史上最全的IATF16949風(fēng)險評估分析表

史上全IATF16949風(fēng)險評估分析表類別：■質(zhì)量□環(huán)境■過程序風(fēng)險和機遇來號（內(nèi)部/外部）

風(fēng)險和機遇來源內(nèi)容

嚴重

風(fēng)險分析發(fā)可生探RP

風(fēng)險

管理措施

責(zé)任部門/人

實施時間（開始-完成）

評價措施有效性程度

概率

測N性

級別1、經(jīng)營風(fēng)險：1）由于投資經(jīng)營失策導(dǎo)致的風(fēng)險；2）由于管理不當(dāng)導(dǎo)致的公司內(nèi)耗增加，失去市場競爭力。2、市場風(fēng)險：

1定期召開投資經(jīng)營會議多方面聽取投資經(jīng)營意見；聘任高素質(zhì)職業(yè)經(jīng)理人對公司進行經(jīng)營管理。2、對客戶每年進行信用等級調(diào)查分析；對競爭對手的調(diào)查分析應(yīng)嚴謹細致加高強公司內(nèi)部的研發(fā)能力和技術(shù)積累，

總經(jīng)1MP01

經(jīng)營計1）由于對客戶信用及經(jīng)營劃管理情況了解不夠?qū)е碌馁Y金

82

348

風(fēng)隨時保持在行業(yè)頂尖水準。險3、對現(xiàn)金流進行控制嚴格執(zhí)行預(yù)決算制

理/2016.8綜合.25

有效損失；2）和競爭對手相比的優(yōu)劣勢分析失誤，導(dǎo)致業(yè)務(wù)萎縮。3、財務(wù)風(fēng)險：1）由于現(xiàn)金周轉(zhuǎn)不靈導(dǎo)致的風(fēng)險；

度；對短期的投資行為進行分析，尋找有實力的投資公司進行委托處理；聘請專業(yè)的財務(wù)人員，對財務(wù)進行合規(guī)化管理，聘請專專業(yè)律師，進行合規(guī)風(fēng)險分析預(yù)防。

部

序風(fēng)險和機遇來號（內(nèi)部/外部）

風(fēng)險和機遇來源內(nèi)容

嚴重

風(fēng)險分析發(fā)可生探RP

風(fēng)險

管理措施

責(zé)任部門/人

實施時間（開始-完成）

評價措施有效性程度

概率

測N性

級別2）由于投資不當(dāng)導(dǎo)致的資金風(fēng)險；3）由于管理導(dǎo)致的財務(wù)合規(guī)風(fēng)險；1.審核人員業(yè)務(wù)技能不熟悉，導(dǎo)致審核浮于表面。2.審核發(fā)現(xiàn)的不符合項目

1.對內(nèi)審員實施培訓(xùn)經(jīng)考核合后獲取內(nèi)審證書。2.對內(nèi)審開出的不符合項目責(zé)任部門必2MP02

內(nèi)部審核

未能及時改善和更近，導(dǎo)致問題長期存在。52

330

高風(fēng)險

須落實改善對策審核員持續(xù)跟進直至不符合項目關(guān)閉。相關(guān)文件：1.《內(nèi)部審核控制程

各部門

2016.8.25

有效1.不合格識別不充分。2.改善意識不到位。

序》2.《不合格及糾正措施控制程序》1.明確不合格的范圍。高2..意識培訓(xùn)。3MP03

持續(xù)改3.人員改善能進過程力。

52

220

風(fēng)3.明確改善的流程和方法并在組織內(nèi)實險施培訓(xùn)

各部門

2016.8.25

有效組織環(huán)

1.組織環(huán)境識別不齊全。

相關(guān)文件不合格及糾正措施控制程序》高1.定期進行監(jiān)視和評審。4

MP04

境及相關(guān)方管

2.相關(guān)方要求識別不完整。

5

2

3

30

風(fēng)2.采取以對策。險

總經(jīng)理

2016.8.25

有效理過程5

MP05

應(yīng)對風(fēng)險和機

1.風(fēng)險識別不齊全。風(fēng)險沒有制訂相應(yīng)的措

4

3

336

高風(fēng)

制訂風(fēng)險對策相關(guān)文件風(fēng)險和機遇控制程序》

各部門

2016.8.25

有效

序風(fēng)險和機遇來號（內(nèi)部/外部）

風(fēng)險和機遇來源內(nèi)容

嚴重

風(fēng)險分析發(fā)可生探RP

風(fēng)險

管理措施

責(zé)任部門/人

實施時間（開始-完成）

評價措施有效性程度

概率

測N性

級別遇過程

施。措施沒有得到有效的實施。

險6MP06

領(lǐng)導(dǎo)作用

1.領(lǐng)導(dǎo)管理體不重視，沒有履行足夠的承諾2.未能配置足夠的資源。

413

12

一般風(fēng)險

1.在管理體系中重點體現(xiàn)總經(jīng)理的作用，確?？偨?jīng)理能夠履行承諾。2.通過對體系的監(jiān)視和測量，配置足夠的資源。相關(guān)文件管理手冊》

總經(jīng)理

2016.8.25

有效1.輸入項目不全。2.輸出目未能效落實。

1.管理評審計劃要反復(fù)確認將每一項輸入落實到責(zé)任部門。2.總經(jīng)理確保每一項輸入均得到評審。7MP07

管理評審

623

36

高3.輸出項目需要執(zhí)“誰去做？風(fēng)做？么時候完成？確保管理險評審的輸出得到有效落實。

總經(jīng)理各部門

2016.8.25

有效數(shù)據(jù)信息不準確，導(dǎo)致分析

4.每年的管理評審務(wù)必評審上年度輸出的執(zhí)行情況。相關(guān)文件管理評審控制程序》1.要求用于數(shù)據(jù)分析的數(shù)據(jù)必須保持準8MP08

數(shù)據(jù)分析

的結(jié)論不合理。

523

30

高確。風(fēng)2.公司責(zé)成品技部負責(zé)對數(shù)據(jù)的真實性，險實施監(jiān)督和驗證。

各部門

2016.8.25

有效相關(guān)文件數(shù)據(jù)分析與評價控制程序》9

MP09

質(zhì)量管理體系策劃

1.策劃質(zhì)量管理體系時，遺漏了要求。2.策劃的控制措施不能滿

523

30

高1.策劃質(zhì)量管理體系時應(yīng)別產(chǎn)品要滿風(fēng)足的所有要求包括客戶提出的隱含險的、以及法律法規(guī)或行業(yè)特定的要求。

總經(jīng)理各部門

2016.8.25

有效

序風(fēng)險和機遇來號（內(nèi)部/外部）

風(fēng)險和機遇來源內(nèi)容

嚴重

風(fēng)險分析發(fā)可生探RP

風(fēng)險

管理措施

責(zé)任部門/人

實施時間（開始-完成）

評價措施有效性程度

概率

測N性

級別足質(zhì)量管理體系各項要求的控制。1.交流的對象不明確；

2.各項要求的控制措施要經(jīng)過不斷的討論、改進，最終確定，以確?？刂拼胧┑挠行?。3.策劃各過程的控制要求必須依照PDCA過程發(fā)放展開。1.建立有效的信息交流機制以確保交流10MP10

信息交流

2.交流的方法不當(dāng)；3.交流未能保證最終結(jié)。

32

212

一般風(fēng)險

能夠順暢。2.配置適宜的信息交流設(shè)施如絡(luò)、電話、傳真等。3.必要的信息在交流過程中做好記錄并跟進交流結(jié)果。

綜合部各部門

2016.8.25

有效相關(guān)文件溝通和信息交流控制程序》11

COP01

客戶開發(fā)合同評審過程

1.對市場需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢判斷失誤。2.客戶要求識別不完整。3.未能確保能夠滿足客戶要求就簽署合同。

41

312

一1.對市場需求產(chǎn)品的發(fā)展趨勢分析應(yīng)該般經(jīng)過反復(fù)論證。風(fēng)2.對客戶的要求實施監(jiān)視和測量。險3.在確定與客戶簽署合同前落實合同評審事宜相關(guān)文件產(chǎn)品和服務(wù)要求控制程序》

綜合部

2016.8.25

有效1.制作的樣品未能迎合客

1.新產(chǎn)品開發(fā)立項時反復(fù)論證市場需求。12

COP02

戶的需求。產(chǎn)品試2.產(chǎn)品試制周期長，跟不制42上市場變化。

324

高風(fēng)險

2.研發(fā)產(chǎn)品時盡量選擇可重復(fù)利用的材料制成產(chǎn)品。3.加大設(shè)計開發(fā)的資源投入盡可能縮短產(chǎn)品研發(fā)周期。

質(zhì)保部

2016.8.25

有效相關(guān)文件設(shè)計與開發(fā)控制程序》

險險序風(fēng)險和機遇來號（內(nèi)部/外部）

風(fēng)險和機遇來源內(nèi)容

嚴重

風(fēng)險分析發(fā)可生探RP

風(fēng)險

管理措施

責(zé)任部門/人

實施時間（開始-完成）

評價措施有效性程度

概率

測N性

級別計劃制定不合理，導(dǎo)致無法

1.合理計算公司的實際產(chǎn)能。13

COP03

生產(chǎn)計劃

按時完成計劃任務(wù)從而延誤產(chǎn)品交付。

523

30

高風(fēng)險

2.依據(jù)產(chǎn)品特點和本公司的實際產(chǎn)能合理安排生產(chǎn)計劃。3.安排跟單員全程跟進生產(chǎn)計劃的實現(xiàn)過程。

生技部

2016.8.25

有效1.2.

生產(chǎn)不能準時完成計劃不良率過高。

相關(guān)文件生產(chǎn)計劃控制程序》1.生產(chǎn)計劃管制。2.過程能力提前策劃14

COP04

制造過程

3.4.

效率太低。產(chǎn)品標(biāo)識不清、混料。723

28

高3..不良率前期策劃風(fēng)4.標(biāo)識管理要求險相關(guān)文件：1.生產(chǎn)控制程序2.《產(chǎn)品

生技部

2016.8.25

有效1.不能按時交付。2.交付的產(chǎn)品不符合客戶的要求。

標(biāo)識和可追溯性控制程序》3.《產(chǎn)品搬運包裝防護與交付控制程序》1.生產(chǎn)計劃管制。2.生產(chǎn)過程的品質(zhì)控制。高3.成品的品質(zhì)檢驗。15

COP05

產(chǎn)品交付

522

20

風(fēng)4.出貨前的品質(zhì)檢驗。相關(guān)文件：1.《生產(chǎn)過程管理控制程序》

生技部

2016.8.25

有效2.《產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序》《不合格品控制程序》16

COP06

顧客服務(wù)

1.顧客投訴未能有效解決2.顧客滿意度低，導(dǎo)致顧客丟失。

732

42

高風(fēng)險

1.對所接到的客戶投訴登記匯總排專人負責(zé)處理并及時回復(fù)客戶客訴處理一律以8D報告格式存檔2.確保產(chǎn)品質(zhì)量和交期與客戶保持積極

綜合部

2016.8.25

有效

部部序風(fēng)險和機遇來號（內(nèi)部/外部）

風(fēng)險和機遇來源內(nèi)容

嚴重

風(fēng)險分析發(fā)可生探RP

風(fēng)險

管理措施

責(zé)任部門/人

實施時間（開始-完成）

評價措施有效性程度

概率

測N性

級別1.需要遵守的外來文件識別不全，導(dǎo)致出現(xiàn)不符

溝通以確?？蛻舻臐M意度從而穩(wěn)定客戶。相關(guān)文件顧客滿意控制程序》1.建立外來文件清單將需要使的外來文件予以規(guī)范管理。17SP01

文件管理

合要求的情況。2.失效文件投入使用，導(dǎo)致引發(fā)不良后果。

62

336

高風(fēng)險

2.失效文件及時回收銷毀如需檔必須綜合加“效文件僅供參考字樣印章，部/以對失效文件進行區(qū)分生技相關(guān)文件1.《文件控制程序》2.《記

2016.8.25

有效錄控制程序》18SP02

1.人員不足。人力資2.能力不足源控制3.溝通不暢

54

240

高風(fēng)險

采取的適當(dāng)措施可包括對在職人員進行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員等相關(guān)文件人力資源及培訓(xùn)控制程序》

綜合部

2016.8.25

有效19SP03

設(shè)備管理

1.設(shè)備產(chǎn)能不足2.設(shè)備能力不足3.設(shè)備經(jīng)常損壞，影響生產(chǎn)進度

64

372

高風(fēng)險

1.設(shè)備的保養(yǎng)及備件儲備。2.建立完整的設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案確保生產(chǎn)過程的持續(xù)流暢相關(guān)文件設(shè)備管理控制程序》

生技部

2016.8.25

有效1.

供應(yīng)商不配合。

1.供應(yīng)商定期評審20SP04

2.采購物料不符合要求采購管3.交貨不及時理644.價格成本高

248

高風(fēng)險

2.開發(fā)建立備用供應(yīng)商3.價格成本核算，與供方共贏4.供應(yīng)商定期整改相關(guān)文件：1.《供應(yīng)商評價與選擇控制程

綜合部

2016.8.25

有效序》2.《采購控制程序》

序風(fēng)險和機遇來號（內(nèi)部/外部）

風(fēng)險和機遇來源內(nèi)容

嚴重

風(fēng)險分析發(fā)可生探RP

風(fēng)險

管理措施

責(zé)任部門/人

實施時間（開始-完成）

評價措施有效性程度

概率

測N性

級別1.物品放置環(huán)境不符合要

1.運行環(huán)境的先期策劃及定期更新。21SP05

倉庫管理

2.

求，導(dǎo)致影響其質(zhì)量。標(biāo)識不清楚，導(dǎo)致是用

52

330

高2.庫存物資每一項都做好標(biāo)識風(fēng)相關(guān)文件：1.產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性控制倉庫險程序》《產(chǎn)品搬運包裝防護與交付控制

2016.8.25

有效1.

錯材料原材不良檢

程序》1.制訂抽樣計劃22SP06

來料與成品檢驗

2.3.

出。不良品流出到客戶不良品未及時標(biāo)識和控制

82

232

高風(fēng)險

2.設(shè)置待檢區(qū)域3.建立檢驗合格與不合格標(biāo)識4.對不符合報告設(shè)立關(guān)閉期限相關(guān)文件《產(chǎn)品和服務(wù)放行控制程序》

質(zhì)保部

2016.8.25

有效儀器精度不夠，導(dǎo)檢測結(jié)

2.《不合格輸出控制程序》1.建立儀器清單并制度每年度校準計23SP07

儀器校準管理

果不準備

62

336

高劃，按計劃時間對儀器實施校準風(fēng)2.使用的儀器必須持有校準報告和張貼險校準合格證

質(zhì)保部

2016.8.25

有效相關(guān)文件《監(jiān)視和測量資源控制程序》24SP08

知識產(chǎn)權(quán)管理

組織知識不足，對品及過程設(shè)計不足

64

372

高風(fēng)險

可利用的知識的前期準備

生技部

2016.8.25

有效1.圖紙變更未能及時通知

1.所有圖紙變更需要及時下《圖紙更改25SP09

工程變更管理

到相關(guān)部門2.圖紙變更驗證不充分，導(dǎo)致變更后出現(xiàn)不符合

52

330

高風(fēng)險

通知單》至相關(guān)部門2.所有變更需要驗證

生技部

2016.8.25

有效26SP10

不合格1.標(biāo)識不清楚，導(dǎo)致非預(yù)

62

224

高1.所有出現(xiàn)的不合格品需要及時張貼紅

質(zhì)保

2016.8

有效

序風(fēng)險和機遇來號（內(nèi)部/外部）

風(fēng)險和機遇來源內(nèi)容

嚴重

風(fēng)險分析發(fā)可生探RP

風(fēng)險

管理措施

責(zé)任部門/人

實施時間（開始-完成）

評價措施有效性程度

概率

測N性

級別品管理

期的應(yīng)用。

風(fēng)

色“不合格品”標(biāo)貼，以避免投入使用部/

.252.未及時有效的采取改善對策，導(dǎo)