2021-2022基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識提升訓(xùn)練試卷B卷附答案

2021-2022基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識提升訓(xùn)練試卷B卷附答案單選題（共80題）1、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供的各項增值服務(wù)中，屬于企業(yè)再融資增值服務(wù)的是（）。A.幫助企業(yè)選擇合適的時機上市或者發(fā)行債券B.為被投資企業(yè)引入供應(yīng)商和戰(zhàn)略合作伙伴帶來支持C.為被投資企業(yè)提升產(chǎn)品質(zhì)量降低運營成本提供建議D.為被投資企業(yè)提供專業(yè)咨詢【答案】A2、基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露的信息不包括（）。A.基金估值政策、程序和定價模式B.基金合同的主要條款C.基金的申購與贖回安排D.基金管理人最近4年的誠信情況說明【答案】D3、(2016年)承擔(dān)股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護其有效性最終責(zé)任的是（）。A.法定代表人B.總經(jīng)理C.最高權(quán)力機構(gòu)D.董事會【答案】C4、重置成本法的計算公式為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下描述不正確的是（）A.我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型以及信托（契約）型B.合伙型基金的設(shè)立，無須辦理工商注冊登記程序C.信托（契約）型基金不是企業(yè)實體，無須辦理工商注冊登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設(shè)立D.股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案【答案】B6、國內(nèi)股權(quán)投資基金與國外股權(quán)投資基金的主要區(qū)別是（）。A.投資標的不同B.募集方式不同C.收費標準不同D.常用稱謂不同【答案】B7、依據(jù)《證券投資基金法》以及基金業(yè)協(xié)會章程的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D8、公司型、合伙型和信托（契約）型股權(quán)投資基金中，投資者擁有權(quán)力最大的是（），可以避免雙重征稅的是（）A.公司型；有限合伙型、信托型B.有限合伙型；公司型、信托型C.公司型；公司型、信托型D.信托型；公司型、有限合伙型【答案】A9、在股權(quán)投資基金的分配中，（）是指在基金清算或其他約定時點，對已經(jīng)分配的收益進行重新計算，如果基金投資者實際獲得的收益率低于門檻收益率，或者收益分配比例不符合基金合同約定的，基金管理人需要將已經(jīng)分得的部分或全部業(yè)績報酬返還至基金資產(chǎn)，并分配給基金投資者。A.回撥機制B.追趕機制C.門檻收益率D.瀑布式的收益分配體系【答案】A10、(2017年)股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心是（）。A.嚴格遵守法律法規(guī)B.履行投資者適當(dāng)性制度C.保護投資者不受損失D.保護投資者利益和風(fēng)險控制【答案】D11、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）A.改制、輔導(dǎo)、申報審核、股票發(fā)行及上市B.輔導(dǎo)、改制、申報審核、股票發(fā)行及上市C.登記、輔導(dǎo)、申報審核、股票發(fā)行及上市D.輔導(dǎo)、申報審核、批準、股票發(fā)行及上市【答案】A12、根據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定，契約型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)最多可以達到______人，而合伙型股權(quán)投資基金投資者的上限為______人。（）A.100；50B.200；50C.100；100D.200；100【答案】B13、20世紀50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于中小成長型企業(yè)，此時的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的（）。A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購基金C.不動產(chǎn)基金D.定向增發(fā)投資基金【答案】A14、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的說法錯誤的是（）。A.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)組織基金行業(yè)進行交流，開展行業(yè)宣傳”B.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)定期對我們基金從業(yè)人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”C.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對所有的基金都進行登記、備案”D.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”【答案】C15、（2017年真題）（）是投資協(xié)議中最重要的條款之一，因為它直接影響著“誰控制公司”和“當(dāng)公司被出售時，每個股東能夠獲得多少現(xiàn)金”這兩個問題。A.估值條款B.估值調(diào)整條款C.董事會席位條款D.保密條款【答案】A16、某基金管理人以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金，假設(shè)合伙企業(yè)、契約等并不符合當(dāng)然合格投資者的標準，該基金管理人正確的做法是（）。A.無需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)B.無需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，不能合并計算投資者人數(shù)C.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，但不能合并計算投資者人數(shù)D.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)【答案】D17、一大型企業(yè)，擬發(fā)行資產(chǎn)投資基金，以下做法正確的是（）。A.向經(jīng)過資產(chǎn)調(diào)查的10名高級管理人員發(fā)送投資倡議書B.要求投資的員工至少投資10萬元C.強制要求中級以上管理人員進行投資D.向1000名員工發(fā)送投資倡議書【答案】A18、下列不屬于政府引導(dǎo)基金宗旨的是（）。A.發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應(yīng)B.鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的建立C.增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給D.克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題【答案】B19、根據(jù)我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營（）的股份有限公司。A.兩年以上B.三年以上C.一年以上D.五年以上【答案】B20、關(guān)于內(nèi)部收益率的計算,以下說法錯誤的是（）。A.內(nèi)部收益率是指凈現(xiàn)值（NPV）為0時的折現(xiàn)率B.內(nèi)部收益率是截至某一特定時點,倒推計算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時,基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等時的折現(xiàn)率C.一般情況下毛內(nèi)部收益率大于凈內(nèi)部收益率D.毛內(nèi)部收益率通常為計算投資者出資和分配現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率,反映投資者投資基金的回報水平【答案】D21、我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.華安股權(quán)投資創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).深圳中海創(chuàng)業(yè)投資基金C.福建鵬功企業(yè)投資基金D.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金【答案】D22、傳統(tǒng)的估值指標包括（）等。A.市盈率、市現(xiàn)率、市凈率B.市盈率、市現(xiàn)率、市凈率和市銷率C.市現(xiàn)率、市凈率和市銷率D.市盈率、市現(xiàn)率、和市銷率【答案】B23、股權(quán)投資基金管理人一般通過（）渠道和方式參與投資后管理。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、（2020年真題）基金管理人建立科學(xué)嚴謹?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程,可以利用以下（）方式來實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B25、（2017年真題）下列（）行為構(gòu)成虛假廣告罪。A.違法所得5萬元B.造成嚴重危害后果或者惡劣社會影響的C.三年內(nèi)利用廣告作虛假宣傳，受過行政處罰二次以上的D.違法所得8萬元【答案】B26、（）要求基金信息披露必須對所有與基金相關(guān)的重要事項進行披露，不得有選擇性地披露，不得遺漏與基金投資者相關(guān)的重要事項。A.公平披露原則B.真實性原則C.準確性原則D.完整性原則【答案】D27、關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述正確的是（）A.政府引導(dǎo)基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金B(yǎng).政府引導(dǎo)基金通常投資于并購基金C.政府引導(dǎo)基金通常投資于定向增發(fā)投資基金D.政府引導(dǎo)基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D28、狹義股權(quán)投資基金特指（）A.投資基金B(yǎng).入股基金C.購入基金D.并購基金【答案】D29、關(guān)于第一拒絕權(quán)條款，下列表述正確的是（）A.第一拒絕權(quán)是指目標公司的其它股東欲對外出售時，作為老股東的股權(quán)投資基金可以在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)B.第_拒絕權(quán)是指作為老股東的股權(quán)投資基金在出售目標公司股權(quán)時有權(quán)拒絕公司管理層的回購，而自主選擇股權(quán)的買家C.第一拒絕權(quán)是指目標公司的其它股東欲對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)拒絕該股東對外出售D.第一拒絕權(quán)是指目標公司引入新股東時，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)審批并拒絕新股東的加入【答案】A30、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資的表述中，錯誤的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B31、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，說法正確的是（）。A.只能通過跟進投資的方式B.可以通過參股、融資擔(dān)保和跟進投資的方式C.可以通過參股或跟進投資，但不允許融資擔(dān)保D.只能通過參股的方式【答案】B32、股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.20個工作日B.1個工作日C.10個工作日D.3個工作日【答案】A33、小王通過某獨立基金銷售公司購買股權(quán)投資基金，該獨立基金銷售公司銷售人員對小王的以下說法正確的是()A.你購買的基金的預(yù)期收益為年化30%B.我們公司會將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起10年C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益D.你可以購買價值100萬的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友【答案】B34、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.電視公告B.現(xiàn)場公示C.報紙公告D.網(wǎng)站公示【答案】D35、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運作基本情況。A.2B.3C.4D.5【答案】C36、封閉式運作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購和贖回；開放式運作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購和贖回。A.可以；可以B.可以；不能C.不能；可以D.不能；不能【答案】C37、企業(yè)估值特點不屬于的一項是（）A.整體不是各部分的簡單相加B.整體價值來源于要素的結(jié)合方式C.整體只有在部分中才能體現(xiàn)出其價值D.整體價值只有在運行中才能體現(xiàn)出來【答案】C38、股權(quán)投資母基金的主要業(yè)務(wù)不包括（

）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.一級半投資【答案】D39、對目標企業(yè)的（）也是法律盡調(diào)的必要程序。A.訪談?wù){(diào)查B.現(xiàn)場調(diào)查C.聽取匯報D.會議調(diào)查【答案】B40、（2017年真題）股權(quán)投資基金選擇上市轉(zhuǎn)讓退出，從券商進場確定股改基準日算起，完成首次公開發(fā)行股票并上市一般需要（）甚至更長時間。A.1年B.3年C.2年D.5年【答案】C41、中國證監(jiān)會規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在_________，均須由__________進行輔導(dǎo)。（）A.企業(yè)改制的同時；律師事務(wù)所B.向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前；具有主承銷資格的證券公司C.完成申報流程之后；會計師事務(wù)所D.證監(jiān)會通過初審后；第三方服務(wù)機構(gòu)【答案】B42、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、投資機構(gòu)與被投資企業(yè)投資交割之后，對其進行跟蹤和監(jiān)控的主要方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C44、自我管理方式常見于（）股權(quán)投資基金。A.公司型B.合伙型C.社團法人型D.以上都不是【答案】A45、基金業(yè)績評價需考慮的因素，包括（）A.范圍因素B.時間因素C.人員因素D.區(qū)域因素【答案】B46、關(guān)于未在交易所上市的公司進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯誤的是（）。A.外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)B.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓D.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意【答案】D47、股權(quán)投資基金的個人合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，且金融資產(chǎn)不低于300萬元或近三年個人收入不低于50萬元，這里的"金融資產(chǎn)"不包括（）A.基金份額B.銀行理財產(chǎn)品C.股票D.房產(chǎn)【答案】D48、（2021年真題）股權(quán)投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務(wù)相關(guān)度較高，為了整合資源實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，C通過向B的股東非公開發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購基金A所持有的企業(yè)B的股權(quán)，從而使其實現(xiàn)間接上市，基金A最終通過公開市場轉(zhuǎn)讓C的股票實現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）A.要約收購B.借殼上市C.股票首次公開發(fā)行D.參與上市公司重大資產(chǎn)重組【答案】D49、（）是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。A.銀行監(jiān)督委員會B.證券監(jiān)督委員會C.證券投資基金業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】C50、關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟，順序正確的是（）。A.申請設(shè)立登記——名稱預(yù)先核準——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照——基金備案B.名稱確定——申請登記——領(lǐng)取執(zhí)照——基金備案C.名稱申請登記——核準相關(guān)資料——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照——基金備案D.名稱預(yù)先核準——申請設(shè)立登記——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照——基金備案【答案】D51、在進行投資框架協(xié)議談判時，投融資雙方主要圍繞目標公司（）等核心條款展開。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B52、股權(quán)投資基金起源于（）A.美國B.英國C.中國D.德國【答案】A53、區(qū)域性股權(quán)交易市場的作用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、公司型基金的參與主體主要為（）。A.發(fā)起人和基金托管人B.發(fā)起人和基金管理人C.投資者和基金托管人D.投資者和基金管理人【答案】D55、服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起（）向基金業(yè)協(xié)會報送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個年度結(jié)束之日起（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送運營情況報告。A.15個工作日內(nèi)，四個月B.15個工作日，三個月C.10個工作日，三個月D.10個工作日，四個月【答案】B56、股權(quán)投資基金的信息披露內(nèi)容不包括（）。A.基金主要財務(wù)指標B.基金合同、托管協(xié)議以及募集推介材料C.基金資金來源信息D.基金資產(chǎn)負債情況【答案】C57、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D58、基金服務(wù)機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中,因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議等原因給基金財產(chǎn)造成的損失,處理方式應(yīng)為（）。A.服務(wù)機構(gòu)先行承擔(dān)賠償責(zé)任,再按服務(wù)協(xié)議約定與基金管理人進行責(zé)任分配與損失追償B.服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)全責(zé)并進行賠償C.基金管理人承擔(dān)全責(zé)并進行賠償D.基金管理人先行承擔(dān)賠償責(zé)任,再按服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機構(gòu)進行責(zé)任分配與損失追償【答案】D59、2013年6月，中央編辦發(fā)出（），明確中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。A.《關(guān)于私募股權(quán)基金宙核職責(zé)分工的通知》B.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》C.《關(guān)于私募股權(quán)基金監(jiān)管職責(zé)分工的通知》D.《關(guān)于私募股權(quán)基金備案職委分工的通知》【答案】B60、(2017年)對股權(quán)投資基金及管理人進行登記、備案的作用是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、(2017年)為保護投資者合法權(quán)益，促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了（）。A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》B.《關(guān)于實行私募基金管理人分類公示制度的公告》C.《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》D.《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》【答案】C62、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程的說法中，錯誤的是（）。A.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介基金B(yǎng).募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機構(gòu)對股權(quán)投資基金進行風(fēng)險評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標準和方法C.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置一定時間的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者D.募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認有效【答案】D63、（），即公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由法院依照有關(guān)法律規(guī)定組織清算組對公司進行清算。A.解散清算B.破產(chǎn)清算C.投資轉(zhuǎn)讓D.破產(chǎn)退出【答案】B64、在排他期限內(nèi)，目標企業(yè)（）在約定的排他期內(nèi)不得再與其他投資機構(gòu)進行接觸。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A65、（2021年真題）投資基金的退出方式呈現(xiàn)多樣化的特點，關(guān)于股權(quán)投資基金退出方式,以下表達錯誤的是（）A.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高B.上市轉(zhuǎn)讓退出的時間一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的時間長C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高D.上市轉(zhuǎn)讓退出的時間一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時間短【答案】D66、（2020年真題）通常，股權(quán)投資基金路演期活動不包括（）A.準備基金條款書B.撰寫私募備忘錄C.分發(fā)私募備忘錄D.準備募集推介資料【答案】B67、私募基金管理人在私募基金募集完畢進行備案時，需要如實填報的基本信息不包括（）。A.基金的主要負責(zé)人B.基金的投資者C.基金合同D.基金的資本規(guī)模【答案】A68、某股權(quán)投資基金認繳總額為20億元且于設(shè)立時全部實繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績報酬分給基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設(shè)定為每年8%，按單利計算?；鹪谶\營8年后完成了所有投資項目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設(shè)基金運營期間未進行分配。根據(jù)以上材料，回答以下題目。A.為了保持基金管理人與基金投資者之間的利益一致性及基金運用的合規(guī)性，基金需要強制設(shè)定相應(yīng)的門檻收益率B.門檻收益率是指基金向全體投資者返還投資本金后，向基金管理人進行分配直至管理人獲得按照門檻收益率計算的投資回報，作為業(yè)績報酬激勵基金管理人C.該基金投資者應(yīng)獲得的門檻收益為20億元D.如果基金約定了門檻收益率條款，那么基金在分配時除向全體基金投資者返還投資本金外，還應(yīng)繼續(xù)向其進行分配直至其獲得門檻收益，之后才開始向基金管理人分配業(yè)績報酬?！敬鸢浮緿69、某股權(quán)投資基金到期擬進行清算，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進行分配。基金設(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報亂無追趕機制。下列選項，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績報酬屬于基金的費用，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬分配D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費用后，才能向基金投資者和管理人進行分配【答案】B70、（2017年真題）（）是合格投資者的核心要素。A.風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力B.擁有的資產(chǎn)規(guī)模C.收入水平D.最低投資限額【答案】A71、（）通常被認為是股權(quán)投資基金最為理想的退出方式之一。A.清算退出B.上市轉(zhuǎn)讓退出C.在場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓退出D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出【答案】B72、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度（）之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。A.2月底B.3月底C.4月底D.5月底【答案】C73、（2017年真題）下列關(guān)于