2021-2022基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題練習(xí)試卷A卷附答案

2021-2022基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共80題）1、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為()A.法律盡調(diào)B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.業(yè)務(wù)盡調(diào)【答案】D2、（2017年真題）假設(shè)某股權(quán)投資基金已投資三個(gè)股權(quán)項(xiàng)目A、B、C，A項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為2億元，B項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為3億元，C項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為1．5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5000萬(wàn)元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用等負(fù)債總金額2000萬(wàn)元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）。A.4.8億元B.6.3億元C.7億元D.6.8億元【答案】D3、關(guān)于競(jìng)價(jià)交易制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.競(jìng)價(jià)交易制度的主要內(nèi)容是：開(kāi)市價(jià)格由集合競(jìng)價(jià)形成，隨后交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按進(jìn)入順序排序，將買賣指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交B.我國(guó)的證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式C.連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式D.競(jìng)價(jià)交易制度又稱委托驅(qū)動(dòng)制度【答案】A4、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第九十條規(guī)定:未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用（）進(jìn)行投資活動(dòng)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、股權(quán)投資基金需要建立有效機(jī)制來(lái)保證信息披露充分性的原因包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、以下屬于股權(quán)投資基金托管機(jī)構(gòu)職責(zé)的是()A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作B.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值C.下達(dá)基金投資指令D.基金份額的銷售與備案【答案】A7、關(guān)于股份有限公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。A.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元B.依法設(shè)立存續(xù)滿2年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力D.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)【答案】A8、股權(quán)投資基金所投企業(yè)，適合采用收入法進(jìn)行估值的是（）A.增長(zhǎng)穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單，現(xiàn)金流平穩(wěn)B.增長(zhǎng)不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)復(fù)雜，現(xiàn)金流波動(dòng)C.增長(zhǎng)不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單，現(xiàn)金流平穩(wěn)D.增長(zhǎng)穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單，現(xiàn)金流波動(dòng)【答案】A9、合伙型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、以下哪項(xiàng)不是投資機(jī)構(gòu)通常采取與被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行溝通接觸的方式？A.電話B.郵件C.會(huì)面D.到企業(yè)實(shí)地考察【答案】B11、創(chuàng)業(yè)投資基金的投資范圍包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.ⅠC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B12、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯(cuò)誤的是（）A.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過(guò)半數(shù)同意B.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和夕卜部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無(wú)需經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意【答案】D13、目前，我國(guó)股權(quán)投資基金中，契約型基金投資者人數(shù)不超過(guò)()人。A.50B.100C.150D.200【答案】D14、確定某基金的份額登記業(yè)務(wù)是否應(yīng)外包給第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，是（）的責(zé)任。A.基金托管人B.基金管理人C.全體投資人D.監(jiān)管部門【答案】B15、（2017年真題）估值調(diào)整機(jī)制的觸發(fā)條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、并購(gòu)基金通常的運(yùn)行模式的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.以控股或參股的方式獲得目標(biāo)企業(yè)股權(quán)Ⅱ.目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行一系列的業(yè)務(wù)、管理整合和重組改造Ⅲ.待其盈利提升后再將所持目標(biāo)企業(yè)股權(quán)出售Ⅳ.獲得增值收益A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C17、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）。A.基金管理人通過(guò)特定對(duì)象確定程序可向合格投資者之外的個(gè)人進(jìn)行募集B.資金募集是開(kāi)展基金投資業(yè)務(wù)的開(kāi)始和必要前提C.只能由基金管理人向投資者募集資金D.募集資金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用【答案】B19、(2016年)股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)中，不屬于重大信息的變更事項(xiàng)為（）變更。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高級(jí)管理人員【答案】A20、下列關(guān)于基金的申購(gòu)和贖回，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立B.基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回生效C.基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)【答案】B21、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金投資者，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金的投資者是基金的份額持有人B.公司型基金的投資者按照基金合同行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)C.投資者以其出資對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任D.公司型基金的投資者是公司的股東【答案】C22、（）是指依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).內(nèi)資股權(quán)投資基金C.外資股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】A23、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱（）。A.創(chuàng)業(yè)板B.新三板C.主板D.中小板【答案】B24、以下可以視為當(dāng)然合格投資者為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C25、股權(quán)投資基金的合格投資者若為單位，則其凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元。A.300B.500C.1000D.2000【答案】C26、（2017年真題）（）被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。A.美國(guó)研究與發(fā)展公司B.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資公司C.共同基金公司D.以上都不是【答案】A27、基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、（2017年真題）下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)基金的份額登記事項(xiàng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨(dú)立B.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應(yīng)的份額登記職責(zé)C.基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記事項(xiàng)D.基金份額獨(dú)立于基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)【答案】B29、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.禁止登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推介性的文字B.禁止允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介C.禁止惡意貶低同行D.可以采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用"業(yè)績(jī)最佳"、"規(guī)模最大"等相關(guān)措辭【答案】D30、根據(jù)適當(dāng)性匹配原則，（）型投資者可以購(gòu)買R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅳ.Ⅴ【答案】C31、私募基金管理人內(nèi)部控制是指（）A.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。B.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。C.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。D.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對(duì)投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。【答案】C32、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競(jìng)業(yè)禁止條款，表述錯(cuò)誤的是（）。A.目標(biāo)公司董事不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位B.目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資者的利益C.約定了目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)分配D.目標(biāo)公司高管不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司【答案】C33、以下關(guān)于大宗交易描述錯(cuò)誤的是（）A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確越交的證券交易B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點(diǎn)，其交易經(jīng)手費(fèi)比集中競(jìng)價(jià)交易方式下的費(fèi)率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費(fèi)率下浮比例保持一致，是經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一備案的C.大宗交易不會(huì)對(duì)凈價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定D.相對(duì)于普通投資者的自動(dòng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價(jià)更為靈活，交易雙方可對(duì)交易價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價(jià)【答案】B34、下列關(guān)于信托（契約）型基金參與主體的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金投資者通過(guò)購(gòu)買基金份額，享有基金投資收益B.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作C.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)D.基金托管人負(fù)責(zé)執(zhí)行投資者的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)【答案】D35、下列屬于基金托管的作用的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、以下選項(xiàng)中，能體現(xiàn)盡職調(diào)查價(jià)值發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)和投資決策輔助作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、私募（）、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。A.基金管理人B.基金托管人C.基金經(jīng)理D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A38、下列屬于信息披露義務(wù)人的禁止行為的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C40、關(guān)于外資私募股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外C.外幣股權(quán)投資基金在境外完成項(xiàng)目的投資退出D.外幣股權(quán)投資基金可以在國(guó)內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體【答案】D41、下列不屬于創(chuàng)業(yè)投資基金需滿足的條件是（）。A.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的B.投資在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)C.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)D.不投資在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限【答案】B42、以下關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）A.募集方式為非公開(kāi)募集，或基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可B.募集方式可公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集，基金投向可主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)或公開(kāi)市場(chǎng)交易的股權(quán)C.募集方式僅可非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)D.募集方式可公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)即可【答案】C43、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔(dān)。A.基金管理人或基金管理人選定的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金投資者D.承銷團(tuán)【答案】A44、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的（）的股權(quán)投資基金。A.傳統(tǒng)主板企業(yè)B.上市公司C.未上市成長(zhǎng)性企業(yè)D.創(chuàng)業(yè)板企業(yè)【答案】C45、（2020年真題）通過(guò)投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面實(shí)現(xiàn)多樣性，這一特點(diǎn)體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）A.規(guī)模優(yōu)勢(shì)B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.投資機(jī)會(huì)D.專業(yè)管理【答案】B46、相對(duì)于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有特點(diǎn)是（）。A.投資期限短B.投后管理投入資源較少C.投資收益波動(dòng)性較小D.流動(dòng)性較差【答案】D47、基金信息披露的原則中，下列不屬于披露形式上應(yīng)遵循的原則是（）。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.風(fēng)險(xiǎn)揭示原則【答案】D48、（2020年真題）關(guān)于被投資企業(yè)的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.協(xié)助建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系的目標(biāo)是改善企業(yè)財(cái)務(wù)狀況B.投資機(jī)構(gòu)通常會(huì)跟蹤被投資企業(yè)重大合同等業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)信息C.不同類型的被投資企業(yè)適用的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)不同D.投資機(jī)構(gòu)通常要求被投資企業(yè)定期提供財(cái)務(wù)報(bào)表和業(yè)績(jī)報(bào)告【答案】A49、相對(duì)估值法通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A50、私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由（）另行制定。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券公司D.證監(jiān)會(huì)【答案】A51、關(guān)于清算主體，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.公司型股權(quán)投資基金的清算，應(yīng)當(dāng)成立清算組，并由清算組負(fù)責(zé)清算相關(guān)事宜B.有限責(zé)任公司的清算組由股東組成，股份有限公司的清算組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成C.合伙型股權(quán)投資基金的清算由清算人負(fù)責(zé)D.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算由清算人負(fù)責(zé)【答案】D52、通常，投資管理后的主要內(nèi)容可以分為（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、IVⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C53、新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓C.私下轉(zhuǎn)讓D.直接轉(zhuǎn)讓【答案】A54、公司型股權(quán)投資基金的投資者是（）。A.公司股東B.企業(yè)法人C.金融機(jī)構(gòu)D.普通合伙人【答案】A55、股權(quán)投資基金募集過(guò)程中，以下行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）A.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.ⅠD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A56、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作合法合規(guī)B.確?；鹜顿Y收益的最大化C.確保基金和管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D.保障投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整【答案】B57、境外上市流程中的策劃上市方案的內(nèi)容不包括（）A.選擇發(fā)行及交易的股票交易所B.選擇上市模式C.選擇專業(yè)承銷商D.初步確定融資規(guī)模和投資方向【答案】C58、股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌需滿足依法設(shè)立且存續(xù)滿（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】A59、股權(quán)投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權(quán)以協(xié)議轉(zhuǎn)讓等形式變現(xiàn)，從而退出投資，然后根據(jù)約定將退出所得分配給（）A.托管機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.基金的投資者和管理人D.基金投資者【答案】C60、關(guān)于信托(契約)型股權(quán)投資基金的份額轉(zhuǎn)讓，表述錯(cuò)誤的是()A.基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者B.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓基金份額的權(quán)利C.份額轉(zhuǎn)讓完成后，信托(契約)型股權(quán)基金的合格投資者人數(shù)不得超過(guò)200人D.若基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額，一般須經(jīng)其他基金份額持有人過(guò)半數(shù)通過(guò)【答案】D61、股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計(jì)人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個(gè)自然年度。A.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為250股B.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補(bǔ)償股份價(jià)格為8元/股C.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為17股D.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，經(jīng)過(guò)反稀釋調(diào)整后，B基金對(duì)A公司的每股投資成本降低為9.83元【答案】B62、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元B.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元C.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元D.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元【答案】A63、（），是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。A.基金外包服務(wù)B.基金清算服務(wù)C.基金托管服務(wù)D.基金投資服務(wù)【答案】A64、（2017年真題）對(duì)募集設(shè)立完成后的股權(quán)投資基金進(jìn)行投資是母基金的（）。A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.非母基金業(yè)務(wù)【答案】B65、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表,每個(gè)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告?A.15、3B.30、2C.15、2D.30、3【答案】A66、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)（），作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。A.其他股東對(duì)外出售股權(quán)時(shí)B.發(fā)行新股時(shí)C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時(shí)D.發(fā)生回購(gòu)時(shí)【答案】A67、(2017年)下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將估值時(shí)點(diǎn)之后目標(biāo)公司的未來(lái)現(xiàn)金流加總得到相應(yīng)的價(jià)值B.使用折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行價(jià)值評(píng)估時(shí)，一般都要預(yù)測(cè)目標(biāo)公司未來(lái)每期現(xiàn)金流，但是目標(biāo)公司是永續(xù)的，不可能預(yù)測(cè)到永遠(yuǎn)C.評(píng)估所得的價(jià)值，可以是股權(quán)價(jià)值，也可以是企業(yè)價(jià)值D.在實(shí)際估值中，都會(huì)設(shè)定一個(gè)詳細(xì)預(yù)測(cè)期，此期間通過(guò)對(duì)目標(biāo)公司的收入與成本、資產(chǎn)與負(fù)債等進(jìn)行詳細(xì)預(yù)測(cè)，得出每期現(xiàn)金流【答案】A68、(2017年)下列屬于廣義股權(quán)投資基金的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、下列不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容的是（）。A.企業(yè)基本情況B.管理團(tuán)隊(duì)C.風(fēng)險(xiǎn)分析D.財(cái)務(wù)健康程度【答案】D70、（2021年真題）某股權(quán)投資基金管理人擬向高凈值個(gè)人投資者募集一只股權(quán)投資基金，投資者預(yù)計(jì)不少于70名，為避免企業(yè)所得稅雙重納稅，不考慮其他因素的情況下，建議其設(shè)立的基金形式為（）A.有限責(zé)任公司型B.有限合伙型C.信托（契約）型D.股份有限責(zé)任公司型【答案】C71、(2016年)股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)清算小組的職責(zé)不包括（）。A.基金財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)和分配B.基金財(cái)產(chǎn)的保管C.基金財(cái)產(chǎn)的估價(jià)D.基金財(cái)產(chǎn)的投資【答案】D72、根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為（）Ⅰ.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金Ⅱ.并購(gòu)基金Ⅲ.不動(dòng)產(chǎn)基金Ⅳ.基礎(chǔ)設(shè)施基金Ⅴ.定增基金A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B73、關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)使股權(quán)投資基金可以在未來(lái)公司增加發(fā)行股份時(shí)，保護(hù)其股權(quán)比例不被稀釋B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)適用于為上市而進(jìn)行的首次公開(kāi)發(fā)行（P0）C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)不適用于為建立員工持股計(jì)劃而増加的股份發(fā)行D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)對(duì)股權(quán)