船舶企業(yè)船廠合同管理實(shí)施細(xì)則

船舶企業(yè)船廠合同管理實(shí)施細(xì)則目錄第一章總則第二章合同管理原則第三章合同管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)第四章合同授權(quán)第五章合同審查第六章合同的簽訂第七章合同的履行第八章合同變更和終止解除第九章合同爭(zhēng)議或糾紛的處理第十章合同基礎(chǔ)管理第十一章罰則第十二章附則船舶企業(yè)船廠合同管理實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條為防范和控制合同風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)廠及有關(guān)責(zé)任主體的權(quán)益，貫徹國(guó)家深化改ge有關(guān)精shen，根據(jù)《合同法》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》和公司合同管理辦法等規(guī)定，結(jié)合我廠實(shí)際，制定本細(xì)則。第二條本辦法適用于××輪船公司××船廠（以下簡(jiǎn)稱廠）、科室、事業(yè)部。第三條本辦法所指合同是指平等主體自然人、法人、其它組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。勞動(dòng)合同、廠與各科室、事業(yè)部及相互之間的合同不適用本辦法。第二章合同管理原則第四條對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，除即時(shí)結(jié)清之外，均應(yīng)采用書面形式簽訂合同，日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)優(yōu)先采用示范文本合同。有關(guān)修改合同的文書、傳真、電傳、電子郵件等均為合同的組成部分。各類書面合同均應(yīng)按合同管理規(guī)定進(jìn)行審批。第五條合同管理堅(jiān)持責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則，實(shí)行商業(yè)活動(dòng)決策權(quán)與技術(shù)性管理權(quán)相分離。重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必須經(jīng)依法依規(guī)決策后才能進(jìn)行合同條款審查等技術(shù)性管理。第六條重大合同實(shí)行報(bào)××公司備案審查制。報(bào)××公司備案審查的范圍及標(biāo)準(zhǔn)按照××公司給我廠授權(quán)確定的執(zhí)行。第七條涉及合資合作合同、土地出租合同、重大房屋及其它動(dòng)產(chǎn)出租合同，大額預(yù)付款的買賣合同等重大合同，應(yīng)在簽訂合同前進(jìn)行盡職調(diào)查。盡職調(diào)查的內(nèi)容主要包括：主體資格、公司章程、財(cái)產(chǎn)權(quán)利狀況、重大合同及債務(wù)情況、糾紛情況、組織結(jié)構(gòu)及治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況等內(nèi)容。第三章合同管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)第八條合同承辦單位和承辦人主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)項(xiàng)目或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可行性分析，經(jīng)濟(jì)效益測(cè)算；（二）負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，進(jìn)行財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（三）負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)合同依法依規(guī)決策；（四）負(fù)責(zé)組織和實(shí)施合同談判、起草、評(píng)審；（五）負(fù)責(zé)按合同管理流程提交廠進(jìn)行技術(shù)性審查；（六）按合同約定履行義務(wù)、實(shí)現(xiàn)權(quán)利，報(bào)告和處理合同履行中fa生的問題、提出爭(zhēng)議和糾紛的處理意見和建議，對(duì)合同管理工作進(jìn)行后評(píng)價(jià)等。第九條廠生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)科、財(cái)務(wù)科等廠職能部門是合同商務(wù)管理部門，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)科主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)審查和監(jiān)管；財(cái)務(wù)科主要負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審查和監(jiān)管。綜合辦（安全總監(jiān)）是合同安全職能管理主管部門，主要負(fù)責(zé)安全合規(guī)性審查和監(jiān)管。第十條綜合辦是廠合同管理歸口部門，主要負(fù)責(zé)：（一）制定并組織實(shí)施廠合同管理規(guī)章制度；（二）參與重大項(xiàng)目的法律論證、談判工作，參與重大合同的起草；（三）負(fù)責(zé)重大合同的法律風(fēng)險(xiǎn)審查；（四）監(jiān)督重大合同履行；（五）組織或參與重大合同爭(zhēng)議、糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟活動(dòng)；（六）宣傳、貫徹、執(zhí)行國(guó)家有關(guān)合同管理法律法規(guī)，負(fù)責(zé)法律知識(shí)的培訓(xùn)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)；（七）督促檢查廠合同管理制度落實(shí)。（八）負(fù)責(zé)合同的評(píng)審、審查、履行監(jiān)督、臺(tái)帳登記、歸檔、統(tǒng)計(jì)等管理工作。第四章合同授權(quán)第十一條合同管理實(shí)行分級(jí)授權(quán)管理。廠根據(jù)××公司年度授權(quán)，結(jié)合廠各科室、事業(yè)部實(shí)際工作進(jìn)行合同授權(quán)，各科室、事業(yè)部應(yīng)在廠授權(quán)范圍內(nèi)簽署合同。各科室、事業(yè)部合同授權(quán)簽訂權(quán)限：1、船舶修理合同：凡單筆合同金額在30萬(wàn)元以內(nèi)的修船合同由分管領(lǐng)導(dǎo)簽訂；30萬(wàn)元及以上50萬(wàn)元以下合同由廠長(zhǎng)簽訂；超過授權(quán)規(guī)定按照《××公司經(jīng)濟(jì)合同管理授權(quán)規(guī)定》執(zhí)行。2、船舶技改（建造）合同：凡單筆合同金額在100萬(wàn)元以內(nèi)的技改合同由分管領(lǐng)導(dǎo)簽訂；100萬(wàn)元及以上300萬(wàn)元以下合同由廠長(zhǎng)簽訂；超過授權(quán)規(guī)定按照《××公司經(jīng)濟(jì)合同管理授權(quán)規(guī)定》執(zhí)行。3、鋼結(jié)構(gòu)加工合同：?jiǎn)喂P金額在50萬(wàn)元以內(nèi)的鋼結(jié)構(gòu)加工合同合同由分管領(lǐng)導(dǎo)簽訂；50萬(wàn)元及以上100萬(wàn)元以下合同由廠長(zhǎng)簽訂；超過授權(quán)規(guī)定按照《××公司經(jīng)濟(jì)合同管理授權(quán)規(guī)定》執(zhí)行。4、工程勞務(wù)外包合同：10萬(wàn)元以內(nèi)的由分管事業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)簽訂，10萬(wàn)元到50萬(wàn)元的由分管生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)簽訂，50萬(wàn)元以上的由廠長(zhǎng)簽字。5、建筑物構(gòu)筑物租賃合同：30萬(wàn)元以下的由分管領(lǐng)導(dǎo)簽字，30萬(wàn)以上的由廠長(zhǎng)簽字。6、原材料（物資、設(shè)備）采購(gòu)、基建（維修）及其他合同由廠長(zhǎng)簽訂；超過授權(quán)規(guī)定按照《××公司經(jīng)濟(jì)合同管理授權(quán)規(guī)定》執(zhí)行。第十二條下列合同應(yīng)報(bào)公司審批1、投融資合同、擔(dān)保合同、重大資產(chǎn)處置合同、五年以上資產(chǎn)長(zhǎng)租合同、土地出租合同、捐贈(zèng)合同；2、涉及企業(yè)合資、合作、新設(shè)、分立、合并、重組、破產(chǎn)清算等合同；3、××公司授權(quán)金額以上的合同。4、其它重大影響或××公司認(rèn)為應(yīng)報(bào)其批準(zhǔn)審定的合同。第五章合同審查第十三條經(jīng)濟(jì)活動(dòng)按管理權(quán)限決策后，應(yīng)按流程進(jìn)行合同審查。合同審查采用書面形式（見附表）。重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)按管理權(quán)限上報(bào)××公司備案審查的合同，應(yīng)一并提交盡職調(diào)查資料及調(diào)查結(jié)論意見、經(jīng)濟(jì)合同決策結(jié)果和內(nèi)部審查結(jié)論。第十四條合同審查流程重大合同報(bào)公司審查時(shí)，廠長(zhǎng)應(yīng)簽署廠決策結(jié)論、盡職調(diào)查結(jié)論等意見，依次提交××公司運(yùn)營(yíng)管理部、財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制管理部，涉及安全管理的還應(yīng)提交××公司安全技術(shù)部審查，審查部門應(yīng)簽署明確的審查意見及建議。××公司職能部室審查完畢后返回我廠，由廠長(zhǎng)簽署合同批準(zhǔn)意見。各科室、事業(yè)部代表廠承辦的合同依次提交生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)科、財(cái)務(wù)科、綜合辦，涉及安全管理的還應(yīng)提交綜合辦安全總監(jiān)審查，審查部門應(yīng)簽署明確的審查意見及建議。廠職能部室審查完畢后返回承辦單位，由廠領(lǐng)導(dǎo)簽署批準(zhǔn)意見。第十五條職能部室審查標(biāo)準(zhǔn)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)科審查合同是否符合決策程序和業(yè)務(wù)規(guī)劃，審查合同的經(jīng)濟(jì)性、可行性、資產(chǎn)權(quán)屬等。財(cái)務(wù)科審查合同的經(jīng)濟(jì)效益，資金來(lái)源與使用、資金收支時(shí)間安排以等是否符合財(cái)務(wù)管理規(guī)定等。綜合辦審查合同內(nèi)容是否違反國(guó)家強(qiáng)制性規(guī)定，合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行時(shí)間、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解除爭(zhēng)議方法等必要內(nèi)容是否明確。職能部室審查合同時(shí)認(rèn)為存在重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)不予簽訂或按職能部室修改意見完善后簽訂；經(jīng)職能部室與申報(bào)單位溝通不能達(dá)成一致的，應(yīng)報(bào)請(qǐng)分管該職能部室的廠領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)部門和申報(bào)單位研究，形成決定后執(zhí)行。分管職能部門的廠領(lǐng)導(dǎo)之間對(duì)審查意見經(jīng)相互協(xié)調(diào)不能達(dá)成一致時(shí)，由廠長(zhǎng)決定后執(zhí)行。第十六條不具有最終法律效力的重大意向書、框架協(xié)議等合同文件，根據(jù)需要可以簡(jiǎn)化備案審查程序，直接由各單位負(fù)責(zé)人審查。未經(jīng)合同審查流程，不得簽訂具有實(shí)質(zhì)權(quán)利義務(wù)約束的協(xié)議。第十七條根據(jù)授權(quán)管理規(guī)定應(yīng)由廠內(nèi)部管理的合同，經(jīng)廠內(nèi)部審查后，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)難以辨識(shí)，可以提交××公司運(yùn)營(yíng)管理部、財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制管理部和安全技術(shù)部等機(jī)關(guān)部室征求意見。第十八條報(bào)××公司職能部門審查的合同應(yīng)提供《合同備案審查表》一式兩份。經(jīng)廠長(zhǎng)批準(zhǔn)后，風(fēng)險(xiǎn)控制管理部保存一份，廠綜合辦保管一份并隨合同文本歸檔。經(jīng)廠職能部門審查的合同應(yīng)提供《合同審查表》，經(jīng)廠長(zhǎng)批準(zhǔn)后，綜合辦隨合同文本歸檔保存。第六章合同的簽訂第十九條合同文本應(yīng)保證廠至少持有三份原件（基建工程類合同及報(bào)公司備案審查的合同應(yīng)保證廠至少持有四份原件），其中承辦單位一份、財(cái)務(wù)科一份、綜合辦檔案保管一份（建設(shè)工程類合同存檔案保管二份，報(bào)××公司備案審查的合同交××公司檔案科一份）。第二十條合同由廠長(zhǎng)或其委托簽署。授權(quán)人員簽訂合同時(shí)應(yīng)按合同審批表的批準(zhǔn)意見行使權(quán)利，不得濫用代理權(quán)，不得超越代理權(quán)，不得轉(zhuǎn)授權(quán)等。禁止與不具有承擔(dān)民事責(zé)任能力的單位簽訂合同；禁止以科室、事業(yè)部名義對(duì)外簽訂合同，禁止以未辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照的單位對(duì)外簽訂合同。需要上級(jí)公司批準(zhǔn)的重大合同，必須約定上級(jí)批準(zhǔn)后本合同才生效等內(nèi)容或者待公司批準(zhǔn)后才能對(duì)外簽訂。第二十一條各類合同應(yīng)加蓋廠公章或合同專用章，不得使用科室和事業(yè)部等非依法設(shè)立機(jī)構(gòu)的印章，印章管理員依據(jù)有關(guān)批準(zhǔn)人簽字同意的合同審查表加蓋印章。第二十二條根據(jù)法律法規(guī)或雙方約定，應(yīng)辦理批準(zhǔn)、登記才能生效的，由合同經(jīng)辦單位在簽訂后辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)。第七章合同的履行第二十三條合同生效前，廠及各單位不得實(shí)際履行，但為成就生效條件所做的工作除外。合同生效后，各單位應(yīng)及時(shí)履行各項(xiàng)義務(wù)，并督促合同相對(duì)方quan面、及時(shí)、適當(dāng)履行各項(xiàng)義務(wù)。第二十四條各科室、事業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)quan面組織實(shí)施本單位合同的履行。工程建設(shè)、項(xiàng)目開發(fā)、船舶建造、重大資產(chǎn)租賃等重大合同，應(yīng)當(dāng)編制合同履行節(jié)點(diǎn)計(jì)劃控制表，開展合同履行風(fēng)險(xiǎn)控制。重大合同履行節(jié)點(diǎn)計(jì)劃控制表由合同承辦單位在合同簽署后三天之內(nèi)編制，報(bào)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)科、綜合辦備案，相關(guān)單位予以協(xié)助。履行節(jié)點(diǎn)計(jì)劃控制表應(yīng)包括以下內(nèi)容：節(jié)點(diǎn)標(biāo)識(shí)、節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)shi件或行為及時(shí)間點(diǎn)、節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案措施、控制流程、責(zé)任單位、責(zé)任人、協(xié)助單位。第二十五條合同承辦單位應(yīng)明確專人負(fù)責(zé)對(duì)具體執(zhí)行合同內(nèi)容的部門和人員進(jìn)行合同交底，學(xué)習(xí)掌握合同的核心內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)控制方案。合同履行節(jié)點(diǎn)計(jì)劃控制表和合同交底內(nèi)容等屬?gòu)S商業(yè)秘密，有關(guān)人員應(yīng)予保密，不得對(duì)外泄漏。第二十六條綜合辦會(huì)同其它機(jī)關(guān)部室對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。第二十七條各科室、事業(yè)部商務(wù)人員應(yīng)按合同雙方函件往來(lái)的時(shí)間先后順序，妥善保存合同履行過程中產(chǎn)生的往來(lái)函件等法律文書，在處理確認(rèn)對(duì)方債權(quán)、存在訴訟時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)的法律文書時(shí)，應(yīng)征求綜合辦或××公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理部意見。第八章合同變更和終止解除第二十八條合同履行過程中，根據(jù)需要，可與對(duì)方協(xié)商簽定變更或補(bǔ)充協(xié)議。合同內(nèi)容重大或?qū)嵸|(zhì)性的變更事項(xiàng)，如：合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)及方式、違約責(zé)任、解決爭(zhēng)議的方法、擔(dān)保方式、終止解除條件、主體轉(zhuǎn)讓等內(nèi)容變更，應(yīng)當(dāng)按新簽合同的程序執(zhí)行。合同履行過程中，需要對(duì)往來(lái)函件或者單據(jù)進(jìn)行簽字或蓋章確認(rèn)的，應(yīng)按合同審批流程審批后簽字。確需現(xiàn)場(chǎng)立即簽字的，應(yīng)按授權(quán)人意見簽字并將往來(lái)函件留存?zhèn)洳?。第二十九條合同履行過程中，有足夠證據(jù)證明可以拒絕履行、中止履行、行使撤銷、代位權(quán)、解除合同權(quán)等法定情形或約定情形發(fā)生的，合同承辦單位應(yīng)向廠及公司及時(shí)提出處理意見和建議的書面報(bào)告，待公司運(yùn)營(yíng)管理部、財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制管理部等機(jī)關(guān)部室研究形成處理方案后實(shí)施。第九章合同爭(zhēng)議或糾紛的處理第三十條合同履行中fa生爭(zhēng)議時(shí)，合同經(jīng)辦部門（人員）應(yīng)提出意見和建議報(bào)告廠主要領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)采取措施避免損失發(fā)生或防止損失擴(kuò)大。履行合同的爭(zhēng)議由合同承辦單位首先與對(duì)方進(jìn)行協(xié)商解決。重大經(jīng)濟(jì)合同經(jīng)初步協(xié)商不能達(dá)成一致意見的，合同承辦單位應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)向廠及××公司書面提出處理意見和建議的報(bào)告，待××公司運(yùn)營(yíng)管理部、財(cái)務(wù)部和風(fēng)險(xiǎn)控制管理部等機(jī)關(guān)部室提出公司的處理意見和建議后由合同承辦單位負(fù)責(zé)具體處理。第三十一條合同履行中fa生爭(zhēng)議經(jīng)協(xié)商最終無(wú)法達(dá)成一致意見的，合同承辦單位應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)向廠領(lǐng)導(dǎo)、重大合同向××公司書面報(bào)告訴訟處理的意見和建議，待××公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理部會(huì)同有關(guān)部門提出公司處理方案。第三十二條因合同爭(zhēng)議引起仲裁或訴訟時(shí)，合同承辦人員應(yīng)將與該爭(zhēng)議有關(guān)的所有資料原件交綜合辦合同管理員統(tǒng)一保管。仲裁或訴訟程序終結(jié)后，合同管理員應(yīng)將相關(guān)資料進(jìn)行整理，按廠檔案管理規(guī)定進(jìn)行存檔保管。合同管理員應(yīng)在收到有關(guān)訴訟文書3日內(nèi)將有關(guān)材料和文書報(bào)告××公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理部。第十章合同基礎(chǔ)管理第三十三條合同實(shí)行編號(hào)管理書面合同應(yīng)進(jìn)行編號(hào)，由綜合辦統(tǒng)一負(fù)責(zé)合同編號(hào)。合同編號(hào)由三部分組成，首部代表廠序號(hào)（我廠序號(hào)為05），第二部分為簽訂的年份，第三部分為合同的順序號(hào)，順序號(hào)由三位數(shù)開始，從001開始編號(hào)，各部分之間用“－”分隔。例如：廠20××年簽訂的第一份合同編號(hào)為：05-20××-001。合同文本由對(duì)方提供且對(duì)方已編號(hào)的，應(yīng)在收到雙方蓋章后廠留存合同文本上另行按本辦法編號(hào)。合同管理員應(yīng)按編號(hào)順序登記合同臺(tái)帳。第三十四條各科室、事業(yè)部合同承辦人員應(yīng)在合同簽訂后三日內(nèi)將合同（紙質(zhì)文本原件）送綜合辦、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人備案。報(bào)××公司備案審查的合同應(yīng)在月末將審查表送風(fēng)險(xiǎn)控制管理部備案。綜合辦每年應(yīng)將報(bào)公司備案審查的本年度合同原件（含審查表）送公司檔案室存檔。合同洽談、履行中涉及的主要文件應(yīng)按本規(guī)定妥善保存。第三十五條各單位結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際不斷充實(shí)完善常用合同文本，會(huì)同××公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理部修訂完善形成本單位合同示范文本。有國(guó)家、行業(yè)或協(xié)會(huì)推薦的合同示范文件的，應(yīng)優(yōu)先采用推薦的示范文本。第三十六條各科室、事業(yè)部應(yīng)在重大合同履行完畢二個(gè)月內(nèi)，組織本單位有關(guān)人員進(jìn)行后評(píng)價(jià)并寫出后評(píng)價(jià)報(bào)告，對(duì)存在的問題及時(shí)按職能職責(zé)和權(quán)限處理。后評(píng)價(jià)采用對(duì)比方法，對(duì)本單位合同管理具體操作與合同管理制度及項(xiàng)目立案規(guī)劃等進(jìn)行對(duì)比。后評(píng)價(jià)報(bào)告的主要內(nèi)容包括：合同的盡職調(diào)查、合同的審查流程、合同的履行、合同的基礎(chǔ)管理、合同的爭(zhēng)議或糾紛的處理等各個(gè)環(huán)節(jié)執(zhí)行情況和評(píng)價(jià)，變化和原因分析等，后評(píng)價(jià)結(jié)論和建議等。第十一章罰則第三十七條違反本合同管理規(guī)定，造成經(jīng)濟(jì)損失或者嚴(yán)重不良影響的，按《××××集團(tuán)經(jīng)濟(jì)責(zé)任追究辦法》（運(yùn)監(jiān)字﹝20××﹞×號(hào)）有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。第三十八條報(bào)××公司備案審查和廠審查的合同，××公司和廠職能部門提出了不同意見但未進(jìn)行修訂完善仍簽訂執(zhí)行，造成不利后果或經(jīng)濟(jì)損失的，除公司追究責(zé)任外，廠將按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。第十二章附則第三十九條重大合同是指按規(guī)定需要報(bào)××公司審查或者需要報(bào)經(jīng)集團(tuán)審查審批的合同。第四十條本細(xì)則自公布之日起施行，××××船辦﹝20××﹞×號(hào)同時(shí)停止執(zhí)行。第四十一條本辦法由綜合辦負(fù)責(zé)解釋。

合同審查表（科室、事業(yè)部專用）報(bào)審部門蓋章：經(jīng)辦人：聯(lián)系方式：合同名稱合同編號(hào)合同金額對(duì)方名稱（姓名）本科室、事業(yè)部