2022證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)精選試題及答案二

2022證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)精選試題及答案二單選題（共85題）1、關(guān)于違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責任，下列表述正確的為（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A2、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易（）A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的C.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件【答案】B3、金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.100；10B.200；20C.300；30D.500；50【答案】C4、按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下（）不屬于證券公司治理的基本要求。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責劃分B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息D.建立完備的內(nèi)部控制體系【答案】C5、下列說法中，錯誤的是（）。A.證券公司與其子公司之間應(yīng)當建立合理必要的隔離墻制度B.證券公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)C.證券公司與其子公司之間在經(jīng)營存在競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)時應(yīng)當建立良好的風險隔離D.證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔?！敬鸢浮緾6、下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D7、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后。證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每()A.1B.3C.6D.9【答案】B8、下列屬于證券公司章程中重要條款的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、證券公司必須持續(xù)符合風險控制指標標準的要求，下列能夠符合要求的是（）?A.丙證券公司的流動性覆蓋率為80%B.丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%C.甲證券公司的風險覆蓋率為120%D.以證券公司的資本杠桿率為6%【答案】C10、證券公司證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反法律行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）A.①②③④B.①③C.③④D.①②③【答案】D11、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A.對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人盡管已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責，但不能免除監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管職責B.證監(jiān)會可對證券公司違規(guī)事項中負有直接責任的高級管理人員采取責令參加培訓等行政監(jiān)管措施C.證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責，致使公司存在重大合規(guī)風險的，證券業(yè)協(xié)會可以責令證券公司予以更換D.證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管【答案】C12、(2019年真題)根據(jù)《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財產(chǎn)定義范疇的是（）。A.以合伙企業(yè)名義取得的收益B.依法處置合伙人的其他財產(chǎn)C.合伙人的出資D.依法處置合伙企業(yè)不動產(chǎn)取得的收益【答案】B13、以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。A.忠實客戶利益B.提供適當?shù)耐顿Y建議服務(wù)C.以個人名義向客戶收取適當?shù)淖C券投資顧問服務(wù)費用D.提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)【答案】C14、下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，不正確的是（）。A.②③④B.①②③④C.①②③D.②④【答案】A15、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.1B.2C.3D.5【答案】A16、—家公司發(fā)行證券進行籌資，下列行為構(gòu)成欺詐發(fā)行證券罪的是（）。A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行證券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件發(fā)行證券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券辦法等發(fā)行文件【答案】C17、下列選項中，一般不能成為實踐中的法律關(guān)系客體的是（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②③④【答案】C18、（2017年真題）證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風險防范措施的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括（）。A.①②③④B.③④C.②③D.②③④【答案】A21、公司經(jīng)營對象、經(jīng)營方法、經(jīng)營渠道等必須符合法律規(guī)定體現(xiàn)的公司經(jīng)營原則是（）。A.合法經(jīng)營原則B.依法接受國家宏觀調(diào)控原則C.自負盈虧原則D.自主經(jīng)營原則【答案】A22、下列選項中，說法不正確的是()。A.任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量C.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過80%D.證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能【答案】C23、（2016年真題）發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的．中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括（）。A.責令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.移送司法機關(guān)【答案】D24、以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理措施的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C25、（2016年真題）有限責任公司董事會的成員人數(shù)可能為（）人。A.2B.5C.15D.20【答案】B26、證券公司作為代銷機構(gòu)銷售私募類金融產(chǎn)品的時候應(yīng)當遵守（）的規(guī)則。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C27、證券交易所對證券交易實時監(jiān)控事項不包括（）。A.—段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易B.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易C.大量或者頻繁進行高買低賣交易D.—個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易【答案】D28、下列關(guān)于被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律責任中，錯誤的是（）。A.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款B.拒絕配合現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格C.隱匿財產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款D.證券公司控股股東或者實際控制人指使董事隱匿、銷毀、偽造有關(guān)資料，或者故意提供虛假情況的，對控股股東、實際控制人從重處罰【答案】A29、經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資行告知、警示的，應(yīng)當全過程錄音或者錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。下列情形中，要滿足以上規(guī)定的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C30、(2018年真題)下列關(guān)于有限責任公司組織機構(gòu)的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、發(fā)行人以自籌資金預(yù)先投入公開發(fā)行說明書披露的募集資金用途后，以募集資金置換自籌資金的，應(yīng)當經(jīng)（）審議通過，并經(jīng)保薦機構(gòu)同意。A.公司董事會B.公司監(jiān)事會C.股東大會D.保薦機構(gòu)【答案】A32、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)在洗錢風險管理中的職責分工B.證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責反洗錢工作C.證券公司應(yīng)當勤勉盡責，按照風險為本的方法，合理配置資源，對本機構(gòu)洗錢風險進行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風險D.證券公司總部應(yīng)當對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施負責【答案】D33、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）承擔全面風險管理的直接責任。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司【答案】D34、下列說法中，正確的是（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A35、公司登記機關(guān)應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批準文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。A.持有證券公司5％以上股權(quán)的股東B.中國人民銀行C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.債權(quán)人【答案】C36、（2020年真題）下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券信息披露的說法，正確的是（）。A.每次分配收益后，專項計劃分配報告應(yīng)當由管理人向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)報告B.每次分配收益后，托管人應(yīng)當及時向合格投資者披露專項計劃分配報告C.每次分配收益前，管理人應(yīng)當及時向合格投資者披露專項計劃分配報告D.每次分配收益前，管理人和托管人應(yīng)當及時向合格投資者披露專項計劃分配【答案】C37、從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D38、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（）。A.委托1個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法【答案】C39、以下關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法，不正確的是（）。A.證券經(jīng)紀商是接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B.與客戶是委托代理關(guān)系C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣D.承擔交易中的價格風險【答案】D40、證券公司流動性風險管理應(yīng)遵循（）原則。A.全面性、審慎性和合規(guī)性B.全面性、獨立性和合規(guī)性C.全面性、審慎性和預(yù)見性D.全面性、獨立性和預(yù)見性【答案】C41、在中華人民共和國境內(nèi)，（）的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②【答案】A42、（2016年真題）財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】B43、下列不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的是（）。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人【答案】C44、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B45、（）依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.國務(wù)院【答案】C46、下列說法中,正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、同一金融機構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過（）億元。A.100B.200C.300D.400【答案】C48、證券公司的（）應(yīng)當在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。A.董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門經(jīng)理B.獨立董事、監(jiān)事C.董事、監(jiān)事、高級管理人員D.高級管理人員、境外分支機構(gòu)負責人【答案】C49、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定，吳某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企業(yè)合伙人，下列說法正確的是（）。A.任某在執(zhí)業(yè)活動中因重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，全體合伙人承擔無限連帶責任B.杜某在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，由全體合伙人承擔無限連帶責任C.吳某在執(zhí)業(yè)活動中因故意造成合伙企業(yè)債務(wù)，吳某應(yīng)承擔有限責任D.于某造成的重大過失由合伙企業(yè)承擔責任后，無須對合伙企業(yè)的損失承擔賠償責任【答案】B50、有限責任公司的成立時間為（）。A.申請設(shè)立登記日期B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C.章程制定日期D.足額繳納出資額日期【答案】B51、違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B52、投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當為其開立（）賬戶。A.商品B.產(chǎn)品C.交易D.資金【答案】B53、（2017年真題）證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B54、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當符合最近（）年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查的條件。A.1B.2C.3D.5【答案】D55、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%【答案】C56、合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的（）。A.合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人B.無效C.合伙企業(yè)可撤銷D.合伙企業(yè)可變更【答案】A57、下列關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。A.①③④B.①④C.③④D.①②④【答案】D58、在證券研究報告發(fā)布之前，制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員不得向（）泄露研究報告相關(guān)內(nèi)容。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B59、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融人資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。A.股票抵押回購B.股票質(zhì)押回購C.股票約定回購D.股票報價回購【答案】B60、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的表述，錯誤的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A61、下列有關(guān)合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f法，錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對其承擔無限連帶責任B.人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，人民法院應(yīng)當通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權(quán)C.合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，有權(quán)向其他合伙人追償D.合伙人自有財產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償【答案】B62、根據(jù)《證券法》，信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有（）的，責令改正,給予警告,并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。A.①②③④B.③④C.①②③D.①②【答案】C63、在投資者準入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準入標準；對自然人投資者從以下（）等方面設(shè)置準入要求。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B64、下列關(guān)于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D65、關(guān)于面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。A.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷B.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員可以參加媒體等機構(gòu)舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目C.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實信用，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議D.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣【答案】B66、根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司（）可以從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)活動。A.合規(guī)管理人員B.技術(shù)人員C.證券經(jīng)紀人D.柜臺經(jīng)辦人員【答案】D67、下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務(wù)承擔有限責任的有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】B68、私募基金子公司具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的高級管理人員不得少于（）人；具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的投資管理人員不得少于（）人。A.1；2B.2；3C.3；4D.3；5【答案】B69、《證券法》規(guī)定，證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響B(tài).公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況C.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動D.持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化【答案】D70、專項計劃設(shè)立失敗，管理人應(yīng)當自發(fā)行期結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向投資者退還認購資金，并加算銀行同期活期存款利息。A.3B.5C.7D.10【答案】D71、香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司、向上交所進行申報、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱作（）。A.深港通B.港股通C.滬股通D.深股通【答案】C72、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)依托（）和中央登記公司的技術(shù)系統(tǒng)和。?A.投資咨詢機構(gòu)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.資信評級機構(gòu)【答案】B73、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當終止的情形，正確的有().A.I、II、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】D74、下列屬于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B75、（2017年真題）下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A.保薦機構(gòu)履行保薦職責，應(yīng)當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作B.