礦業(yè)權(quán)政策解讀及熱點分析

礦業(yè)權(quán)政策解讀及熱點解析北京市雨仁律師事務(wù)所合伙人律師北京雨仁慧創(chuàng)知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司總經(jīng)理李震宇目錄第一章礦業(yè)權(quán)管理概述一、現(xiàn)行的礦業(yè)權(quán)管理法規(guī)體系二、礦產(chǎn)資源勘查與開發(fā)第二章探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批實務(wù)一、探礦權(quán)新立和探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批權(quán)限二、探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓條件三、探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓地點四、探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓形式五、合作勘查合同的備案和審批六、向部申請?zhí)降V權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批程序第三章采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批實務(wù)一、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定二、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批三、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式和地點四、礦業(yè)權(quán)抵押專題五、礦業(yè)權(quán)評估市場第四章對國土資源部三個重要文件的解讀第一章礦業(yè)權(quán)管理概述一、現(xiàn)有的礦業(yè)權(quán)管理法規(guī)體系 礦業(yè)權(quán)管理的主要法律依據(jù)是《礦產(chǎn)資源法》、《煤炭法》，以及《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》（國務(wù)院令第240號）、《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》（國務(wù)院令第241號）和《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（國務(wù)院令第242號）3個配套法規(guī)。與礦業(yè)權(quán)市場密切相關(guān)的礦產(chǎn)資源管理領(lǐng)域的主要行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件260多件，其中行政法規(guī)12件、部門規(guī)章15件，規(guī)范性文件230多件，主要涉及礦產(chǎn)資源規(guī)劃、礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓、儲量評審、礦業(yè)權(quán)價款評估處置、開發(fā)監(jiān)督管理、礦山地質(zhì)環(huán)境等方面。關(guān)于礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)范性文件關(guān)于礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)范性文件主要有：>《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（國務(wù)院令第242號）>關(guān)于印發(fā)探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批有關(guān)問題的通知（國土資勘發(fā)（1998）11號）>礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定（國土資發(fā)（2000）309號）>關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范探礦權(quán)管理有關(guān)問題的通知（國土資發(fā)（2009）200號）>國土資源部關(guān)于進(jìn)一步完善采礦權(quán)登記管理有關(guān)問題的通知（國土資發(fā)（2011）14號）>國土資源部關(guān)于進(jìn)一步完善礦業(yè)權(quán)管理促進(jìn)整裝勘查的通知（國土資發(fā)（2011）55號）>國土資源部關(guān)于建立健全礦業(yè)權(quán)有形市場的通知（國土資發(fā)（2010）145號）等。二、礦產(chǎn)資源勘查與開發(fā)（一）礦產(chǎn)資源勘查1、礦產(chǎn)資源勘查是地質(zhì)專業(yè)人員的找礦活動,以野外地質(zhì)觀察和室內(nèi)地質(zhì)資料的分析研究為基礎(chǔ)，使用地質(zhì)的、地球物理的、地球化學(xué)的以及其他各種勘查技術(shù)方法與手段，取得地質(zhì)礦產(chǎn)資料，發(fā)現(xiàn)礦產(chǎn)、查明資源儲量、查明開采技術(shù)條件等工作，為礦產(chǎn)開發(fā)提供依據(jù)。2、礦產(chǎn)資源勘查的特點（1）風(fēng)險高。高風(fēng)險通常是指找礦項目的成功率較低。（2）投資大。投資大指的是礦產(chǎn)勘查的投入成本高。有研究表明，找到一個中型規(guī)模的金屬礦床，勘查投資一般在1000萬元到6000萬元之間。從近幾年我國固體礦產(chǎn)勘查投資總規(guī)模來看，每年每個勘查項目平均投資均在100萬元左右。（3）周期長?？辈橹芷谑侵傅V產(chǎn)勘查從區(qū)域性地質(zhì)調(diào)查開始，到異常查證，再到探明可供開采礦床所用的時間。統(tǒng)計表明，一個中型規(guī)模的金屬礦床，勘查周期大致需要5-15年的時間。（二）礦產(chǎn)資源開發(fā)1、礦產(chǎn)資源開發(fā)是指在礦產(chǎn)資源勘查的基礎(chǔ)上，對已探明礦產(chǎn)

資源進(jìn)行開采和利用，以發(fā)揮其使用價值并獲取經(jīng)濟(jì)收益的

各項行為。2、在我國，由國土資源部以及地方的國土資源主管部門對礦產(chǎn)

資源開發(fā)行為進(jìn)行管理。3、礦產(chǎn)資源的開發(fā)管理，包括對礦產(chǎn)資源進(jìn)行宏觀調(diào)控的規(guī)劃管理、礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理，對于開采和選礦的技術(shù)管理，安全生產(chǎn)管理，開發(fā)過程中的生態(tài)與環(huán)境保護(hù)管理等?！笆晃濉逼陂g，共轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)12267宗，合同金額637.9億元，其中2010年共轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)2798宗，合同金額183.7億元，較“十五”末期，轉(zhuǎn)讓宗數(shù)增加34%，合同金額增加1.75倍。4、截至2010年底，全國共有礦業(yè)權(quán)評估機(jī)構(gòu)95家，注冊礦業(yè)權(quán)

評估師540人。第二章探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批實務(wù)我國將礦業(yè)權(quán)劃分為探礦權(quán)和采礦權(quán)兩個階段，探礦權(quán)是指在依法取得的勘查許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)利；采礦權(quán)是指在依法取得的采礦許可證規(guī)定的范圍內(nèi)開采礦產(chǎn)資源和獲得所開采的礦產(chǎn)品的權(quán)利，勘查許可證、采礦許可證是探礦權(quán)人、采礦權(quán)人的法律憑證。一、探礦權(quán)新立和探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批權(quán)限（一）探礦權(quán)新立實行部省二級審批石油、天然氣、煤層氣、鈾等礦種，以及海域和跨省區(qū)域的探礦權(quán)全部由部審批發(fā)證。勘查面積大于30平方公里的煤炭探礦權(quán)、勘查投入大于500萬元（或勘查面積大于15平方公里）的鎢、錫、銻、稀土的探礦權(quán)和勘查投入大于500萬元的鐵、銅、鋁等19個國家重點礦種（油頁巖、金、銀、鉑、錳、鉻、鈷、鐵、銅、鉛、鋅、鋁、鎳、鉬、磷、鉀、鍶、鈮、鉭）的探礦權(quán)由部發(fā)證，其余由省發(fā)證。其它礦種的探礦權(quán)全部由省級審批管理。（二）探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批權(quán)限

國務(wù)院242號令第四條規(guī)定：“國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門是探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批管理機(jī)關(guān)。國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門負(fù)責(zé)由其審批發(fā)證的探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批。省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門負(fù)責(zé)本條第二款規(guī)定以外的探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批?！?/p>

可見，探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓也施行部省兩級審批。二、探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓條件（一）探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)滿足的條件1、一般條件自頒發(fā)勘查許可證之日起滿2年，或者在勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)發(fā)現(xiàn)可供進(jìn)一步勘查或者開采的礦產(chǎn)資源；完成規(guī)定的最低勘查投入；探礦權(quán)屬無爭議；按照國家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納探礦權(quán)使用費、探礦權(quán)價款；國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的其他條件。

2009年部印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范探礦權(quán)管理有關(guān)問題的通知》（國土資發(fā)〔2009〕200號），對此作了完善：將探礦權(quán)取得方式、勘查程度及其地質(zhì)報告、形成探礦權(quán)的出資的性質(zhì)、探礦權(quán)變更登記程序等聯(lián)系起來。（1）以申請在先、招標(biāo)、拍賣、掛牌方式取得的探礦權(quán)，探礦權(quán)人應(yīng)持有探礦權(quán)滿2年，或者持有探礦權(quán)滿1年且提交經(jīng)評審備案的普查以上工作程度的地質(zhì)報告，或者經(jīng)原登記管理機(jī)關(guān)組織審查并證實在勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)新發(fā)現(xiàn)可供進(jìn)一步勘查或者開采的礦產(chǎn)資源；（2）以協(xié)議方式取得探礦權(quán)的，5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。特殊情況確需轉(zhuǎn)讓的，按協(xié)議出讓審批程序另行報批；（3）轉(zhuǎn)讓國家出資勘查形成礦產(chǎn)地探礦權(quán)的，按照相關(guān)規(guī)定處置。相關(guān)規(guī)定主要有：財政部國土資源部關(guān)于深化探礦權(quán)采礦權(quán)有償取得制度改革有關(guān)問題的通知（財建﹝2006﹞694號）、財政部國土資源部關(guān)于探礦權(quán)采礦權(quán)有償取得制度改革有關(guān)問題的補充通知（財建[2008]22號）、《關(guān)于清理國家出資勘查已探明礦產(chǎn)地的通知》(國土資廳發(fā)〔2000〕32號)等。例如：由國土資源部登記發(fā)證的礦業(yè)權(quán)，其探礦權(quán)價款在500萬元以上、采礦權(quán)價款在3000萬元以上的，價款可分期繳納。其中探礦權(quán)價款最多可分2年繳納，第一年繳納比例不應(yīng)低于60%；采礦權(quán)價款最多可分10年繳納，第一年繳納比例不應(yīng)低于20%。分期繳納價款的探礦權(quán)、采礦權(quán)人應(yīng)承擔(dān)不低于同期銀行貸款利率水平的資金占用費。礦業(yè)權(quán)人繳納的資金占用費，參照礦業(yè)權(quán)價款進(jìn)行管理，實行中央與地方2∶8分成。實行分期繳款的礦業(yè)權(quán)人申請轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)繳清剩余的礦業(yè)權(quán)價款后才可辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)。（4）探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓經(jīng)批準(zhǔn)后，探礦權(quán)受讓人應(yīng)一并辦理變更登記手續(xù)。2、特殊情況下的特殊要求整裝勘查區(qū)主攻礦種的新設(shè)探礦權(quán)必須達(dá)到普查以上（含普查）工作程度、地質(zhì)勘查報告經(jīng)評審備案后才能轉(zhuǎn)讓。受讓方必須具備實施整裝勘查的能力。整裝勘查區(qū)內(nèi)承擔(dān)勘查工作的單位原則上應(yīng)具備相應(yīng)的甲級勘查資質(zhì)?？辈閱挝粦?yīng)嚴(yán)格按照地質(zhì)勘查規(guī)范實施勘查工作，承擔(dān)技術(shù)質(zhì)量責(zé)任。相對于200號文的要求（持有2年，或持有1年并達(dá)到普查，或確有新發(fā)現(xiàn)可供進(jìn)一步勘查或開采的礦產(chǎn)資源）更加嚴(yán)格。整裝勘查新機(jī)制的核心就是集中資金和技術(shù)的優(yōu)勢資源，形成大投入、保障大成果，鼓勵引入優(yōu)勢企業(yè)進(jìn)行勘查并配套了優(yōu)先或優(yōu)惠政策。整裝勘查期間，礦業(yè)權(quán)人，特別是特殊引進(jìn)的優(yōu)勢企業(yè)，應(yīng)該集中力量進(jìn)行整裝勘查，盡量減少礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。（二）探礦權(quán)受讓人的資質(zhì)條件國務(wù)院242號令規(guī)定，探礦權(quán)或者采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人，應(yīng)當(dāng)符合《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》或者《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》規(guī)定的有關(guān)探礦權(quán)申請人或者采礦權(quán)申請人的條件。309號文第十三條規(guī)定：“礦業(yè)權(quán)申請人、礦業(yè)權(quán)投標(biāo)人、礦業(yè)權(quán)競買人、礦業(yè)權(quán)承租人，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)條件?！碧降V權(quán)申請人的資質(zhì)條件主要包括：1、探礦權(quán)人性質(zhì)。探礦權(quán)申請人必須是企業(yè)法人或事業(yè)單位法人。我國民法通則規(guī)定，法人分為機(jī)關(guān)法人、社會團(tuán)體法人、企業(yè)法人和事業(yè)單位法人。第三十七條規(guī)定：“法人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：依法成立；有必要的財產(chǎn)或者經(jīng)費；有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場所；能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任。由此可見，機(jī)關(guān)法人、社團(tuán)法人不能成為探礦權(quán)申請人，自然人從2010年1月日起，不能成為新立探礦權(quán)的申請人。此處只要求法人資格，而對法人的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)不作要求，全民、集體、有限責(zé)任公司（自然人控股、國有控股、外資控股等）、股份有限公司。中央文件并沒有對探礦權(quán)申請人的注冊資本進(jìn)行要求，而地方性文件或者探礦權(quán)出讓公告往往將此作為重要條件。以青海、河南為例，簡要說明。2、資金能力探礦權(quán)申請人的資金能力必須與申請的勘查礦種、勘查面積和勘查工作階段相適應(yīng)，以提供的銀行資金證明或石油企業(yè)的年度項目計劃為依據(jù)，不得低于申請項目勘查實施方案安排的第一勘查年度資金投入額，同時不得低于申請項目勘查實施方案安排的總資金的1/3。探礦權(quán)人申請新立探礦權(quán)時，應(yīng)將本次申請的、以往申請的和已經(jīng)取得探礦權(quán)的全部勘查項目所需的資金累計計算，并提供相應(yīng)的資金證明。3、礦產(chǎn)資源勘查的技術(shù)要求探礦權(quán)申請人提交的勘查實施方案，應(yīng)符合地質(zhì)勘查規(guī)程、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，勘查資金投入不得低于法定最低勘查投入標(biāo)準(zhǔn)，省級以上登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)組織專家對探礦權(quán)申請人提交的勘查實施方案進(jìn)行審查。探礦權(quán)申請人不具備地質(zhì)勘查資質(zhì)的，應(yīng)依法委托具有相應(yīng)地質(zhì)勘查資質(zhì)的勘查單位編制勘查實施方案并開展地質(zhì)勘查工作。探礦權(quán)人和勘查單位均不得對勘查項目進(jìn)行轉(zhuǎn)包。登記管理機(jī)關(guān)可依法以行政合同方式與探礦權(quán)人就勘查工作法規(guī)規(guī)定及相關(guān)事宜作出約定，進(jìn)一步明確雙方的責(zé)任、權(quán)利與義務(wù)，對勘查實施方案的實施實行合同管理。探礦權(quán)人應(yīng)按照勘查實施方案進(jìn)行勘查施工，需要對勘查實施方案進(jìn)行調(diào)整的，應(yīng)及時向登記管理機(jī)關(guān)備案。調(diào)整工作量縮減1/3以上的，省級以上管理機(jī)關(guān)應(yīng)組織專家進(jìn)行審查并作出是否予以備案的決定。三、探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓地點轉(zhuǎn)讓地點：有審批權(quán)限機(jī)關(guān)依法設(shè)立的同級礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)或國土資源行政主管部門委托的礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。需到國土資源部辦理轉(zhuǎn)讓審批手續(xù)的，由礦業(yè)權(quán)人到礦業(yè)權(quán)所在地的省級礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示。公示無異議的方可到國土資源部辦理登記手續(xù)。國土資源部關(guān)于建立健全礦業(yè)權(quán)有形市場的通知（國土資發(fā)〔2010〕145號）指出：礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)受國土資源行政主管部門和礦業(yè)權(quán)人的委托進(jìn)行礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓等相關(guān)的交易活動。礦業(yè)權(quán)交易必須在礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中進(jìn)行。對于2011年3月底前的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓項目仍然按照原有規(guī)定執(zhí)行。從2011年4月1日起，礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓要實現(xiàn)進(jìn)場交易的“五個公開”，即招拍掛出讓礦業(yè)權(quán)、以申請在先方式出讓探礦權(quán)、探礦權(quán)轉(zhuǎn)采礦權(quán)、以協(xié)議方式出讓礦業(yè)權(quán)及轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)五種情況均要實現(xiàn)信息公開。雖然集中交易，但屬于部、省、市、縣審批發(fā)證權(quán)限的，在公示公開后，礦業(yè)權(quán)申請人持交易機(jī)構(gòu)出具的相關(guān)材料后，仍然按權(quán)限到相應(yīng)的登記機(jī)關(guān)辦理審批登記手續(xù)。委托交易機(jī)構(gòu)尋找受讓方和自行尋找受讓方的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓一律在交易機(jī)構(gòu)中進(jìn)行公開交易，轉(zhuǎn)讓人和受讓人在交易機(jī)構(gòu)的鑒證下進(jìn)場簽訂轉(zhuǎn)讓合同。轉(zhuǎn)讓合同簽訂后，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓人受讓人的主要事項應(yīng)在交易機(jī)構(gòu)大廳、同級國土資源部門和國土資源部門戶網(wǎng)站上進(jìn)行公示，公示無異議的方可辦理登記手續(xù)。公示的主要內(nèi)容應(yīng)包括：礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓人、受讓人的名稱，法定代表人、注冊地址、轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)許可證號、發(fā)證機(jī)關(guān)、有效期限、地理位置、坐標(biāo)、面積、資源儲量情況，轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓方式等。兩家合作單位商定的合作方式，需要到交易大廳公開交易。如果有第三家出高價，是否就得給第三家，相當(dāng)于和招拍掛一樣嗎？礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓是平等主體之間的一種民事行為，礦業(yè)權(quán)人轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)可以自行尋找受讓方，也可以委托交易機(jī)構(gòu)以招標(biāo)、拍賣、掛牌或其他方式尋找受讓方。不論以何種方式找到受讓方，轉(zhuǎn)讓人和受讓人要在交易機(jī)構(gòu)的鑒證下進(jìn)場簽訂轉(zhuǎn)讓合同，公示無異議的方可辦理登記手續(xù)，目的是維護(hù)交易雙方的合法權(quán)益。兩家合作單位商定了合作方式，在交易機(jī)構(gòu)簽訂轉(zhuǎn)讓合同后進(jìn)行公示，在此期間如果有出價高者，是否另外選定受讓方完全由雙方?jīng)Q定。四、探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式關(guān)于印發(fā)《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》的通知（國土資發(fā)[2000]309號）第三十六條規(guī)定：“礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓是指礦業(yè)權(quán)人將礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)移的行為，包括出售、作價出資、合作、重組改制等。礦業(yè)權(quán)的出租、抵押，按照礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和程序進(jìn)行管理，由原發(fā)證機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)?！钡谌邨l規(guī)定：“各種形式的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓雙方必須向登記管理機(jī)關(guān)提出申請，經(jīng)審查批準(zhǔn)后辦理變更登記手續(xù)?！庇纱丝梢?，從文件上看，探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓形式有出售、作價出資、合作、重組改制，出租和抵押按照轉(zhuǎn)讓管理，禁止承包。但是，目前實踐中，探礦權(quán)常見的轉(zhuǎn)讓形式主要有出售、作價出資和合資合作，可能引起探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的還有探礦權(quán)抵押。礦業(yè)權(quán)出售是指礦業(yè)權(quán)人依法將礦業(yè)權(quán)出賣給他人進(jìn)行勘查、開采礦產(chǎn)資源的行為。礦業(yè)權(quán)作價出資是指礦業(yè)權(quán)人依法將礦業(yè)權(quán)作價后，作為資本投入企業(yè)，并按出資數(shù)額行使相應(yīng)權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)的行為。合作勘查是指礦業(yè)權(quán)人引進(jìn)他人資金、技術(shù)、管理等，通過簽訂合作合同約定權(quán)利義務(wù)，共同勘查礦產(chǎn)資源的行為。假設(shè)A為自然人，B為企業(yè)法人；乙為事業(yè)單位法人，是勘查許可證上顯示的探礦權(quán)人。1、探礦權(quán)出售的典型形式是B受讓乙持有的探礦權(quán)。2、如果A想進(jìn)入風(fēng)險勘查市場，但是根據(jù)規(guī)定自然人不能成為探礦權(quán)的受讓人，于是A和B合作成立一個法人公司甲，甲與乙簽訂探礦權(quán)出售合同。3、如果A、B和乙簽訂出資協(xié)議，A、B提供資金，乙提供探礦權(quán)，共同成立甲公司，以進(jìn)行風(fēng)險勘查，此時乙為典型的探礦權(quán)作價出資，經(jīng)審批后，探礦權(quán)人將由乙變更為甲。4、如果A、B和乙簽訂合作協(xié)議，A、B提供資金，乙提供探礦權(quán)，三方聯(lián)合進(jìn)行風(fēng)險勘查，探礦權(quán)不發(fā)生變更。因此，不管是合作、合資，還是成立法人、不成立法人，都是形式，最終判斷探礦權(quán)是否轉(zhuǎn)讓的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是主觀上當(dāng)事人各方是否有轉(zhuǎn)移探礦權(quán)的意思表示并達(dá)成協(xié)議，客觀上各方簽訂的探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否被審批登記機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，是否履行探礦權(quán)變更登記程序。出售礦業(yè)權(quán)或者通過設(shè)立合作、合資法人勘查、開采礦產(chǎn)資源的，應(yīng)申請辦理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓審批和變更登記手續(xù)。不設(shè)立合作、合資法人勘查或開采礦產(chǎn)資源的，在簽訂合作或合資合同后，應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)的合同向登記管理機(jī)關(guān)備案。

因此，合作方設(shè)立法人進(jìn)行勘查的目的是為了實現(xiàn)礦業(yè)權(quán)從原權(quán)利人向新設(shè)法人的轉(zhuǎn)移，實質(zhì)就是礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)辦探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批和變更登記手續(xù)；而合作方不設(shè)立法人，只是進(jìn)行聯(lián)合勘查，不以發(fā)生探礦權(quán)轉(zhuǎn)移為目的，此時，該聯(lián)合勘查協(xié)議只需向登記管理機(jī)關(guān)備案即可。五、合作勘查合同的備案和審批（一）合作勘查合同的備案1、進(jìn)行備案的前提條件合作各方不設(shè)立合作、合資法人勘查礦產(chǎn)資源的，在簽訂合作或合資合同后，應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)的合同向登記管理機(jī)關(guān)備案。2、關(guān)于備案的法律規(guī)定

從法律法規(guī)來看，沒有關(guān)于合作勘查合同備案的規(guī)定，而國土資發(fā)[2000]309號文僅規(guī)定了進(jìn)行備案的制度，但沒有規(guī)定具體的備案時間、備案須提交的材料、不備案的后果、備案的審查程序及應(yīng)備案而國土部門不備案時對探礦權(quán)人的救濟(jì)措施等。在實踐中，某些省廳制定了關(guān)于合作勘查合同備案的具體規(guī)定，可以分為三類：省廳對此的典型性規(guī)定第一類，不區(qū)分合作勘查是否設(shè)立法人，全部需要審查批準(zhǔn)，然后區(qū)分是否為國家和自治區(qū)重點建設(shè)項目提供配套礦產(chǎn)資源而開展合作勘查的項目。例如廣西第二類，不設(shè)立新的法人的合作、合資勘查礦產(chǎn)資源的勘查項目，探礦權(quán)人和合作、合資方應(yīng)將合作、合資勘查合同向登記管理機(jī)關(guān)備案。例如吉林省第三類，不區(qū)分合作勘查是否設(shè)立法人，只需探礦權(quán)登記管理機(jī)關(guān)備案。例如青海省、陜西?。ǘ┖献骺辈楹贤挥枧鷾?zhǔn)或備案的效力1、通過合作勘查合同約定設(shè)立法人，并實現(xiàn)探礦權(quán)轉(zhuǎn)移的，合作勘查合同的實質(zhì)內(nèi)容包括探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓之意的，此合同應(yīng)經(jīng)過審批登記機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，自批準(zhǔn)之日起生效。在四川吉成礦業(yè)投資開發(fā)有限公司與云南大地礦業(yè)投資開發(fā)有限公司等探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛上訴案中，云南省高級人民法院《民事判決書》（[2010]云高民二終字第84號）認(rèn)定，轉(zhuǎn)讓方與第一受讓方簽訂的《探礦權(quán)作股協(xié)議》涉及到探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓，依法應(yīng)當(dāng)由審批管理機(jī)關(guān)進(jìn)行審批后方能生效，故該協(xié)議依法成立但未生效，不具備法律約束力，因此第一受讓方要求判令轉(zhuǎn)讓方繼續(xù)履行《探礦權(quán)作股協(xié)議》并承擔(dān)違約責(zé)任的訴訟請求不能得到支持。并且，轉(zhuǎn)讓方與第二受讓方簽訂的《探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》經(jīng)過審批管理機(jī)關(guān)的審批，該合同合法有效?！短降V權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》頒布于1998年2月12日，《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》頒布于2000年10月31日，兩規(guī)定中關(guān)于礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同特殊生效要件的規(guī)定是否違反了1999年10月1日正式實施的《合同法》關(guān)于合同的生效要件，《合同法》第四十四條規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定?！备鶕?jù)最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（一）》規(guī)定：法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)，或者辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，或者仍未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效；法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)，但未規(guī)定登記后生效的，當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力，合同標(biāo)的物所有權(quán)及其他物權(quán)不能轉(zhuǎn)移?！兜V業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》效力級別為部門規(guī)章，其規(guī)定礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同須經(jīng)批準(zhǔn)才生效，不符合《合同法》關(guān)于合同生效要件之規(guī)定。但《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》效力級別為行政法規(guī)，因此其規(guī)定礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同須經(jīng)批準(zhǔn)才生效，并不違反《合同法》關(guān)于合同生效要件的規(guī)定。2、合作方不設(shè)立法人并且不涉及探礦權(quán)轉(zhuǎn)移的的聯(lián)合勘查合同不備案也生效礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的審批，不是為了審批而審批，而是為了下一步辦理礦業(yè)權(quán)權(quán)屬變更所做的鋪墊。在未設(shè)立合作、合資法人的情形下，不存在探礦權(quán)在合作方之間的轉(zhuǎn)移，也不存在探礦權(quán)在合作方與新設(shè)法人之間的轉(zhuǎn)移，因此，探礦權(quán)人沒有發(fā)生變化，沒有權(quán)屬變更登記之可能與必要，當(dāng)然也沒有必要規(guī)定合同經(jīng)審批后才生效。同時我們認(rèn)為，“向登記管理機(jī)關(guān)備案”只是對合作形式的管理性規(guī)定，并非效力性強(qiáng)制規(guī)定。·在何祖元等與范明探礦權(quán)糾紛上訴案中，湖北省宜昌市中級人民法院《民事判決書》（[2009]宜中民二終字第00095號）認(rèn)定：《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國土資發(fā)[2000]309號）第四十四條第二款規(guī)定“系對不設(shè)立合作法人合作形式的管理性規(guī)定，并非效力性強(qiáng)制規(guī)定?！睂τ谡J(rèn)為“不設(shè)立合作、合資法人勘查或開采礦產(chǎn)資源的當(dāng)事人所簽訂的合同，應(yīng)屬于合作轉(zhuǎn)讓合同，按照《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》相關(guān)規(guī)定，合同應(yīng)經(jīng)審批后生效”的觀點，《民事判決書》（[2009]宜中民二終字第00095號）不予支持，其理由是“《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》第一條規(guī)定，為了培育、規(guī)范礦業(yè)權(quán)市場，根據(jù)《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》、《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理工作辦法》、《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》、和《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》制定本規(guī)定?！兜V業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》體現(xiàn)最新的立法精神，本案應(yīng)當(dāng)適用該規(guī)定?！币虼撕笔∫瞬兄屑壢嗣穹ㄔ鹤罱K判決“本案礦業(yè)權(quán)人范明與合作人劉科玉、何祖元并沒實際設(shè)立合作法人，雙方簽訂的合作合同雖未向相關(guān)管理機(jī)關(guān)備案，但并不能由此認(rèn)定雙方簽訂的合作協(xié)議無效。因此，劉科玉、何祖元上訴認(rèn)為，雙方簽訂的合作協(xié)議違反法律強(qiáng)制性規(guī)定而無效的上訴理由不能成立，本院不予支持?！弊罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于當(dāng)前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見法發(fā)〔2009〕40號特別指出：正確理解、識別和適用合同法第五十二條第（五）項中的“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定”，關(guān)系到民商事合同的效力維護(hù)以及市場交易的安全和穩(wěn)定。人民法院應(yīng)當(dāng)注意根據(jù)《合同法解釋（二）》第十四條之規(guī)定，注意區(qū)分效力性強(qiáng)制規(guī)定和管理性強(qiáng)制規(guī)定。違反效力性強(qiáng)制規(guī)定的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效；違反管理性強(qiáng)制規(guī)定的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情形認(rèn)定其效力。人民法院應(yīng)當(dāng)綜合法律法規(guī)的意旨，權(quán)衡相互沖突的權(quán)益，諸如權(quán)益的種類、交易安全以及其所規(guī)制的對象等，綜合認(rèn)定強(qiáng)制性規(guī)定的類型。如果強(qiáng)制性規(guī)范規(guī)制的是合同行為本身即只要該合同行為發(fā)生即絕對地?fù)p害國家利益或者社會公共利益的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效。如果強(qiáng)制性規(guī)定規(guī)制的是當(dāng)事人的“市場準(zhǔn)入”資格而非某種類型的合同行為，或者規(guī)制的是某種合同的履行行為而非某類合同行為，人民法院對于此類合同效力的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)慎重把握，必要時應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)立法部門的意見或者請示上級人民法院。3、對地方性關(guān)于備案的規(guī)定的評析我國探礦權(quán)實行部省兩級發(fā)證，因此，對于由省廳頒發(fā)勘查許可證，探礦權(quán)人與其他方進(jìn)行合作勘查的，合作方必須慎重對待省廳的關(guān)于合作勘查合同的特殊規(guī)定，否則將會帶來不必要的麻煩。例如，廣西省廳規(guī)定：各種形式的探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓雙方必須向探礦權(quán)登記管理機(jī)關(guān)提出申請，經(jīng)審查批準(zhǔn)后辦理變更登記手續(xù)，否則視作非法轉(zhuǎn)讓。2009年吉林省關(guān)于進(jìn)一步明確不設(shè)立合作合資新法人的勘查合同備案管理的通知規(guī)定，凡是不設(shè)立新的法人的合作、合資勘查礦產(chǎn)資源的勘查項目，探礦權(quán)人和合作、合資方必須將合作、合資勘查合同向登記管理機(jī)關(guān)備案。未經(jīng)備案，擅自合作、合資勘查礦產(chǎn)資源的，按非法轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)論處，合作、合資雙方權(quán)益不受法律保護(hù)，新的探礦權(quán)申請不予受理。青海省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)青海省商業(yè)性礦產(chǎn)資源勘查暫行規(guī)定的通知青政辦[2007]8號規(guī)定探礦權(quán)人進(jìn)行合作、合資勘查，不按本暫行規(guī)定備案或批準(zhǔn)的；除不可抗力外，不再辦理延續(xù)手續(xù)第一，基于我國國土資源管理部門關(guān)于合作勘查合同備案效力的理解與人民法院系統(tǒng)對此理解不同，但是省級國土資源管理部門作為探礦權(quán)審批登記管理機(jī)關(guān)主要基于行政管理需要，制定地方政策；而人民法院主要從公平交易、盡量維護(hù)合同預(yù)期的目標(biāo)出發(fā)。第二，對于明確規(guī)定備案時間和備案材料及備案程序的，探礦權(quán)人最好按照國土部門要求及時備案，第三，對于僅要求備案，但卻以無具體備案程序為由拒不備案的，探礦權(quán)人或合作方應(yīng)采取積極的備案材料郵寄、交接、書面函詢，甚至錄音等措施，固定好自己曾多次主動要求備案但由于登記機(jī)關(guān)自身原因?qū)е聼o法備案的原始證據(jù)，以防不測之用；不到萬不得已，不要輕易提起行政訴訟，否則可能出現(xiàn)打贏了官司，糟蹋了礦權(quán)，惡化了關(guān)系。第三章采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓問題一、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定（一）有關(guān)法律規(guī)定探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法1998年國務(wù)院令第242號規(guī)定：除按照下列規(guī)定可以轉(zhuǎn)讓外，采礦權(quán)不得轉(zhuǎn)讓：已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形，需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦。第九條轉(zhuǎn)讓國家出資勘查所形成的探礦權(quán)、采礦權(quán)的，必須進(jìn)行評估。探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的評估工作，由國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門會同國務(wù)院國有資產(chǎn)管理部門認(rèn)定的評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行；評估結(jié)果由國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門確認(rèn)。

礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法國務(wù)院令第241號第十條申請國家出資勘查并已經(jīng)探明礦產(chǎn)地的采礦權(quán)的，采礦權(quán)申請人除依照本辦法第九條的規(guī)定繳納采礦權(quán)使用費外，還應(yīng)當(dāng)繳納經(jīng)評估確認(rèn)的國家出資勘查形成的采礦權(quán)價款；采礦權(quán)價款按照國家有關(guān)規(guī)定，可以一次繳納，也可以分期繳納。國家出資勘查形成的采礦權(quán)價款，由國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門會同國務(wù)院國有資產(chǎn)管理部門認(rèn)定的評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估；評估結(jié)果由國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門確認(rèn)。礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法國務(wù)院令第240號第十三條申請國家出資勘查并已經(jīng)探明礦產(chǎn)地的區(qū)塊的探礦權(quán)的，探礦權(quán)申請人除依照本辦法第十二條的規(guī)定繳納探礦權(quán)使用費外，還應(yīng)當(dāng)繳納經(jīng)評估確認(rèn)的國家出資勘查形成的探礦權(quán)價款；探礦權(quán)價款按照國家有關(guān)規(guī)定，可以一次繳納，也可以分期繳納。國家出資勘查形成的探礦權(quán)價款，由國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門會同國務(wù)院國有資產(chǎn)管理部門認(rèn)定的評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估；評估結(jié)果由國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門確認(rèn)。有關(guān)術(shù)語的解釋

國土資源部《關(guān)于清理國家出資勘查已探明礦產(chǎn)地的通知》國土資廳發(fā)[2000]32號指出

為便于操作，現(xiàn)對“國家出資”和“探明礦產(chǎn)地”的概念作如下界定：國家出資：是指中央財政和地方財政以地質(zhì)勘探費、礦產(chǎn)資源補償費、礦業(yè)權(quán)使用費和價款收入以及各種基金等安排用于礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)的撥款（以往其它經(jīng)濟(jì)類型的勘查投入且目前礦權(quán)已經(jīng)滅失的，也視同國家出資處理）。探明礦產(chǎn)地：是指經(jīng)地質(zhì)勘查工作發(fā)現(xiàn)的具有工業(yè)價值或是有進(jìn)一步工作價值的地段。主要要求：1、對礦體分布和埋藏情況有一定的地質(zhì)調(diào)查和必要的工程揭露、控制；2、對礦石質(zhì)量有正規(guī)取樣化驗資料，礦石品位、礦體厚度等指標(biāo)符合現(xiàn)行礦產(chǎn)工業(yè)要求；3、礦產(chǎn)地的資源量或儲量規(guī)模除巖金為1噸、砂金為0.5噸以上外，其它礦種要達(dá)到現(xiàn)行《礦床工業(yè)要求參考手冊》小型規(guī)模上限的二分之一的標(biāo)準(zhǔn)；4、資源量或儲量地質(zhì)控制程度為推斷的-預(yù)測的資源量及以上。（二）采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓條件轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1、礦山企業(yè)投入采礦生產(chǎn)滿1年；2、采礦權(quán)屬無爭議；3、按照國家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納采礦權(quán)使用費、采礦權(quán)價款、礦產(chǎn)資源補償費和資源稅；4、國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的其他條件。

國有礦山企業(yè)在申請轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)前，應(yīng)當(dāng)征得礦山企業(yè)主管部門的同意。二、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批（一）辦理轉(zhuǎn)讓審批時的申請資料（政策調(diào)整的以最新為準(zhǔn)）1 轉(zhuǎn)讓申請報告（原件）2 采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓申請表（原件）3 轉(zhuǎn)讓申請人企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）4 采礦許可證復(fù)印件（正、付本）（原件）5 礦山企業(yè)投入采礦生產(chǎn)滿一年的證明材料（原件）6 省級國土資源管門關(guān)于權(quán)屬無爭議，履行法定義務(wù)等情況的證明材料（原件）7 已繳納采礦權(quán)使用費、采礦權(quán)價款、礦產(chǎn)資源補償費和資源稅的證明材料（（復(fù)印件））8 國有（集體）礦山企業(yè)主管部門同意轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的批準(zhǔn)文件（證明），并在轉(zhuǎn)讓申請登記書上簽署意見蓋章（原件）9 應(yīng)繳納采礦權(quán)價款的，提交采礦權(quán)價款評估結(jié)果確認(rèn)書（復(fù)印件）10 再次轉(zhuǎn)讓的，提交上次轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)文件（復(fù)印件）11 轉(zhuǎn)讓申請人與受讓人簽訂的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同（原件）12 受讓人的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）13 受讓人的資信和資質(zhì)證明（原件）14 礦山原占用儲量登記書（復(fù)印件）15 礦業(yè)權(quán)核查換證審查意見表（原件）16 其他資料（二）辦理轉(zhuǎn)讓變更登記時的申請資料1 變更申請表（原件）2 采礦許可證原件（正、付本）3 省級國土資源部對采礦權(quán)履行法定義務(wù)等情況的意見（原件）4有關(guān)批準(zhǔn)文件和變更后法人營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）5 原占用儲量登記書（復(fù)印件）6 轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)通知書（轉(zhuǎn)讓變更提供）（原件）7 價款確認(rèn)書及繳款票據(jù)、分期繳納計劃及批復(fù)（復(fù)印件）8 礦業(yè)權(quán)核查換證審查意見表（原件）（三）采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓申請的審查1、“礦山企業(yè)投入采礦生產(chǎn)滿1年”，須由轉(zhuǎn)讓申請人提交礦產(chǎn)資源開發(fā)利用情況報告和投產(chǎn)以來各年（包括當(dāng)年）的銷售納稅單。

國土資發(fā)[2000]309號文第四十四條第三款規(guī)定：采礦權(quán)申請人領(lǐng)取采礦許可證后，因與他人合資、合作進(jìn)行采礦而設(shè)立新企業(yè)的，可不受投入采礦生產(chǎn)滿一年的限制。

2、“采礦權(quán)權(quán)屬無爭議”，須由轉(zhuǎn)讓審批機(jī)關(guān)的下一級地礦行政管理機(jī)關(guān)出具證明。

3、“按照國家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納采礦權(quán)使用費、采礦權(quán)價款”，轉(zhuǎn)讓申請人須提交付款收據(jù)或收據(jù)復(fù)印件。

4、“按照國家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納礦產(chǎn)資源補償費和資源稅”，對于資源補償費，須由轉(zhuǎn)讓申請人提交收費機(jī)關(guān)出具的繳費證明，對于資源稅，由轉(zhuǎn)讓申請人出具完稅證明。

5、轉(zhuǎn)讓國家出資形成的礦產(chǎn)地的采礦權(quán)，轉(zhuǎn)讓申請人須提交評估結(jié)果確認(rèn)機(jī)關(guān)的評估結(jié)果確認(rèn)書。轉(zhuǎn)讓的采礦權(quán)屬非國家出資的，須由轉(zhuǎn)讓申請人提交有關(guān)的出資證明。6、轉(zhuǎn)讓的采礦權(quán)為再次轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓申請人須提交上次轉(zhuǎn)讓審批文件的復(fù)印件。7、轉(zhuǎn)讓申請人與受讓人草簽的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，應(yīng)審查以下主要內(nèi)容：（1）轉(zhuǎn)讓人和受讓人名稱、法定代表人、注冊地址；（2）標(biāo)的，即采礦權(quán)名稱；（3）對標(biāo)的的具體描述。包括采礦許可證證號、發(fā)證機(jī)關(guān)、礦區(qū)范圍的座標(biāo)、采礦許可證的有效期限及開發(fā)利用情況等；（4）雙方擬定的轉(zhuǎn)讓價格或收益分配比例；（5）履行的期限、地點和方式。買（賣）斷的要明確一次或分期履行、履行的時間、結(jié)算方式等；（6）受讓人對將繼續(xù)履行采礦權(quán)人的義務(wù)的承諾；（7）受讓人對繼續(xù)按經(jīng)審批的礦山開發(fā)利用方案進(jìn)行施工、生產(chǎn)的承諾；（8）違約責(zé)任；（9）必要的說明。

采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓申請人與受讓人在轉(zhuǎn)讓之前，應(yīng)就各有關(guān)方面做好交接工作。采礦權(quán)一經(jīng)轉(zhuǎn)讓，受讓人將行使由此權(quán)產(chǎn)生的一切權(quán)利和履行全部義務(wù)，包括轉(zhuǎn)讓之前原采礦權(quán)人應(yīng)履行而未履行的義務(wù)和承擔(dān)法律責(zé)任。此項應(yīng)明確寫入雙方合同之中。8、按采礦登記的規(guī)定審查受讓人的資質(zhì)條件。

（四）對轉(zhuǎn)讓變更的審查重點1、是否有國土資源部采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)通知書；2、是否應(yīng)繳納國家出資形成的采礦權(quán)價款以及受讓人提交的繳款承諾書；3、變更前是否履行了占用資源儲量登記手續(xù)。三、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式與地點包括協(xié)議、招標(biāo)、拍賣、掛牌四種形式?？梢宰孕袑ふ沂茏尫?，也可以委托礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)尋找委托方，即使自行尋找受讓方的，雙方也應(yīng)該在礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的鑒證下進(jìn)場簽訂采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，并且按照規(guī)定進(jìn)行公示。四、礦業(yè)權(quán)抵押專題第一部分探礦權(quán)抵押專題（一）探礦權(quán)抵押存在的問題1、法律、行政法規(guī)沒有明確規(guī)定探礦權(quán)可以抵押。業(yè)界對探礦權(quán)抵押有爭議，國土資源主管部門對于探礦權(quán)抵押在理解和具體執(zhí)行上不盡相同。雖然沒有任何法律明確規(guī)定探礦權(quán)可以抵押，但是同時也沒有任何法律規(guī)定探礦權(quán)不得抵押。2、國土資源部對探礦權(quán)抵押態(tài)度曖昧。309號文規(guī)定了礦業(yè)權(quán)抵押，又明確了采礦權(quán)抵押問題，但對探礦權(quán)抵押態(tài)度曖昧；2009年200號文仍不明確。3、地方性規(guī)定有沖突。有些地方性法規(guī)明確允許探礦權(quán)抵押，地方國土資源主管部門辦理探礦權(quán)抵押備案手續(xù)，如海南、廣東；有些地方規(guī)范性文件明確不允許探礦權(quán)抵押，如甘肅。（二）探礦權(quán)抵押可行性1、從法律、行政法規(guī)來看，沒有禁止探礦權(quán)抵押的規(guī)定雖然沒有任何法律明確規(guī)定探礦權(quán)可以抵押，但是同時也沒有任何法律規(guī)定探礦權(quán)不得抵押。1986年制定的《礦產(chǎn)資源法》禁止采礦權(quán)抵押[《礦產(chǎn)資源法》第三條第四款規(guī)定：“采礦權(quán)不得買賣、出租，不得用作抵押?！盷，但是沒有關(guān)于探礦權(quán)抵押的規(guī)定。1996年修正后的《礦產(chǎn)資源法》取消了采礦權(quán)不得抵押的規(guī)定，仍然沒有關(guān)于探礦權(quán)抵押的直接規(guī)定?！兜V產(chǎn)資源法》配套的3個行政法規(guī)[1998年國務(wù)院頒布了《礦產(chǎn)資源法》的三個配套法規(guī)，即：《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》（國務(wù)院令第240號）、《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》（國務(wù)院令第241號）、《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（國務(wù)院令第242號）。]也沒有明確規(guī)定探礦權(quán)抵押問題。

雖然《物權(quán)法》沒有直接規(guī)定探礦權(quán)、采礦權(quán)可以抵押，但是將探礦權(quán)和采礦權(quán)明確規(guī)定為用益物權(quán)，表明我國法律界關(guān)于探礦權(quán)和采礦權(quán)財產(chǎn)屬性的認(rèn)識得到統(tǒng)一。并且根據(jù)《物權(quán)法》和其他法律的相關(guān)條款似乎能夠找到探礦權(quán)抵押的依據(jù)，至少目前法律中沒有明確禁止探礦權(quán)抵押的直接規(guī)定?！段餀?quán)法》第180條第一款規(guī)定：“債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的下列財產(chǎn)可以抵押：（一）建筑物和其他土地附著物；......（七）法律、行政法規(guī)未禁止抵押的其他財產(chǎn)?！钡?84條規(guī)定：“下列財產(chǎn)不得抵押：（一）土地所有權(quán)；......（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定不得抵押的其他財產(chǎn)。”《擔(dān)保法》第37條規(guī)定，依法不得抵押的其他財產(chǎn)不得抵押。因此，既然探礦權(quán)是用益物權(quán)，是探礦權(quán)人的合法財產(chǎn)，又不屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定不得抵押的財產(chǎn)，我們有理由推斷出探礦權(quán)屬于法律、行政法規(guī)未禁止抵押的其他財產(chǎn)。2、探礦權(quán)抵押具有規(guī)范性文件按依據(jù)

雖然《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》（國土資發(fā)〔2000〕309號，以下簡稱309號文）效力比較低，不屬于法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章，屬于國土資源部頒發(fā)的規(guī)范性文件，但是，這仍然屬于廣義上的法律，體現(xiàn)了國土資源管理部門對于礦業(yè)權(quán)法制建設(shè)的階段性成果，具有普遍約束力。309號文第6條第三款規(guī)定：“礦業(yè)權(quán)人可以依照本規(guī)定出租、抵押礦業(yè)權(quán)?！蓖瑫r，309號文第55條條第一款規(guī)定：“礦業(yè)權(quán)抵押是指礦業(yè)權(quán)人依照有關(guān)法律作為債務(wù)人以其擁有的礦業(yè)權(quán)在不轉(zhuǎn)移占有的前提下，向債權(quán)人提供擔(dān)保的行為?！庇捎诘V業(yè)權(quán)包括探礦權(quán)和采礦權(quán)，因此礦業(yè)權(quán)抵押當(dāng)然可以分為探礦權(quán)抵押和采礦權(quán)抵押，并且309號文也并沒有禁止探礦權(quán)抵押。3、允許探礦權(quán)抵押具有深厚的法理基礎(chǔ)第一，探礦權(quán)抵押合同作為債權(quán)債務(wù)合同的從合同，允許抵押人與抵押權(quán)人簽訂探礦權(quán)抵押合同，符合契約自由和意思自治原則；第二，探礦權(quán)作為可以成為市場主體的私有合法財產(chǎn)，這是探礦權(quán)可以成為抵押物的先決條件；第三，礦業(yè)權(quán)評估師依據(jù)特定程序和地質(zhì)資料，可評估出特定探礦權(quán)的市場價值，并可以用貨幣去衡量，這是探礦權(quán)進(jìn)行流轉(zhuǎn)的關(guān)鍵；第四，探礦權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓，這是抵押權(quán)人實行抵押權(quán)的法律保障。因此，只要債權(quán)人同意債務(wù)人用探礦權(quán)作為抵押物，并且債權(quán)人充分知道探礦權(quán)風(fēng)險勘查所具有的特點，雙方可以約定探礦權(quán)抵押。

4、探礦權(quán)抵押具有實務(wù)操作支撐

從實踐中看，廣東、海南等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的地方性法規(guī)明確規(guī)定探礦權(quán)可以抵押。《廣東省礦產(chǎn)資源管理條例》第42條第一款規(guī)定：“探礦權(quán)人、采礦權(quán)人申請?zhí)降V權(quán)、采礦權(quán)抵押應(yīng)當(dāng)簽訂抵押合同，抵押雙方當(dāng)事人必須持抵押合同和勘查許可證、采礦許可證到原發(fā)證的地礦主管部門辦理抵押備案手續(xù)。”《海南省礦產(chǎn)資源管理條例》（2009修訂）第五十八條規(guī)定：“探礦權(quán)、采礦權(quán)抵押應(yīng)當(dāng)簽訂抵押合同。抵押雙方當(dāng)事人持勘查許可證、采礦許可證和主債權(quán)債務(wù)合同、抵押合同以及有關(guān)材料到頒發(fā)勘查許可證、采礦許可證的地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門辦理登記手續(xù)。同一探礦權(quán)、采礦權(quán)依法向多個債權(quán)人抵押的，按照抵押登記申請先后順序辦理抵押登記?！保ㄈ┺k理探礦權(quán)抵押的提供的文件1、海南省的操作規(guī)范 辦理探礦權(quán)抵押備案應(yīng)提交的材料包括：（1）抵押備案申請報告（原件1份）；（2）抵押合同（原件1份）；（3）抵押人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（原件核對后退回）、法定代表人證明（原件1份）及身份證復(fù)印件、法定代表人委托書（原件1份）、受委托人身份證復(fù)印件；（4）勘查許可證復(fù)印件（原件核對后退回）；（5）審批管理機(jī)關(guān)要求提交的其他有關(guān)資料；（6）電子文檔一份（內(nèi)含申報紙質(zhì)材料的全部內(nèi)容，蓋有印章的頁面必須連同印章一并掃描）。2、山西省操作規(guī)范申請人提交材料包括：（1）探礦權(quán)抵押申請書；（2）勘查許可證復(fù)印件；（3）抵押人與受押人簽訂的抵押合同；（4）受押人資質(zhì)條件的證明文件或營業(yè)執(zhí)照；（5）抵押人具備有關(guān)抵押條件的證明；（6）礦產(chǎn)資源勘查情況的報告；（7）審批管理機(jī)關(guān)要求提交的其他有關(guān)資料。

第二部分采礦權(quán)抵押專題（一）相關(guān)法律規(guī)定1986年制定的《礦產(chǎn)資源法》第三條第四款規(guī)定：“采礦權(quán)不得買賣、出租，不得用作抵押。1996年《礦產(chǎn)資源法》進(jìn)行了修正，新礦產(chǎn)資源法取消了采礦權(quán)不得抵押的規(guī)定。309號文第五十五條至第五十八條規(guī)定了礦業(yè)權(quán)抵押的概念、礦業(yè)權(quán)抵押評估、抵押的程序、實現(xiàn)抵押權(quán)的處理方式等。第五十五條

礦業(yè)權(quán)抵押是指礦業(yè)權(quán)人依照有關(guān)法律作為債務(wù)人以其擁有的礦業(yè)權(quán)在不轉(zhuǎn)移占有的前提下，向債權(quán)人提供擔(dān)保的行為。以礦業(yè)權(quán)作抵押的債務(wù)人為抵押人，債權(quán)人為抵押權(quán)人，提供擔(dān)保的礦業(yè)權(quán)為抵押物。

第五十六條

債權(quán)人要求抵押人提供抵押物價值的，抵押人應(yīng)委托評估機(jī)構(gòu)評估抵押物。

第五十七條

礦業(yè)權(quán)設(shè)定抵押時，礦業(yè)權(quán)人應(yīng)持抵押合同和礦業(yè)權(quán)許可證到原發(fā)證機(jī)關(guān)辦理備案手續(xù)。礦業(yè)權(quán)抵押解除后20日內(nèi)，礦業(yè)權(quán)人應(yīng)書面告知原發(fā)證機(jī)關(guān)。

第五十八條

債務(wù)人不履行債務(wù)時，債權(quán)人有權(quán)申請實現(xiàn)抵押權(quán)，并從處置的礦業(yè)權(quán)所得中依法受償。新的礦業(yè)權(quán)申請人應(yīng)符合國家規(guī)定的資質(zhì)條件，當(dāng)事人應(yīng)依法辦理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更登記手續(xù)。

采礦權(quán)人被吊銷許可證時，由此產(chǎn)生的后果由債務(wù)人承擔(dān)。200號文第二十八至三十一條主要從程序上規(guī)定了辦理采礦權(quán)抵押備案應(yīng)提供的材料、具備的條件、采礦權(quán)抵押備案通知的內(nèi)容、解除采礦權(quán)抵押備案的程序等。（二十八）采礦權(quán)人申請抵押備案的，應(yīng)向登記管理機(jī)關(guān)提交以下資料：抵押備案申請書；2.抵押合同；3.貸款合同；4.采礦權(quán)有償取得（處置）憑證；5.采礦許可證（復(fù)印件）等相關(guān)要件。到原登記管理機(jī)關(guān)辦理備案手續(xù)，符合規(guī)定的，登記管理機(jī)關(guān)向抵押雙方出具備案證明。（二十九）登記管理機(jī)關(guān)予以備案的采礦權(quán)抵押申請，應(yīng)具備以下條件：1.礦業(yè)權(quán)價款已按規(guī)定繳清；2.采礦權(quán)權(quán)屬無爭議；3.采礦權(quán)未被法定機(jī)關(guān)扣壓、查封；4.采礦權(quán)抵押期沒有超過采礦許可證有效期；5.采礦權(quán)未處于抵押備案狀態(tài)或債權(quán)人間就受償關(guān)系達(dá)成協(xié)議。（三十）符合抵押備案條件的，登記管理機(jī)關(guān)出具抵押備案的通知，通知內(nèi)容包括：抵押期限、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓和抵押實現(xiàn)的條件及抵押備案解除的條件等相關(guān)事項；并就抵押雙方對標(biāo)的物價值認(rèn)定自行承擔(dān)全部責(zé)任、采礦權(quán)人因違反礦產(chǎn)資源法律法規(guī)受罰后果自負(fù)等予以告知。（三十一）采礦權(quán)抵押合同解除后20個工作日內(nèi)，采礦權(quán)人應(yīng)持抵押雙方簽署的抵押備案解除申請書及原備案文件到原抵押備案機(jī)關(guān)申請抵押備案解除。（二）實踐中存在的問題國土資源部的相關(guān)規(guī)定中，沒有明確一下問題，實踐中各地省廳的做法不盡相同，各有特色。1、采礦權(quán)人可否為第三人設(shè)定抵押擔(dān)保甘肅、山東不可以。甘肅省國土資源廳礦業(yè)權(quán)抵押備案管理暫行辦法（以下簡稱甘肅辦法）第四條明確規(guī)定：采礦權(quán)人不得為第三人提供貸款抵押。山東省國土資源廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《國土資源部關(guān)于進(jìn)一步完善采礦權(quán)登記管理有關(guān)問題的通知》的通知規(guī)定，申請抵押備案的，其采礦權(quán)必須是歸采礦權(quán)人所有。2、抵押期限甘肅辦法規(guī)定：采礦權(quán)抵押期限必須在采礦許可證有效期內(nèi)，抵押期原則不超過一年。3、可否利用采礦權(quán)價值余額進(jìn)行再抵押甘肅不可以，規(guī)定：在抵押期間，采礦權(quán)抵押人不得申請轉(zhuǎn)讓或重復(fù)抵押。海南可以，規(guī)定：同一探礦權(quán)、采礦權(quán)依法向多個債權(quán)人抵押的，按照抵押登記申請先后順序辦理抵押登記。4、抵押權(quán)人是否必須為銀行 甘肅辦法規(guī)定：采礦權(quán)抵押合同到期后20日內(nèi)，礦業(yè)權(quán)人持商業(yè)銀行出具的歸還貸款的證明到原發(fā)證機(jī)關(guān)辦理解除抵押手續(xù)。山東規(guī)定，抵押權(quán)人原則上為國有銀行。5、辦理抵押備案要求提供的材料也不盡相同甘肅：（一）抵押備案申請；（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；（三）由市縣國土資源主管部門出具采礦權(quán)屬無爭議的證明材料；（四）抵押人對采礦權(quán)未出租、權(quán)屬無爭議的承諾；（五）由礦產(chǎn)資源補償費征收管理機(jī)關(guān)出具的有關(guān)礦產(chǎn)資源補償費繳納情況的證明材料；（六）由資源稅征收管理機(jī)關(guān)出具的有關(guān)資源稅繳納情況的證明材料；（七）具備礦業(yè)權(quán)評估資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)出具的經(jīng)抵押權(quán)人審核確認(rèn)的采礦權(quán)價值評估報告；（八）采礦權(quán)抵押合同；（九）采礦許可證復(fù)印件； 海南省申請材料：（一）抵押備案申請報告（原件1份）；（二）抵押合同（原件1份）；（三）抵押人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（原件核對后退回）、法定代表人證明（原件1份）及身份證復(fù)印件、法定代表人委托書（原件1份）、受委托人身份證復(fù)印件；（四）采礦許可證正副本復(fù)印件（原件核對后退回）；（五）審批管理機(jī)關(guān)要求提交的其他有關(guān)資料；（六）電子文檔一份（內(nèi)含申報紙質(zhì)材料的全部內(nèi)容，蓋有印章的頁面必須連同印章一并掃描）。 湖南省辦理采礦權(quán)抵押備案須提交以下資料 1、采礦權(quán)抵押備案申請書； 2、抵押當(dāng)事人身份證或法人資格證明； 3、授權(quán)委托書； 4、抵押人和抵押權(quán)人簽訂的抵押合同及貸款合同； 5、按規(guī)定交納采礦權(quán)價款、采礦權(quán)使用費、資源補償費、資源稅的證明材料； 6、采礦許可證正、副本原件； 7、關(guān)于采礦權(quán)抵押物價值評估或協(xié)議確認(rèn)的資料； 8、下級國土資源主管部門出具的初審意見； 9、中外合資、合作企業(yè)及外商獨資企業(yè)須提交董事會會議通過的文件； 10、有限責(zé)任公司和股份公司，須提交董事會或股東會決議通過的文件； 11、集體所有制企業(yè)，須提交職工代表大會決議通過的文件 12、備案部門認(rèn)為必要的其他資料6、采礦權(quán)抵押合同生效的時間云南省礦產(chǎn)資源管理條例第二十九條規(guī)定：“采礦權(quán)抵押應(yīng)簽訂抵押合同。抵押雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在簽訂抵押合同之日起３０日內(nèi)，憑采礦許可證和抵押合同向原頒發(fā)采礦許可證的登記管理機(jī)關(guān)辦理備案手續(xù)。不辦理備案手續(xù)的，抵押合同無效。采礦權(quán)抵押時，其礦區(qū)范圍內(nèi)的采礦設(shè)施隨之抵押。 江西省礦產(chǎn)資源開采管理條例第二十八條規(guī)定，采礦權(quán)抵押應(yīng)當(dāng)簽訂抵押合同。抵押雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在簽訂抵押合同之日起３０日內(nèi)，憑采礦許可證和抵押合同到頒發(fā)采礦許可證的地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門辦理采礦權(quán)抵押登記手續(xù)。抵押合同自登記之日起生效。采礦權(quán)抵押時，其礦區(qū)范圍內(nèi)的采礦設(shè)施和相關(guān)地質(zhì)資料隨之抵押。 河南省實施《礦產(chǎn)資源法》辦法第三十九條規(guī)定，采礦權(quán)抵押應(yīng)簽訂抵押合同，抵押合同雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)持采礦許可證和抵押合同，向原頒發(fā)采礦許可證的地質(zhì)礦產(chǎn)管理部門辦理采礦權(quán)抵押登記手續(xù)。抵押合同自登記之日起生效。采礦權(quán)抵押時，其礦區(qū)范圍內(nèi)的采礦設(shè)施應(yīng)當(dāng)隨之抵押。 海南省礦產(chǎn)資源管理條例（2009修正）第五十八條規(guī)定：探礦權(quán)、采礦權(quán)抵押應(yīng)當(dāng)簽訂抵押合同。抵押雙方當(dāng)事人持勘查許可證、采礦許可證和主債權(quán)債務(wù)合同、抵押合同以及有關(guān)材料到頒發(fā)勘查許可證、采礦許可證的地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門辦理登記手續(xù)。第四章對國土資源部三個重要文件的梳理國土部2009年、2010年和2011年部先后出臺了三個文件，對加強(qiáng)礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)，完善探礦權(quán)管理、規(guī)范采礦權(quán)登記非常有意義，對于指導(dǎo)各地規(guī)范礦業(yè)權(quán)秩序有重要作用?！蛾P(guān)于進(jìn)一步規(guī)范探礦權(quán)管理有關(guān)問題的通知》

（國土資發(fā)〔2009〕200號）《關(guān)于建立健全礦業(yè)權(quán)有形市場的通知》

（國土資發(fā)〔2010〕145號）《關(guān)于進(jìn)一步完善礦業(yè)權(quán)管理促進(jìn)整裝勘查的通知》

（國土資發(fā)〔2011〕55號），第一節(jié)重要政策出臺背景一、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范探礦權(quán)管理有關(guān)問題的通知》

國土資發(fā)〔2009〕200號（一）200號文出臺的背景1、對探礦權(quán)屬性認(rèn)識的深化及其法律規(guī)定的完善隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，礦產(chǎn)資源勘查及其管理出現(xiàn)了許多新情況新問題，人們對礦業(yè)權(quán)屬性的認(rèn)識進(jìn)一步深化。２００３年８月《行政許可法》頒布，第十二條規(guī)定“有限自然資源開發(fā)利用、公共資源配置以及直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場準(zhǔn)入等，需要賦予特定權(quán)利的事項”，可設(shè)定行政許可。這就明確了：勘查、開采礦產(chǎn)資源的探礦權(quán)采礦權(quán)具有行政許可屬性。

2007年６月，《物權(quán)法》頒布，第一百二十三條規(guī)定：“依法取得的探礦權(quán)、采礦權(quán)、取水權(quán)和使用水域、灘涂從事養(yǎng)殖、捕撈的權(quán)利受法律保護(hù)?！睂⒔?jīng)行政許可取得的礦業(yè)權(quán)，在民事基本法中明確地確立為用益物權(quán)。探礦權(quán)的用益物權(quán)屬性，客觀上要求礦產(chǎn)資源管理部門更加有力、有效地保護(hù)礦產(chǎn)資源所有權(quán)人以及相關(guān)物權(quán)人的合法權(quán)益，減少管理機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)；探礦權(quán)的行政許可屬性，是國家賦予被許可人特定的權(quán)利的同時也要求被許可人應(yīng)具有與行使權(quán)利相適應(yīng)的能力和條件，其功能是配置資源，實質(zhì)是配置資源的一種形式。2、近年來探礦權(quán)的投機(jī)性泛濫及國家資源的無序勘查現(xiàn)狀，需要國家出臺統(tǒng)一的規(guī)范從探礦權(quán)管理實際看，截止2009年全國已設(shè)置探礦權(quán)3.8萬多個，礦產(chǎn)勘查投資主體多元化，進(jìn)入探礦權(quán)領(lǐng)域的市場主體已不再是以往單一的國有地勘隊伍，這一方面繁榮了我國的礦產(chǎn)勘查事業(yè)，有力地促進(jìn)了探礦權(quán)市場的發(fā)展，同時也給探礦權(quán)管理帶來了新問題，比如圈而不探、非理性炒作等，由此涉及探礦權(quán)人的資金能力、法人資格、勘查技術(shù)能力以及探礦權(quán)合理配置、勘查礦種變更及探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓等一系列問題，亟須從制度上予以規(guī)范。（二）關(guān)注勘查區(qū)所在地省份探礦權(quán)政策的重要性理由一：隨著房地產(chǎn)市場調(diào)控的加劇和國家對礦產(chǎn)資源整合力度的加大，逐步形成地方財政三駕馬車賣地、賣礦與地方稅收，地方政府越來越認(rèn)識到勘查開發(fā)礦產(chǎn)資源的重要性，加大了對礦產(chǎn)資源的管制。理由二：國土資源廳（局）作為地方礦產(chǎn)資源的主管部門，受到雙重領(lǐng)導(dǎo)，一方面受國土資源部的領(lǐng)導(dǎo)；另一方面是地方政府的組成部門，受到地方政府領(lǐng)導(dǎo)。因此，國土資源廳（局）要執(zhí)行落實國土資源部和地方同級政府的規(guī)范性文件。理由三：探礦權(quán)施行部省兩級審批，對于省級頒發(fā)勘查許可證的礦種，省級地方規(guī)范性文件特別重要，主要包括，省級地方性法規(guī)、省政府規(guī)章及規(guī)范性文件、省級國土資源廳（局）落實國土資源部或省府文件而制定的規(guī)范性文件。理由四：事實證明，地方政府已經(jīng)加強(qiáng)對探礦權(quán)、采礦權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓及整合的管理，例如山西省煤礦企業(yè)兼并重組整合工作領(lǐng)導(dǎo)組辦公室、寧夏回族自治區(qū)礦產(chǎn)資源開發(fā)整合工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室甘肅省關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)礦業(yè)權(quán)管理工作的意見

礦業(yè)權(quán)人提出轉(zhuǎn)讓(合作)申請文件，經(jīng)市州、縣市區(qū)國土資源行政主管部門協(xié)查后，省國土資源廳組織專家委員會進(jìn)行技術(shù)審查和廳內(nèi)會審，經(jīng)廳長辦公會議審查同意的，提請省政府專題會議研究，在《甘肅日報》等媒體公示，接受社會監(jiān)督。公示期滿無異議的，提請省政府常務(wù)會議審議。省政府常務(wù)會議審議通過后，申請人方可向省政府政務(wù)大廳報送礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓(合作)申請資料，由省國土資源廳按有關(guān)規(guī)定辦理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓及變更登記手續(xù)。申請程序包括：礦業(yè)權(quán)人提出轉(zhuǎn)讓申請、市縣協(xié)查、專家審查、省廳會審、省政府專題會議研究、媒體公示、省政府常務(wù)會議審議、礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請人向省廳政務(wù)大廳報送申請材料等八道。二、《關(guān)于建立健全礦業(yè)權(quán)有形市場的通知》出臺的背景1、隨著2002年以來礦業(yè)升溫、礦產(chǎn)資源有償使用制度的全面推開，我國礦業(yè)權(quán)市場日趨活躍，礦業(yè)權(quán)交易宗數(shù)、交易金額呈逐年上升趨勢。以市場競爭方式出讓礦業(yè)權(quán)以及日趨活躍的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場，迫切需要加快建立和完善礦業(yè)權(quán)有形市場，更充分地發(fā)揮市場配置資源的重要作用。2、2009年黨中央、國務(wù)院部署開展了工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理工作，要求建立健全統(tǒng)一規(guī)范的土地、礦業(yè)權(quán)等要素市場，規(guī)范土地使用權(quán)和礦業(yè)權(quán)市場交易行為。3、建立健全礦業(yè)權(quán)有形市場的意義。推進(jìn)礦業(yè)權(quán)有形市場建設(shè)，以公開促規(guī)范，以規(guī)范求公正，以公正樹公信，是發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用、加強(qiáng)廉政建設(shè)的需要，是維護(hù)國家權(quán)益和礦業(yè)權(quán)人合法權(quán)益的需要，也是推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變、提高礦業(yè)權(quán)管理水平的需要。

三、《國土資源部關(guān)于進(jìn)一步完善礦業(yè)權(quán)管理促進(jìn)整裝勘查的通知》國土資發(fā)〔2011〕55號出臺的背景針對礦業(yè)權(quán)管理、地質(zhì)找礦工作中存在的三方面問題，國土資源部出臺了該文件。一是我國礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)布局還不盡合理，礦業(yè)權(quán)設(shè)置多、小、散的現(xiàn)象通過幾年的資源整合已大為改觀，但尚需探索合理布局的長效機(jī)制。這次找礦突破戰(zhàn)略行動確定的整裝勘查區(qū)地質(zhì)工作程度相對偏低，主攻礦種主要是國家緊缺的高風(fēng)險礦種。亟須加強(qiáng)科學(xué)規(guī)劃和部署。二是礦業(yè)權(quán)出讓方式有待進(jìn)一步規(guī)范完善。實施礦業(yè)權(quán)分類管理以來，隨著礦業(yè)權(quán)有償取得制度的深入，出現(xiàn)了一些新情況、新問題，部分省份將規(guī)定的高風(fēng)險礦種作為低風(fēng)險礦種進(jìn)行管理，實行礦業(yè)權(quán)出讓一律招拍掛，造成與全國政策的不一致。而整裝勘查主攻礦種基本都是高風(fēng)險礦種，有必要進(jìn)一步細(xì)化完善勘查風(fēng)險分類、規(guī)范出讓方式。三是國有地勘單位找礦主力軍的作用未能充分發(fā)揮?？傮w上看，目前全國礦產(chǎn)勘查技術(shù)力量凸顯不足，但同時部分國有地勘單位又因資金能力不足和體制機(jī)制等原因，通過市場方式難以競獲礦業(yè)權(quán)，找礦技術(shù)優(yōu)勢難以充分發(fā)揮，需要必要的扶持政策促進(jìn)改革發(fā)展。國土資源部關(guān)于進(jìn)一步完善礦業(yè)權(quán)管理促進(jìn)整裝勘查的通知國土資發(fā)〔2011〕55號對省廳進(jìn)行了部分授權(quán)，礦業(yè)權(quán)人應(yīng)更加關(guān)注省廳的政策性變化。1、55號文授權(quán)省廳綜合考慮礦床類型、勘查深度和地質(zhì)工作程度等因素，對礦產(chǎn)勘查開采分類目錄中的高風(fēng)險、低風(fēng)險礦產(chǎn)調(diào)整完善，經(jīng)專家論證、社會公示、報部批準(zhǔn)后實施。2、34個重要礦種以外其它礦種協(xié)議出讓的批準(zhǔn)權(quán)限，由省級國土資源主管部門制定具體規(guī)定，報部備案后執(zhí)行。3、在符合礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案的前提下，根據(jù)技術(shù)能力、勘查力量和找礦業(yè)績，為國有地勘單位合理配置高風(fēng)險勘查空白區(qū)的探礦權(quán)，具體配置辦法及轉(zhuǎn)讓處置要求由省級國土資源主管部門根據(jù)本地實際情況制定，礦業(yè)權(quán)配置情況及時報部備案。第二節(jié)解讀國家政策一、礦業(yè)權(quán)出讓市場——完善優(yōu)化第一，關(guān)于礦產(chǎn)資源勘查開采準(zhǔn)入條件的規(guī)定。探礦權(quán)申請人必須是企業(yè)法人或事業(yè)單位法人，其銀行資金證明不得低于申請項目勘查實施方案安排的第一勘查年度資金投入額，同時不得低于申請項目勘查實施方案安排的總資金額的1/3；申請新立探礦權(quán)的，還不得低于本次申請的、以往申請的和已經(jīng)取得的探礦權(quán)所需勘查資金累計資金投入額。采礦權(quán)申請人也必須是獨立法人且應(yīng)具備項目總投資30%以上注冊資本的投資能力。第二，關(guān)于勘查實施方案“合同管理”制度。國土資源部要求登記管理機(jī)關(guān)要結(jié)合本地實際，依法以行政合同的方式與探礦權(quán)人就法規(guī)規(guī)定和相關(guān)事宜作出約定，明確雙方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，加大對探礦權(quán)人法定義務(wù)履行情況的監(jiān)督。第三，關(guān)于礦產(chǎn)資源勘查退出機(jī)制。對在同一勘查階段申請延續(xù)的，經(jīng)專家論證和登記管理機(jī)關(guān)審查不通過的，不能在同一階段延續(xù)，并且必須退出不低于首次勘查許可證載明勘查面積的四分之一；通過專家論證和登記管理機(jī)構(gòu)審查的，只允許在同一階段延續(xù)一次，同時也要退出不低于首次勘查許可證載明勘查面積的四分之一。第四，進(jìn)一步完善探礦權(quán)采礦權(quán)變更審批管理。申請變更勘查礦種的，要提交地質(zhì)勘查報告。申請由高風(fēng)險類礦種變更為低風(fēng)險類礦種的，原則上不允許變更，確系屬于在勘查過程中發(fā)現(xiàn)新礦種的，經(jīng)專家論證并向社會公示后，可允許變更勘查礦種，但需經(jīng)評估補交礦業(yè)權(quán)價款。申請變更主要開采礦種的，應(yīng)提交相關(guān)的儲量評審備案文件和相關(guān)部門的審查意見。變更為國家實行開采總量控制礦種的，還應(yīng)符合國家有關(guān)宏觀調(diào)控的規(guī)定和開采總量控制要求，并需經(jīng)專家論證通過、公示無異議，方可變更。申請擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的，應(yīng)提交經(jīng)審查批準(zhǔn)的礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案、環(huán)境影響評價報告及礦山安全生產(chǎn)監(jiān)管部門的審查意見；申請變更礦山名稱的，應(yīng)提交相關(guān)的依據(jù)性文件。第五，規(guī)范劃定礦區(qū)范圍管理。大中型煤礦劃定礦區(qū)范圍應(yīng)達(dá)到勘探程度；非煤礦山、小型煤礦原則上應(yīng)達(dá)到勘探程度；簡單礦床應(yīng)達(dá)到詳查程度并符合開采設(shè)計要求。以協(xié)議方式出讓的，憑登記管理機(jī)關(guān)同意以協(xié)議方式出讓采礦權(quán)的文件，編制資源儲量核實報告，經(jīng)評審、備案后，憑相關(guān)文件申請劃定礦區(qū)范圍。第六，進(jìn)一步規(guī)范采礦權(quán)延續(xù)審批管理。采礦權(quán)人申請采礦權(quán)延續(xù)登記，應(yīng)出具經(jīng)年檢合格的采礦許可證，屬《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》附錄所列的礦種大中型資源儲量規(guī)模的，憑近三年經(jīng)評審備案的資源儲量報告確定剩余查明資源儲量；其余的可根據(jù)需要憑當(dāng)年或上一年度經(jīng)審查合格的礦山儲量年報作為剩余查明資源儲量的依據(jù)。第七，全面實行礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案管理制度。高風(fēng)險勘查，以整裝勘查區(qū)為重點，根據(jù)地質(zhì)構(gòu)造條件、區(qū)域成礦規(guī)律及以往成果，編制礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案。煤炭以外的其他低風(fēng)險勘查，參照13號文關(guān)于煤炭資源的管理，根據(jù)資源賦存狀況和地質(zhì)構(gòu)造條件，編制礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案；資源情況不清的，先由國家出資開展預(yù)查和必要的普查工作。無風(fēng)險礦種，由國家出資開展必要的地質(zhì)工作后，直接編制采礦權(quán)設(shè)置方案。礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案未經(jīng)批準(zhǔn)或備案，不得新設(shè)低風(fēng)險勘查和無風(fēng)險礦種的礦業(yè)權(quán)，不得新設(shè)整裝勘查區(qū)高風(fēng)險勘查的探礦權(quán)，國家為編制礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案開展的勘查工作除外。第八，規(guī)范完善礦業(yè)權(quán)出讓管理。細(xì)化勘查風(fēng)險分類，省級國土資源主管部門可結(jié)合本地實際，綜合考慮礦床類型、勘查深度和地質(zhì)工作程度等因素，對《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知》（國土資發(fā)〔2006〕12號）中的“礦產(chǎn)勘查開采分類目錄”提出調(diào)整完善的建議，經(jīng)專家論證、社會公示、報部批準(zhǔn)后予以實施。已設(shè)探礦權(quán)需要整合或因整體勘查擴(kuò)大勘查范圍涉及周邊零星資源的，可以協(xié)議方式出讓探礦權(quán)；各地不得擅自擴(kuò)大協(xié)議出讓范圍。34個重要礦種的協(xié)議出讓，由國土資源部批準(zhǔn)。34個重要礦種以外礦種協(xié)議出讓的批準(zhǔn)權(quán)限，由省級國土資源主管部門制定具體規(guī)定，報部備案后執(zhí)行。第九，優(yōu)選實施整裝勘查的探礦權(quán)人。整裝勘查區(qū)主攻礦種空白區(qū)礦業(yè)權(quán)的出讓遵循“三優(yōu)先”原則，即投入大、勇于進(jìn)行深部鉆探驗證的優(yōu)先；國有地勘單位和社會資本聯(lián)合成立企業(yè)，實行資本和找礦技術(shù)相結(jié)合的優(yōu)先；勘查單位和礦山企業(yè)聯(lián)合成立企業(yè)，實行探采一體化的優(yōu)先。二、礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場——規(guī)范第一，進(jìn)一步提高探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓條件。以申請在先、招標(biāo)、拍賣、掛牌方式取得的探礦權(quán)，探礦權(quán)人應(yīng)持有探礦權(quán)滿2年，或者持有探礦權(quán)滿1年且提交經(jīng)評審備案的普查以上工作程度的地質(zhì)報告，或者經(jīng)原登記管理機(jī)關(guān)組織審查并證實在勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)新發(fā)現(xiàn)可供進(jìn)一步勘查或者開采的礦產(chǎn)資源；以協(xié)議方式取得探礦權(quán)的，5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。特殊情況確需轉(zhuǎn)讓的，按協(xié)議出讓審批程序另行報批；轉(zhuǎn)讓國家出資勘查形成礦產(chǎn)地探礦權(quán)的，按照相關(guān)規(guī)定處置。第二，嚴(yán)格規(guī)范采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理。轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的受讓人應(yīng)具有獨立企業(yè)法人資格，企業(yè)注冊資本應(yīng)不少于經(jīng)審定的礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案測算的礦山建設(shè)投資總額的百分之三十，外商投資企業(yè)申請限制類礦種采礦權(quán)的，應(yīng)出具有關(guān)部門的項目核準(zhǔn)文件。除母公司與全資子公司之間的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓外，以協(xié)議出讓方式取得的采礦權(quán)投產(chǎn)未滿5年不得轉(zhuǎn)讓，確需轉(zhuǎn)讓的按原協(xié)議出讓程序辦理。有下列情形之一的采礦權(quán)不得轉(zhuǎn)讓：采礦權(quán)部分轉(zhuǎn)讓的、被納入礦產(chǎn)資源開發(fā)整合方案的采礦權(quán)向非整合主體轉(zhuǎn)讓的、按國家產(chǎn)業(yè)政策屬于關(guān)閉礦山的、按國家有關(guān)規(guī)定屬于禁止開采區(qū)域的、采礦權(quán)抵押備案期內(nèi)未經(jīng)抵押權(quán)人同意的以及采礦權(quán)處于國土資源主管部門立案查處、法院查封、扣押或公安、稅務(wù)、檢察機(jī)關(guān)等通知立案查處狀態(tài)的。三、礦業(yè)權(quán)有形市場——健全第一、礦業(yè)權(quán)有形市場建設(shè)現(xiàn)狀截至2011年3月30日，全國已有30個?。▍^(qū)、市）建成省級礦業(yè)權(quán)機(jī)構(gòu)。其中全額撥款的13個，自收自支的11個，差額撥款的4個；河北、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、安徽、江西、湖南、海南、重慶、貴州、云南、陜西、甘肅等13個?。▍^(qū)、市）的機(jī)構(gòu)為隸屬于國土資源行政主管部門的事業(yè)單位，其中自收自支的有9家，全額撥款的有4家；公司制的2個。為進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓行為，確保礦業(yè)權(quán)市場交易公開、公平、公正，全國礦業(yè)權(quán)市場網(wǎng)（/kyqsc/）于2011年６月７日正式開通。全國礦業(yè)權(quán)市場網(wǎng)分為三大版塊內(nèi)容，即通過網(wǎng)站發(fā)布礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓公示公告信息及相關(guān)公開信息；所有非涉密探礦權(quán)采礦權(quán)登記信息的滾動公告；探礦權(quán)采礦權(quán)登記信息的查驗。第二，要全面推進(jìn)礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓進(jìn)場公開。首先，以招標(biāo)拍賣掛牌方式出讓礦業(yè)權(quán)的，國土資源主管部門要委托交易機(jī)構(gòu)，承辦編制出讓文件、發(fā)布公告、組織實施招標(biāo)拍賣掛牌、確認(rèn)結(jié)果等具體工作。交易機(jī)構(gòu)應(yīng)在交易機(jī)構(gòu)大廳、同級國土資源部門和國土資源部門戶網(wǎng)站上公示交易結(jié)果，公示無異議的方可辦理登記手續(xù)。公示的主要內(nèi)容應(yīng)包括：中標(biāo)人或競得人的名稱、注冊地址，成交時間、地點，中標(biāo)或競得的勘查區(qū)塊、開采范圍的簡要情況，礦業(yè)權(quán)成交價及繳納時間、方式，辦理礦業(yè)權(quán)登記所需的資料和要求，申請辦理礦業(yè)權(quán)登記的時限等。其次，以申請在先方式出讓探礦權(quán)、探礦權(quán)轉(zhuǎn)采礦權(quán)（含劃定礦區(qū)范圍申請和采礦權(quán)登記申請）和以協(xié)議方式出讓礦業(yè)權(quán)（協(xié)議出讓采礦權(quán)的含劃定礦區(qū)范圍申請和采礦權(quán)登記申請）的，國土資源主管部門要在受理申請后，及時在交易機(jī)構(gòu)大廳、政務(wù)大廳和門戶網(wǎng)站上公開。公開的主要內(nèi)容應(yīng)包括申請人的名稱、申請礦業(yè)權(quán)的取得方式、申請的礦業(yè)權(quán)范圍（含坐標(biāo)、面積）及地理位置、勘查開采礦種、開采規(guī)模等。其三，委托交易機(jī)構(gòu)尋找受讓方和自行尋找受讓方的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓一律在交易機(jī)構(gòu)中進(jìn)行公開交易，轉(zhuǎn)讓人和受讓人在交易機(jī)構(gòu)的鑒證下進(jìn)場簽訂轉(zhuǎn)讓合同。轉(zhuǎn)讓合同簽訂后，交易機(jī)構(gòu)要將礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓人受讓人的主要事項在交易機(jī)構(gòu)大廳、同級國土資源部門和國土資源部門戶網(wǎng)站上進(jìn)行公示，公示無異議的方可辦理登記手續(xù)。公