證券質(zhì)押登記業(yè)務實施細則修訂版

證券質(zhì)押登記業(yè)務實施細則修訂版證券質(zhì)押登記業(yè)務實施細則(修訂版)第一條為規(guī)范證券質(zhì)押登記行為，維護質(zhì)押雙方的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《物權(quán)法》、《擔保法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，以及中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“本公司”）《證券登記規(guī)則》等有關業(yè)務規(guī)則，制定本細則。第二條本細則適用于登記在本公司開立的證券賬戶中的股票、債券和基金（限于證券交易所場內(nèi)登記的份額）等證券的質(zhì)押登記業(yè)務。證券公司按照中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）頒布的《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》以自營證券質(zhì)押的，適用該辦法及本公司相關業(yè)務規(guī)定。證券質(zhì)押式回購、交收擔保品業(yè)務等涉及的證券質(zhì)押按本公司相關業(yè)務規(guī)定辦理。第三條本公司采取證券質(zhì)押登記申報制度，對質(zhì)押登記申請人提供的申請材料進行形式審核，質(zhì)押登記申請人應當保證其所提供的質(zhì)押合同等申請材料真實、準確、完整、合法，以及證券質(zhì)押行為、內(nèi)容、程序符合法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關規(guī)定。因質(zhì)押合同等申請材料內(nèi)容違法、違規(guī)及其它原因?qū)е沦|(zhì)押登記無效而產(chǎn)生的糾紛和法律責任，由質(zhì)押登記申請人承擔，本公司不承擔任何責任。第四條質(zhì)押雙方向本公司申請辦理證券質(zhì)押登記，應提交以下材料：（一）證券質(zhì)押登記申請，申請中應列明出質(zhì)人姓名（全稱）、出質(zhì)人證券賬戶號碼、質(zhì)權(quán)人姓名（全稱）、質(zhì)押合同編號、擬質(zhì)押證券簡稱、證券代碼、證券數(shù)量等內(nèi)容；以國有股東持有的股份出質(zhì)的，質(zhì)押雙方應在《證券質(zhì)押登記申請》中承諾本次證券質(zhì)押已按照規(guī)定在出質(zhì)人所屬省級以上國有資產(chǎn)管理部門備案，且質(zhì)權(quán)人同意接受該筆證券質(zhì)押；（二）質(zhì)押合同原件；（三）質(zhì)押雙方有效身份證明文件及復印件（境內(nèi)法人需提供營業(yè)執(zhí)照及復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件；境外法人需提供經(jīng)認證或公證的有效商業(yè)登記證明文件、董事會或者執(zhí)行董事授權(quán)委托書、授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的證明文件、授權(quán)人有效身份證明文件復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件；境內(nèi)自然人需提供中華人民共和國居民身份證及復印件，委托她人代辦的還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件；境外自然人需提供經(jīng)認證或公證的境外所在國家或者地區(qū)護照或者身份證明,有境外其它國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護照,香港和澳門特區(qū)居民身份證,臺灣同胞臺胞證等，委托她人代辦的還需提供經(jīng)認證或公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件）；（四）出質(zhì)人證券賬戶卡原件及復印件；（五）本公司要求提供的其它材料。第五條本公司能夠委托證券公司作為本公司質(zhì)押登記業(yè)務的代理機構(gòu),質(zhì)押登記代理機構(gòu)的資質(zhì)由本公司另行規(guī)定。第六條質(zhì)押雙方能夠選擇到本公司現(xiàn)場辦理質(zhì)押登記，或者經(jīng)過遠程電子化申報方式辦理質(zhì)押登記。經(jīng)過本公司現(xiàn)場辦理質(zhì)押登記的，本公司對質(zhì)押雙方提交的質(zhì)押登記申請材料審核經(jīng)過后，根據(jù)本公司受理日日終對證券持有數(shù)據(jù)的核查結(jié)果進行質(zhì)押登記，并于下一交易日出具證券質(zhì)押登記證明。質(zhì)押登記的生效日以證券質(zhì)押登記證明上載明的質(zhì)押登記日為準。經(jīng)過證券公司遠程代辦質(zhì)押登記的，證券公司應當按照有關規(guī)定在委托范圍內(nèi)代理進行質(zhì)押登記材料的初審。證券公司在初審經(jīng)過后，按本公司規(guī)定的方式將申請材料提交至本公司；同時，應當按法律法規(guī)和本公司的要求，妥善保管申請人提交的原始申請材料。本公司收到證券公司提交的申請材料后，對登記申請進行審核；審核經(jīng)過后，根據(jù)本公司受理日日終對證券持有數(shù)據(jù)的核查結(jié)果進行質(zhì)押登記，并于下一交易日出具證券質(zhì)押登記證明。質(zhì)押登記的生效日以證券質(zhì)押登記證明上載明的質(zhì)押登記日為準。第七條證券質(zhì)押登記不設具體期限，解除質(zhì)押登記，需由質(zhì)權(quán)人申請辦理。第八條質(zhì)權(quán)人向本公司申請解除質(zhì)押登記，除需提交本細則第四條第（三）項中質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人的相關材料外，還需提交以下材料：（一）解除證券質(zhì)押登記申請，申請中應列明出質(zhì)人姓名（全稱）、出質(zhì)人證券賬戶號碼、質(zhì)權(quán)人姓名（全稱）、質(zhì)押合同編號、擬解除質(zhì)押證券簡稱、證券代碼、證券數(shù)量等內(nèi)容；（二）證券質(zhì)押登記證明原件（原件遺失的，須提供在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊之一上刊登的遺失作廢聲明）；（三）部分解除質(zhì)押登記的，還需提供質(zhì)押變更協(xié)議原件或本公司認可的其它有效文件；（四）本公司要求提供的其它材料。第九條本公司對質(zhì)權(quán)人提交的解除質(zhì)押登記申請材料審核經(jīng)過后，于受理日日終解除質(zhì)押登記，并于下一交易日向質(zhì)權(quán)人出具解除證券質(zhì)押登記通知。質(zhì)押登記解除的生效日以解除證券質(zhì)押登記通知上載明的質(zhì)押登記解除日為準。部分解除質(zhì)押登記的，本公司同時向質(zhì)權(quán)人出具剩余質(zhì)物的質(zhì)押登記證明。第十條對于質(zhì)物已在證券公司托管的，本公司于辦理完質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記的下一個交易日開市前，將質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記數(shù)據(jù)發(fā)送證券公司。第十一條同一交易日對同一筆證券由證券公司受理司法凍結(jié)并向本公司申報成功的，本公司不辦理該筆證券的質(zhì)押登記。同一交易日對同一筆證券本公司先受理質(zhì)押登記，再受理司法凍結(jié)的，本公司先辦理質(zhì)押登記，再對該筆已質(zhì)押證券辦理司法凍結(jié)；本公司先受理司法凍結(jié)的，不再受理該筆證券的質(zhì)押登記。第十二條證券一經(jīng)質(zhì)押登記，在解除質(zhì)押登記前不得重復設臵質(zhì)押。第十三條對于已被司法凍結(jié)、已作回購質(zhì)押或已提交本公司作為交收擔保品的證券，不得再申請辦理質(zhì)押登記。十四條證券質(zhì)押登記期間產(chǎn)生的孳息，本公司一并予以質(zhì)押登記。第十五條證券質(zhì)押登記期間發(fā)生配股（即向原股東配售股份）時，配股權(quán)仍由出質(zhì)人行使。獲配股份是否質(zhì)押，由質(zhì)押雙方另行約定。第十六條質(zhì)押當事人因主合同變更需要重新辦理質(zhì)押登記的，應當按本細則第八條的規(guī)定解除原質(zhì)押登記后，重新向本公司申請辦理質(zhì)押登記手續(xù)；已做質(zhì)押登記的證券被司法凍結(jié)的，需由原司法機關解除司法凍結(jié)后，本公司方可為其辦理重新質(zhì)押登記手續(xù)。第十七條質(zhì)押合同被依法確認無效或者被撤銷的，質(zhì)押當事人應當申請辦理解除質(zhì)押登記。第十八條質(zhì)權(quán)人在提交本細則第四條第（三）項中質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人的相關材料以及本公司出具的證券質(zhì)押登記證明后，能夠向本公司申請查詢質(zhì)物的數(shù)量和狀態(tài)。第十九條債務人不履行到期債務或者發(fā)生當事人約定的實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，且當事人就質(zhì)權(quán)實現(xiàn)協(xié)商一致的，本公司可提供以下方式供當事人選擇實現(xiàn)質(zhì)權(quán)：（一）以滬市證券出質(zhì)的，質(zhì)押雙方可申請將“不可賣出質(zhì)押登記”調(diào)整為“能夠賣出質(zhì)押登記”（僅限于出質(zhì)證券為無限售流通股或流通債券、基金等流通證券）；以深市證券出質(zhì)的,質(zhì)押雙方可申請將有關標的證券轉(zhuǎn)托管至質(zhì)押處理專用托管單元，借用質(zhì)押處理專用托管單元對應的交易通道，按照常規(guī)交易方式在場內(nèi)將相關質(zhì)押證券賣出；（二）質(zhì)押雙方可經(jīng)過協(xié)議約定，將出質(zhì)證券轉(zhuǎn)讓抵償給質(zhì)權(quán)人,轉(zhuǎn)讓時須遵守證券轉(zhuǎn)讓相關規(guī)定;（三）符合相關規(guī)定的其它方式。當事人未能就實現(xiàn)質(zhì)權(quán)達成一致的，