證券質押登記業(yè)務實施細則修訂版

證券質押登記業(yè)務實施細則修訂版證券質押登記業(yè)務實施細則(修訂版)第一條為規(guī)范證券質押登記行為，維護質押雙方的合法權益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《物權法》、《擔保法》、《證券登記結算管理辦法》等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，以及中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“本公司”）《證券登記規(guī)則》等有關業(yè)務規(guī)則，制定本細則。第二條本細則適用于登記在本公司開立的證券賬戶中的股票、債券和基金（限于證券交易所場內登記的份額）等證券的質押登記業(yè)務。證券公司按照中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）頒布的《證券公司股票質押貸款管理辦法》以自營證券質押的，適用該辦法及本公司相關業(yè)務規(guī)定。證券質押式回購、交收擔保品業(yè)務等涉及的證券質押按本公司相關業(yè)務規(guī)定辦理。第三條本公司采取證券質押登記申報制度，對質押登記申請人提供的申請材料進行形式審核，質押登記申請人應當保證其所提供的質押合同等申請材料真實、準確、完整、合法，以及證券質押行為、內容、程序符合法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關規(guī)定。因質押合同等申請材料內容違法、違規(guī)及其它原因導致質押登記無效而產(chǎn)生的糾紛和法律責任，由質押登記申請人承擔，本公司不承擔任何責任。第四條質押雙方向本公司申請辦理證券質押登記，應提交以下材料：（一）證券質押登記申請，申請中應列明出質人姓名（全稱）、出質人證券賬戶號碼、質權人姓名（全稱）、質押合同編號、擬質押證券簡稱、證券代碼、證券數(shù)量等內容；以國有股東持有的股份出質的，質押雙方應在《證券質押登記申請》中承諾本次證券質押已按照規(guī)定在出質人所屬省級以上國有資產(chǎn)管理部門備案，且質權人同意接受該筆證券質押；（二）質押合同原件；（三）質押雙方有效身份證明文件及復印件（境內法人需提供營業(yè)執(zhí)照及復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復印件、法定代表人授權委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件；境外法人需提供經(jīng)認證或公證的有效商業(yè)登記證明文件、董事會或者執(zhí)行董事授權委托書、授權人有權授權的證明文件、授權人有效身份證明文件復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件；境內自然人需提供中華人民共和國居民身份證及復印件，委托她人代辦的還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件；境外自然人需提供經(jīng)認證或公證的境外所在國家或者地區(qū)護照或者身份證明,有境外其它國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護照,香港和澳門特區(qū)居民身份證,臺灣同胞臺胞證等，委托她人代辦的還需提供經(jīng)認證或公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件）；（四）出質人證券賬戶卡原件及復印件；（五）本公司要求提供的其它材料。第五條本公司能夠委托證券公司作為本公司質押登記業(yè)務的代理機構,質押登記代理機構的資質由本公司另行規(guī)定。第六條質押雙方能夠選擇到本公司現(xiàn)場辦理質押登記，或者經(jīng)過遠程電子化申報方式辦理質押登記。經(jīng)過本公司現(xiàn)場辦理質押登記的，本公司對質押雙方提交的質押登記申請材料審核經(jīng)過后，根據(jù)本公司受理日日終對證券持有數(shù)據(jù)的核查結果進行質押登記，并于下一交易日出具證券質押登記證明。質押登記的生效日以證券質押登記證明上載明的質押登記日為準。經(jīng)過證券公司遠程代辦質押登記的，證券公司應當按照有關規(guī)定在委托范圍內代理進行質押登記材料的初審。證券公司在初審經(jīng)過后，按本公司規(guī)定的方式將申請材料提交至本公司；同時，應當按法律法規(guī)和本公司的要求，妥善保管申請人提交的原始申請材料。本公司收到證券公司提交的申請材料后，對登記申請進行審核；審核經(jīng)過后，根據(jù)本公司受理日日終對證券持有數(shù)據(jù)的核查結果進行質押登記，并于下一交易日出具證券質押登記證明。質押登記的生效日以證券質押登記證明上載明的質押登記日為準。第七條證券質押登記不設具體期限，解除質押登記，需由質權人申請辦理。第八條質權人向本公司申請解除質押登記，除需提交本細則第四條第（三）項中質權人、經(jīng)辦人的相關材料外，還需提交以下材料：（一）解除證券質押登記申請，申請中應列明出質人姓名（全稱）、出質人證券賬戶號碼、質權人姓名（全稱）、質押合同編號、擬解除質押證券簡稱、證券代碼、證券數(shù)量等內容；（二）證券質押登記證明原件（原件遺失的，須提供在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊之一上刊登的遺失作廢聲明）；（三）部分解除質押登記的，還需提供質押變更協(xié)議原件或本公司認可的其它有效文件；（四）本公司要求提供的其它材料。第九條本公司對質權人提交的解除質押登記申請材料審核經(jīng)過后，于受理日日終解除質押登記，并于下一交易日向質權人出具解除證券質押登記通知。質押登記解除的生效日以解除證券質押登記通知上載明的質押登記解除日為準。部分解除質押登記的，本公司同時向質權人出具剩余質物的質押登記證明。第十條對于質物已在證券公司托管的，本公司于辦理完質押登記或解除質押登記的下一個交易日開市前，將質押登記或解除質押登記數(shù)據(jù)發(fā)送證券公司。第十一條同一交易日對同一筆證券由證券公司受理司法凍結并向本公司申報成功的，本公司不辦理該筆證券的質押登記。同一交易日對同一筆證券本公司先受理質押登記，再受理司法凍結的，本公司先辦理質押登記，再對該筆已質押證券辦理司法凍結；本公司先受理司法凍結的，不再受理該筆證券的質押登記。第十二條證券一經(jīng)質押登記，在解除質押登記前不得重復設臵質押。第十三條對于已被司法凍結、已作回購質押或已提交本公司作為交收擔保品的證券，不得再申請辦理質押登記。十四條證券質押登記期間產(chǎn)生的孳息，本公司一并予以質押登記。第十五條證券質押登記期間發(fā)生配股（即向原股東配售股份）時，配股權仍由出質人行使。獲配股份是否質押，由質押雙方另行約定。第十六條質押當事人因主合同變更需要重新辦理質押登記的，應當按本細則第八條的規(guī)定解除原質押登記后，重新向本公司申請辦理質押登記手續(xù)；已做質押登記的證券被司法凍結的，需由原司法機關解除司法凍結后，本公司方可為其辦理重新質押登記手續(xù)。第十七條質押合同被依法確認無效或者被撤銷的，質押當事人應當申請辦理解除質押登記。第十八條質權人在提交本細則第四條第（三）項中質權人、經(jīng)辦人的相關材料以及本公司出具的證券質押登記證明后，能夠向本公司申請查詢質物的數(shù)量和狀態(tài)。第十九條債務人不履行到期債務或者發(fā)生當事人約定的實現(xiàn)質權的情形，且當事人就質權實現(xiàn)協(xié)商一致的，本公司可提供以下方式供當事人選擇實現(xiàn)質權：（一）以滬市證券出質的，質押雙方可申請將“不可賣出質押登記”調整為“能夠賣出質押登記”（僅限于出質證券為無限售流通股或流通債券、基金等流通證券）；以深市證券出質的,質押雙方可申請將有關標的證券轉托管至質押處理專用托管單元，借用質押處理專用托管單元對應的交易通道，按照常規(guī)交易方式在場內將相關質押證券賣出；（二）質押雙方可經(jīng)過協(xié)議約定，將出質證券轉讓抵償給質權人,轉讓時須遵守證券轉讓相關規(guī)定;（三）符合相關規(guī)定的其它方式。當事人未能就實現(xiàn)質權達成一致的，