發(fā)明專(zhuān)利的實(shí)審中的三性判斷

（優(yōu)選）發(fā)明專(zhuān)利的實(shí)審中的三性(Xing)判斷第一頁(yè)，共四十頁(yè)。新穎(Ying)性新穎性的概念

是指該發(fā)明或者實(shí)用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也沒(méi)有任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)日以前向?qū)＠痔岢鲞^(guò)申請(qǐng)，并記載在申請(qǐng)日以后(含申請(qǐng)日)公布的專(zhuān)利申請(qǐng)文件或者公告的專(zhuān)利文件中。第二頁(yè)，共四十頁(yè)。現(xiàn)(Xian)有技術(shù)時(shí)間界限 公開(kāi)方式

第三頁(yè)，共四十頁(yè)。公開(kāi)方(Fang)式出版物公開(kāi)使用公開(kāi) 以其他方式公開(kāi)第四頁(yè)，共四十頁(yè)。抵觸(Chu)申請(qǐng)根據(jù)專(zhuān)利法第二十二條第二款的規(guī)定，在發(fā)明或者實(shí)用新型新穎性的判斷中，由任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)日以前向?qū)＠痔岢霾⑶以谏暾?qǐng)日以后(含申請(qǐng)日)公布的專(zhuān)利申請(qǐng)文件或者公告的專(zhuān)利文件損害該申請(qǐng)日提出的專(zhuān)利申請(qǐng)的新穎性。為描述簡(jiǎn)便，在判斷新穎性時(shí)，將這種損害新穎性的專(zhuān)利申請(qǐng)，稱(chēng)為抵觸申請(qǐng)。第五頁(yè)，共四十頁(yè)。對(duì)比文(Wen)件為判斷發(fā)明或者實(shí)用新型是否具備新穎性或創(chuàng)造性等所引用的相關(guān)文件，包括專(zhuān)利文件和非專(zhuān)利文件，統(tǒng)稱(chēng)為對(duì)比文件。第六頁(yè)，共四十頁(yè)。新穎性(Xing)的審查審查原則審查基準(zhǔn)第七頁(yè)，共四十頁(yè)。審(Shen)查原則(1)同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型(2)單獨(dú)對(duì)比第八頁(yè)，共四十頁(yè)。(1)同樣的發(fā)(Fa)明或者實(shí)用新型被審查的發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)與現(xiàn)有技術(shù)或者申請(qǐng)日前由任何單位或者個(gè)人向?qū)＠痔岢錾暾?qǐng)并在申請(qǐng)日后(含申請(qǐng)日)公布或公告的(以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請(qǐng)?jiān)谙裙蓟蚬嬖诤蟮?發(fā)明或者實(shí)用新型的相關(guān)內(nèi)容相比，如果其技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)方案和預(yù)期效果實(shí)質(zhì)上相同，則認(rèn)為兩者為同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型。需要注意的是，在進(jìn)行新穎性判斷時(shí)，審查員首先應(yīng)當(dāng)判斷被審查專(zhuān)利申請(qǐng)的技術(shù)方案與對(duì)比文件的技術(shù)方案是否實(shí)質(zhì)上相同，如果專(zhuān)利申請(qǐng)與對(duì)比文件公開(kāi)的內(nèi)容相比，其權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案與對(duì)比文件公開(kāi)的技術(shù)方案實(shí)質(zhì)上相同，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)兩者的技術(shù)方案可以確定兩者能夠適用于相同的技術(shù)領(lǐng)域，解決相同的技術(shù)問(wèn)題，并具有相同的預(yù)期效果，則認(rèn)為兩者為同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型。第九頁(yè)，共四十頁(yè)。(2)單獨(dú)對(duì)(Dui)比判斷新穎性時(shí)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的各項(xiàng)權(quán)利要求分別與每一項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)或申請(qǐng)?jiān)谙裙蓟蚬嬖诤蟮陌l(fā)明或?qū)嵱眯滦偷南嚓P(guān)技術(shù)內(nèi)容單獨(dú)地進(jìn)行比較，不得將其與幾項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)或者申請(qǐng)?jiān)谙裙蓟蚬嬖诤蟮陌l(fā)明或者實(shí)用新型內(nèi)容的組合、或者與一份對(duì)比文件中的多項(xiàng)技術(shù)方案的組合進(jìn)行對(duì)比。即，判斷發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的新穎性適用單獨(dú)對(duì)比的原則。這與發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)創(chuàng)造性的判斷方法有所不同第十頁(yè)，共四十頁(yè)。審查(Cha)基準(zhǔn)判斷發(fā)明或者實(shí)用新型有無(wú)新穎性，應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)利法第二十二條第二款為基準(zhǔn)。為有助于掌握該基準(zhǔn)，以下給出新穎性判斷中幾種常見(jiàn)的情形。第十一頁(yè)，共四十頁(yè)。3.2.1相同內(nèi)容的發(fā)明或者實(shí)用新(Xin)型如果要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型與對(duì)比文件所公開(kāi)的技術(shù)內(nèi)容完全相同，或者僅僅是簡(jiǎn)單的文字變換，則該發(fā)明或者實(shí)用新型不具備新穎性。另外，上述相同的內(nèi)容應(yīng)該理解為包括可以從對(duì)比文件中直接地、毫無(wú)疑義地確定的技術(shù)內(nèi)容。例如一件發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的權(quán)利要求是“一種電機(jī)轉(zhuǎn)子鐵心，所述鐵心由釹鐵硼永磁合金制成，所述釹鐵硼永磁合金具有四方晶體結(jié)構(gòu)并且主相是Nd2Fe14B金屬間化合物”，如果對(duì)比文件公開(kāi)了“采用釹鐵硼磁體制成的電機(jī)轉(zhuǎn)子鐵心”，就能夠使上述權(quán)利要求喪失新穎性，因?yàn)樵擃I(lǐng)域的技術(shù)人員熟知所謂的“釹鐵硼磁體”即指主相是Nd2Fe14B金屬間化合物的釹鐵硼永磁合金，并且具有四方晶體結(jié)構(gòu)。第十二頁(yè)，共四十頁(yè)。具體(Ti)(下位)概念與一般(上位)概念(1)如果要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型與對(duì)比文件相比，其區(qū)別僅在于前者采用一般(上位)概念，而后者采用具體(下位)概念限定同類(lèi)性質(zhì)的技術(shù)特征，則具體(下位)概念的公開(kāi)使采用一般(上位)概念限定的發(fā)明或者實(shí)用新型喪失新穎性。例如，對(duì)比文件公開(kāi)某產(chǎn)品是“用銅制成的”，就使“用金屬制成的”同一產(chǎn)品的發(fā)明或者實(shí)用新型喪失新穎性。但是，該銅制品的公開(kāi)并不使銅之外的其他具體金屬制成的同一產(chǎn)品的發(fā)明或者實(shí)用新型喪失新穎性。第十三頁(yè)，共四十頁(yè)。具體(Ti)(下位)概念與一般(上位)概念(2)反之，一般(上位)概念的公開(kāi)并不影響采用具體(下位)概念限定的發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性。例如，對(duì)比文件公開(kāi)的某產(chǎn)品是“用金屬制成的”，并不能使“用銅制成的”同一產(chǎn)品的發(fā)明或者實(shí)用新型喪失新穎性。又如，要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型與對(duì)比文件的區(qū)別僅在于發(fā)明或者實(shí)用新型中選用了“氯”來(lái)代替對(duì)比文件中的“鹵素”或者另一種具體的鹵素“氟”，則對(duì)比文件中“鹵素”的公開(kāi)或者“氟”的公開(kāi)并不導(dǎo)致用氯對(duì)其作限定的發(fā)明或者實(shí)用新型喪失新穎性。第十四頁(yè)，共四十頁(yè)。慣用(Yong)手段的直接置換如果要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型與對(duì)比文件的區(qū)別僅僅是所屬技術(shù)領(lǐng)域的慣用手段的直接置換，則該發(fā)明或者實(shí)用新型不具備新穎性。例如，對(duì)比文件公開(kāi)了采用螺釘固定的裝置，而要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型僅將該裝置的螺釘固定方式改換為螺栓固定方式，則該發(fā)明或者實(shí)用新型不具備新穎性。第十五頁(yè)，共四十頁(yè)。數(shù)值(Zhi)和數(shù)值(Zhi)范圍如果要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型中存在以數(shù)值或者連續(xù)變化的數(shù)值范圍限定的技術(shù)特征，例如部件的尺寸、溫度、壓力以及組合物的組分含量，而其余技術(shù)特征與對(duì)比文件相同，則其新穎性的判斷應(yīng)當(dāng)依照以下各項(xiàng)規(guī)定。(1)對(duì)比文件公開(kāi)的數(shù)值或者數(shù)值范圍落在上述限定的技術(shù)特征的數(shù)值范圍內(nèi)，將破壞要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性。第十六頁(yè)，共四十頁(yè)。3.2.5包含性能、參(Can)數(shù)、用途或制備方法等特征的產(chǎn)品權(quán)利要求(1)包含性能、參數(shù)特征的產(chǎn)品權(quán)利要求(2)包含用途特征的產(chǎn)品權(quán)利要求。(3)包含制備方法特征的產(chǎn)品權(quán)利要求第十七頁(yè)，共四十頁(yè)。創(chuàng)(Chuang)造性發(fā)明創(chuàng)造性的概念發(fā)明的創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。第十八頁(yè)，共四十頁(yè)?，F(xiàn)有(You)技術(shù)專(zhuān)利法第二十二條第三款所述的現(xiàn)有技術(shù)，是指專(zhuān)利法第二十二條第五款和本部分第三章第2.1節(jié)所定義的現(xiàn)有技術(shù)。專(zhuān)利法第二十二條第二款中所述的，在申請(qǐng)日以前由任何單位或個(gè)人向?qū)＠痔岢鲞^(guò)申請(qǐng)并且記載在申請(qǐng)日以后公布的專(zhuān)利申請(qǐng)文件或者公告的專(zhuān)利文件中的內(nèi)容，不屬于現(xiàn)有技術(shù)，因此，在評(píng)價(jià)發(fā)明創(chuàng)造性時(shí)不予考慮。第十九頁(yè)，共四十頁(yè)。突出的實(shí)質(zhì)性特(Te)點(diǎn)發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，是指對(duì)所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是非顯而易見(jiàn)的。如果發(fā)明是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上僅僅通過(guò)合乎邏輯的分析、推理或者有限的試驗(yàn)可以得到的，則該發(fā)明是顯而易見(jiàn)的，也就不具備突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)。第二十頁(yè)，共四十頁(yè)。顯著的進(jìn)(Jin)步發(fā)明有顯著的進(jìn)步，是指發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比能夠產(chǎn)生有益的技術(shù)效果。例如，發(fā)明克服了現(xiàn)有技術(shù)中存在的缺點(diǎn)和不足，或者為解決某一技術(shù)問(wèn)題提供了一種不同構(gòu)思的技術(shù)方案，或者代表某種新的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)。第二十一頁(yè)，共四十頁(yè)。所屬技(Ji)術(shù)領(lǐng)域的技(Ji)術(shù)人員發(fā)明是否具備創(chuàng)造性，應(yīng)當(dāng)基于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員的知識(shí)和能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員，也可稱(chēng)為本領(lǐng)域的技術(shù)人員，是指一種假設(shè)的“人”，假定他知曉申請(qǐng)日或者優(yōu)先權(quán)日之前發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域所有的普通技術(shù)知識(shí)，能夠獲知該領(lǐng)域中所有的現(xiàn)有技術(shù)，并且具有應(yīng)用該日期之前常規(guī)實(shí)驗(yàn)手段的能力，但他不具有創(chuàng)造能力。如果所要解決的技術(shù)問(wèn)題能夠促使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在其他技術(shù)領(lǐng)域?qū)ふ壹夹g(shù)手段，他也應(yīng)具有從該其他技術(shù)領(lǐng)域中獲知該申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日之前的相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)、普通技術(shù)知識(shí)和常規(guī)實(shí)驗(yàn)手段的能力。設(shè)定這一概念的目的，在于統(tǒng)一審查標(biāo)準(zhǔn)，盡量避免審查員主觀因素的影響。第二十二頁(yè)，共四十頁(yè)。發(fā)明創(chuàng)造性的審(Shen)查一件發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)是否具備創(chuàng)造性，只有在該發(fā)明具備新穎性的條件下才予以考慮。第二十三頁(yè)，共四十頁(yè)。審(Shen)查原則根據(jù)專(zhuān)利法第二十二條第三款的規(guī)定，審查發(fā)明是否具備創(chuàng)造性，應(yīng)當(dāng)審查發(fā)明是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)審查發(fā)明是否具有顯著的進(jìn)步。在評(píng)價(jià)發(fā)明是否具備創(chuàng)造性時(shí)，審查員不僅要考慮發(fā)明的技術(shù)方案本身，而且還要考慮發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問(wèn)題和所產(chǎn)生的技術(shù)效果，將發(fā)明作為一個(gè)整體看待。與新穎性“單獨(dú)對(duì)比”的審查原則(參見(jiàn)本部分第三章第3.1節(jié))不同，審查創(chuàng)造性時(shí)，將一份或者多份現(xiàn)有技術(shù)中的不同的技術(shù)內(nèi)容組合在一起對(duì)要求保護(hù)的發(fā)明進(jìn)行評(píng)價(jià)。如果一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求具備創(chuàng)造性，則不再審查該獨(dú)立權(quán)利要求的從屬權(quán)利要求的創(chuàng)造性。第二十四頁(yè)，共四十頁(yè)。審(Shen)查基準(zhǔn)評(píng)價(jià)發(fā)明有無(wú)創(chuàng)造性，應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)利法第二十二條第三款為基準(zhǔn)。為有助于正確掌握該基準(zhǔn)，下面分別給出突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的一般性判斷方法和顯著的進(jìn)步的判斷標(biāo)準(zhǔn)。第二十五頁(yè)，共四十頁(yè)。突出(Chu)的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的判斷判斷發(fā)明是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，就是要判斷對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，要求保護(hù)的發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見(jiàn)。如果要求保護(hù)的發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是顯而易見(jiàn)的，則不具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)；反之，如果對(duì)比的結(jié)果表明要求保護(hù)的發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是非顯而易見(jiàn)的，則具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)。第二十六頁(yè)，共四十頁(yè)。判斷方(Fang)法(1)確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)(2)確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題(3)判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否顯而易見(jiàn)第二十七頁(yè)，共四十頁(yè)。3.2.2顯著的進(jìn)(Jin)步的判斷(1)發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比具有更好的技術(shù)效果，例如，質(zhì)量改善、產(chǎn)量提高、節(jié)約能源、防治環(huán)境污染等；(2)發(fā)明提供了一種技術(shù)構(gòu)思不同的技術(shù)方案，其技術(shù)效果能夠基本上達(dá)到現(xiàn)有技術(shù)的水平；(3)發(fā)明代表某種新技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)；(4)盡管發(fā)明在某些方面有負(fù)面效果，但在其他方面具有明顯積極的技術(shù)效果。第二十八頁(yè)，共四十頁(yè)。4.幾種不(Bu)同類(lèi)型發(fā)明的創(chuàng)造性判斷4.1開(kāi)拓性發(fā)明4.2組合發(fā)明4.3選擇發(fā)明4.4轉(zhuǎn)用發(fā)明4.5已知產(chǎn)品的新用途發(fā)明4.6要素變更的發(fā)明第二十九頁(yè)，共四十頁(yè)。5.判斷發(fā)明創(chuàng)造性時(shí)需(Xu)考慮的其他因素5.1發(fā)明解決了人們一直渴望解決但始終未能獲得成功的技術(shù)難題5.3發(fā)明取得了預(yù)料不到的技術(shù)效果5.4發(fā)明在商業(yè)上獲得成功第三十頁(yè)，共四十頁(yè)。第五(Wu)章實(shí)用性.實(shí)用性的概念實(shí)用性，是指發(fā)明或者實(shí)用新型申請(qǐng)的主題必須能夠在產(chǎn)業(yè)上制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。第三十一頁(yè)，共四十頁(yè)。授予專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型，必須是能夠解決技術(shù)問(wèn)題，并且能夠應(yīng)(Ying)用的發(fā)明或者實(shí)用新型。換句話說(shuō)，如果申請(qǐng)的是一種產(chǎn)品(包括發(fā)明和實(shí)用新型)，那么該產(chǎn)品必須在產(chǎn)業(yè)中能夠制造，并且能夠解決技術(shù)問(wèn)題；如果申請(qǐng)的是一種方法(僅限發(fā)明)，那么這種方法必須在產(chǎn)業(yè)中能夠使用，并且能夠解決技術(shù)問(wèn)題。只有滿(mǎn)足上述條件的產(chǎn)品或者方法專(zhuān)利申請(qǐng)才可能被授予專(zhuān)利權(quán)。第三十二頁(yè)，共四十頁(yè)。所謂產(chǎn)業(yè)，它包括工業(yè)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水產(chǎn)業(yè)、畜牧業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)以及文化體育、生活用品和醫(yī)療器械等行業(yè)。在產(chǎn)業(yè)上能夠制造或者使用的技術(shù)方案，是指符合自然規(guī)律、具有技術(shù)特征的任何可實(shí)施的技術(shù)方案。這些方案并不(Bu)一定意味著使用機(jī)器設(shè)備，或者制造一種物品，還可以包括例如驅(qū)霧的方法，或者將能量由一種形式轉(zhuǎn)換成另一種形式的方法。第三十三頁(yè)，共四十頁(yè)。能夠產(chǎn)生積極效果，是指發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)谔岢錾暾?qǐng)之日，其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和社會(huì)的效果是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員可以預(yù)料到的。這些效果應(yīng)當(dāng)(Dang)是積極的和有益的。第三十四頁(yè)，共四十頁(yè)。實(shí)用性(Xing)的審查發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)是否具備實(shí)用性，應(yīng)當(dāng)在新穎性和創(chuàng)造性審查之前首先進(jìn)行判斷。第三十五頁(yè)，共四十頁(yè)。3.1審查(Cha)原則(1)以申請(qǐng)日提交的說(shuō)明書(shū)(包括附圖)和權(quán)利要求書(shū)所公開(kāi)的整體技術(shù)內(nèi)容為依據(jù)，而不僅僅局限于權(quán)利要求所記載的內(nèi)容；(2)實(shí)用性與所申請(qǐng)的發(fā)明或者實(shí)用新型是怎樣創(chuàng)造出來(lái)的或者是否已經(jīng)實(shí)施無(wú)關(guān)。第三十六頁(yè)，共四十頁(yè)。3.2審(Shen)查基準(zhǔn)專(zhuān)利法第二十二條第四款所說(shuō)的“能夠制造或者使用”是指發(fā)明或者實(shí)用新型的