)款增減的主要原因。第三十六條工程服務(wù)的工程完工結(jié)算文件經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理部、分公司工程技術(shù)部審核,報(bào)分公司總經(jīng)理或其授權(quán)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，作為最終驗(yàn)收款的支付依據(jù)。采用固定總價(jià)合同模式的，結(jié)算超過(guò)分包合同價(jià)格的，簽訂補(bǔ)充合同，調(diào)整合同價(jià)格；其余合--同超過(guò)分包合同價(jià)格10%的，簽訂補(bǔ)充合同，嚴(yán)禁無(wú)合同支付工程款。第八章?lián)芨犊罟芾淼谌邨l分公司工程技術(shù)部負(fù)責(zé)工程服務(wù)商發(fā)票的收集、匯總管理，項(xiàng)目經(jīng)理部通過(guò)局集團(tuán)公司辦公平臺(tái)按照局集團(tuán)公司有關(guān)流程辦理?yè)芨犊钌暾?qǐng)。第三十八條分公司工程技術(shù)部、項(xiàng)目經(jīng)理部辦理工程服務(wù)撥付款時(shí)必須嚴(yán)格執(zhí)行局集團(tuán)公司付款規(guī)定和工程服務(wù)合同有關(guān)條款規(guī)定。不具備合同規(guī)定的撥付款條件不得付款。第三十九條分公司工程技術(shù)部審核工程服務(wù)款支付時(shí)應(yīng)符合以下要求：（一）符合工程服務(wù)合同支付條件。（二）工程服務(wù)合同撥付款進(jìn)度不得超過(guò)工程服務(wù)完成的進(jìn)度比例。（三）已經(jīng)開(kāi)具相應(yīng)的發(fā)票。（四）特殊情況要求撥付款，項(xiàng)目部應(yīng)另行提出報(bào)告說(shuō)明付款理由，報(bào)分公司工程技術(shù)部審核、分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第四十條分公司工程技術(shù)部應(yīng)將工程服務(wù)用款納入本企業(yè)、本單位用款計(jì)劃。第九章監(jiān)督及法律責(zé)任第四十一條法律主管部門(mén)在工程服務(wù)合同評(píng)審時(shí)對(duì)合同的合法性負(fù)責(zé)，紀(jì)檢監(jiān)察部為工程服務(wù)管理的監(jiān)督部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)管--理全過(guò)程的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。服務(wù)分包采購(gòu)合同應(yīng)采用局集團(tuán)法律合規(guī)部審定或備案的格式合同文本；未采用法律合規(guī)部審定或備案格式合同文本的應(yīng)另附說(shuō)明；資料齊備后在局集團(tuán)電子辦公平臺(tái)發(fā)起評(píng)審流程，其中未采用法律合規(guī)部審