2015年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題

2015年7月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題卷面總分：140分答題時間：240分鐘試卷題量：140題練習次數(shù)：7次

單選題（共68題，共68分）

1.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當?shù)卿洠ǎ┺k理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

D.期貨公司交易系統(tǒng)

正確答案：C

您的答案：

本題解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

2.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。

3.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循（）的原則予以處理。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待

正確答案：C

您的答案：

本題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循公平對待的原則予以處理。

4.公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，公司制期貨交易所應(yīng)當設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。

5.下列機構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

D.期貨公司

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第16條至第18條的規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易

6.中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

7.人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。

A.有損失

B.違法

C.有過錯

D.提起訴訟

正確答案：C

您的答案：

本題解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。

8.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.保證投資者滿意

B.最大限度維護投資者利益

C.維護投資者的合法權(quán)益

D.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

正確答案：C

您的答案：

本題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。

9.下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可流通的國債不可作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

正確答案：B

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本題解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。期貨交易所應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。結(jié)算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用

的保證金。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。

《期貨交易所管理辦法》第七十一條規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：(一)經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單；(二)可流通的國債；(三)中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。以前款規(guī)定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。

10.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.報送的風險監(jiān)管報表由虛假記載的

B.未按期報送風險監(jiān)管報表的

C.風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的

D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

11.期貨交易所應(yīng)當在每季度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當繳納的期貨投資者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案：C

您的答案：

本題解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當在本辦法實施之日起1個月內(nèi)，將應(yīng)當繳納的啟動資金劃入保障基金專戶。期貨交易所、期貨公司應(yīng)當按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當繳納的保障基

金。

12.下列主體中，不必提取風險準備金的是（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.非期貨公司結(jié)算會員

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《期貨交易管理條例》第三十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

13.期貨公司的獨立董事應(yīng)當保持（），不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務(wù)。

A.獨立性

B.專業(yè)性

C.權(quán)威性

D.自主性

正確答案：A

您的答案：

本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關(guān)系。本條規(guī)定要求的是獨立董

事應(yīng)當保持獨立性。

14.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

B.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金

C.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)

D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財產(chǎn)合并管理

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條規(guī)定，客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

15.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

正確答案：C

您的答案：

本題解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)(簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng))，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

16.依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

正確答案：A

您的答案：

本題解析：《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時處理。

17.期貨公司應(yīng)當提示客戶可以通過（），查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。

A.期貨電子郵局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易自助系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進行查詢?？蛻魬?yīng)當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進行確認?？蛻魧灰捉Y(jié)算報告有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當在約定時間內(nèi)進

行核實?？蛻粑丛诩s定時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。

18.下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

B.客戶的交易指令應(yīng)當明確.全面

C.在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是客戶

D.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

正確答案：C

您的答案：

本題解析：《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是期貨交易所會員。其第二十七條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

19.下列關(guān)于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險特別提示

C.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

正確答案：C

您的答案：

本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同?！?期貨經(jīng)紀合同)指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

20.（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第36條第2款的規(guī)定，協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當積極配合。

21.審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《期貨交易所管理辦法》第三十七條規(guī)定，股東大會行使下列職權(quán)：(一)本辦法第二十條第(一)項、第(四)項至第(七)項規(guī)定的職權(quán)；(二)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事；(三)審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告；(四)決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項；(五)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會員大會行使下列職權(quán)：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(二)選舉和更換會員理事；(三)審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；(四)審議批準期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所

的合并、分立、解散和清算事項；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

22.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某失業(yè)單位的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關(guān)

正確答案：B

您的答案：

本題解析：《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位；(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；(三)證券、期貨市場禁止進入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督

管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

23.《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日

正確答案：A

您的答案：

本題解析：2012年修訂的《期貨交易管理條例》第八十七條規(guī)定，本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。

24.下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）。

A.供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

B.供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，將被責令停業(yè)整頓

C.供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊

D.供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)指定

正確答案：A

您的答案：

本題解析：《期貨交易管理條例》第七十六條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)的軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬

元以下的罰款。

25.期貨公司應(yīng)當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在營業(yè)場所公示業(yè)務(wù)流程。期貨公司應(yīng)當提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。

26.非結(jié)算會員應(yīng)當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.結(jié)算協(xié)議約定

B.期貨交易所規(guī)定

C.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

正確答案：A

您的答案：

本題解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條規(guī)定，非結(jié)算會員應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

27.期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

28.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.20%

B.80%

C.60%

D.40%

正確答案：B

您的答案：

本題解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

29.（）應(yīng)當以保證基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

正確答案：B

您的答案：

本題解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規(guī)定，保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

30.在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過其所在的機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

B.事先通過其所在的機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

C.以個人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

D.以個人名義向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

正確答案：A

您的答案：

本題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當事先通過其所在機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。

31.在金融期貨投資者適當性制度中，關(guān)于綜合評估中的投資經(jīng)歷一項，投資者應(yīng)當提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的（）作為期貨交易經(jīng)歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國債買賣記錄

C.股票對賬單

D.商品期貨交易結(jié)算單

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十八條規(guī)定，投資者應(yīng)當提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)的期貨交易結(jié)算單，作為期貨交易經(jīng)歷證明。

32.期貨公司借入次級債務(wù)的，在計算凈資本時，可以將所借入的次級債務(wù)（）。

A.全額扣減

B.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減

C.全額加回

D.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十六條第一款規(guī)定，期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。

33.在金融期貨投資者適當性制度中，投資者申請開立期貨交易編碼時，提供的中國人民銀行征信中心個人信用報告的打印日期距申請開戶日期間隔不得超過（）個月。

A.1

B.2

C.6

D.12

正確答案：B

您的答案：

本題解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四十二條規(guī)定，投資者可以提供近2個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。

34.根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

正確答案：C

您的答案：

本題解析：《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。未經(jīng)國務(wù)院批準或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

35.下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

正確答案：A

您的答案：

本題解析：《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。

《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

36.客戶下達的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，下列說法正確的是（）。

A.沒有品種的，應(yīng)按當前交易最活躍的品種

B.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價成交

C.沒有有效期限的，應(yīng)當視為一直有效

D.沒有開平倉方向的，有持倉的按平倉交易，沒有持倉的應(yīng)當視為開倉交易

正確答案：B

您的答案：

本題解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當視為當日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易；沒有開倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易。

37.（）負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

正確答案：B

您的答案：

本題解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，財政部負責保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

38.金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。

A.可用資金余額

B.持倉盈利

C.期末權(quán)益

D.風險度

正確答案：A

您的答案：

本題解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條第一款規(guī)定，期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；(三)具有累計10個交易曰、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨

交易成交記錄；(四)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。

39.下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.首席風險官

D.財務(wù)負責人

正確答案：C

您的答案：

本題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官(以下簡稱經(jīng)理層人員)，財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務(wù)的人員。

40.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部分，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

正確答案：A

您的答案：

本題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司首席風險

官應(yīng)當對前款規(guī)定事項進行檢查落實。

其第二十五條規(guī)定，期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。期貨公司營業(yè)部應(yīng)當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

41.下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)該對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。期貨公司應(yīng)當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。期貨公司應(yīng)當按照客戶委托下達交易指令，不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立

的營業(yè)場所私下接受客戶委托進行期貨交易。以書面方式下達交易指令的，客戶應(yīng)當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４?；以互?lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示。

42.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

43.期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當按照以下程序處理（）。

A.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

C.抵制并立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告

D.抵制并立即向中國證監(jiān)會報告

正確答案：C

您的答案：

本題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當及時采取措施妥善處理。機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的報

告行為保密。機構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。

44.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

正確答案：A

您的答案：

本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨

交易。

45.期貨公司應(yīng)當將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.5

B.3

C.10

D.15

正確答案：A

您的答案：

本題解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第三十條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風險控制等崗位必須相互獨立，并配備專職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任。期貨公司應(yīng)當將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

46.當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案：B

您的答案：

本題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十二條規(guī)定，當從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當通過所在機構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法予以妥善解決。

47.根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.商務(wù)部

正確答案：C

您的答案：

本題解析：《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責。

48.期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.5

B.3

C.2

D.1

正確答案：B

您的答案：

本題解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個工作曰內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。本條第一款、第二款規(guī)定的定期報告應(yīng)當由期貨公司的資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)負責人、首席風險官和總經(jīng)理簽字。

49.下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的會計事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

正確答案：C

您的答案：

本題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；(三)期貨投資咨詢機構(gòu)；(四)為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構(gòu)。

50.從事期貨中問介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周

正確答案：B

您的答案：

本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

51.證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。

A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

B.代客戶下達平倉指令

C.為客戶提供融資

D.向客戶提示風險

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。

52.下面關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足.無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以風險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約，責任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當承擔違約責任

正確答案：B

您的答案：

本題解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十七條規(guī)定，非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當承擔違約責任。全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任；保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。

53.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司從業(yè)人員

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司高級管理人員

D.期貨公司監(jiān)事的子女

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。期貨公司股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的應(yīng)當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會

派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。

54.（）應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

正確答案：A

您的答案：

本題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當按照要求及時提供。

55.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每季

B.每月

C.每年

D.每周

正確答案：B

您的答案：

本題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

56.根據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事長

D.由總經(jīng)理

正確答案：A

您的答案：

本題解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第六條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。

57.公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，成員不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

正確答案：B

您的答案：

本題解析：《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年，監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。

58.期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

正確答案：C

您的答案：

本題解析：《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則；(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；(三)上市、修改或者終止合約；(四)變更住所或者營業(yè)場所；(五)合并、分立或者解散；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

59.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

正確答案：C

您的答案：

本題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十條規(guī)定，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

60.發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當解散（）。

A.會員大會或者股東大會決定解散

B.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

正確答案：A

您的答案：

本題解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準。

61.劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

正確答案：C

您的答案：

本題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十一條規(guī)定，從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。

其第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

其第二十六條第四項規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金。

其第三十條規(guī)定，除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

62.某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整(申購新股資金的風險調(diào)整比例為5%1；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本

時，未對該項目進行風險調(diào)整。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）。

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金

額。

其第十二條第一款規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。本題中，調(diào)整后的期末凈資本=6000+200-20005%=6100(萬元)。

63.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當責令該期貨公司限期整改

C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準

D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第18條第4項的規(guī)定，期貨公司的流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％。其第21條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對第18條的規(guī)定的風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120％，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的

80％。本題中，該公司期末流動資產(chǎn)與流動負債的比例是：6000／5500≈1．09，即109％，符合“流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％”的標準要求，但是低于120％的預(yù)警標準。

64.某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

正確答案：C

您的答案：

本題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

65.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。

A.甲有過錯的，也要承擔部分責任

B.應(yīng)由期貨公司承擔賠償責任

C.如果甲對交易結(jié)果進行追認，則損失由甲自行承擔

D.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔

正確答案：B

您的答案：

本題解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。

66.期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當在對王某做出處分決定后向（）報告。

A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

67.甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強行平倉。下列說法正確的有（）。

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

C.期貨公司次日應(yīng)當對甲的持倉進行強行平倉

D.期貨公司的行為應(yīng)當認定為允許客戶透支交易

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條第二款規(guī)定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當認定為透支交易。

其第三十二條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

68.甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當向監(jiān)管機構(gòu)報告

正確答案：B

您的答案：

本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司：(一)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行；(二)質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；(四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務(wù)，可能造成期貨公司

治理的重大缺陷；(五)涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施；(六)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；(七)變更名稱；(八)合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；(九)被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；(十)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。持有期

貨公司5%以上股權(quán)的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。期貨公司實際控制人發(fā)生第一款第(五)項至第(九項所列情形的，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

多選題（共52題，共52分）

69.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所負責人的有（）。

A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長

B.3年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的律師

C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

D.6年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所負責人

正確答案：A、B、C

您的答案：

本題解析：《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員：

(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機

構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

70.下列選項中，適用《期貨交易管理條例》的有()。

A.商品期貨合約交易及其相關(guān)活動

B.金融期貨合約交易及其相關(guān)活動

C.期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動

D.權(quán)證交易及其相關(guān)活動

正確答案：A、B、C

您的答案：

本題解析：《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標的的交易活動。

71.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容包括（）。

A.當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.交易異常情況的處理程序

C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額

D.向會員收取保證金的標準和形式

正確答案：A、C、D

您的答案：

本題解析：《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當包括下列內(nèi)容：(一)向會員收取保證金的標準和形式；(--)專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額；(三)當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。會員結(jié)算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。

72.下列關(guān)于期貨交易所會員分級結(jié)算制度的表述，正確的有（）。

A.結(jié)算會員對其受托的客戶進行風險管理

B.非結(jié)算會員對其受托的客戶進行風險管理

C.結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進行風險管理

D.期貨交易所對結(jié)算會員進行風險管理

正確答案：A、B、C、D

您的答案：

本題解析：《期貨交易所管理辦法》第八十三條規(guī)定，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員進行風險管理，結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理。

73.以下不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”的有（）。

A.從事境內(nèi)套期保值業(yè)務(wù)的某國有企業(yè)生產(chǎn)科科長張某

B.期貨投資咨詢機構(gòu)的專職咨詢師劉某

C.交割倉庫的總經(jīng)理李某

D.期貨公司的司機王某

正確答案：A、C、D

您的答案：

本題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員：(--)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員：(--)期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人

員；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

74.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）。

A.研究分析報告應(yīng)當制作成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格.研究分析人員姓名.從業(yè)證號.制作日期等內(nèi)容

B.研究分析報告應(yīng)當注明相關(guān)信息資料的來源.研究分析一件的局限性與使用者風險提示

C.研究分析人員應(yīng)當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

D.制作.提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)

正確答案：A、B、C、D

您的答案：

本題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，研究分析人員應(yīng)當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)．論合理。研究分析報告應(yīng)當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。

75.期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的哪些資金或者有價證券的，人民法院不予支持。（）

A.屬于期貨公司自有的有價證券

B.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

C.期貨公司自有賬戶中的資金

D.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

正確答案：B、D

您的答案：

本題解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第四條規(guī)定，期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(一)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；(二)客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券。

76.（）依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

正確答案：C、D

您的答案：

本題解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

77.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以（）墊付，不得占用其他客戶的保證金。

A.自有資金

B.風險準備金

C.交易保證金

D.結(jié)算擔保金

正確答案：A、B

您的答案：

本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十六條規(guī)定，除依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十九條劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金?？蛻粼谄谪浗灰字羞`約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪作他用。

78.下列關(guān)于期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的表述，正確的有（）。

A.期貨公司可以與他人合資.合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)

B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包.租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司可以將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

D.期貨公司應(yīng)當對分支結(jié)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理

正確答案：B、D

您的答案：

本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當符合中國證監(jiān)會對相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。

79.下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)關(guān)系的表述，正確的有（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

D.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息

正確答案：B、C、D

您的答案：

本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第七十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息。

80.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。

A.防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送

B.客戶應(yīng)當獨立承擔投資風險

C.期貨交易所根據(jù)自身職責依法實施自律管理

D.遵循公平.公正.誠信.規(guī)范的原則

正確答案：A、B、D

您的答案：

本題解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則，恪守職責、謹慎勤勉，保護客戶合法權(quán)益，公平對待所有客戶，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護期貨市場的正常秩序?？蛻魬?yīng)當獨立承擔投資風險，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。

81.期貨公司應(yīng)當對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的（）。

A.交易咨詢意見

B.風險管理意見.研究分析報告

C.期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明

D.風險揭示書.合同

正確答案：A、B、C、D

您的答案：

本題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

82.對以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，不具有管轄權(quán)的法院有（）。

A.被告所在地的中級人民法院

B.被告所在地的高級人民法院

C.期貨交易所所在地的中級人民法院

D.期貨交易所所在地的高級人民法院

正確答案：A、B、D

您的答案：

本題解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第一條規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。

83.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。

A.期貨公司凈資本

B.期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

D.負債與凈資產(chǎn)的比例

正確答案：A、B、C、D

您的答案：

本題解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第六條第一款規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與公司風險資本準備的比例、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例、負債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求等衡量期貨公司財務(wù)安全的監(jiān)管指標。

84.下列屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職條件的有（）。

A.誠實守信的品質(zhì)

B.良好的職業(yè)道德

C.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力

D.具有碩士研究生以上學(xué)歷

正確答案：A、B、C

您的答案：

本題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；（二）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。

85.會員制期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項包括（）。

A.對會員的紀律處分

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.對會員的收費標準

D.會員資格及其管理辦法

正確答案：A、B、D

您的答案：

本題解析：《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，除本辦法第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當載明下列事項：(一)會員資格及其管理辦法；(二)會員的權(quán)利和義務(wù)；(三)對會員的紀律處分。

86.證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法錯誤的有（）。

A.代股東接受交易密碼

B.代股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)濟合同

C.代股東下達交易指令

D.對股東的開戶資料進行審查

正確答案：A、C

您的答案：

本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

其第十九條規(guī)定，證券公司應(yīng)當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)。

87.期貨公司首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任（）。

A.副總經(jīng)理

B.首席風險官

C.監(jiān)事

D.董事長

正確答案：A、C、D

您的答案：

本題解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十九條規(guī)定，首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適

當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

88.下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責的有（）。

A.制定期貨從業(yè)人員資格標準和管理辦法

B.對品種的上市.交易.結(jié)算.交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理

C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律.行政法規(guī)的行為進行查處

D.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流.合作活動

正確答案：A、B、C、D

您的答案：

本題解析：《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：(一)制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；(二)對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理；(三)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證

金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理；(四)制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施；(五)監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；(六)對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督；(七)對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；(八)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)

的國際交流、合作活動；(九)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

89.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括（）。

A.期貨從業(yè)人員資格的申請

B.期貨從業(yè)人員的任用

C.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

D.期貨公司高級管理人員任職資格條件

正確答案：A、B、C

您的答案：

本題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第二條規(guī)定，申請期貨從業(yè)人員資格(以下簡稱從業(yè)資格)，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)(簡稱機構(gòu))任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當遵守本辦

法。

90.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的有（）。

A.不得混合操作

B.資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離

C.應(yīng)當嚴格執(zhí)行資金分離制度

D.應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

正確答案：A、C、D

您的答案：

本題解析：《期貨交易管理條例》第三十一條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。

91.期貨交易所有下列（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款。

A.允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的

B.不按規(guī)定保存期貨交易.結(jié)算.交割資料的

C.違反規(guī)定收取保證金的

D.未執(zhí)行當日無負債結(jié)算.漲跌停板.持倉限額和大戶報告制度的

正確答案：A、B、C、D

您的答案：

本題解析：《期貨交易管理條例》第六十六條第一款規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓：(一)未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的；(二)

允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的；(三)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)的；(四)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；(五)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；(六)未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的：(七)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的；(八)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。其第三款規(guī)定，非期貨公司結(jié)算會員有本條第一款第二項、第四項至第八項所列行為之一的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。

92.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動有（）。

A.股票投資

B.非自用不動產(chǎn)投資

C.信托投資

D.為期貨交易提供集中履約擔保

正確答案：A、B、C、D

您的答案：

本題解析：《期貨交易管理條例》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。

93.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。

A.存取期貨保證金

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.收付期貨保證金

D.代理客戶從事期貨交易

正確答案：A、B、C、D

您的答案：

本題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

94.期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守（）。

A.期貨交易所的自律規(guī)則

B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》

C.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

D.《期貨交易管理條例》

正確答案：A、B、C、D

您的答案：

本題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

95.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在（），應(yīng)當遵守保護秘密的行為準則。

A.其所服務(wù)的期貨投資者與期貨公司簽訂的《期貨經(jīng)紀合同》終止后

B.執(zhí)業(yè)過程中

C.調(diào)任所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的其他部門后

D.調(diào)離所在期貨經(jīng)營機構(gòu)后

正確