2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬題庫(kù)及答案下載

2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬題庫(kù)及答案下載單選題（共80題）1、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）和其他資產(chǎn)。A.手續(xù)費(fèi)B.傭金C.保證金D.開(kāi)戶費(fèi)【答案】C2、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)（）向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。A.其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)D.其本人【答案】A3、關(guān)于會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。A.漲跌停板制度B.結(jié)算擔(dān)保金制度C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度D.保證金制度【答案】B4、隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。A.1B.5C.3D.10【答案】B5、A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.書(shū)面合同C.責(zé)任自負(fù)承諾書(shū)D.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)【答案】D6、在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C7、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書(shū)面D.電話【答案】C8、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌?chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷(xiāo)。A.客戶B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司【答案】D9、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B10、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3日內(nèi)B.5日內(nèi)C.當(dāng)日結(jié)算前D.當(dāng)日結(jié)算后【答案】C11、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過(guò)度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出申請(qǐng)。A.10B.15C.30D.60【答案】C12、國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（）制定。A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)C.工商管理機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B13、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A14、取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.期貨公司B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C15、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。A.某事業(yè)單位的工作人員B.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.某國(guó)家機(jī)關(guān)【答案】A16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A17、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A.5000B.6000C.4000D.3000【答案】D18、客戶保證金不足時(shí)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金B(yǎng).客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)D.依法強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)【答案】C19、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。A.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)B(niǎo).加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件D.人員工資情況表【答案】D20、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產(chǎn)D.核增凈資產(chǎn)【答案】A21、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人C.無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)【答案】C22、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。A.1倍以上5倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上8倍以下【答案】A23、客戶孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買(mǎi)進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤(pán)前平倉(cāng)，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買(mǎi)入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤(pán)前被迫平倉(cāng)，共損失6萬(wàn)元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說(shuō)法正確的是（）。A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任C.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開(kāi)平倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易【答案】C24、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.財(cái)政部D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】B25、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）。A.企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用XB.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失YC.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失YD.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y【答案】D26、自然人投資者申請(qǐng)劃分為專(zhuān)業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件B.近2年收入證明C.職業(yè)資格證書(shū)D.工作證明【答案】B27、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C28、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬(wàn)元人民幣。A.50B.80C.30D.100【答案】D29、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有D.非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封【答案】D30、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。A.7B.10C.5D.3【答案】A31、下列單位或者個(gè)人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員B.某市商務(wù)局C.某高校教授D.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者【答案】C32、在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于綜合評(píng)估中的投資經(jīng)歷一項(xiàng)，投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的（）作為期貨交易經(jīng)歷證明。A.外匯買(mǎi)賣(mài)交割單B.記賬式國(guó)債買(mǎi)賣(mài)記錄C.股票對(duì)賬單D.商品期貨交易結(jié)算單【答案】D33、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)【答案】A34、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易B.代客戶交存保證金C.代客戶接收交易密碼D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)【答案】D35、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B36、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)()的合法權(quán)益。A.國(guó)家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B37、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2B.3C.5D.7【答案】C38、客戶孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買(mǎi)進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤(pán)前平倉(cāng)，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買(mǎi)入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤(pán)前被迫平倉(cāng)，共損失6萬(wàn)元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說(shuō)法正確的是（）。A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任C.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開(kāi)平倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易【答案】C39、某客戶通過(guò)證券公司介紹在期貨公司開(kāi)戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對(duì)客戶承擔(dān)。A.證券公司與期貨公司共同B.證券公司或期貨公司C.期貨公司D.證券公司【答案】C40、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A.警告B.公開(kāi)譴責(zé)C.罰款D.批評(píng)【答案】B41、王某是上海期貨交易所的會(huì)員，想在2016年3月29日買(mǎi)入銅期貨合約2000手（5噸/手），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價(jià)格的5%，王某需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。王某想用其擁有的國(guó)債充抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，王某在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，王某用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是（）萬(wàn)元。A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】D42、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法，不正確的是()。A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)B.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1～2人C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)1次D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體理事【答案】D43、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險(xiǎn)，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任【答案】A44、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散()。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散B.總經(jīng)理決定解散C.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量D.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散【答案】D45、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.30％B.25％C.20％D.10％【答案】A46、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照（）相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購(gòu)匯手續(xù)。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.外匯管理部門(mén)D.工商管理部門(mén)【答案】C47、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%C.單個(gè)股東的持股比例增加到3%D.單個(gè)股東的持股比例增加到1%【答案】A48、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求【答案】A49、若期貨交易所因?yàn)檎鲁桃?guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散，需要由（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)家工商總局【答案】B50、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.客戶B.期貨交易所C.非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】D51、2015年5月，王某在甲期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬(wàn)元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金僅剩余9萬(wàn)元。2016年3月，王某持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金，并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，甲期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失由（）承擔(dān)。A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任【答案】A52、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D53、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的從業(yè)人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.期貨公司C.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B54、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。A.期貨交易所根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況B.期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司盈利狀況【答案】C55、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）。A.給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫(kù)【答案】C56、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清（）并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.工作人員工資B.分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)C.交易賬戶和客戶編碼D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施的相關(guān)費(fèi)用【答案】B57、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的予以處理。A.自身利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的容戶利益優(yōu)先B.客戶利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先C.客戶利益優(yōu)先，公平對(duì)待D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待【答案】C58、期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在（）以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼。A.50分B.60分C.70分D.80分【答案】C59、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期B.特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息【答案】A60、下列關(guān)于期貨交易所名稱(chēng)的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨交易所”的名稱(chēng)B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱(chēng)可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱(chēng)可以標(biāo)明“商品交易所”字樣【答案】A61、公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)按照（）有關(guān)規(guī)定進(jìn)行事前報(bào)告。A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.理事會(huì)【答案】B62、國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（）原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的規(guī)定。A.謹(jǐn)慎B.客觀C.結(jié)算D.套期保值【答案】D63、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》，業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取頻率每次不得超過(guò)（）個(gè)月，提取比例不得超過(guò)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的（）。A.6；60%B.5；50%C.3；30%D.6；50%【答案】A64、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D.如期貨公司開(kāi)除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】B65、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B66、張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過(guò)程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5B.7C.10D.20【答案】C67、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）萬(wàn)元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A68、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，客戶開(kāi)立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核的是（）。A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司【答案】D69、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2B.3C.5D.7【答案】C70、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】C71、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須具備（）。A.證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格B.期貨從業(yè)人員資格C.證券投資咨詢(xún)資格D.期貨投資咨詢(xún)資格【答案】B72、期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)，稱(chēng)為重大業(yè)務(wù)A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B73、期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得（）。A.高于100%B.低于100%C.高于120%D.低于120%【答案】B74、申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。A.2B.3C.5D.7【答案】B75、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺(jué)遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者（）制度。A.一致性B.適當(dāng)性C.謹(jǐn)慎性D.廣泛性【答案】B76、A市的甲某在B市的乙期貨公司開(kāi)立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)。2015年8月1日，甲某下單買(mǎi)進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬(wàn)元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒(méi)有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時(shí)，乙期貨公司可以向（）起訴。A.A市所在地中級(jí)人民法院B.B市所在地高級(jí)人民法院C.B市所在地中級(jí)人民法院D.A市所在地任一基層人民法院【答案】C77、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（）。A.取消會(huì)員資格B.強(qiáng)行平倉(cāng)C.及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金【答案】C78、下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算B.結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算C.非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算D.非結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格【答案】D79、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D80、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年（）前向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。A.10個(gè)；1月31日B.20個(gè)；1月20日C.10個(gè)；1月20日D.20個(gè)；1月31日【答案】C多選題（共35題）1、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全，執(zhí)行措施的說(shuō)法中，正確的是（）。A.甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的.人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)，查封.執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)B.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)，扣劃甲的保證金C.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行揭施D.可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法果取保全和執(zhí)行措施【答案】CD2、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，下列關(guān)于中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨A.進(jìn)行審核，審核通過(guò)后由期貨交易所注銷(xiāo)B.進(jìn)行審核，審核通過(guò)后在統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)中直接注銷(xiāo)C.于下一交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所D.于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所【答案】ABC3、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員（），對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A.違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的B.限制會(huì)員實(shí)物交割總量的C.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的E【答案】ABCD4、參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件包括（）。A.高中以上文化程度B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.四肢健全【答案】ABC5、期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A.人事部經(jīng)理B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人D.法定代表人【答案】BCD6、期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持。A.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C.期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金D.期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券【答案】CD7、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司從事證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中，將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰的行為有（）。A.代理客戶進(jìn)行期貨交易B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.未按規(guī)定審查客戶的開(kāi)戶材料和身份真實(shí)性D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)?！敬鸢浮緼BCD8、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，下列關(guān)于客戶資料修改的說(shuō)法，正確的有（）。A.期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱(chēng).客戶有效身份證明文件號(hào)碼.客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心重新進(jìn)行復(fù)核B.期貨公司申請(qǐng)修改的內(nèi)容通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心重新復(fù)核的，相關(guān)期貨交易所.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的修改進(jìn)行相應(yīng)修改C.期貨公司申請(qǐng)修改的客戶資料內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致D.期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)【答案】ABCD9、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)()制定的。A.《期貨公司管理辦法》B.《中華人民共和國(guó)公司法》C.《期貨交易管理?xiàng)l例》D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》【答案】BC10、期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施有（）。A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)B.調(diào)整漲跌停板幅度C.按一定原則減倉(cāng)D.按一定原則加倉(cāng)【答案】ABC11、期貨從業(yè)人員受到所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于()起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.調(diào)查終結(jié)之日B.知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日C.處分決定作出之日D.處分決定書(shū)送達(dá)之日【答案】BC12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員要合規(guī)執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)遵守（）A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則D.期貨交易所的自律規(guī)則【答案】ABCD13、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營(yíng)的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的是（）。A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格B.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，需經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法登記備案D.不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案【答案】ACD14、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的紀(jì)律懲戒是（）。A.暫停從業(yè)資格B.公開(kāi)譴責(zé)C.訓(xùn)誡D.罰款【答案】ABC15、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于交易經(jīng)歷要求，下列說(shuō)法正確的有（）。A.以仿真交易經(jīng)歷申請(qǐng)開(kāi)戶的，期貨公司從交易所網(wǎng)站查詢(xún)投資者仿真交易數(shù)據(jù)，是否滿足申請(qǐng)交易編碼前一交易日日終具有至少5個(gè)交易日.10筆以上的成交記錄B.以仿真交易經(jīng)歷申請(qǐng)開(kāi)戶的，期貨公司從交易所網(wǎng)站查詢(xún)投資者仿真交易數(shù)據(jù)，是否滿足申請(qǐng)交易編碼前一交易日日終具有至少10個(gè)交易日.20筆以上的成交記錄C.以商品期貨交易經(jīng)歷申請(qǐng)開(kāi)戶的，期貨公司查看投資者提供的加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近三年商品期貨交易結(jié)算單，且確認(rèn)投資者具有至少10筆以上的成交記錄D.以商品期貨交易經(jīng)歷申請(qǐng)開(kāi)戶的，期貨公司查看投資者提供的加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近三年商品期貨交易結(jié)算單，且確認(rèn)投資者具有至少5筆以上的成交記錄【答案】BC16、下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有()。A.保證金制度B.持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度【答案】ABCD17、根據(jù)《期貨公司投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行的辦法》，下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的表述，正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)或培訓(xùn)C.期貨公司可以基于市場(chǎng)發(fā)展的需要，適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見(jiàn)，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力【答案】ABD18、暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括（）。A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查B.期貨從業(yè)人員人員獲取不正當(dāng)利益C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)的重要信息【答案】ABCD19、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的有（）。A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)B.保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益C.堅(jiān)持客戶一切利益優(yōu)先的原則D.向客戶提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得做出不當(dāng)承諾或者保證【答案】ABD20、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請(qǐng)交割。但乙在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。對(duì)于貨物的質(zhì)量問(wèn)題，乙應(yīng)當(dāng)向（）主張權(quán)利。A.期貨公司B.乙的交易對(duì)手方C.交割倉(cāng)庫(kù)D.期貨交易所【答案】CD21、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的陳述，正確的有（）。A.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集B.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持C.召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員D.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)做出決議【答案】ABCD22、關(guān)于推薦人，描述正確的是（）。A.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員D.推薦人每年最多只能推薦2人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格【答案】BC23、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶（）.A.相互獨(dú)立B.統(tǒng)一管理C.合并D.分別管理【答案】AD24、A期貨公司與客戶商某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，高某向A公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以人民幣1000元的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)10手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣1500元買(mǎi)進(jìn)了10手，則（）。A.超出的5000元部分由A公司承擔(dān)B.超出的5000元部分由高某承擔(dān)C.超出的5000元部分由A公司和高某共同承擔(dān)D.高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果【答案】AD25、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動(dòng)時(shí)不得（）。A.向符合準(zhǔn)入要求的投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)B.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)C.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者銷(xiāo)售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)D.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者