2023年11月證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》練習(xí)題

第頁(yè)共頁(yè)2023年11月證券從業(yè)資格考試《證券根本法律法規(guī)》練習(xí)題在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，以下屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是〔〕?！具x擇題】A.《中華人民共和國(guó)證券法》B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》C.《證券公司治理準(zhǔn)那么》D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法》正確答案：A答案解析：選項(xiàng)A正確：證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面。其中，市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的包括：《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券監(jiān)視管理?xiàng)l例》、《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》和《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問(wèn)題的通知》等。以下對(duì)恐懼活動(dòng)凍結(jié)資產(chǎn)的表述中錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕?！具x擇題】A.對(duì)恐懼活動(dòng)組織及恐懼活動(dòng)人員與別人共同擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，但該資產(chǎn)在采取凍結(jié)措施時(shí)無(wú)法分割或確定份額的，證券公司應(yīng)一并凍結(jié)B.在收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益的情形下，有關(guān)賬戶可以進(jìn)展款項(xiàng)收取C.受償債權(quán)需在資產(chǎn)解凍前方可劃轉(zhuǎn)D.為不影響正常的證券、期貨交易程序，執(zhí)行恐懼組織及恐懼活動(dòng)人員公布前生效的交易指令正確答案：C答案解析：選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤：涉及恐懼活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進(jìn)展款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓：〔1〕收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益；〔2〕受償債權(quán)；〔3〕為不影響正常的證券、期貨交易程序，執(zhí)行恐懼組織及恐懼活動(dòng)人員公布前生效的交易指令。但證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)上述收取的款項(xiàng)或者受讓的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施。關(guān)于證券公司重要信息系統(tǒng)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕?！具x擇題】A.實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)備份才能應(yīng)當(dāng)?shù)竭_(dá)第一級(jí)B.實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)的故障應(yīng)對(duì)才能應(yīng)當(dāng)?shù)竭_(dá)第二級(jí)C.證券公司實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)的故障應(yīng)對(duì)才能應(yīng)當(dāng)?shù)竭_(dá)第四級(jí)D.重大災(zāi)難應(yīng)對(duì)才能相關(guān)技術(shù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)?shù)竭_(dá)災(zāi)難應(yīng)對(duì)才能第五級(jí)正確答案：B答案解析：選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤：證券公司重要信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合以下信息系統(tǒng)備份才能等級(jí)要求：〔1〕實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)、非實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)備份才能應(yīng)當(dāng)?shù)竭_(dá)第一級(jí)；〔2〕非實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)的故障應(yīng)對(duì)才能應(yīng)當(dāng)?shù)竭_(dá)第二級(jí)；〔3〕證券公司實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)的故障應(yīng)對(duì)才能應(yīng)當(dāng)?shù)竭_(dá)第四級(jí)；〔4〕實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)、非實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備災(zāi)難及重大災(zāi)難應(yīng)對(duì)才能，相關(guān)技術(shù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)分別到達(dá)災(zāi)難應(yīng)對(duì)才能第五級(jí)、重大災(zāi)難應(yīng)對(duì)才能第六級(jí)；〔5〕災(zāi)難應(yīng)對(duì)才能可以通過(guò)重大災(zāi)難才能表達(dá)，但重大災(zāi)難應(yīng)對(duì)才能相關(guān)技術(shù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)?shù)竭_(dá)災(zāi)難應(yīng)對(duì)才能第五級(jí)。證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買賣的證券有〔〕。Ⅰ.已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券Ⅲ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券Ⅳ.經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門或者其受權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券【組合型選擇題】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C答案解析：選項(xiàng)C正確：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買賣的證券包括：〔1〕已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券；〔Ⅲ項(xiàng)正確〕〔2〕已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；〔Ⅰ項(xiàng)正確〕〔3〕已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；〔Ⅱ項(xiàng)正確〕〔4〕已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券；〔5〕經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門或者其受權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券?！并繇?xiàng)正確〕對(duì)股票期權(quán)交易活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)包括〔〕。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【組合型選擇題】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A答案解析：選項(xiàng)A正確：證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)按照章程及業(yè)務(wù)規(guī)那么，分別對(duì)股票期權(quán)交易活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)行自律管理。另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月完畢后〔〕內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表?！具x擇題】A.5個(gè)工作日B.10個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.20個(gè)工作日正確答案：B答案解析：選項(xiàng)B正確：另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月完畢后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表。以下不屬于證券自營(yíng)買賣對(duì)象的是〔〕?！具x擇題】A.權(quán)證B.期權(quán)C.基金D.國(guó)債正確答案：B答案解析：選項(xiàng)B符合題意：證券公司自營(yíng)買賣的主要對(duì)象是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等。通過(guò)約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融券期限可在〔〕的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定?！具x擇題】A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天正確答案：C答案解析：選項(xiàng)C正確：通過(guò)約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融券期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。以下關(guān)于有限合伙企業(yè)，說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕?！具x擇題】A.有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立B.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個(gè)普通合伙人C.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有2個(gè)普通合伙人D.有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣正確答案：C答案解析：選項(xiàng)C符合題意：有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個(gè)普通合伙人。完善內(nèi)部控制機(jī)制的健全原那么是指〔〕?！具x擇題】A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，浸透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)視、反應(yīng)等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或破綻B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的本錢實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目的C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)清楚、互相牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)別離D.承當(dāng)內(nèi)部控制監(jiān)視檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門正確答案：A答案解析：選項(xiàng)A正確：內(nèi)部控制的健全原那么是指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，浸透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)視、反應(yīng)等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或破綻。B項(xiàng)為合理原那么，C項(xiàng)為制衡原那么，D項(xiàng)為獨(dú)立原那么。董事會(huì)表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，董事會(huì)會(huì)議由〔〕的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事〔〕通過(guò)?！具x擇題】A.過(guò)半數(shù)；三分之二B.過(guò)半數(shù)；過(guò)半數(shù)C.三分之二；過(guò)半數(shù)D.三分之二；三分之二正確答案：B答案解析：選項(xiàng)B正確：證券公司董事會(huì)、董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在法定權(quán)限范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。董事會(huì)表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。該次董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)缺乏3人的，應(yīng)當(dāng)將該事項(xiàng)提交股東〔大〕會(huì)審議。以下關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有〔〕。Ⅰ.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)施行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理Ⅱ.防范公司與客戶之間的利益沖突Ⅲ.實(shí)在履行反洗錢義務(wù)Ⅳ.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為【組合型選擇題】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ正確答案：B答案解析：選項(xiàng)B正確：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)施行集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突〔Ⅱ正確〕，實(shí)在履行反洗錢義務(wù)〔Ⅲ正確〕，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為〔Ⅳ正確〕。以下說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕【選擇題】A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立于消費(fèi)環(huán)境的專用開發(fā)測(cè)試環(huán)境，防止風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)B.開發(fā)測(cè)試環(huán)境使用未脫敏數(shù)據(jù)的，采取與消費(fèi)環(huán)境不一樣的平安控制措施C.證券公司重要信息系統(tǒng)方案停頓使用的，應(yīng)當(dāng)開展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評(píng)估D.證券公司重要信息系統(tǒng)部署以及所承載數(shù)據(jù)的管理，應(yīng)當(dāng)遵循法律法規(guī)等規(guī)定正確答案：B答案解析：選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤：開發(fā)測(cè)試環(huán)境使用未脫敏數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)采取與消費(fèi)環(huán)境同等的平安控制措施。證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開展的業(yè)務(wù)包括〔〕。Ⅰ.與小額貸款公司開展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資效勞Ⅱ.改制輔導(dǎo)Ⅲ.為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息Ⅳ.推薦企業(yè)展示Ⅴ.為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進(jìn)展路演推介【組合型選擇題】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正確答案：B答案解析：選項(xiàng)B正確：證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開展以下業(yè)務(wù)：〔1〕推薦企業(yè)掛牌；〔2〕承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓；〔3〕代理開立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券賬戶；〔4〕為在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹效勞；〔5〕利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券；〔6〕為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進(jìn)展路演推介或其他促成投融資需求對(duì)接的活動(dòng)；〔Ⅴ正確〕〔7〕為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息；〔Ⅲ正確〕〔8〕與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資效勞；〔Ⅰ正確〕〔9〕改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財(cái)務(wù)參謀等相關(guān)效勞；〔Ⅱ正確〕〔10〕推薦企業(yè)展示；〔Ⅳ正確〕〔11〕中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從〔〕考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析^p認(rèn)定。Ⅰ.知情程度和態(tài)度Ⅱ.職務(wù)、詳細(xì)職責(zé)及履行職責(zé)情況Ⅲ.專業(yè)背景Ⅳ.在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用【組合型選擇題】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D答案解析：選項(xiàng)D正確：信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析^p認(rèn)定：〔1〕在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用；〔Ⅳ正確〕〔2〕知情程度和態(tài)度；〔Ⅰ正確〕〔3〕職務(wù)、詳細(xì)職責(zé)及履行職責(zé)情況；〔Ⅱ正確〕〔4〕專業(yè)背景；〔Ⅲ正確〕〔5〕其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。證券從業(yè)資格考試科目：1、入門資格考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場(chǎng)根本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)根底知識(shí)》。2、各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門。保薦代表人勝任才能考試、證券分析^p師勝任才能考試和證券投資參謀勝任才能考試的考試科目分別對(duì)應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資參謀業(yè)務(wù)》。證券從業(yè)資格考試題型：入門資格考試題型均為選擇題，分為選擇題和組合型選擇題，考試題量為100題?？荚嚥扇￠]卷機(jī)考形式，考試時(shí)間為120分鐘，60分及以上視為合格成績(jī)。1.選擇題〔共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。