分工交換貿(mào)易與商業(yè)的產(chǎn)生

分工交換貿(mào)易與商業(yè)的產(chǎn)生第1頁(yè)/共136頁(yè)2分工與專(zhuān)業(yè)化分工還可以表述為“兩個(gè)或兩個(gè)以上的個(gè)人或組織的生產(chǎn)活動(dòng)中所包含的不同職能的操作分開(kāi)進(jìn)行，如果一個(gè)人或組織將生產(chǎn)活動(dòng)集中于某個(gè)職能的操作上，則稱(chēng)為專(zhuān)業(yè)化。”分工與專(zhuān)業(yè)化理解為同于事物的兩個(gè)方面第2頁(yè)/共136頁(yè)3分工的類(lèi)型將分工區(qū)分為內(nèi)部分工與社會(huì)分工，每類(lèi)分工之中又包含了若干種分工的情形。內(nèi)部分工是指某一經(jīng)濟(jì)體內(nèi)的分工，如家庭內(nèi)部的分工、企業(yè)內(nèi)部的分工等。內(nèi)部分工又可以分為兩種：自然分工與技術(shù)分工。社會(huì)分工是指在社會(huì)內(nèi)部、經(jīng)濟(jì)體之間展開(kāi)的分工，具體分為三種：一般的分工、特殊的分工、個(gè)別的分工。第3頁(yè)/共136頁(yè)4社會(huì)分工社會(huì)分工中生產(chǎn)者各自的產(chǎn)品都是獨(dú)立的商品，內(nèi)部分工勞動(dòng)者彼此的勞動(dòng)成果不作商品對(duì)待，變成商品的只是經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部各勞動(dòng)者的共同產(chǎn)品。社會(huì)分工以不同勞動(dòng)部門(mén)的產(chǎn)品的買(mǎi)賣(mài)為媒介，而內(nèi)部分工則以結(jié)合勞動(dòng)力的使用為媒介。社會(huì)分工以生產(chǎn)資料分散在許多互不依賴(lài)的商品生產(chǎn)者中間為前提，而內(nèi)部分工則以生產(chǎn)資料積聚在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中為前提。第4頁(yè)/共136頁(yè)5人類(lèi)社會(huì)三次社會(huì)大分工第一次社會(huì)大分工是游牧部落從其余的野蠻人群中分離出來(lái)，它發(fā)生于原始社會(huì)野蠻時(shí)期的中級(jí)階段。

第5頁(yè)/共136頁(yè)6第一次社會(huì)大分工畜牧業(yè)在一些地區(qū)比農(nóng)業(yè)更早成為人類(lèi)的重要生產(chǎn)部門(mén)。在某些草原地區(qū)，如中亞、西亞、南歐等地，一些部落舍棄農(nóng)業(yè)，專(zhuān)門(mén)從事畜牧業(yè)。這就出現(xiàn)了人類(lèi)歷史上的第一次社會(huì)大分工。促進(jìn)了商品交換剝削成為可能，出現(xiàn)了私有制母系氏族衰落，父系氏族固定第6頁(yè)/共136頁(yè)7第二次社會(huì)大分工第二次社會(huì)大分工是指手工業(yè)同農(nóng)業(yè)的分離。它發(fā)生在原始社會(huì)野蠻時(shí)期的高級(jí)階段。

第7頁(yè)/共136頁(yè)8第二次社會(huì)大分工隨著生產(chǎn)分為農(nóng)業(yè)和手工業(yè)這兩大主要部門(mén)，便出現(xiàn)了直接以交換為目的的生產(chǎn)，即商品生產(chǎn)。第二次社會(huì)大分工促進(jìn)了生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。私有制有了進(jìn)一步發(fā)展。第8頁(yè)/共136頁(yè)9第三次社會(huì)大分工第三次社會(huì)大分工是指社會(huì)上出現(xiàn)了一個(gè)不從事生產(chǎn)、只從事商品交換的商人，發(fā)生在原始社會(huì)瓦解、奴隸社會(huì)形成時(shí)期。

第9頁(yè)/共136頁(yè)10第三次社會(huì)大分工商品交換日益頻繁，交換地區(qū)不斷擴(kuò)大，出現(xiàn)了商人，產(chǎn)生了專(zhuān)門(mén)從事商品交換的部門(mén)——商業(yè)。促進(jìn)了商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。開(kāi)始了城市和鄉(xiāng)村的對(duì)立，城市是工商業(yè)中心。大量財(cái)富越來(lái)越集中在城市，奴隸主在城市修建宮殿、宅邸、宏偉的廟宇、祭壇，開(kāi)展了藝術(shù)、科學(xué)的研究。從此也出現(xiàn)了腦力勞動(dòng)和體力勞動(dòng)的對(duì)立。第10頁(yè)/共136頁(yè)11分工的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

生產(chǎn)力的發(fā)展是分工產(chǎn)生和發(fā)展的基礎(chǔ)協(xié)作是分工的基本前提生產(chǎn)工具的積聚和分工不可分割

第11頁(yè)/共136頁(yè)12分工對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的推動(dòng)作用

一般描述內(nèi)部分工產(chǎn)生勞動(dòng)的特長(zhǎng)，強(qiáng)化勞動(dòng)的專(zhuān)業(yè)化，促進(jìn)專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)社會(huì)分工是商品經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)分工提高勞動(dòng)生產(chǎn)率分工促使勞動(dòng)工具化、專(zhuān)業(yè)化和簡(jiǎn)化，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步分工是交換的基礎(chǔ)，社會(huì)分工是商品交換的基礎(chǔ)，社會(huì)分工的發(fā)展，使商品交換的規(guī)模相應(yīng)的擴(kuò)大

第12頁(yè)/共136頁(yè)13經(jīng)濟(jì)學(xué)分工理論（1）斯密定理：

“分工起因于交換能力，分工的程度，因此總要受交換能力大小的限制，換言之，要受市場(chǎng)廣狹的限制”。（亞當(dāng)·斯密:《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，商務(wù)印書(shū)館1972年版，第17頁(yè)）第13頁(yè)/共136頁(yè)14對(duì)斯密定理的理解斯密所看到的工人之間的專(zhuān)業(yè)化和引起的規(guī)模經(jīng)濟(jì)給他留下了深刻的印象。他寫(xiě)道：

“一個(gè)人抽鐵絲，另一個(gè)人拉直，第三個(gè)人截?cái)?，第四個(gè)人削尖，第五個(gè)人磨光頂端以便安裝圓頭；做圓頭要求有兩三道不同的操作；裝圓頭是一項(xiàng)專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)，把針涂白是另一項(xiàng)；甚至將扣針裝進(jìn)紙盒中也是一門(mén)職業(yè)?！比绻と诉x擇分開(kāi)工作，而不是作為一個(gè)專(zhuān)業(yè)工作者團(tuán)隊(duì)，“那他們肯定不能每人每天制造出20枚扣針，或許連一枚也造不出來(lái)”。換句話說(shuō)，由于專(zhuān)業(yè)化，大扣針廠可以比小扣針廠實(shí)現(xiàn)更高人均產(chǎn)量和每枚扣針更低的平均成本。

第14頁(yè)/共136頁(yè)15對(duì)斯密定理的理解斯密認(rèn)為分工三大好處勞動(dòng)者熟練程度的增加避免因轉(zhuǎn)換工作帶來(lái)的損失，節(jié)約了勞動(dòng)時(shí)間機(jī)器的發(fā)明和使用第15頁(yè)/共136頁(yè)16對(duì)斯密定理的理解斯密提出的一些假說(shuō)：分工是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉分工水平由市場(chǎng)大小決定市場(chǎng)大小由運(yùn)輸?shù)男蕸Q定資本是各間接生產(chǎn)部門(mén)發(fā)展分工的工具第16頁(yè)/共136頁(yè)17經(jīng)濟(jì)學(xué)分工理論（2）威廉.配第（WilliamPetty）1662年出版了《賦稅論》認(rèn)識(shí)到了專(zhuān)業(yè)化對(duì)生產(chǎn)力進(jìn)步的意義，并指出荷蘭人之所以有較高的商業(yè)效率，就是因?yàn)樗麄兪褂脤?zhuān)門(mén)的商船運(yùn)輸不同的貨物。第17頁(yè)/共136頁(yè)18經(jīng)濟(jì)學(xué)分工理論（3）李嘉圖1817年出版了代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》外生比較優(yōu)勢(shì)理論只要各國(guó)之間產(chǎn)品的生產(chǎn)成本存在著相對(duì)差異（即“比較成本”差異），就可參與國(guó)際貿(mào)易分工并取得貿(mào)易利益“兩優(yōu)擇其重，兩劣取其輕”。英國(guó)和葡萄牙兩國(guó)的相對(duì)成本差異比較第18頁(yè)/共136頁(yè)19呢絨酒英國(guó)100120葡萄牙9080

（成本用每單位產(chǎn)品所用工時(shí)數(shù)計(jì)算）

葡萄牙生產(chǎn)呢絨的成本是英國(guó)的90/100=90%，葡萄牙生產(chǎn)酒的成本是英國(guó)的80/120=66.6%，葡萄牙無(wú)論是生產(chǎn)呢絨還是生產(chǎn)酒，其生產(chǎn)成本都處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但相比較而言，葡萄牙應(yīng)“兩優(yōu)擇其重”，放棄生產(chǎn)成本比英國(guó)優(yōu)勢(shì)較少的呢絨，專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)酒。英國(guó)生產(chǎn)呢絨的成本是葡萄牙的100/90=1.1倍，而生產(chǎn)酒的成本是葡萄牙的120/80=1.5倍，英國(guó)無(wú)論生產(chǎn)呢絨還是生產(chǎn)酒，其生產(chǎn)成本均處于劣勢(shì)，但相比較而言，英國(guó)應(yīng)“兩劣取其輕”，放棄生產(chǎn)成本比葡萄牙劣勢(shì)較多的酒，專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)呢絨。這樣，英國(guó)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)呢絨，葡萄牙專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)酒，然后兩國(guó)開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易，進(jìn)行交換，其結(jié)果對(duì)雙方都是有利的。第19頁(yè)/共136頁(yè)20經(jīng)濟(jì)學(xué)分工理論（4）雷（Rae）指出，分工可以節(jié)省原材料，增加工具的利用率。黑格爾（Hegel）和查爾斯·巴比奇（CharlesBabbage）指出，分工和專(zhuān)業(yè)化使每個(gè)專(zhuān)業(yè)操作簡(jiǎn)化，因而機(jī)器得以應(yīng)用和發(fā)明。后者還指出，分工可以減少重復(fù)學(xué)習(xí)來(lái)提高整個(gè)社會(huì)的學(xué)習(xí)能力?？枴ゑR克思（CarlMarx）仔細(xì)區(qū)分了以分工為基礎(chǔ)的協(xié)作和不分工的協(xié)作，商業(yè)中的分工與生產(chǎn)中的分工，市場(chǎng)上的分工與企業(yè)內(nèi)的分工。阿馬薩·沃克（AmassWalker）仔細(xì)研究了學(xué)校、教堂、雜志中的分工，指出分工對(duì)新工具和新技術(shù)發(fā)明的作用。他認(rèn)為，分工產(chǎn)生的協(xié)調(diào)費(fèi)用是限制分工發(fā)展的關(guān)鍵因素。第20頁(yè)/共136頁(yè)21經(jīng)濟(jì)學(xué)分工理論（5）楊格定理?xiàng)罡瘢ˋllynYoung，1928）分析了分工可以促進(jìn)迂回生產(chǎn)方式的發(fā)展，增加間接生產(chǎn)鏈條的長(zhǎng)度和此鏈條上每個(gè)環(huán)節(jié)中產(chǎn)品的種類(lèi)數(shù)。迂回生產(chǎn)方式，即人們生產(chǎn)活動(dòng)的資源不再僅是投在消費(fèi)資料的生產(chǎn)上，而是更多地投在生產(chǎn)資料的生產(chǎn)上，但這種迂回的生產(chǎn)方式或間接的生產(chǎn)鏈條反而會(huì)促進(jìn)消費(fèi)資料生產(chǎn)的增長(zhǎng)。

第21頁(yè)/共136頁(yè)22對(duì)楊格定理的理解人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)特點(diǎn)是，當(dāng)我們需要去生產(chǎn)某種最終產(chǎn)品時(shí)，如果選擇先生產(chǎn)某種中間產(chǎn)品，然后通過(guò)使用中間產(chǎn)品再去生產(chǎn)最終產(chǎn)品時(shí)，效率會(huì)得到提高。中間產(chǎn)品的種類(lèi)數(shù)越多，每種產(chǎn)品的迂回生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)效果越顯著，生產(chǎn)最終產(chǎn)品的效率就會(huì)越高

。中間產(chǎn)品的種類(lèi)數(shù)構(gòu)成了迂回生產(chǎn)鏈條的長(zhǎng)度，被楊格稱(chēng)為生產(chǎn)的迂回度。第22頁(yè)/共136頁(yè)23對(duì)楊格定理的理解在楊格看來(lái)，“分工”這一概念包含著三個(gè)方面的內(nèi)容：個(gè)人的專(zhuān)業(yè)化水平不同專(zhuān)業(yè)的種類(lèi)數(shù)生產(chǎn)的迂回度生產(chǎn)的迂回度是工業(yè)化的一個(gè)主要特點(diǎn)，工業(yè)化發(fā)展的程度越高，迂回生產(chǎn)鏈條的長(zhǎng)度就會(huì)越長(zhǎng)。在這一過(guò)程中，伴隨著新機(jī)器、新技術(shù)的產(chǎn)生和個(gè)人專(zhuān)業(yè)化水平的提高。一個(gè)國(guó)家（或地區(qū)）工業(yè)化或經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程實(shí)質(zhì)上是一個(gè)分工水平演進(jìn)的過(guò)程，表現(xiàn)為個(gè)人專(zhuān)業(yè)化水平加深，生產(chǎn)的迂回程度提高，迂回生產(chǎn)鍵條上每個(gè)環(huán)節(jié)的產(chǎn)品種類(lèi)數(shù)增加。

第23頁(yè)/共136頁(yè)24國(guó)際分工理論的新發(fā)展發(fā)展背景

第二次世界大戰(zhàn)以后出現(xiàn)的新技術(shù)革命（第三次科技革命），大大推動(dòng)了世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)國(guó)際貿(mào)易格局產(chǎn)生了巨大影響。第三次科技革命使國(guó)際貿(mào)易量、貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)和地理方向發(fā)生了根本性變化。這些變化主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：發(fā)達(dá)國(guó)家之間相互貿(mào)易的比重迅速上升，并且成為國(guó)際貿(mào)易的主要類(lèi)型；在發(fā)達(dá)國(guó)家之間的相互貿(mào)易中，“產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易”越來(lái)越成為貿(mào)易的主要形式；公司內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展，大量國(guó)際貿(mào)易由公司內(nèi)貿(mào)易構(gòu)成，跨國(guó)公司成為國(guó)際貿(mào)易舞臺(tái)上的重要角色。第24頁(yè)/共136頁(yè)25國(guó)際分工的定義國(guó)際分工指世界上各國(guó)（地區(qū)）之間的勞動(dòng)分工，是國(guó)際貿(mào)易和各國(guó)（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的基礎(chǔ)。

第25頁(yè)/共136頁(yè)26國(guó)際分工的類(lèi)型

產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性

垂直型國(guó)際分工VerticalInternationalDivisionofLabor水平型國(guó)際分工HorizontalInternationalDivisionofLabour混合型國(guó)際分工MixedInternationalDivisionofLabour第26頁(yè)/共136頁(yè)27垂直型國(guó)際分工它是指經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平相差懸殊的國(guó)家（如發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家）之間的國(guó)際分工。

一種是指部分國(guó)家供給初級(jí)原料，而另一部分國(guó)家供給制成品的分工型態(tài)。

另一種是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)密集程度較高的產(chǎn)品與技術(shù)密集程度較低的產(chǎn)品之間的國(guó)際分工，或同一產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程中技術(shù)密集程度較高的工序與技術(shù)密集程度較低的工序之間的國(guó)際分工。第27頁(yè)/共136頁(yè)28水平型國(guó)際分工它是指經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相同或接近的國(guó)家（如發(fā)達(dá)國(guó)家以及一部分新興工業(yè)化國(guó)家）之間在工業(yè)制成品生產(chǎn)上的國(guó)際分工。產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，又稱(chēng)為“差異產(chǎn)品分工”，是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品雖有相同或相近的技術(shù)程度，但其外觀設(shè)計(jì)、內(nèi)在質(zhì)量、規(guī)格、品種、商標(biāo)、牌號(hào)或價(jià)格有所差異，從而產(chǎn)生的國(guó)際分工和相互交換。產(chǎn)業(yè)間分工，指不同產(chǎn)業(yè)所生產(chǎn)的制成品之間的國(guó)際分工和貿(mào)易。第28頁(yè)/共136頁(yè)29混合型國(guó)際分工混合型國(guó)際分工是把“垂直型”和“水平型”結(jié)合起來(lái)的國(guó)際分工方式，從產(chǎn)業(yè)的角度來(lái)說(shuō)，就是指參與分工的國(guó)家既存在產(chǎn)業(yè)間分工，又存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工。

第29頁(yè)/共136頁(yè)30產(chǎn)業(yè)內(nèi)部國(guó)際分工

第一、同類(lèi)產(chǎn)品不同型號(hào)規(guī)格專(zhuān)業(yè)化分工。第二、零部件專(zhuān)業(yè)化分工。第三、工藝過(guò)程專(zhuān)業(yè)化分工。

第30頁(yè)/共136頁(yè)31國(guó)際分工在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用

國(guó)際分工推動(dòng)了世界經(jīng)濟(jì)的形成與發(fā)展

國(guó)際分工促進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)水平的提高

國(guó)際分工促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展

國(guó)際分工影響到世界經(jīng)濟(jì)中的利益分配

第31頁(yè)/共136頁(yè)32國(guó)際分工的形成與發(fā)展

國(guó)際分工的萌芽階段

國(guó)際分工（垂直型）的形成階段

國(guó)際分工的發(fā)展階段

國(guó)際分工的深化階段

國(guó)際分工的發(fā)展規(guī)律

第32頁(yè)/共136頁(yè)33國(guó)際分工的萌芽階段

15世紀(jì)末至16世紀(jì)上半期地理大發(fā)現(xiàn)宗主國(guó)和殖民地第33頁(yè)/共136頁(yè)34國(guó)際分工的形成階段

18世紀(jì)中葉歐洲產(chǎn)業(yè)革命～19世紀(jì)70年代

“勞動(dòng)分工的偉大成就開(kāi)始于機(jī)器發(fā)明后的英國(guó)……由于機(jī)器和蒸汽機(jī)的運(yùn)用，分工已經(jīng)具有了這樣的規(guī)模，以致大工業(yè)與國(guó)土無(wú)關(guān)，只有依靠世界市場(chǎng)、國(guó)際交換和國(guó)際分工。”第34頁(yè)/共136頁(yè)35國(guó)際分工的形成階段“英國(guó)是農(nóng)業(yè)世界的偉大工業(yè)中心，是工業(yè)太陽(yáng)，日益增多的生產(chǎn)谷物和棉花的衛(wèi)星都圍著它運(yùn)轉(zhuǎn)?！?/p>

第35頁(yè)/共136頁(yè)36史丹萊·杰溫斯

“在實(shí)質(zhì)上，世界的五分之一是我們的自愿的進(jìn)貢者；北美大平原和俄國(guó)是我們的谷物種植園；芝加哥和敖德薩是我們的糧倉(cāng)；加拿大和波羅的海諸國(guó)是我們的森林；我們的羊群和牧場(chǎng)在澳洲；我們的牛群在美洲；秘魯把它的白銀提供給我們；加利福尼亞和澳洲以自己的黃金提供給我們；中國(guó)為我們種茶，而從印度把咖啡、茶葉和香料運(yùn)到我們的海岸。法國(guó)和西班牙是我們的葡萄園；地中海沿岸是我們果園；我們從其他國(guó)家獲得棉花”。

第36頁(yè)/共136頁(yè)37國(guó)際分工的形成階段世界城市與世界農(nóng)村垂直型的國(guó)際分工第37頁(yè)/共136頁(yè)38國(guó)際分工的發(fā)展階段

從1870年到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束

自由競(jìng)爭(zhēng)的資本主義壟斷資本主義第二次科技革命第38頁(yè)/共136頁(yè)39國(guó)際分工的深化階段

首先，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的國(guó)際分工發(fā)展迅速，并在現(xiàn)代國(guó)際分工中居主導(dǎo)地位。其次，戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國(guó)家之間除了工業(yè)部門(mén)之間的分工，還發(fā)展了工業(yè)部門(mén)內(nèi)部的分工。

再次，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的分工也有了變化。

最后，戰(zhàn)后參加國(guó)際分工的國(guó)家的經(jīng)濟(jì)所有制形式呈現(xiàn)多樣化。

第39頁(yè)/共136頁(yè)40影響國(guó)際分工的因素

自然因素

生產(chǎn)力發(fā)展水平

科學(xué)技術(shù)

人口、生產(chǎn)規(guī)模和市場(chǎng)情況

跨國(guó)公司的發(fā)展

國(guó)家政策和國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序

第40頁(yè)/共136頁(yè)41自然因素

氣候土地水流自然資源地理位置國(guó)土大小第41頁(yè)/共136頁(yè)42科學(xué)技術(shù)

科學(xué)技術(shù)具有不斷創(chuàng)新的潛力和可能性，它不斷發(fā)展，不斷進(jìn)步，而自然資源則相對(duì)固定不變。人掌握科學(xué)技術(shù)，并把它應(yīng)用于自然資源的勘探和開(kāi)發(fā)上，自然資源才得以為人所利用。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，一部分天然原材料得以用人工合成原材料所代替。新科學(xué)技術(shù)成果應(yīng)用于生產(chǎn)而形成的新產(chǎn)業(yè)、新產(chǎn)品，其科學(xué)技術(shù)含量愈益提高，而原材料含量則愈益降低。隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，生產(chǎn)工藝也日益改進(jìn)，單位產(chǎn)品的原材料和能源的消耗日益減少。

第42頁(yè)/共136頁(yè)43

產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程包含的不同工序和區(qū)段，被拆散后在空間上分布和展開(kāi)到不同國(guó)家去進(jìn)行，形成以工序、區(qū)段、環(huán)節(jié)為對(duì)象的分工體系?？鐕?guó)公司按照同一產(chǎn)品的不同工序和零部件的不同技術(shù)含量在全球范圍內(nèi)安排生產(chǎn)。補(bǔ)充：產(chǎn)品內(nèi)分工第43頁(yè)/共136頁(yè)44

美國(guó)隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入提高，加上電子等新興部門(mén)長(zhǎng)足發(fā)展，勞動(dòng)密集型部門(mén)、產(chǎn)品或生產(chǎn)區(qū)段缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的壓力愈益明顯；外國(guó)特別是日本企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力迅速提升，開(kāi)始在某些技術(shù)比較成熟的制造業(yè)部門(mén)對(duì)美國(guó)傳統(tǒng)優(yōu)勝地位構(gòu)成挑戰(zhàn)；競(jìng)爭(zhēng)因素內(nèi)外夾擊迫使美國(guó)企業(yè)通過(guò)國(guó)際范圍的結(jié)構(gòu)調(diào)整來(lái)加以應(yīng)對(duì)。產(chǎn)品內(nèi)分工產(chǎn)生的背景（1）第44頁(yè)/共136頁(yè)45

發(fā)展中國(guó)家廣泛實(shí)行的進(jìn)口替代政策，或者受到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模限制而難以持續(xù)實(shí)行，或者由于扭曲干預(yù)措施帶來(lái)企業(yè)低效率及尋租行為等新問(wèn)題，封閉取向的舊發(fā)展模式可持續(xù)性受到反思和質(zhì)疑，通過(guò)擴(kuò)大和加深與國(guó)際市場(chǎng)聯(lián)系來(lái)謀求發(fā)展的新思路和新探索受到重視。世界經(jīng)濟(jì)兩大板塊新變化因素的互動(dòng)碰撞，構(gòu)成產(chǎn)品內(nèi)分工現(xiàn)象大范圍產(chǎn)生的基本背景。60年代發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施鼓勵(lì)外向加工政策，若干發(fā)展中國(guó)家采取積極呼應(yīng)的行動(dòng)，提供了啟動(dòng)產(chǎn)品內(nèi)分工歷史進(jìn)程的實(shí)際契機(jī)。產(chǎn)品內(nèi)分工產(chǎn)生的背景（2）第45頁(yè)/共136頁(yè)46

美國(guó)1963年實(shí)行一項(xiàng)名為“生產(chǎn)分享項(xiàng)目（productionsharingscheme）”政策，主要目的在于鼓勵(lì)美國(guó)企業(yè)把勞動(dòng)密集性工序活動(dòng)轉(zhuǎn)移到國(guó)外進(jìn)行。該政策設(shè)計(jì)的激勵(lì)機(jī)制：如果廠商全部或部分利用美國(guó)出產(chǎn)部件或中間產(chǎn)品，到國(guó)外進(jìn)行產(chǎn)品組裝或最終工序操作，這類(lèi)產(chǎn)品在完成國(guó)外加工返回美國(guó)市場(chǎng)時(shí)，其中包含的美國(guó)原產(chǎn)部件和中間產(chǎn)品能獲得免稅待遇，產(chǎn)品征稅對(duì)象僅限于國(guó)外加工增值部分。產(chǎn)品內(nèi)分工產(chǎn)生的背景（3）第46頁(yè)/共136頁(yè)47

產(chǎn)生與發(fā)展的背景（1）與服裝生產(chǎn)緊密聯(lián)系的紡織業(yè)，是孕育近代工業(yè)化的產(chǎn)業(yè)部門(mén)。發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)把服裝等行業(yè)最終加工或組裝環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到鄰近國(guó)家；墨西哥、拉美和東亞一些發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)政府和企業(yè)，采取了配合和呼應(yīng)政策，承攬發(fā)達(dá)國(guó)家服裝等行業(yè)的組裝加工的外包生產(chǎn)活動(dòng)。服裝業(yè)產(chǎn)品內(nèi)分工第47頁(yè)/共136頁(yè)48

產(chǎn)生與發(fā)展的背景（2）上個(gè)世紀(jì)60-70年代服裝業(yè)產(chǎn)品內(nèi)分工主要在發(fā)達(dá)國(guó)家與亞洲三地及部分拉美國(guó)家之間進(jìn)行，80年代服裝業(yè)發(fā)生又一波產(chǎn)品內(nèi)分工浪潮，其中除了發(fā)達(dá)國(guó)家服裝業(yè)進(jìn)一步向外轉(zhuǎn)移，還出現(xiàn)了一個(gè)新的重要現(xiàn)象，就是東亞的韓國(guó)、香港、臺(tái)灣服裝業(yè)開(kāi)始向周邊國(guó)家大規(guī)模外包生產(chǎn)過(guò)程，直至世紀(jì)之交服裝業(yè)主要加工環(huán)節(jié)基本轉(zhuǎn)移到周邊國(guó)家。大規(guī)模參與這一過(guò)程的發(fā)展中國(guó)家包括中國(guó)及東盟最初成員國(guó)，90年代以后越南等東盟新成員國(guó)也開(kāi)始參與這一進(jìn)程。服裝業(yè)產(chǎn)品內(nèi)分工第48頁(yè)/共136頁(yè)49

與供應(yīng)鏈和價(jià)值鏈的關(guān)系服裝業(yè)產(chǎn)品內(nèi)分工體系，典型具有“買(mǎi)方控制商品鏈”（buyer-drivencommoditychain）性質(zhì)。全球知名的品牌商，如生產(chǎn)運(yùn)動(dòng)鞋的Nike，生產(chǎn)玩具的Mattle等。它們主要職能是創(chuàng)造維護(hù)品牌，進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)，通過(guò)在全球范圍內(nèi)分包加工制造業(yè)務(wù)，對(duì)國(guó)際分工生產(chǎn)體系發(fā)揮協(xié)調(diào)作用。服裝業(yè)產(chǎn)品內(nèi)分工第49頁(yè)/共136頁(yè)50

服裝品牌Levi’sAnnaSuiCKPolobyRalphLaurenRalphLaurenNAUTICAESPRITGUESS暇步士NewBalancePlayboyNINEWESTCoachDKNYBananaRepublicSnoopyPaulFrankJ.CrewZara服裝業(yè)產(chǎn)品內(nèi)分工第50頁(yè)/共136頁(yè)51

與供應(yīng)鏈和價(jià)值鏈的關(guān)系發(fā)達(dá)國(guó)家的零售商如美國(guó)Wal-Mart,Sears等。它們一方面擁有熟知發(fā)達(dá)國(guó)家消費(fèi)市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，另一方面注重利用全球產(chǎn)品內(nèi)分工體系為其提供貨源，培育具有特色的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力結(jié)構(gòu)。由于發(fā)達(dá)國(guó)家占全球服裝衣著等軟產(chǎn)品消費(fèi)市場(chǎng)較大份額，這類(lèi)零售商通過(guò)向產(chǎn)品供應(yīng)系統(tǒng)傳遞終端市場(chǎng)信息，通過(guò)選擇貨源提供地點(diǎn)和供貨廠商，對(duì)產(chǎn)品內(nèi)分工體系和供應(yīng)鏈運(yùn)行產(chǎn)生重要作用。服裝業(yè)產(chǎn)品內(nèi)分工第51頁(yè)/共136頁(yè)52

與供應(yīng)鏈和價(jià)值鏈的關(guān)系承擔(dān)供應(yīng)鏈管理（supplychainmanagement:SCM）角色的廠商。香港利豐（Li&Fung）是這類(lèi)廠商的一個(gè)代表。該企業(yè)一方面與歐美眾多采購(gòu)廠商所有者和經(jīng)理人員具有廣泛聯(lián)系，另一方面對(duì)亞洲各國(guó)供貨商的生產(chǎn)能力、特殊技能、業(yè)務(wù)習(xí)慣有較多了解，依托對(duì)商品鏈網(wǎng)絡(luò)中關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)信息資源的掌控，對(duì)商品鏈運(yùn)行發(fā)揮協(xié)調(diào)作用。這家從單純采購(gòu)代理商轉(zhuǎn)變?yōu)楣?yīng)鏈管理者的企業(yè)，代表美國(guó)和歐洲零售商采購(gòu)客戶(hù)與全球數(shù)千家供貨商建立網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，而且這個(gè)供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)一直在擴(kuò)展。除了擁有網(wǎng)絡(luò)信息核心資源外，這類(lèi)企業(yè)還需要提供“產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、采購(gòu)、融資、運(yùn)輸、后勤和物流”等服務(wù)功能。服裝業(yè)產(chǎn)品內(nèi)分工第52頁(yè)/共136頁(yè)53

產(chǎn)生與發(fā)展背景美國(guó)與加拿大由于相互臨近的地緣便利條件，較早開(kāi)始在汽車(chē)生產(chǎn)方面進(jìn)行廣泛的國(guó)際分工合作。1965年1月16日兩國(guó)簽署“加-美汽車(chē)產(chǎn)品貿(mào)易協(xié)議（theCanada-UnitedStatesautomotiveproductstradeagreement）”，又稱(chēng)“美加汽車(chē)同盟（auto-pact）”，對(duì)“原始設(shè)備部件（originalequipmentparts）“以及”除了特殊種類(lèi)之外的新制造汽車(chē)（allbutspecializedtypesofnewlymanufacturedvehicles）”實(shí)行自由貿(mào)易。汽車(chē)業(yè)產(chǎn)品內(nèi)分工第53頁(yè)/共136頁(yè)54

產(chǎn)生與發(fā)展背景二戰(zhàn)以后日本汽車(chē)業(yè)發(fā)展，顯示出與早期福特高度空間一體化大相徑庭的發(fā)展路徑。與“靈活生產(chǎn)系統(tǒng)（flexibleproductionsystem）”戰(zhàn)略相適應(yīng)，日本汽車(chē)廠商發(fā)展出以豐田為代表的新生產(chǎn)方式，重要特點(diǎn)是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)連接成千上萬(wàn)個(gè)分布為三個(gè)層面的企業(yè)群，汽車(chē)終端組裝廠和制造廠（finalassemblerandcarmakers）控制和協(xié)調(diào)這些供貨企業(yè)，形成高度發(fā)達(dá)的產(chǎn)品內(nèi)分工體系。雖然日本汽車(chē)產(chǎn)品內(nèi)分工系統(tǒng)最初主要分布在日本國(guó)內(nèi)幾個(gè)汽車(chē)生產(chǎn)聚集區(qū)（clusters），但是隨著國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力成本上升，70年代后期開(kāi)始、特別是80年代日元升值以后，日本汽車(chē)產(chǎn)品內(nèi)分工逐步加快向國(guó)際范圍延伸拓展。汽車(chē)業(yè)產(chǎn)品內(nèi)分工第54頁(yè)/共136頁(yè)5520世紀(jì)80年代初日本汽車(chē)生產(chǎn)分工結(jié)構(gòu)第55頁(yè)/共136頁(yè)56

產(chǎn)生與發(fā)展背景歐洲汽車(chē)生產(chǎn)較多集中在“供應(yīng)園（supplyparks）”中。雖然“歐洲汽車(chē)供應(yīng)行業(yè)在國(guó)內(nèi)汽車(chē)工業(yè)框架中發(fā)展”，產(chǎn)品內(nèi)分工可以通過(guò)部件供給在不同國(guó)家之間聯(lián)系得到觀察。例如，在相對(duì)邊遠(yuǎn)區(qū)域如巴塞羅納和哥德堡（BarcelonaandGoteborg），進(jìn)口部件運(yùn)自傳統(tǒng)供應(yīng)國(guó)家如德國(guó)和法國(guó)。以沃爾沃工業(yè)園（Volvopark）為例，高達(dá)75%的進(jìn)口原料采購(gòu)于其它西歐國(guó)家。1997年，41%西班牙汽車(chē)部件和系統(tǒng)產(chǎn)品出口到其它EU國(guó)家，其中德國(guó)、法國(guó)和英國(guó)是最大主顧國(guó)。另一方面，位于西班牙的汽車(chē)組裝廠使用的51%部件和子系統(tǒng)產(chǎn)品從其它EU國(guó)家進(jìn)口。汽車(chē)業(yè)產(chǎn)品內(nèi)分工第56頁(yè)/共136頁(yè)57

分工體系的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)首先，產(chǎn)品內(nèi)分工體系具有明顯的層次性結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，其中品牌制造商處于中心支配地位。汽車(chē)品牌制造商通常專(zhuān)業(yè)化于最終組裝環(huán)節(jié)，還參與核心零部件和子系統(tǒng)組件（如發(fā)動(dòng)機(jī)等）制造，但從很多零部件供貨商處采購(gòu)包括座位、儀表盤(pán)、變速器、輪胎等上萬(wàn)個(gè)部件組裝成車(chē)。供貨商可能是獨(dú)立的企業(yè)，也可能是從屬性子公司，但都受到不同層次核心企業(yè)的控制，具有“受控制的供貨商（captivesupply）”屬性，整個(gè)分工體系表現(xiàn)為分層次的金字塔型結(jié)構(gòu)（tieredpyramidalstructureofloyal/dependentsuppliersaroundthecorefirm）。汽車(chē)業(yè)產(chǎn)品內(nèi)分工第57頁(yè)/共136頁(yè)58

分工體系的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)其次，產(chǎn)品內(nèi)分工大量發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家之間。汽車(chē)生產(chǎn)很多環(huán)節(jié)仍具有資金和技術(shù)比較密集性質(zhì)，同時(shí)又具有較強(qiáng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)屬性，所以更有可能在經(jīng)濟(jì)水平接近國(guó)家之間展開(kāi)分工。汽車(chē)業(yè)產(chǎn)品內(nèi)分工第58頁(yè)/共136頁(yè)59

分工體系的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)第三，汽車(chē)產(chǎn)品內(nèi)分工范圍對(duì)距離相對(duì)比較敏感，并且顯著受到區(qū)域性貿(mào)易優(yōu)惠安排的影響。加拿大和美國(guó)之間汽車(chē)行業(yè)的產(chǎn)品內(nèi)分工，受到兩國(guó)間部門(mén)自由貿(mào)易協(xié)議影響。墨西哥汽車(chē)貿(mào)易占全世界發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易總額從1985年17.4%上升到1998年37.3%；比較之下，東亞發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)汽車(chē)貿(mào)易占所有發(fā)展中國(guó)家比例反而從40.6%下降到39.8%。汽車(chē)業(yè)產(chǎn)品內(nèi)分工第59頁(yè)/共136頁(yè)60

產(chǎn)生與發(fā)展背景一是家用電器出現(xiàn)和發(fā)展階段。以收音機(jī)、電視、冰箱為產(chǎn)品代表。二戰(zhàn)以前就已出現(xiàn)，但在上個(gè)世紀(jì)50年代后才得到普及發(fā)展。第二是中心計(jì)算機(jī)時(shí)代，產(chǎn)生于上個(gè)世紀(jì)40年代，70年代開(kāi)始普及性發(fā)展。第三階段是當(dāng)代信息時(shí)代，以80年代個(gè)人電腦和90年代互聯(lián)網(wǎng)為標(biāo)志。美國(guó)和日本兩國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，構(gòu)成上個(gè)世紀(jì)后半期行業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要線索，并有力推動(dòng)了很多產(chǎn)品工序國(guó)際分工進(jìn)程。電子行業(yè)的產(chǎn)品內(nèi)分工第60頁(yè)/共136頁(yè)61

產(chǎn)生與發(fā)展背景跨國(guó)公司松下（Matsushita）、日立（Hitachi）美國(guó)大型半導(dǎo)體和家用電器企業(yè)，GE、RCA、IBM等外包集成電路板和產(chǎn)品級(jí)別裝配，IBM、Nortel、AppleComputer、3Com、HewlettPackard、Maxtor、Lucent等歐洲電信設(shè)備和移動(dòng)電話業(yè)，Ericsson、Nokia、Alcatel等電子業(yè)企業(yè)，SunMicrosystems、SiliconGraphics、EMC、JuniperNetworks、SycamoreNetworks、CiscoSystems、NetworkAppliance電子行業(yè)的產(chǎn)品內(nèi)分工第61頁(yè)/共136頁(yè)62

分工體系的結(jié)構(gòu)除了美國(guó)、日本和歐洲等發(fā)達(dá)國(guó)家廠商外，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)參與企業(yè)特別集中在東亞地區(qū)。一是在電子業(yè)大規(guī)模外包發(fā)展之際，東亞地區(qū)擁有較好基礎(chǔ)設(shè)施以及競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)勞動(dòng)力資源，加上早期開(kāi)放政策比較完整系統(tǒng)，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家外包下單企業(yè)選擇海外生產(chǎn)基地具有較大吸引力。二是隨著東亞新興經(jīng)濟(jì)早期參與電子業(yè)國(guó)際分工獲得成功，路徑依賴(lài)效應(yīng)推動(dòng)了在本區(qū)域內(nèi)部深化產(chǎn)品內(nèi)分工趨勢(shì)。中國(guó)70年代后期實(shí)行改革開(kāi)放政策，對(duì)加強(qiáng)這一趨勢(shì)產(chǎn)生了重要影響。三是部分由于成功參與產(chǎn)品內(nèi)分工，東亞地區(qū)經(jīng)歷高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，更便利地進(jìn)入這一快速擴(kuò)展市場(chǎng)的動(dòng)機(jī)，也促進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)選擇這一區(qū)域作為擴(kuò)展其產(chǎn)品內(nèi)分工鏈條的區(qū)位。四是電子產(chǎn)品及其零部件單位價(jià)值運(yùn)輸成本較低，運(yùn)輸費(fèi)用對(duì)供應(yīng)鏈區(qū)位安排的制約因素較小，有助于電子制造生產(chǎn)過(guò)程形成全球性國(guó)際分工中心。電子行業(yè)的產(chǎn)品內(nèi)分工第62頁(yè)/共136頁(yè)63

比較優(yōu)勢(shì)與產(chǎn)品內(nèi)分工規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)品內(nèi)分工產(chǎn)品內(nèi)分工的基礎(chǔ)第63頁(yè)/共136頁(yè)64產(chǎn)品內(nèi)分工強(qiáng)弱的決定因素生產(chǎn)過(guò)程不同工序環(huán)節(jié)空間可分離性不同生產(chǎn)工序要素投入比例差異度不同生產(chǎn)區(qū)段有效規(guī)模差異度產(chǎn)品及其零部件單位價(jià)值運(yùn)輸成本大小跨境生產(chǎn)活動(dòng)的交易成本第64頁(yè)/共136頁(yè)65

一個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程可以按價(jià)值鏈的不同環(huán)節(jié)分布于不同的國(guó)家，形成新的國(guó)際分工形態(tài)——產(chǎn)品內(nèi)分工，在產(chǎn)品內(nèi)分工基礎(chǔ)上形成的投入品貿(mào)易即產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易。

產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易第65頁(yè)/共136頁(yè)66

當(dāng)同時(shí)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的費(fèi)用低于分別生產(chǎn)每種產(chǎn)品時(shí)，所存在的狀況就被稱(chēng)為范圍經(jīng)濟(jì)。

范圍經(jīng)濟(jì)第66頁(yè)/共136頁(yè)67范圍經(jīng)濟(jì)范圍經(jīng)濟(jì)是針對(duì)多種產(chǎn)品而言的。f（q1+q2+……+qn）<f（q1）+f（q2）+……+f（qn）,即存在范圍經(jīng)濟(jì)。qn代表第n種產(chǎn)品。第67頁(yè)/共136頁(yè)68成本次可加性成本函數(shù)的次可加性（Sub-additivecostfunctions）是指如果對(duì)于任意兩個(gè)（或以上的）產(chǎn)出水平和，，有成本函數(shù)成立，即建立一個(gè)產(chǎn)出為q的企業(yè)的成本，比分別建立兩個(gè)獨(dú)立的企業(yè)和要低，那么只要有一個(gè)企業(yè)存在已經(jīng)足夠了。第68頁(yè)/共136頁(yè)69范圍不經(jīng)濟(jì)當(dāng)廠商同時(shí)生產(chǎn)多種產(chǎn)品時(shí)，任意一種產(chǎn)品的平均成本高于單獨(dú)生產(chǎn)這種產(chǎn)品時(shí)的平均成本，就稱(chēng)廠商存在范圍不經(jīng)濟(jì)。第69頁(yè)/共136頁(yè)70產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的關(guān)系和理論解釋從理論上來(lái)說(shuō)，按照產(chǎn)品要素密集度的不同，可以將國(guó)際貿(mào)易分為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易這兩大基本類(lèi)型。前者屬于發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)密集型產(chǎn)品與發(fā)達(dá)國(guó)家資本或技術(shù)知識(shí)密集型產(chǎn)品之間的貿(mào)易后者屬于發(fā)達(dá)國(guó)家在資本或技術(shù)知識(shí)密集型產(chǎn)品之間的貿(mào)易。第70頁(yè)/共136頁(yè)71

在兩大基本類(lèi)型的國(guó)際貿(mào)易中，按照貿(mào)易客體的不同，每一種基本大類(lèi)內(nèi)的貿(mào)易又可以再分為兩種小類(lèi)，即：最終產(chǎn)品之間的貿(mào)易最終產(chǎn)品內(nèi)的不同中間產(chǎn)品之間的貿(mào)易（即產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易）（最終產(chǎn)品內(nèi)的不同中間產(chǎn)品之間的）產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（最終產(chǎn)品內(nèi)的不同中間產(chǎn)品之間的）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的關(guān)系和理論解釋第71頁(yè)/共136頁(yè)72按產(chǎn)品要素密集度不同劃分的大類(lèi)按貿(mào)易客體的不同劃分的小類(lèi)當(dāng)前對(duì)該貿(mào)易類(lèi)型進(jìn)行解釋的主要理論理論的主要假設(shè)產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易最終產(chǎn)品之間的貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)理論完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)規(guī)模收益不變產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易最終產(chǎn)品之間的貿(mào)易國(guó)際貿(mào)易新理論不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)廠商存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易范圍不經(jīng)濟(jì)角度提出的理論不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)廠商存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)范圍不經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的關(guān)系和理論解釋第72頁(yè)/共136頁(yè)73影響國(guó)際產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的因素

企業(yè)異質(zhì)性企業(yè)異質(zhì)性是國(guó)際產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生與發(fā)展的重要促進(jìn)因素。企業(yè)異質(zhì)性的表現(xiàn)：生產(chǎn)技術(shù)的差異規(guī)模經(jīng)濟(jì)的差異企業(yè)管理能力的差異

第73頁(yè)/共136頁(yè)74影響國(guó)際產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的因素

經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度在其他因素不變的情況下，世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度越高，則國(guó)際壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的規(guī)模就越大，從而可供各國(guó)消費(fèi)者選擇的差異化最終產(chǎn)品的種類(lèi)數(shù)就越多。在消費(fèi)偏好多樣性的作用下，市場(chǎng)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)程度就會(huì)提高，于是，在最終產(chǎn)品市場(chǎng)上差異化最終產(chǎn)品之間的消費(fèi)替代彈性就會(huì)增大，進(jìn)而一方面將使每個(gè)廠商的中間產(chǎn)品產(chǎn)量提高，另一方面將使得每個(gè)廠商所生產(chǎn)的中間產(chǎn)品種類(lèi)數(shù)減少。表明，世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的提高，將會(huì)進(jìn)一步引發(fā)國(guó)際產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易，或者提高不同廠商之間的分工程度并促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。第74頁(yè)/共136頁(yè)75影響國(guó)際產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的因素

第三次科技革命導(dǎo)致產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)所涉及的領(lǐng)域大大擴(kuò)張，從而使得最終產(chǎn)品內(nèi)的中間產(chǎn)品種類(lèi)數(shù)增加的幅度較大且較快。導(dǎo)致最終產(chǎn)品內(nèi)中間產(chǎn)品技術(shù)越來(lái)越復(fù)雜，就相應(yīng)地要求最終產(chǎn)品生產(chǎn)廠商不斷擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，而企業(yè)規(guī)模的過(guò)渡擴(kuò)張又必然會(huì)導(dǎo)致管理約束與范圍不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的存在，進(jìn)而第三次科技革命之后規(guī)模較大的廠商存在范圍不經(jīng)濟(jì)的情況較多。第75頁(yè)/共136頁(yè)76影響國(guó)際產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的因素

交易成本交易成本較小是國(guó)際產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的必要條件但不是充分條件。第76頁(yè)/共136頁(yè)77影響國(guó)際產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的因素

模塊化生產(chǎn)方式生產(chǎn)方式由單件小批生產(chǎn)、批量生產(chǎn)、大批量生產(chǎn)向模塊化生產(chǎn)演變應(yīng)用模塊化生產(chǎn)方式，通過(guò)模塊化設(shè)計(jì)、模塊化制造、模塊化裝配可實(shí)現(xiàn)大規(guī)模定制的高效、低成本生產(chǎn)。

第77頁(yè)/共136頁(yè)78案例“……美國(guó)底特律藝術(shù)院的大廳四壁，展示了墨西哥著名藝術(shù)家DiegoRivera于20世紀(jì)30年代初所作的壁畫(huà)。這組壁畫(huà)以工業(yè)化歷史為主題，其中南北墻壁畫(huà)展示了當(dāng)年福特RiverRouge汽車(chē)制造廠詳細(xì)情形。福特旗下這一巨型汽車(chē)廠，是當(dāng)時(shí)世界上最大工業(yè)廠區(qū)，在推進(jìn)美國(guó)汽車(chē)普及進(jìn)程中具有標(biāo)志性地位。藝術(shù)內(nèi)涵之外，這幅壁畫(huà)還有一個(gè)經(jīng)濟(jì)史意義上的認(rèn)識(shí)價(jià)值：它表現(xiàn)出汽車(chē)業(yè)在福特時(shí)代鼎盛時(shí)期，產(chǎn)品生產(chǎn)活動(dòng)在空間上高度收斂和集中的特征?！莻€(gè)時(shí)代，福特幾乎完全控制了（汽車(chē)）生產(chǎn)和制造的原料和其它手段的來(lái)源和運(yùn)輸。如礦石和煤炭原料從大湖附近礦山水運(yùn)而來(lái)，然后通過(guò)熱處理（heating）、仿形（modeling）、銑削（milling）、沖壓（stamping）、焊接（welding）、拋光（buffing）、噴漆（painting）和總裝（assembly）等數(shù)百種工藝過(guò)程，最終在這里被轉(zhuǎn)換為汽車(chē)……”第78頁(yè)/共136頁(yè)79案例經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼點(diǎn)評(píng)說(shuō)：福特Rouge工廠“在一端吃進(jìn)焦炭和礦石，在另一端吐出客座轎車(chē)”。然而這種在空間一點(diǎn)自成體系的汽車(chē)生產(chǎn)方式，在20世紀(jì)后半期經(jīng)歷了革命性變化。大約在福特廠壁畫(huà)創(chuàng)作半個(gè)世紀(jì)后，研究人員提供了一份描述世界汽車(chē)行業(yè)后起之秀——以豐田（Toyota）為代表的日本汽車(chē)生產(chǎn)方式的專(zhuān)題報(bào)告。該報(bào)告用多層次生產(chǎn)方式（multi-layeredproductionsystem）概括日本汽車(chē)豐田生產(chǎn)方式特點(diǎn)，參與企業(yè)可以分為三個(gè)層次，每一種款式的汽車(chē)生產(chǎn)過(guò)程估計(jì)第一個(gè)層次參與企業(yè)有171個(gè)，第二個(gè)層次參與企業(yè)有4700個(gè)，第三個(gè)層次有31600個(gè)企業(yè)參與……”第79頁(yè)/共136頁(yè)80案例結(jié)合材料分析：（1）試描述福特汽車(chē)、豐田汽車(chē)生產(chǎn)方式所揭示分工形式，并寫(xiě)出其特點(diǎn)。（2）結(jié)合豐田汽車(chē)生產(chǎn)方式革新以來(lái)分工形式變化帶來(lái)的貿(mào)易形式變化，試加分析。第80頁(yè)/共136頁(yè)81楊小凱與新興古典分工貿(mào)易理論

楊小凱的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)理論，可以概括為：新興古典分工理論新興古典貿(mào)易理論新興古典增長(zhǎng)模型第81頁(yè)/共136頁(yè)82楊小凱與新興古典分工貿(mào)易理論

楊小凱以事前和事后的生產(chǎn)率差別把比較優(yōu)勢(shì)區(qū)分為內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)和外生比較優(yōu)勢(shì)。內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的涵義：是指比較優(yōu)勢(shì)可以通過(guò)后天的專(zhuān)業(yè)化學(xué)習(xí)或通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)積累人為創(chuàng)造出來(lái)，它強(qiáng)調(diào)的是比較優(yōu)勢(shì)的內(nèi)生性和動(dòng)態(tài)性。第82頁(yè)/共136頁(yè)83楊小凱與新興古典分工貿(mào)易理論

內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)是由對(duì)生產(chǎn)方式和專(zhuān)業(yè)化水平的事后選擇產(chǎn)生的，這種內(nèi)生比較和絕對(duì)優(yōu)勢(shì)有可能在天生生產(chǎn)條件完全相同的國(guó)家之間產(chǎn)生?；蛘哒f(shuō)由于選擇不同專(zhuān)業(yè)方向的決策造成的事后生產(chǎn)率差別稱(chēng)作內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。專(zhuān)業(yè)化分工導(dǎo)致人力資本與知識(shí)的積累，從而產(chǎn)生內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。第83頁(yè)/共136頁(yè)84楊小凱與新興古典分工貿(mào)易理論

外生比較優(yōu)勢(shì)：是指由于天生條件的差別產(chǎn)生的一種特別的貿(mào)易好處，它是以外生給定的技術(shù)和稟賦差異為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢(shì)，即外生比較優(yōu)勢(shì)是由事前的差別引起的。第84頁(yè)/共136頁(yè)85楊小凱與新興古典分工貿(mào)易理論

主要理論思想：1、每個(gè)人天生條件可能相同，人們之間不一定有與生俱來(lái)的差別，即不存在外生比較優(yōu)勢(shì)；2、人們喜歡多樣化的消費(fèi)，而專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)能帶來(lái)高效率，但卻增加交易次數(shù)；3、專(zhuān)業(yè)化水平越高，勞動(dòng)生產(chǎn)率越高；當(dāng)人們專(zhuān)于不同行業(yè)時(shí)，專(zhuān)家（如果某人專(zhuān)于生產(chǎn)某一產(chǎn)品，我們就稱(chēng)其為這一產(chǎn)品的專(zhuān)家）就會(huì)通過(guò)專(zhuān)業(yè)化而內(nèi)生地（或后天地）獲得比外行高的生產(chǎn)率；第85頁(yè)/共136頁(yè)86楊小凱與新興古典分工貿(mào)易理論

主要理論思想：4、如果存在分工現(xiàn)象，則全社會(huì)將出現(xiàn)分工經(jīng)濟(jì)，即分工后的總合生產(chǎn)力高于自給自足的水平；分工可以節(jié)省重復(fù)學(xué)習(xí)的費(fèi)用5、分工經(jīng)濟(jì)以?xún)?nèi)生比較利益為基礎(chǔ)；6、隨著交易效率的提高，均衡的產(chǎn)品種類(lèi)數(shù)也會(huì)隨之提高；第86頁(yè)/共136頁(yè)87楊小凱與新興古典分工貿(mào)易理論

分工產(chǎn)生以下結(jié)果市場(chǎng)容量（即人口總數(shù)與人均總量需求的乘積）隨分工水平提高而擴(kuò)大；勞動(dòng)生產(chǎn)率隨著分工水平提高而提高（隨著交易效率改進(jìn)，分工的發(fā)展會(huì)通過(guò)節(jié)省重復(fù)學(xué)習(xí)費(fèi)用而提高所有產(chǎn)品的勞動(dòng)生產(chǎn)率）；內(nèi)生比較利益（即每種商品賣(mài)者的勞動(dòng)生產(chǎn)率與其買(mǎi)者的勞動(dòng)生產(chǎn)率之差）隨分工水平的提高而提高；經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的多樣化及人與人之間依存度的發(fā)展；生產(chǎn)集中度隨著分工水平提高而提高；市場(chǎng)一體化程度的發(fā)展。第87頁(yè)/共136頁(yè)88楊小凱與新興古典分工貿(mào)易理論

主要理論思想：7、一個(gè)國(guó)家卷入國(guó)際貿(mào)易的程度，可以用分工水平和交易效率來(lái)解釋。發(fā)達(dá)國(guó)家因?yàn)榻灰仔矢?，均衡分工水平也比發(fā)展中國(guó)家高很多，因此更需要國(guó)際貿(mào)易來(lái)充分利用高分工水平的好處；落后國(guó)家因?yàn)榻灰仔实?，均衡分工水平也比較低，國(guó)內(nèi)貿(mào)易就能適應(yīng)低分工水平，并不需要很多國(guó)際貿(mào)易。第88頁(yè)/共136頁(yè)89楊小凱與新興古典分工貿(mào)易理論

新興古典增長(zhǎng)模型——熟能生巧1991年楊小凱和博蘭(YangandBorland，簡(jiǎn)稱(chēng)Y-B模型)將熟能生巧的概念引入其模型中，闡述了熟能生巧與交易成本、分工演進(jìn)及經(jīng)濟(jì)騰飛的關(guān)系，闡釋了內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)可以通過(guò)熟能生巧即經(jīng)驗(yàn)積累人為創(chuàng)造出來(lái)。

第89頁(yè)/共136頁(yè)90楊小凱與新興古典分工貿(mào)易理論

新興古典增長(zhǎng)模型——熟能生巧模型假定生產(chǎn)率增長(zhǎng)是專(zhuān)業(yè)化熟能生巧、交易成本和有多樣化消費(fèi)偏好的消費(fèi)者——生產(chǎn)者交互作用的結(jié)果。當(dāng)時(shí)間t=0時(shí)，每個(gè)人都沒(méi)有太多的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，生產(chǎn)率很低，也不能負(fù)擔(dān)專(zhuān)業(yè)化和分工造成的交易成本，表現(xiàn)為自給自足狀態(tài)。

第90頁(yè)/共136頁(yè)91楊小凱與新興古典分工貿(mào)易理論

新興古典增長(zhǎng)模型——熟能生巧隨著時(shí)間的推延，每個(gè)人積累了一些生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，生產(chǎn)率有所提高，能承擔(dān)不太高的交易成本，開(kāi)始從事一定程度的專(zhuān)業(yè)化活動(dòng)。漸漸地，專(zhuān)業(yè)化熟能生巧加速了專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)積累，個(gè)人專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)率進(jìn)一步提高，能承擔(dān)較高的交易成本，并選擇較高水平的專(zhuān)業(yè)化。如此下去，直到分工演進(jìn)的潛力被耗盡。Y-B模型的分析表明，分工的自發(fā)演進(jìn)機(jī)制能產(chǎn)生內(nèi)生增長(zhǎng)。這種演進(jìn)提高了每個(gè)人的生產(chǎn)率，同時(shí)降低了個(gè)人在社會(huì)中的獨(dú)立生存能力。第91頁(yè)/共136頁(yè)92第二節(jié)、交換與交換理論生產(chǎn)活動(dòng)與交易活動(dòng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)交換概念的理論演進(jìn)馬克思的交換理論交換的成因交換在社會(huì)再生產(chǎn)中的地位商品流通第92頁(yè)/共136頁(yè)93人與人的關(guān)系人與自然的關(guān)系人類(lèi)社會(huì)（宏觀動(dòng)態(tài)）

生產(chǎn)活動(dòng)與交易活動(dòng)

第93頁(yè)/共136頁(yè)94

生產(chǎn)活動(dòng)

人與自然的關(guān)系技術(shù)生產(chǎn)性活動(dòng)轉(zhuǎn)形成本投入

是為改變物資的屬性(顏色、地點(diǎn)、尺寸、化學(xué)性質(zhì)等)而消耗的資源總和第94頁(yè)/共136頁(yè)95

交易活動(dòng)

人與人的關(guān)系交易非生產(chǎn)性活動(dòng)交易成本投入是在交易中為界定、保護(hù)、實(shí)施產(chǎn)權(quán)而消費(fèi)的資源總和第95頁(yè)/共136頁(yè)96交換交易出現(xiàn)時(shí)間較早晚于“交換”對(duì)應(yīng)單詞ExchangeTransaction含義反映人們的經(jīng)濟(jì)行為，包括生產(chǎn)品的交換、生產(chǎn)過(guò)程中勞動(dòng)能力的交換等；還可以反映人們交互活動(dòng)的多重側(cè)面，比如禮物的交換、感情的交換、信息的交換……人們交互的商務(wù)活動(dòng)

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)交換（交易）概念的理論演進(jìn)

第96頁(yè)/共136頁(yè)97理論內(nèi)容評(píng)價(jià)亞里士多德最早使用“交易”概念；視為三種“致富技術(shù)”（畜牧業(yè)、交易、礦冶和木材采伐等）之一；并分為三種類(lèi)型：商業(yè)交易、貸錢(qián)取利、雇傭交易把“交易”與生產(chǎn)活動(dòng)（畜牧業(yè)、礦冶和木材采伐）并列開(kāi)來(lái)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)斯密第二定理：“勞動(dòng)分工受市場(chǎng)范圍的限制”，實(shí)質(zhì)揭示了生產(chǎn)與交易的關(guān)系，交換對(duì)象為商品對(duì)交換的認(rèn)識(shí)停留在“交換客體”交換的水平，表現(xiàn)為社會(huì)分工基礎(chǔ)上的商品相互交換過(guò)程

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)交換（交易）概念的理論演進(jìn)

第97頁(yè)/共136頁(yè)98理論內(nèi)容評(píng)價(jià)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)交換活動(dòng)看作是合作、和諧的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系而置于一種完全理想化的框架------“完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”之中交換逐漸被擠出了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范疇，割裂了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究“人與人關(guān)系”的理論傳統(tǒng)，損害了經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋世界的能力康芒斯“交易”與“生產(chǎn)”相對(duì)應(yīng)是人與人之間的活動(dòng)；區(qū)分了三種類(lèi)型的交易：買(mǎi)賣(mài)的交易、管理的交易、限額的交易未能將“交易”與“交易活動(dòng)”區(qū)別開(kāi)來(lái)；未能引入“成本--收益”分析；未能認(rèn)識(shí)到交易也要消耗資源

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)交換（交易）概念的理論演進(jìn)

第98頁(yè)/共136頁(yè)99理論內(nèi)容評(píng)價(jià)科斯創(chuàng)立了“交易費(fèi)用”范疇并初步形成交易費(fèi)用理論將交易納入了“成本--收益”的理論范式之中，是經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史上的重大理論發(fā)展威廉姆森從契約關(guān)系的角度出發(fā)，強(qiáng)調(diào)了交易的普遍性交易概念進(jìn)一步脫離了具體的物的制約,類(lèi)似于康芒斯廣義的交易概念，區(qū)別于科斯

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)交換（交易）概念的理論演進(jìn)

第99頁(yè)/共136頁(yè)100理論內(nèi)容評(píng)價(jià)張五常各種非生產(chǎn)性活動(dòng)統(tǒng)稱(chēng)為交易活動(dòng)，包含有與Business無(wú)關(guān)的內(nèi)容——諾思建立了完善的人類(lèi)行為理論，從對(duì)人類(lèi)社會(huì)分工的分析入手，把人類(lèi)的社會(huì)活動(dòng)分成執(zhí)行交易功能和物質(zhì)轉(zhuǎn)形功能兩種形式“交易”成為分工經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行的另一種表述形式

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)交換（交易）概念的理論演進(jìn)

第100頁(yè)/共136頁(yè)101交易的對(duì)象是商品背后人與人之間的權(quán)利關(guān)系

交易的均衡是通過(guò)交易實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)配置（資源配置）效率的最優(yōu)化交易的均衡價(jià)格是各種財(cái)產(chǎn)權(quán)利（產(chǎn)權(quán)）的稀缺性比率

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在“交易”內(nèi)涵上的區(qū)別

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)交換（交易）概念的理論演進(jìn)

第101頁(yè)/共136頁(yè)102馬克思的交換理論交換商品交換產(chǎn)品交換生產(chǎn)品的交換生產(chǎn)能力和活動(dòng)交換歷史范疇永恒范疇

商品交換的前提是不同商品的所有者必須彼此承認(rèn)對(duì)方對(duì)商品的私有產(chǎn)權(quán)。商品交換反映著一種意志關(guān)系或法權(quán)關(guān)系，這是由這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系本身決定的。第102頁(yè)/共136頁(yè)103

交換的成因——交易的前提：產(chǎn)權(quán)“商品不能自己到市場(chǎng)去，不能自己去交換，因此，我們必須找到它的監(jiān)護(hù)人，商品所有者?！?/p>

——馬克思

交易的前提首先在于交易主體擁有對(duì)商品的所有權(quán)或產(chǎn)權(quán)第103頁(yè)/共136頁(yè)104

交換的成因——交易的前提：產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)“是人們（財(cái)產(chǎn)主體、在交易中表現(xiàn)為交易主體）圍繞或通過(guò)財(cái)產(chǎn)（客體、在交易中表現(xiàn)為交易客體）而形成的經(jīng)濟(jì)權(quán)利關(guān)系”。支配權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、所有權(quán)第104頁(yè)/共136頁(yè)105小產(chǎn)權(quán)房通常所謂的“小產(chǎn)權(quán)房”，也稱(chēng)“鄉(xiāng)產(chǎn)權(quán)房”，是指由鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府而不是國(guó)家頒發(fā)產(chǎn)權(quán)證的房產(chǎn)。所以，“小產(chǎn)權(quán)”其實(shí)就是“鄉(xiāng)產(chǎn)權(quán)”“集體產(chǎn)權(quán)”，它并不真正構(gòu)成嚴(yán)格法律意義上的產(chǎn)權(quán)。國(guó)家發(fā)產(chǎn)權(quán)證的叫“大產(chǎn)權(quán)房”，國(guó)家不發(fā)產(chǎn)權(quán)證的叫“小產(chǎn)權(quán)房”。“小產(chǎn)權(quán)房”、“鄉(xiāng)產(chǎn)權(quán)房”有兩種：一種是在集體建設(shè)用地上建成的，即“宅基地”上建成的房子，只屬于該農(nóng)村的集體所有者，外村農(nóng)民根本不能夠購(gòu)買(mǎi)；另一種是在集體企業(yè)用地或者占用耕地違法建設(shè)的。

第105頁(yè)/共136頁(yè)106小產(chǎn)權(quán)房根據(jù)《中華人民共和國(guó)土地管理法》的規(guī)定，農(nóng)民集體所有的土地的使用權(quán)不得出讓、轉(zhuǎn)讓或者出租用于非農(nóng)業(yè)建設(shè)。農(nóng)村宅基地屬集體所有，村民對(duì)宅基地也只有享有使用權(quán)，農(nóng)民將房屋賣(mài)給城市居民的買(mǎi)賣(mài)行為不能受到法律的認(rèn)可與保護(hù)，也就不能辦理土地使用證、房產(chǎn)證、契稅證等合法手續(xù)。

第106頁(yè)/共136頁(yè)107課堂思考題是否是產(chǎn)權(quán)越清晰越好？試舉例說(shuō)明。第107頁(yè)/共136頁(yè)108

交換的成因——交易的前提：產(chǎn)權(quán)交易與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系——馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)

認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是以財(cái)產(chǎn)為對(duì)象，產(chǎn)權(quán)的體現(xiàn)要以財(cái)產(chǎn)為客體或載體

。產(chǎn)權(quán)的直接表現(xiàn)形式雖然是人對(duì)物的關(guān)系，但人對(duì)物的關(guān)系并不一定就是產(chǎn)權(quán)關(guān)系，物轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)權(quán)的客體“財(cái)產(chǎn)”，實(shí)質(zhì)體現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)主體間對(duì)物的排他性關(guān)系。第108頁(yè)/共136頁(yè)109

交換的成因——交易的前提：產(chǎn)權(quán)交易與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系——馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)

認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是產(chǎn)權(quán)主體通過(guò)和圍繞財(cái)產(chǎn)建立和形成的權(quán)、責(zé)、利關(guān)系的統(tǒng)一。

權(quán)能

責(zé)任

利益第109頁(yè)/共136頁(yè)110

交換的成因——交易的前提：產(chǎn)權(quán)交易與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系——西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)

西方現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要從明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系、節(jié)約交易費(fèi)用、提高資源配置效率的市場(chǎng)運(yùn)行的橫向角度，研究產(chǎn)權(quán)與交易的關(guān)系。

第110頁(yè)/共136頁(yè)111主流經(jīng)濟(jì)學(xué)主要理論新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)

認(rèn)為私有制下的完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制可以有效配置資源，達(dá)到市場(chǎng)主體（個(gè)人、家庭、企業(yè)）的效用或利潤(rùn)的最大化

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為由于外部性的存在，市場(chǎng)機(jī)制不是萬(wàn)能的，常常表現(xiàn)為“市場(chǎng)失靈”；而外部性的根源在于產(chǎn)權(quán)界定不清，由此造成交易的困難和障礙，使得資源配置不到最優(yōu)化

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)行國(guó)家干預(yù)，以政府的部分功能替代市場(chǎng)，彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷

交換的成因——交易的前提：產(chǎn)權(quán)第111頁(yè)/共136頁(yè)112主流經(jīng)濟(jì)學(xué)主要理論產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)

“科斯定理一”------“如果定價(jià)制度的運(yùn)行毫無(wú)成本，最終的結(jié)果（產(chǎn)值最大化）是不受法律狀況影響的?！奔慈绻灰踪M(fèi)用為零，無(wú)論產(chǎn)權(quán)如何界定，都可以通過(guò)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“無(wú)摩擦”的市場(chǎng)交易達(dá)到資源的最優(yōu)配置；“科斯定理二”------“一旦考慮進(jìn)交易費(fèi)用，……合法權(quán)利的初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效率產(chǎn)生影響?！奔慈绻嬖诮灰踪M(fèi)用（這是事實(shí)），那么市場(chǎng)機(jī)制就會(huì)由于外部性而形成“市場(chǎng)失靈”，所以，從經(jīng)濟(jì)學(xué)分析而言，產(chǎn)權(quán)分析是首先任務(wù)；從現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)運(yùn)行而言，產(chǎn)權(quán)明晰是提高交易效率的前提。

交換的成因——交易的前提：產(chǎn)權(quán)第112頁(yè)/共136頁(yè)113《孟子.滕文公上》

民之為道也，有恒產(chǎn)者有恒心，無(wú)恒產(chǎn)者無(wú)恒心。茍無(wú)恒心，放辟邪侈，無(wú)不為己。

交換的成因——交易的前提：產(chǎn)權(quán)第113頁(yè)/共136頁(yè)114交易主體交易對(duì)象交易客體

交換的成因——交易的前提：產(chǎn)權(quán)

交易活動(dòng)的參與者，可以是個(gè)人、也可以是組織。

交易活動(dòng)是兩個(gè)交易主體以上的交互活動(dòng)，交易一方是另一方或其他各方的交易對(duì)象。能夠提供效用并在數(shù)量上稀缺的物品和服務(wù)

第114頁(yè)/共136頁(yè)115

交換的成因——交換是生產(chǎn)和消費(fèi)媒介生產(chǎn)與消費(fèi)的關(guān)系

生產(chǎn)提供消費(fèi)所需的物質(zhì)產(chǎn)品，生產(chǎn)是消費(fèi)的物質(zhì)前提

；另一方面，生產(chǎn)作為滿(mǎn)足人們生活需要的基本手段，消費(fèi)是生產(chǎn)的基本目的。第115頁(yè)/共136頁(yè)116個(gè)別經(jīng)濟(jì)單位自給自足的自然經(jīng)濟(jì)條件生產(chǎn)消費(fèi)

交換的成因——交換是生產(chǎn)和消費(fèi)媒介生產(chǎn)與消費(fèi)的關(guān)系第116頁(yè)/共136頁(yè)117商品經(jīng)濟(jì)條件下社會(huì)化的生產(chǎn)交易社會(huì)化的消費(fèi)

交換的成因——交換是生產(chǎn)和消費(fèi)媒介生產(chǎn)與消費(fèi)的關(guān)系

生產(chǎn)與消費(fèi)的社會(huì)化一方面表現(xiàn)為生產(chǎn)方式的進(jìn)步、消費(fèi)水平的提高，同時(shí)也表現(xiàn)為生產(chǎn)與消費(fèi)在個(gè)別經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)的“疏離”，這種疏離必然是由“交易”這個(gè)環(huán)節(jié)來(lái)銜接。第117頁(yè)/共136頁(yè)118

交換的成因——交換是生產(chǎn)和消費(fèi)媒介交換的基本目的一：多樣化消費(fèi)

即在于實(shí)現(xiàn)商品的使用價(jià)值，滿(mǎn)足人們多樣化消費(fèi)的需要，表現(xiàn)為交換首先所需遵循的“人本主義”原則。第118頁(yè)/共136頁(yè)119

交換的成因——交換是生產(chǎn)和消費(fèi)媒介交換的基本目的一：多樣化消費(fèi)

消費(fèi)：人們消耗物質(zhì)資源以滿(mǎn)足生活需要的過(guò)程。

生活需要

客觀的決定

主觀的決定非經(jīng)濟(jì)理性經(jīng)濟(jì)理性第119頁(yè)/共136頁(yè)120

交換的成因——交換是生產(chǎn)和消費(fèi)媒介交換的基本目的二：實(shí)現(xiàn)分工的經(jīng)濟(jì)性

即實(shí)現(xiàn)分工生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)性，表現(xiàn)為交換所必須遵循的又一個(gè)原則------“經(jīng)濟(jì)原則”。第120頁(yè)/共136頁(yè)121交換的成因——交換是生產(chǎn)和消費(fèi)媒介分工只是交換的必要條件

有分工不一定有交換，在考慮交換費(fèi)用的情況下，分工只是交換的必要條件。分工能否最終推動(dòng)交換，不在于分工經(jīng)濟(jì)性本身，而在于與交換過(guò)程中的費(fèi)用相比較是否最