內(nèi)部審核控制程序三標(biāo)一體

內(nèi)部審核控制程序1目的驗(yàn)證現(xiàn)行質(zhì)量、環(huán)環(huán)境與職業(yè)健健康安全管理理體系運(yùn)行的的適宜性、符符合性和有效效性，為質(zhì)量量、環(huán)境與職職業(yè)健康安全全管理體系的的改進(jìn)和管理理評(píng)審提供依依據(jù)。2適用范圍適用于集團(tuán)公司司/公司/項(xiàng)目部質(zhì)量量、環(huán)境與職職業(yè)健康安全全管理體系內(nèi)內(nèi)部審核活動(dòng)動(dòng)全過程的管管理。3術(shù)語和定義義本程序采用《質(zhì)質(zhì)量手冊(cè)》、《環(huán)環(huán)境與職業(yè)健健康安全管理理手冊(cè)》中的的有關(guān)術(shù)語和和定義。4職責(zé)4.1管理者者代表/主管領(lǐng)導(dǎo)審核核批準(zhǔn)年度管管理體系審核核計(jì)劃（審核方案），批準(zhǔn)審核核報(bào)告。對(duì)審審核方案的實(shí)實(shí)施和效果進(jìn)進(jìn)行控制和改改進(jìn)。4.2管理者代代表/主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)準(zhǔn)審核實(shí)施計(jì)計(jì)劃，由審核核組長(zhǎng)按批準(zhǔn)準(zhǔn)的實(shí)施計(jì)劃劃組織審核組組進(jìn)行獨(dú)立、系系統(tǒng)的審核。4.3集團(tuán)公公司質(zhì)量安全全保證部負(fù)責(zé)集團(tuán)公司質(zhì)質(zhì)量、環(huán)境與與職業(yè)健康安安全管理體系系內(nèi)部審核的的組織工作。負(fù)責(zé)質(zhì)量、環(huán)境境與職業(yè)健康康安全管理體體系審核資料料和記錄的保保存，并組織織對(duì)糾正措施施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)驗(yàn)證。4.4公司//項(xiàng)目部質(zhì)量量安全部門負(fù)負(fù)責(zé)公司/項(xiàng)目部質(zhì)量量、環(huán)境與職職業(yè)健康安全全管理體系的的內(nèi)部審核，并并協(xié)助集團(tuán)公公司實(shí)施內(nèi)部部審核。4.5集團(tuán)公公司有關(guān)職能能部門、單位位、項(xiàng)目部應(yīng)應(yīng)積極配合內(nèi)內(nèi)部審核員開開展工作，負(fù)負(fù)責(zé)對(duì)審核中中涉及本部門門責(zé)任的不符符合項(xiàng)制訂并并實(shí)施糾正措措施。5工作程序5.1質(zhì)量、環(huán)環(huán)境與職業(yè)健健康安全管理理體系內(nèi)部審審核過程控制制見“質(zhì)量、環(huán)境境與職業(yè)健康康安全管理體體系內(nèi)部審核核流程圖”。5.2控制要要求策劃和編制審核核方案集團(tuán)公司/公司司質(zhì)量安全保保證部門于每每年初協(xié)助管管理者代表依依據(jù)活動(dòng)、產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)特特點(diǎn)及體系運(yùn)運(yùn)行情況進(jìn)行行策劃，并在在制定年度工工作計(jì)劃時(shí)，組組織編制審核核方案，報(bào)管管理者代表審審批后實(shí)施。集團(tuán)公司/公司每年審核一次，項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)施工工期等情況每年至少審核一次。當(dāng)管理體系發(fā)生重大變化或發(fā)生重大質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全問題，或相關(guān)方有要求時(shí)應(yīng)隨時(shí)進(jìn)行內(nèi)部審核。質(zhì)量、環(huán)境與職職業(yè)健康安全全管理體系內(nèi)內(nèi)部審核流程程圖查閱文件資料編寫檢查表首次會(huì)議查閱文件資料編寫檢查表首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核開具不符合報(bào)告末次會(huì)議審核準(zhǔn)備審核實(shí)施跟蹤驗(yàn)證糾正措施提交管理評(píng)審記錄存檔修訂文件策劃和計(jì)劃組織內(nèi)審組制訂審核實(shí)施計(jì)劃編制內(nèi)部審核報(bào)告分發(fā)內(nèi)部審核報(bào)告責(zé)任部門制訂實(shí)施糾正措施YN組織審核組.1確定審核核組長(zhǎng)和審核核組成員。.2審核組成成員必須具備備下列條件：：a大專及以上學(xué)學(xué)歷，三年以以上的企業(yè)工工作經(jīng)驗(yàn)；b誠實(shí)、公正，有有較強(qiáng)的工作作責(zé)任心；c經(jīng)培訓(xùn)考核合合格，取得質(zhì)質(zhì)量、環(huán)境與與職業(yè)健康安安全管理體系系內(nèi)部審核員員資格證。內(nèi)部審核員不應(yīng)應(yīng)審核本部門門的工作。審核組長(zhǎng)編制質(zhì)質(zhì)量、環(huán)境與與職業(yè)健康安安全管理體系系內(nèi)部審核實(shí)實(shí)施計(jì)劃，報(bào)報(bào)管理者代表表批準(zhǔn)后實(shí)施施。審核實(shí)施施計(jì)劃內(nèi)容應(yīng)應(yīng)包括：a審核的目的、范范圍；b審核的準(zhǔn)則；；c審核人員；d審核日程安排排；e受審核部門。審核實(shí)施計(jì)劃應(yīng)應(yīng)在正式審核核前一周發(fā)至至各有關(guān)單位位、部門和人人員。審核準(zhǔn)備.1根據(jù)分工工由內(nèi)部審核核員編制“質(zhì)量、環(huán)境境與職業(yè)健康康安全管理體體系內(nèi)部審核核檢查表”。.2受審核部部門按內(nèi)部審審核實(shí)施計(jì)劃劃要求做好接接受審核的準(zhǔn)準(zhǔn)備。審核的實(shí)施審核組長(zhǎng)召集并并主持首次會(huì)會(huì)議。最高管管理者、管理理者代表、受受審核單位及及部門負(fù)責(zé)人人、內(nèi)審組成成員及相關(guān)人人員出席。與與會(huì)人員必須須簽到，會(huì)議議主要內(nèi)容：：a向受審方介紹紹審核人員及及審核分工；；b說明審核的目目的、范圍、準(zhǔn)準(zhǔn)則、所采用用的方法及解解釋內(nèi)部審核核實(shí)施計(jì)劃中中不明確的內(nèi)內(nèi)容。現(xiàn)場(chǎng)審核.1內(nèi)部審核核員根據(jù)事先先編制的“管理體系內(nèi)內(nèi)部審核檢查查表”的檢查內(nèi)容容，通過交談?wù)劇⒉殚單募?、現(xiàn)場(chǎng)檢查查、調(diào)查驗(yàn)證證等方法收集集客觀證據(jù)并并逐項(xiàng)做好記記錄；.2如提供的的證據(jù)證明不不符合準(zhǔn)則的的規(guī)定要求，由由內(nèi)部審核員員在“管理體系內(nèi)內(nèi)部審核檢查查表”上填寫不符符合；.3如提供的的證據(jù)未構(gòu)成成不符合，但但有變成不符符合趨勢(shì)的作作為“觀察項(xiàng)”，由內(nèi)部審審核員在“管理體系內(nèi)內(nèi)部審核檢查查表”上填寫觀察察項(xiàng)；.4審核組長(zhǎng)長(zhǎng)應(yīng)及時(shí)與受受審核部門負(fù)負(fù)責(zé)人交換意意見，確認(rèn)審審核中發(fā)現(xiàn)的的不符合。不符合報(bào)告及觀觀察項(xiàng).1審核人員員發(fā)現(xiàn)不符合合，應(yīng)逐項(xiàng)填填寫不符合報(bào)報(bào)告，對(duì)不符符合的事實(shí)陳陳述要準(zhǔn)確，以以便復(fù)查時(shí)可可追溯。對(duì)審審核的不符合合需經(jīng)受審核核部門負(fù)責(zé)人人認(rèn)可。內(nèi)部部審核員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)觀察項(xiàng)，應(yīng)應(yīng)逐項(xiàng)填寫觀觀察項(xiàng)報(bào)告。.2每天審核核結(jié)束，審核核組應(yīng)召開內(nèi)內(nèi)部會(huì)議分析析審核情況；；.3現(xiàn)場(chǎng)審核核結(jié)束后，審審核組應(yīng)對(duì)全全部審核情況況進(jìn)行綜合分分析，填寫不不符合項(xiàng)分布布匯總表。召開末次會(huì)議議.1會(huì)議主持持人及出席人人員同首次會(huì)會(huì)議；.2重申審核核的目的、范范圍和準(zhǔn)則；；.3宣讀不符符合報(bào)告，并并確認(rèn)簽字(公司為管理理者代表，項(xiàng)項(xiàng)目部為主管管經(jīng)理，機(jī)關(guān)關(guān)部門為負(fù)責(zé)責(zé)人)；.4作出審核核評(píng)價(jià)和結(jié)論論；.5提出制定定糾正措施的的要求。編寫審核報(bào)告告審核組長(zhǎng)在末次次會(huì)議后的一一周內(nèi)完成“質(zhì)量、環(huán)境境與職業(yè)健康康安全管理體體系內(nèi)部審核核報(bào)告”的編寫，經(jīng)經(jīng)管理者代表表批準(zhǔn)后，由由質(zhì)量安全保保證部分發(fā)至至有關(guān)單位、部部門，并作為為管理評(píng)審的的輸入之一。制定并實(shí)施糾糾正措施各單位部門在收收到不符合報(bào)報(bào)告后，應(yīng)在在一周內(nèi)分析析研究不符合合原因，制定定糾正措施，明明確完成日期期，報(bào)管理者者代表批準(zhǔn)后后組織實(shí)施。不不符合報(bào)告的的關(guān)閉期限為為一個(gè)月。跟蹤驗(yàn)證質(zhì)量安全保證部部負(fù)責(zé)對(duì)各部部門的不符合合糾正措施進(jìn)進(jìn)行跟蹤、檢檢查和驗(yàn)證，并并在下一次的的內(nèi)部審核中中驗(yàn)證是否持持續(xù)有效，以以防不符合項(xiàng)項(xiàng)的重復(fù)發(fā)生生。如涉及文文件修改，按按《文件控制制程序》執(zhí)行行，如糾正措措施達(dá)不到預(yù)預(yù)期目標(biāo)和結(jié)結(jié)果，應(yīng)重新新研究，制定定新的糾正措措施，并執(zhí)行行《糾正與預(yù)防措施控控制程序》。資料存檔.1不符合報(bào)報(bào)告提出的糾糾正措施驗(yàn)證證完成后10天內(nèi)，審核核組長(zhǎng)應(yīng)將本本次審核的全全部資料和記記錄移交給質(zhì)質(zhì)量安全保證證部保存，并并執(zhí)行《記錄錄控制程序》。.2受審核單單位應(yīng)保存內(nèi)內(nèi)部審核不符符合報(bào)告、內(nèi)內(nèi)部審核報(bào)告告以及觀察項(xiàng)項(xiàng)資料。.3質(zhì)量、環(huán)環(huán)境與職業(yè)健健康安全管理理體系審核記記錄保存期限限為三年。5.3調(diào)整審審核方案質(zhì)量安全保證部部可根據(jù)實(shí)際際情況對(duì)審核核方案作適當(dāng)當(dāng)調(diào)整或增加加審核次數(shù)，但但應(yīng)報(bào)管理者者代表批準(zhǔn)后后執(zhí)行。5.4匯總分分析質(zhì)量安全保證證部每年末對(duì)對(duì)全年質(zhì)量、環(huán)環(huán)境與職業(yè)健健康安全管理理體系審核工工作寫出管理理體系運(yùn)行總總結(jié)報(bào)告，分分析、評(píng)價(jià)管管理體系的適適宜性、符合合性和有效性性。質(zhì)量、環(huán)境與與職業(yè)健康安安全管理體系系運(yùn)行情況總總結(jié)經(jīng)管理者者代表審閱后后報(bào)總經(jīng)理，作作為管理評(píng)審審的輸入和制制定下年度工工作計(jì)劃的依依據(jù)。質(zhì)量、環(huán)境與與職業(yè)健康安安全管理體系系審核在年終終總結(jié)工作的的基礎(chǔ)上，按按集團(tuán)公司/公司/項(xiàng)目部有關(guān)關(guān)質(zhì)量、安全全獎(jiǎng)懲辦法，實(shí)實(shí)施獎(jiǎng)懲。6相關(guān)文件《管理評(píng)審控制制程序》ZHHACX5660B1《糾正與預(yù)防措措施控制程序序》ZHACCX850BB1《記錄控制程序序》ZHACCX424B1《文件控制程序序》ZHACCX423B17記錄年第次管理體系系內(nèi)部審核實(shí)實(shí)施計(jì)劃管理體系內(nèi)部審審核檢查表管理體系內(nèi)部審審核不符合報(bào)報(bào)告管理體系內(nèi)部審審核觀察項(xiàng)報(bào)報(bào)告管理體系內(nèi)部審審核不符合分分布匯總表管理體系內(nèi)部審審核報(bào)告管理體系內(nèi)部審審核會(huì)議通知知(簽到)記錄表——系計(jì)編號(hào)：第頁共頁審核目的的：審核范圍圍：審核依據(jù)據(jù)：審核組組長(zhǎng)：組員：審核時(shí)間間：日程安排排日期時(shí)間第組第組批準(zhǔn)人：編制人：日期：日期：管理體系內(nèi)部審審核檢查表第頁共共頁問題依據(jù)記錄不符合/觀察項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)條款程序條款審核組長(zhǎng)：：審核員：日期：：日期：審報(bào)單位編號(hào)：頁碼：//受審核單位（部部門）審核日期年月月日不符合事實(shí)描述述：不符合GB/TT190011-20000標(biāo)準(zhǔn)中（）條款要求求，不符合程程序文件（）條款的要要求。不符合GB/TT240001-20004標(biāo)準(zhǔn)中（）條款要求求，不符合程程序文件（）條款的要要求。不符合GB/TT280011-20011標(biāo)準(zhǔn)中（）條款要求求，不符合程程序文件（）條款的要要求。不符合性質(zhì)：□□一般不符合□嚴(yán)重不符合合審核員負(fù)責(zé)人確認(rèn)不符合原因分析析參加分析人員員：不符合的處置方方案：（預(yù)計(jì)計(jì)完成日期：：年月日負(fù)責(zé)人：）對(duì)應(yīng)原因擬采取取的防止再發(fā)發(fā)生的糾正措措施：（預(yù)計(jì)計(jì)完成日期：：年月日）糾正措施制訂人人負(fù)責(zé)人簽字年月日日跟蹤驗(yàn)證的結(jié)論論原因分析是否準(zhǔn)準(zhǔn)確是□否□指出不準(zhǔn)確處審核員簽字年月日日處置是否有效是□否□證據(jù)糾正措施是否有有效是□否□證據(jù)注：（1）不符符合事實(shí)與判判定所引依據(jù)據(jù)文件的原文文必須對(duì)應(yīng)，否否則本報(bào)告不不能成立；（2）表中中所要求的證證據(jù)必須附后后，否則驗(yàn)證證結(jié)論無效。管理體系內(nèi)部審審核觀察項(xiàng)報(bào)報(bào)告第頁共共頁受審核部門：觀察項(xiàng)陳述：審核員簽名：日期：管理體系內(nèi)部審審核不符合項(xiàng)分布匯匯總表第頁共共頁部門要素審核組長(zhǎng)：制表：日期：管理體系內(nèi)部審審核報(bào)告第頁共共頁受審核單位：審核日期：審核組成員：審核組長(zhǎng)簽字：：時(shí)間：審核目的：審核準(zhǔn)則：3審核范圍及及內(nèi)容：4審核結(jié)果4.1內(nèi)審員以以抽檢方法進(jìn)進(jìn)行審核，具具有客觀代表表性，可以反反映管理體系系運(yùn)行情況。4.2本次審審核后發(fā)現(xiàn)（）個(gè)“不符合項(xiàng)”和（）項(xiàng)“觀察項(xiàng)”見附件“內(nèi)部審核不不符合報(bào)告”、“內(nèi)部審核觀觀察項(xiàng)報(bào)告”、“內(nèi)部審核不不符合項(xiàng)匯總總表”。4.3結(jié)論和建建議結(jié)論從發(fā)現(xiàn)的不符合合項(xiàng)匯總分析析，體系性不不符合、實(shí)施施性不符合和和效果性不符符合各有多少少項(xiàng)，哪個(gè)要要素最多或最最嚴(yán)重，哪個(gè)個(gè)部門最多或或最嚴(yán)重