運(yùn)營風(fēng)控管理制度

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度第一章總則第一條為加強(qiáng)公司內(nèi)部風(fēng)控管理，增強(qiáng)自我約束能力，實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，保障公司依法合規(guī)經(jīng)營，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，制定本制度.第二條本制度所稱風(fēng)控是指公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部了規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則"）。第三條本制度所稱的風(fēng)控風(fēng)險(xiǎn)，是指因公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn).第四條本制度所稱的風(fēng)控管理是指公司制定和執(zhí)行風(fēng)控管理制度，建立風(fēng)控管理機(jī)制培育合規(guī)文化，防范風(fēng)控風(fēng)險(xiǎn)的行為。風(fēng)控管理是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)核心內(nèi)容，也是內(nèi)部控制的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。第五條公司樹立合規(guī)經(jīng)營、全員主動(dòng)風(fēng)控、風(fēng)控從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的理念,培育全體工作人員的風(fēng)控意識,倡導(dǎo)和推進(jìn)風(fēng)控文化建設(shè)，并將風(fēng)控文化建設(shè)作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)的一個(gè)重要組成部分，促進(jìn)公司內(nèi)部風(fēng)控管理與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)第六條公司為風(fēng)控管理提供必要的資源支持,確保風(fēng)控管理人員切實(shí)有效履行職責(zé)。通過定期和系統(tǒng)的教育培訓(xùn)提高風(fēng)控管理人員的專業(yè)技能。第七條公司遵守開展業(yè)務(wù)所在國家或地區(qū)的適用法律和監(jiān)管規(guī)定。第二章風(fēng)控管理的目標(biāo)和基本原則第八條公司風(fēng)控管理的目標(biāo)是通過建立健全風(fēng)控管理框架和制度，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)控風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理，培育全員主動(dòng)風(fēng)控文化、增強(qiáng)自我約束能力、保障公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為等符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，切實(shí)防范風(fēng)控風(fēng)險(xiǎn)，力求在公司形成內(nèi)部約束到位、相互制衡有效、內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)聯(lián)系的長效機(jī)制,為公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。第九條公司風(fēng)控管理的基本原則：（一）全面性：風(fēng)控管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員。貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；在決策機(jī)制、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程等全面體現(xiàn)風(fēng)控管理要求；（二）獨(dú)立性：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會具有獨(dú)立性，公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向風(fēng)控總監(jiān)和風(fēng)控部門下達(dá)指令或者干涉工作；公司的股東、高級管理人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合風(fēng)控總監(jiān)和風(fēng)控部門的工作，不得以任何理由限制、阻撓風(fēng)控總監(jiān)和風(fēng)控部門履行職責(zé)。第三章風(fēng)控管理組織體系第十條公司建立與自身經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的風(fēng)控管理組織體系.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會是公司風(fēng)控管理的決策機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)公司風(fēng)控管理基本政策的審批、評估和監(jiān)督實(shí)施.總經(jīng)理及各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)遵照本制度，在風(fēng)險(xiǎn)控制委員會的督導(dǎo)下,制定和傳達(dá)具體的風(fēng)控政策并監(jiān)督執(zhí)行，確保風(fēng)控政策和程序得以遵守。風(fēng)控部負(fù)責(zé)督導(dǎo)和協(xié)助經(jīng)理層有效管理風(fēng)控風(fēng)險(xiǎn),對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的風(fēng)控性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履行風(fēng)控政策開發(fā)、審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)教育等風(fēng)控支持和合規(guī)風(fēng)控控制職責(zé)。公司全體工作人員負(fù)責(zé)遵守并具體執(zhí)行公司的風(fēng)控管理政策和程序。第十一條風(fēng)險(xiǎn)控制委員會該委員會由人組成，成員股東決定。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會以會議表決方式進(jìn)行決策，因故未能參加現(xiàn)場會議的委員,可以通過電話會議、視頻會議等方式參加。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會議在全體委員出席（有書面全權(quán)委托人代為出席亦為出席）的情況下方為有效。投資決策委員會的決議應(yīng)取得三人及以上成員通過。第十二條公司運(yùn)行各基金應(yīng)嚴(yán)格置于公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系之內(nèi)。公司發(fā)行新基金須有風(fēng)險(xiǎn)控制委員審議通過，需公司自有資金參與的事項(xiàng)也應(yīng)由風(fēng)險(xiǎn)控制委員會審議通過。在基金運(yùn)作期間,風(fēng)險(xiǎn)控制委員會及風(fēng)控部應(yīng)全程進(jìn)行監(jiān)督；如基金投資決策委員會、基金經(jīng)理、項(xiàng)目參與人員出現(xiàn)違反公司風(fēng)控管理制度行為或造成公司利益出現(xiàn)重大損失時(shí),應(yīng)及時(shí)介入，并進(jìn)行處理.第四章風(fēng)控管理的檢查、評估、考核和問責(zé)第十二條公司全體工作人員應(yīng)積極配合風(fēng)險(xiǎn)控制委員會對公司風(fēng)控情況的檢查和評價(jià)是，不得妨礙其履行職責(zé)，不得隱瞞真實(shí)情況，提供虛假信息。第十三條公司建立健全風(fēng)控管理缺陷的糾正與處理機(jī)制，根據(jù)風(fēng)控檢查情況和評價(jià)結(jié)果，及時(shí)進(jìn)行整改和糾正，并對落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。第十四條公司建立有效的風(fēng)控問責(zé)制度，對違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)格的責(zé)任追究。第十五條公司內(nèi)審部門對風(fēng)控管理的有效性進(jìn)行評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和督促解決風(fēng)控管理中存在的問題;對公司風(fēng)控管理的有效性的全面評估,每年不得少于一次。公司或內(nèi)審部門在必要時(shí)，也可委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對公司風(fēng)控管理的有效性進(jìn)行評估。第十七條公司建立風(fēng)控管理績效考核制度,將風(fēng)控管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的風(fēng)控性,納入高級管理人員、各部門及其工作人員的績效考核范圍。第五章附則第十八條公司應(yīng)按照本制度規(guī)定，制定風(fēng)控手冊、風(fēng)控政策開發(fā)、審查、報(bào)告、咨詢、培訓(xùn)、舉報(bào)投訴、考核問責(zé)、檔案管理等合規(guī)風(fēng)控管理工作制度。第十九條公司其他管理制度與本制度不符的,以本制度為準(zhǔn)。第二十條本制度由公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會負(fù)責(zé)解釋.第二十一條本制度自公司股東審議通過后生效實(shí)施，其修改時(shí)亦同。（下頁為附件）xxxx管理有限公司年月日附件:風(fēng)險(xiǎn)控制委員會審議意見表編號會議名稱會